证监会关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知


    关加强市公司非流通股协议转活动规范理通知
    (2001年9月30日中国证券监督理委员会发布)
    证监发[2001]119号


      贯彻落实中中央国务院关深化金融改革整顿金融秩序防范金融风险通知(中发〖1997〗19号)精神坚决制止类场外非法股票交易活动中国证监会1998年会国务院关部门方政府类场外非法股票交易场进行清理整顿效防范化解金融风险

      前段时间场外非法股票交易活动抬头少方出现公开拍卖方式进行市公司非流通股转活动(简称场外股份拍卖活动)参加数众交易金额巨事实形成定规模场外股票交易市场拍卖机构甚拟通电脑撮合系统集合竞价方式拍卖市公司非流通股会派出机构时发现予制止

      场外股份拍卖活动国家关证券市场实行集中统监法律规定国务院关清理整顿场外非法股票交易场决定精神相抵触危害性极必须坚决制止否会诱发新金融风险派出机构前阶段工作基础针辖区实际情况场外股份拍卖活动采取持续效制止措施

      制止场外股份拍卖活动时进步加强市公司非流通股协议转活动规范理中国证监会重申公司法证券法确立关市公司股份转基原股东转股份必须法设立证券交易场进行国务院批准设立证券交易市公司股份转唯合法场市公司非流通股协议转必须遵循述法律规定证券交易证券登记结算公司理证券纪业务资格证券交易会员资格证券公司参序进行需采公开征集方式确定协议转价格受证券交易证券登记结算公司统组织安排

      保证市公司非流通股协议转规范理工作利进行证券交易证券登记结算公司采取效措施落实组织机构员配置技术保障原关非流通股协议转规进行完善充实特采公开征集方式协议转制定出具体规报中国证监会批准执行

      证券交易证券登记结算公司积极配合财政部国股权理工作做公开征集方式定价确定国股权受组织工作国家法律政策规定尚处限制转期市公司非流通股证券交易办理协议转手续证券登记结算公司办理户登记手续

      证券交易证券登记结算公司证券公司积极协助民法院司法工作法院裁决求采公开征集方式确定转价格受市公司非流通股协议转应先组织安排涉国股权类转应提示关事时取财政部确认

      证券交易应督促市公司非流通股协议转关事充分履行信息披露义务市公司非流通股协议转涉市公司收购事宜证券交易证券登记结算公司应督促关事切实遵守法律法规中国证监会关市公司收购相关规定

      未证券交易证券登记结算公司关业务规进行市公司非流通股协议转证券交易证券登记结算公司律办理股份转户登记手续

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