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    011年咨询工程师考试－－-工程咨询概论总结


    前言
    相关信息
    12010年度全国注册咨询工程师（投资）执业资格考试时间安排


     4月17日
     　
     午：08301100
     工程咨询概
     午：13001530
     宏观济政策发展发展规划
     午：16301900 　　　
     工程项目组织理
     4月18日
     午：9001130
     项目决策分析评价
     午：14001700　
      现代咨询方法实务

    考试基情况：注册咨询工程师（投资）执业资格考试前四科工程咨询概宏观济政策发展规划工程项目组织理项目决策分析评价考题全客观题采计算机读答题卡判卷形式分单选选两种题型总分130分考试时间25时考题分布分值：
    ①单项选择题：60题题1分题备选答案中符合题意般考题题干4备选项组成答１分选答错分
    ②项选择题：35题题2分般项选择题题干5备选项组成题备选项中２２符合题意少１错误选项错选选分少选选选项05分
    三第科目特点
    1第科目容结构

    工程咨询概
    概述
    关工程咨询行业
    关工程咨询服务
    工程咨询服务容
    注册咨询工程师（投资）
    工程咨询法律责
    工程咨询单位
    中国工程咨询行业组织理
    国际工程咨询行业组织理
    工程咨询服务采购
    现代工程咨询方法信息化手段


    2070809年试卷分析

    考点
    2007年
    2008年
    2009年
    单选
    选
    合计分数
    单选
    选
    合计分数
    单选
    选
    合计分数
    第章 工程咨询概述
    6
    6
    18
    4
    4
    12
    8
    3
    14
    第二章 注册咨询工程师（投资）
    5
    2
    9
    3
    0
    3
    3
    2
    7
    第三章 工程咨询机构
    6
    3
    12
    7
    4
    15
    6
    4
    14
    第四章 工程咨询服务容
    27
    14
    55
    24
    14
    52
    23
    11
    45
    第五章 工程咨询服务方法手段



    9
    4
    17
    6
    5
    16
    第六章 工程咨询服务采购
    9
    5
    19
    5
    3
    11
    5
    3
    11
    第七章 中国工程咨询行业组织理
    3
    3
    9
    3
    3
    2
    2
    7
    7
    4
    2
    2
    2
    8
    6
    第八章 国际工程咨询行业组织理
    第九章 工程咨询法律责
    4
    2
    8
    2
    2
    6
    3
    3
    9

