合规大讨论心得体会_加强内控制度建设 提高风险防范能力

来源:www.xiangdang.net上传者:lassa时间:2011/5/27

加强内控制度建设   提高风险防范能力
—— “进一步树立依法合规稳健经营理念”大讨论心得体会
 
省行在全省范围内开展了“进一步树立依法合规稳健经营理念大讨论”活动,这在当前我行股改上市的攻坚阶段,积极构建和谐工行的新形势下,具有十分重要的意义和积极推动作用。 借助此次大讨论活动,笔者就 我行股份制改造过程中的内控防范工作,发表自己一些粗浅的看法。
随着银行股份制改革不断提速发展,加快和强化内控风险防范,建立有效的内控风险防范机制尤其重要。针对当前金融机构的犯罪活动连接不断,无论是银行内部的贪污、贿赂、挪用还是外部的诈骗、抢劫、盗窃,都对银行股份制改革产生了极坏的影响。如何抓好银行内控风险防范工作是当前银行经营发展中亟待研究和解决的首要任务,为防范内控风险,提高银行全员内控防范能力,在转型中应时刻敲响加强内控管理和案件防范的警钟,进一步严格内控外防、确保经营安全作为首要任务,才能为银行的股份制改革和稳健运营创造良好的内外部环境。
一、银行股改中内控风险防范存在的问题和原因
从我行 20 多年来的业务日新月异发展中的理论创新及金融实务来看,内控风险防范中主要存在以下突出问题:
(一)内控风险教育不到位,员工内控防范意识不强。近年来,基层行通过各种办法、方式对员工进行了一系列的规章制度及操作规程学习和培训,但因内控风险教育不到位、员工防范意识不强,个...
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