2019 年度部控制规范实施工作方案
贯彻实施企业部控制基规范配套指引进步加强规范公司部控制保证公司营理合法合规资产安全财务报告相关信息真实完整效防范营风险根公司实际情况特制定年度部控制规范实施工作方案
2018 年公司部控制实施工作回顾
（）落实实施方案确保年度控工作序开展
公司董事会注重部控制工作明确求年度实施方案制定作公司控重点工作公司控规范建设领导组根董事会提出控工作求充分总结前期控规范建设验基础完善公司治理强化风险控制总目标全力构建四梁八柱全面提升理水总求认真调研精心谋划围绕强化制度落实实施精细理提高评质量做精风险评估等重点目标制定落实公司 2018 年度部控制工作实施方案报关部门备案基础序开展推进控工作
（二）完善制度建设促进部控制规范更加严密
严格规范制度做项工作前提保障年公司项业务流程控制环境发生较变化公司着力突出项业务制度建设坚持制度制度办事制度理理念根实际变化情况时修订完善项理制度2018 年仅公司部修订新增 64 项制度单位构建四梁八柱求聚焦建章立制促进公司整体部控制规范水进步提升保障企业健康发展坚实基础
公司控办组织部门业务骨干成立专项工作组股份部控矩阵控手册进行修订完善时开展制度流程化试点工作股份部力资源财务理投资理廉洁业等领域 36核心制度绘制 65 张制度流程图汇编成册印发单位促进级理员重制度理解提高制度执行力度
（三）加科技投入信息化手段助推控工作
2018 年公司继续加费控系统推广力度截 2018 年底已镇司轮司国际物流等 8 家单位推广应费控系统关键风险领域风险控制力度进步增强2018 年 3 月门户台提升项目利完成线工作效率进步提高信息沟通更加透明畅公司投入 7900 余万元 NTOS 控制系统研发云数中心建设二期港口企业危险货物标准化程序化智化理示范工程等方面信息化建设全面提升关键领域风险控制水
（四）注重评价努力提高评价质量效果
2018 年公司控办组织完成 2017 年度第二轮 2018 年度第轮控评工作中2018 年第季度完成 2017 年度第二轮现场测评工作公司部纳入评范围 27 家单位认定控缺陷33 均般性缺陷针发现控缺陷公司召开控 评实务会议控缺陷整改情况进行公开通报公司两级 理层均提出效整改措施明确整改期限
公司 2017 年度部控制评价报告期进行披露2018 年 第三季度完成年度第轮控评新增 3 家评单位公司 部纳入评范围属单位认定控缺陷 19 年期减少14 条均般性缺陷2018 年股份公司属单位完成前 年度控缺陷整改 23 条中股份部完善制度抓手整改完成 资金集分析考核固定资产账标签会计政策变更 3 条控 缺陷xx公司整改完成供应商理工程项目招标等 9 条控 缺陷针 2018 年度控评工作情况公司控办编写 3 期控工作简报报送公司控规范建设工作领导组审阅促进 控缺陷整改落实
年度计划控办全年组织控评实务培训太仓片 单位风险控制专题培训国际物流公司合理风险控制培训等三场 培训通专场培训提升控评员业务技关理 员控意识
（五）紧贴发展实际扎实开展风险评估工作
公司部控制作全面风险理重环节手段重 视高风险业务领域进行风险识提出风险应措施针年 陆续发生韩进海运破产洋浦中良中止营等公司应收账款风险控 制产生重影响良事件公司控办组织开展客户信理风 险评估工作公司前客户信理现状进行诊断分析指出 存问题提出短期中长期风险应建议建立客户信分级 理模型供参考
年公司年度计划安排利完成部控制项工作控缺陷未整改级巡察专项检查外部审计中发现部分部控制严执行力现象
二2019 年公司部控制建设实施工作计划
2019 年全面推进港口运营高质量发展重年公司高质量稳增长求突破目标推进精细化标准化流程化信息化理抓手控建设控评专项检查科技防控控培训等重点深化部控制项工作努力提升防范化解重风险力水
（）四化理抓手夯实控工作基础
2019 年公司控工作全面贯彻股份公司年度工作会议精神聚焦高质量坚持高标准体现高水突出高效四化理方针致力构筑更加规范严密控体系提升防范化解重风险力水继续功夫推广制度流程化建设工作组织单位绘制关键领域制度流程图提升级理员制度意识适时组织开展控知识竞赛持续推进控意识入心入脑
