邮政储蓄银行内部控制专项检查活动实施方案

中国邮政储蓄银行部控制专项检查活动实施方案
(事监督)
工作目
二活动开展时间
三组织领导
四检查范围
（）业务范围：储蓄汇兑（含国际汇兑）保险基金理财国债代收付类业务
（二）机构范围：辖**市分行县区支行
（三）岗位范围：台事监督
（四）时间范围：
检查3月1日3月31日事监督部门查网点应期间业务档案
五检查容点
 


事

监
督
制度建设
1否建立健全理制度相关操作流程
调阅相关制度文件结合具体操作进行证
2制度操作流程否合规否够控制业务风险环节
控制活动
1核算监督否坚持序时性时性连续性监督原否证会计事项进行审核否覆盖全部机构监督员否前台分离
现场观察询问抽查传票
2否易形成差错事案件核算环节实行重点监督
现场解抽查传票
3监督部门监督单位间证资料传递否指定专办理建立交接登记簿严格登记签收交接手续
调阅交接登记簿
4监督发现问题差错否时发出差错处理通知书监督网点部门否时纠正差错处理通知单反馈回监督部门更正情况踪监督
调阅差错处理通知书
5计算机日志法满足类检查需
查计算机日志
六检查
中国邮政储蓄银行授权理办法（试行）中国邮政储蓄银行**省分行部门检查工作求**省邮政储蓄业务制度实施细等
七活动安排
（）准备阶段（2011年4月11日——4月14日）
1检查工作组组长组织成员学检查工作实施方案工作进行安排部署
2组成员根检查容搜集整理检查资料学业务知识解掌握检查步骤检查点
（二）查纠阶段（2011年4月15日—2011年4月25日）
1单位方案求结合市行期开展排险患专项整治活动中关事监督部分检查项目制定切合身实际查方案组织开展部控制查纠活动查方案4月18日前报市行部控制专项检查活动领导组
2根查情况落实问题责查出问题进行彻底整改查报告整改情况责追究情况4月25日前报市行部控制专项检查活动工作组
（三）市行复查阶段（2011年4月26日—2011年5月15日）
1市行部控制专项检查活动工作组根单位查情况整改落实情况针存问题较业务环节重点检查
2 完成单位复查工作工作组成员应3日检查单位发整改通知书7日根检查情况市行县区支行单位分出具报告书交市行部控制检查工作组审核
（四）审计结果运阶段（2011年5月16日—2011年5月20日）
市行部控制专项检查活动领导组针单位查出问题整改落实情况相关责做出终处理意见针单位整改程中遇实际困难暂时难解决问题提出解决方案
（五）总结报阶段（5月21日——5月15日）
市行审计部牵头检查资料进行汇总整理活动开展情况进行总结出具中国邮政储蓄银行**市分行部控制专项检查报告6月15日前报市银监分局
八工作求(略)
 

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