香当网

“合规”，进入农行工作一年多，听到的与这一词相关的字眼很多，但都是肤浅的了解，没有太多的认识仅限字面理解：“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”；随着时间推移听的多了，说的也多了，却认为无非是形式主义罢了，

浅谈商业银行会计内控风险防范 　　[摘 要] 随着新会计准则的实施、金融产品的多元化和电子信息技术的广泛应用，银行面临的风险更为复杂，会计操作风险已成为银行经营管理的主要风险之一，会计内控风险管理将摆

关于印发《**市商业银行风险管理报告制度》的通知     各分行、**辖内各县支行、营业部、总行各部(室、中心)： 为了及时、全面和真实地反映各级机构的风险管控状况，掌握各类风险信息动态，促进全行风险报告工作制

银行账户利率风险计量方法 第一部分引言 利率风险主要来源于重新定价风险、收益率曲线风险、基点风险和期权性风险等四个方面。其中重新定价风险是最基本的管理对象。 根据银监会对利率风险计量的要求和国际

XX银行XX分行对辖内分支机构风险责任实施细则 第一条  为规范XX银行XX分行辖内分行机构商业汇票贴现、转贴现和再贴现业务的操作，有效地防范和控制风险，提高员工的风险防范意识，确保我行票据贴现业务

银行2015年度案件风险防控 工作报告 各位监事： 根据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析，并结合自身实际情况提出并建立了长效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步

商业银行道德风险防范要点 今年以来，银行业违法违规案件接连发生，涉案额度越来越大，牵涉人员越来越多，有愈演愈烈之势。这些案件不仅造成了巨大的经济损失，也严重损害了银行的信誉和社会形象。剖析其发案原因

绪论 1.1 研究背景及意义 商业银行信贷风险管理是其商业银行正常开展各项业务的基础和前提，也是商业银行的主要业务环节。相应地，商业银行整体组织架构的重要构成部分也是信贷风险管理的组织架构。紧随市场经济的

员工行为风险排查方案   为防范和化解风险隐患,进一步加强案件防控长效机制的建设,把员工日常行为排查工作纳入常态化管理，根据《关于印发 < 案件风险排查方案>的通知》（全农合银发【2013】107号

XX商业银行股份有限公司 二〇一九年第一季度风险评估报告 根据《中国人民银行哈尔滨中心支行反洗钱处关于转发〈中国洗钱和恐怖融资风险评估报告〉的通知》（哈银反洗发〔2018〕31号）文件的要求，XX商

XX银行异地机构信用风险管理办法  第一章  总　   则   第一条  为加强异地机构风险管理，建立控制有效的异地机构信贷风险管理体系，特制定本办法。 第2条      本办法所称异地机构是指隶属

浅谈网上电子银行结算风险与防范 　　近年来，电子银行业务以其成本低，方便、快捷、全天候服务等优势倍受客户青睐。网上电子银行结算在企事业单位迅速发展，但是，由于社会的复杂性、企业财务人员水平和个别银行结算人员

银行客户风险等级划分管理办法 第一条 为加强客户身份识别工作，确保客户身份资料的准确性和有效性，建立健全以风险为本的反洗钱管理机制，提高本行防范洗钱风险和反恐怖融资的能力，根据《中华人民共和国反洗钱

银行开展廉政风险排查防控工作情况 　　根据市行《关于开展业务经营风险点排查活动的通知》要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。

内部员工贷款、参与民间融资及经商办企业风险排查的自查报告   根据银监办相关文件精神，我社认真组织全体员工进行了员工贷款、参与民间融资以及经商办企情况的排查工作，作为一名信合员工，我认真学习“三项”

银行IT外包及其风险管理策略(一) 摘要：信息技术外包已经成为银行减少IT风险投资、降低IT成本、规避IT风险、提高IT服务水平、获得竞争优势的重要策略之一。本文在简要讨论银行IT外包概念及国外部分

                        参考模式 银行支行（季度/上半年/年度）风险分析报告 概  述（简要概括辖内整体风险状况） 第一部分  风险状况分析 一、总体情况 XX月末，全行资产总额XX万

开题报告 商业银行二级分行会计风险的研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 会计工作作为银行的一项基础性工作， 肩负着银行核算业务，反映银行经营成果，预测业务发展前景，参与银行经营决策等重要职责

2015银行从业考试《风险管理》习题及答案 　一、单选题 共 42 题 　　题号： 1 　　巴塞尔委员会根据英国银行家协会、国际掉期和衍生品交易协会、风险管理协会及普华永道咨询公司的意见，将操作风险定义为(

银行卡业务风险点及防控措施   一、风险点 （一）卡片管理环节 1、空白银行卡是否按重要空白凭证管理，管理和领用是否符合手续，有无造成空白卡丢失或被盗。 2、制成卡是否按有价单证管理，有无在保管和领