进步拓展部控制覆盖面单位推荐调查研究2019年拟宁波港强实业限公司（含宁波xx理限公司）xx山中转储运限公司开展控规范建设
（二）运科技手段提升关键领域风险控制水
2019 年公司计划投资 5000 余万元信息系统建设包含港口危险货物标准化外理智体化改造船舶低见度视化导航监控应收账款理等理控制系统信息化手段提升生产营理风险控制力时继续股份公司部基层单位推广应成费控系统成费
流程预算报销审批付款环节风险控制通信息系统完成通强化信息化建设工作持续推进关键业务流程风险控制工控制进步系统动控制转变效提升公司风险防控水
（三）预防积极开展专项治理工作
公司控围绕推进企业四化理开展制度规范性检查重点聚焦单位制度建设否规范制度执行否力查找单位部控制薄弱环节合理环节效率低环节违规违纪环节检查形式探索运广泛问卷调查单位查板块单位交叉互查级重点抽查等手段力争专项检查治理取实效
（四）提高评质量效整改落实
根企业部控制基规范企业部控制评价指引求认真组织开展控评价工作
1评价工作总体安排
2019 年进步细化控评价方案确保评价工作质量评价工作涵盖公司已实施控规范建设 30 家单位容涉部控制应指引中流程步骤采年两评方式评价方法矩阵测试法调查问卷法
2加强控培训提升意识
公司控办继续组织控评价员控评业务培训时结合控知识竞赛开展情况拟邀请浙江省审协会市公司分会专家开展风险控制专题讲座
3认真做部控制缺陷认定整改工作
评价组通部控制缺陷进行定性定量分析做缺陷等级认定工作时提出整改建议公司控办组织关缺陷整改情况进行踪落实时整改积极单位公司综合理绩效考核实施办法（试行）（xx股份企〔2018〕19 号）进行问责
4部控制评价报告编制披露
公司计划次年 3 月编制完成年度部控制设计运行情况评价报告求进行披露
（五）部控制审计工作计划
公司根相关规定求确定负责公司部控制审计会计师事务部控制审计具体工作时间公司该会计师事务协商确定会计师事务负责开展部控制审计工作根审计结果编制部控制审计报告部控制审计报告公司部控制评价报告时外披露报送
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贯彻实施企业部控制基规范配套指引进步加强规范公司部控制保证公司营理合法合规资产安全财务报告相关信息真实完整效防范营风险根公司实际情况特制定年度部控制规范实施工作方案
2018 年公司部控制实施工作回顾
（）落实实施方案确保年度控工作序开展
公司董事会注重部控制工作明确求年度实施方案制定作公司控重点工作公司控规范建设领导组根董事会提出控工作求充分总结前期控规范建设验基础完善公司治理强化风险控制总目标全力构建四梁八柱全面提升理水总求认真调研精心谋划围绕强化制度落实实施精细理提高评质量做精风险评估等重点目标制定落实公司 2018 年度部控制工作实施方案报关部门备案基础序开展推进控工作
（二）完善制度建设促进部控制规范更加严密
严格规范制度做项工作前提保障年公司项业务流程控制环境发生较变化公司着力突出项业务制度建设坚持制度制度办事制度理理念根实际变化情况时修订完善项理制度2018 年仅公司部修订新增 64 项制度单位构建四梁八柱求聚焦建章立制促进公司整体部控制规范水进步提升保障企业健康发展坚实基础
公司控办组织部门业务骨干成立专项工作组股份部控矩阵控手册进行修订完善时开展制度流程化试点工作股份部力资源财务理投资理廉洁业等领域 36核心制度绘制 65 张制度流程图汇编成册印发单位促进级理员重制度理解提高制度执行力度
（三）加科技投入信息化手段助推控工作
2018 年公司继续加费控系统推广力度截 2018 年底已镇司轮司国际物流等 8 家单位推广应费控系统关键风险领域风险控制力度进步增强2018 年 3 月门户台提升项目利完成线工作效率进步提高信息沟通更加透明畅公司投入 7900 余万元 NTOS 控制系统研发云数中心建设二期港口企业危险货物标准化程序化智化理示范工程等方面信息化建设全面提升关键领域风险控制水
（四）注重评价努力提高评价质量效果
2018 年公司控办组织完成 2017 年度第二轮 2018 年度第轮控评工作中2018 年第季度完成 2017 年度第二轮现场测评工作公司部纳入评范围 27 家单位认定控缺陷33 均般性缺陷针发现控缺陷公司召开控 评实务会议控缺陷整改情况进行公开通报公司两级 理层均提出效整改措施明确整改期限
公司 2017 年度部控制评价报告期进行披露2018 年 第三季度完成年度第轮控评新增 3 家评单位公司 部纳入评范围属单位认定控缺陷 19 年期减少14 条均般性缺陷2018 年股份公司属单位完成前 年度控缺陷整改 23 条中股份部完善制度抓手整改完成 资金集分析考核固定资产账标签会计政策变更 3 条控 缺陷xx公司整改完成供应商理工程项目招标等 9 条控 缺陷针 2018 年度控评工作情况公司控办编写 3 期控工作简报报送公司控规范建设工作领导组审阅促进 控缺陷整改落实
年度计划控办全年组织控评实务培训太仓片 单位风险控制专题培训国际物流公司合理风险控制培训等三场 培训通专场培训提升控评员业务技关理 员控意识
（五）紧贴发展实际扎实开展风险评估工作
公司部控制作全面风险理重环节手段重 视高风险业务领域进行风险识提出风险应措施针年 陆续发生韩进海运破产洋浦中良中止营等公司应收账款风险控 制产生重影响良事件公司控办组织开展客户信理风 险评估工作公司前客户信理现状进行诊断分析指出 存问题提出短期中长期风险应建议建立客户信分级 理模型供参考
年公司年度计划安排利完成部控制项工作控缺陷未整改级巡察专项检查外部审计中发现部分部控制严执行力现象
二2019 年公司部控制建设实施工作计划
2019 年全面推进港口运营高质量发展重年公司高质量稳增长求突破目标推进精细化标准化流程化信息化理抓手控建设控评专项检查科技防控控培训等重点深化部控制项工作努力提升防范化解重风险力水
（）四化理抓手夯实控工作基础
2019 年公司控工作全面贯彻股份公司年度工作会议精神聚焦高质量坚持高标准体现高水突出高效四化理方针致力构筑更加规范严密控体系提升防范化解重风险力水继续功夫推广制度流程化建设工作组织单位绘制关键领域制度流程图提升级理员制度意识适时组织开展控知识竞赛持续推进控意识入心入脑
进步拓展部控制覆盖面单位推荐调查研究2019年拟宁波港强实业限公司（含宁波xx理限公司）xx山中转储运限公司开展控规范建设
（二）运科技手段提升关键领域风险控制水
2019 年公司计划投资 5000 余万元信息系统建设包含港口危险货物标准化外理智体化改造船舶低见度视化导航监控应收账款理等理控制系统信息化手段提升生产营理风险控制力时继续股份公司部基层单位推广应成费控系统成费
流程预算报销审批付款环节风险控制通信息系统完成通强化信息化建设工作持续推进关键业务流程风险控制工控制进步系统动控制转变效提升公司风险防控水
（三）预防积极开展专项治理工作
公司控围绕推进企业四化理开展制度规范性检查重点聚焦单位制度建设否规范制度执行否力查找单位部控制薄弱环节合理环节效率低环节违规违纪环节检查形式探索运广泛问卷调查单位查板块单位交叉互查级重点抽查等手段力争专项检查治理取实效
（四）提高评质量效整改落实
根企业部控制基规范企业部控制评价指引求认真组织开展控评价工作
1评价工作总体安排
2019 年进步细化控评价方案确保评价工作质量评价工作涵盖公司已实施控规范建设 30 家单位容涉部控制应指引中流程步骤采年两评方式评价方法矩阵测试法调查问卷法
2加强控培训提升意识
公司控办继续组织控评价员控评业务培训时结合控知识竞赛开展情况拟邀请浙江省审协会市公司分会专家开展风险控制专题讲座
3认真做部控制缺陷认定整改工作
评价组通部控制缺陷进行定性定量分析做缺陷等级认定工作时提出整改建议公司控办组织关缺陷整改情况进行踪落实时整改积极单位公司综合理绩效考核实施办法（试行）（xx股份企〔2018〕19 号）进行问责
4部控制评价报告编制披露
公司计划次年 3 月编制完成年度部控制设计运行情况评价报告求进行披露
（五）部控制审计工作计划
公司根相关规定求确定负责公司部控制审计会计师事务部控制审计具体工作时间公司该会计师事务协商确定会计师事务负责开展部控制审计工作根审计结果编制部控制审计报告部控制审计报告公司部控制评价报告时外披露报送
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