    咨询工程师工程咨询概总结
    第章 概 述
    第节 工程咨询概念
    工程咨询含义性质：
    工程咨询受客户委托规定时间运科学技术济理法律等方面知识济建设工程项目决策实施理提供智力服务工程咨询业智力服务性行业属第三产业
    二工程咨询业原特点：
    ()工程咨询业含义：
    智力服务性行业运种学科知识验现代科学技术理方法遵循独立科学公正原政府部门投资者济建设工程项目投资决策实施提供咨询服务提高宏观微观济效益工程咨询者投资者决策者项目法业更工程建设实施者项目投资决策实施提供智力服务专家专家集体单位
    (二)工程咨询原： 独立科学公正
    (三)工程咨询业特点7：
    1工程咨询业务弹性宏观整体全程咨询某问题某项容某项工作咨询
    2 项咨询务次性单独务类似性重复性
    3 工程咨询高度智化服务需学科知识技术验方法信息集成创新
    4 工程咨询牵涉面广包括政治济技术社会文化等领域需协调处理方方面面关系考虑种复杂变素
    5 投资项目受相关条件约束性较咨询结果充分分析研究方面约束条件风险结果肯定结否定结结行评估报告质量优秀咨询报告
    6 工程咨询成果带预测性前瞻性咨询成果咨询单位评价外接受委托方外部验收评价受时间历史考验
    7 工程咨询提供智力服务咨询成果（产出品）属非物质产品
    三工程咨询业务范围：
    （）国际工程咨询业务：项目前期阶段咨询业务项目准备阶段咨询项目实施阶段咨询项目运营阶段咨询
    1． 项目前期阶段咨询业务
    称投资前咨询包括规划咨询项目机会研究项目决策咨询中项目决策咨询核心行性研究评估重点容项目目标（市场供求终产品等）资源评价（物资资源资金源技术资源力资源等）建设条件分析（基础设施条件厂址条件等）济效益分析（财务评价济评价等）社会环境影响评价等
    2．项目准备阶段咨询：项目准备阶段项目开工建设做准备阶段包括工程设计设计审查工程设备采购咨询服务等工程设计批准行性报告般分扩初步设计施工图设计设计审查工程设计方案项目目标采设计标准规范工艺流程基础数选取等方面进行审核工程设备采购方面咨询服务帮助客户做采购工作项目准备需设备材料施工力量容工程设备采购招标文件编制准备工作（作客户承包商设备供应商说编制投标文件）评标合谈判等
    3项目实施阶段咨询：项目实施阶段项目开工建设竣工总结程阶段务保证项目设计计划进度质量投资预算利实施建设达预期目标求容包括项目理施工监理等核心实现工程进度工程成工程质量控制（三控制）外阶段务包括咨询工程师身份进入争端审议委员会员培训承包商提供施工理进行索赔咨询等专项服务
    4项目运营阶段咨询：项目运营阶段指项目建成投入生产运营阶段阶段咨询业务帮助客户已投入生产运营项目进行回顾总结获益改进工作验般称作评价包括程评价效益评价持续性评价影响评价综合评价等五方面
    承揽国际咨询业务应注意特点：
    1 国际业务般采竞争性方式采购咨询合竞争相激烈国外项目必须采国际标准国标准进行设计
    2 国际业务必须适应客户国建设程序规定关政策法规等求发展中国家注重技术转通常求外国咨询公司雇佣专业员国工程咨询力承担项目时外国咨询服务般仅限技术较复杂规模较项目
    3 外国客户语言文化理条件俗等方面国执行项目程中客户关系国差增加国际工程咨询难度
    （二）国现行工程咨询业务范围(8项)：规划咨询：含行业专项区域发展规划编制咨询 编制项目建议书(含项目投资机会研究预行性研究) 编制项目行性研究报告项目申请报告资金申请报告评估咨询：含项目建议书行性研究报告项目申请报告初步设计评估项目评价概预决算审查等工程设计招标代理工程监理设备监理工程项目理：含工程项目全程干阶段理服务
    第二节工程咨询投资建设：
    投资定义分类
    济学理中般建造厂房住宅购置机械设备增加存货等作投资工程咨询实投资概念特说明情况般作固定资产投资简称
    分类
    分成类
    形成资途
    生产性投资非生产性投资
    资产形态
    固定资产投资流动资产投资（注1）
    投资体济类型
    国济投资集体济投资体济投资联营济投资股份制济投资外商投资（指境外投资包括港澳台投资等）
    资金源
    国家预算投资国贷款利外资筹投资投资
    固定资产投资构成
    分建筑安装工程费设备工器具购置费费等等
    济理水高流动资产例低
    二投资建设工程咨询关系：
    投资建设实现社会夸生产根途径保持济社会长期稳定发展重手段工程咨询投资建设服务两者间关系表现方面：
    ()工程咨询投资建设发展产物：工程咨询早出现欧洲建筑业着工程建设发展劳动分工越越细出现工程咨询职业工程师国十届三中全会确立济建设中心政策工程咨询业国出现发展
    (二)工程咨询业务源投资建设
    (三)工程咨询容投资建设理制度变化变化
    (四)工程咨询难度取决投资建设现代化程度涉素复杂程度
    (五)工程咨询质量直接影响投资建设质量效益
    第三节 工程咨询投资项目理：
    工程咨询服务围绕投资项目展开工程咨询济建设连接体投资项目工程咨询员需投资项目较明确概念解项目咨询服务范畴利提供适宜咨询服务
    投资项目：
    （）项目定义
    项目种时性创造项唯产品服务务涵包括三方面：
    项目时性指项目明确时间段开始结束
    二项目唯性项目产品服务方面项目性
    三项工作务目物者
    （二）项目性质
    项目性质
    项目性质
    涵
    意义
    相性
    项目项务务相承担者言体务
    明确项目相性助界定项目范围目标利益群体
    时性
    般项目定时间存
    明确项目时性利项目理机制机构模式手段选择
    目标性
    投资项目必须明确建设目标项目目标层次项目统直接目
    明确项目目标性利确定项目实施理工作方
    约束性
    务限定条件限定条件约束性
    明确项目约束性利分析项目条件更实施项目
    周期性
    项目确定开始终结周期性程
    明确项目周期阶段务利统筹安排建立科学项目理体系
    （三）投资项目称谓
    国投资建设活动中理部门项目理阶段项目称谓间相含义区
    1 投资项目固定资产投资项目简称指实现某种特定目投入资金资源规定期限建造购置固定资产整套活动投资项目包括两类：类兴工动土建造工程工厂铁路公路矿山水电站类单纯设备购置购买飞机车船等
    2 建设项目指体设计进行建设独立发挥作工程实体建设项目次级划分单项工程单位工程单元工程
    3 工程项目实际工作中工程项目时等建设项目勘察设计施工竣工时常项目称谓
    书讲投资项目指某特定目进行投资建设含定建筑建筑安装工程固定资产投资项目
    （四）投资项目类型
    投资活动复杂性决定投资项目类型样性
    投资项目类型
    分类
    分成类
    项目性质
    新建项目扩建项目改建项目迁建项目
    项目途
    生产性项目非生产性项目
    投资源
    政府投资项目企业投资项目利外资项目投资项目
    行业
    工业项目交通运输项目农林水利项目社会事业项目等
    营收益
    营性项目非营性项目
    投资宏观调控意图
    竞争性项目基础设施项目公益性项目
    （五) 国际般项目分类关注点
    国际项目分类项目产出物性质服务象效益特点社会贡献资金源等方面具体分类表11示
    国际项目类型
    项目类型
    范围
    特点
    生产类项目
    工业农业
    1．项目直接社会生产物质产品
    2．社会提供财政税收直接积累
    3．类项目完全市场化运作
    4．项目财务效益明显
    5．资市场融资
    基础设施类项目
    交通通讯邮电供排水设施等行业
    1般没直接物质产品产出
    2．类项目垄断性较强特定条件参市场模式运作
    3．类项目财务效益明显社会效益显著
    4．项目资金源预算资源
    社会发展力资源开发类项目
    公设施环境保护文化体育教育培训医疗卫生社会福利等行业
    1．项目直接改善提高民生活质量公事业服务
    2．般财务效益提供财政税收社会积累
    3．类项目运营政府直接监运作完全市场化
    4．项目社会效益
    5项目资金源般全部预算资金公资金

    二项目周期划分：
    1 联合国工业发展组织资金投入—产出循环角度项目周期划分三时期：投资前时期投资时期生产时期
    2 世界银行贷款流转理角度项目周期细化六工作阶段包括项目立项项目准备项目评估谈判董事会批准项目执行监督项目评价
    3 欧盟投资决策机制角度项目周期分规划选项评估融资实施评价六阶段六阶段划分：发展战略文件预行性研究行性研究项目融资建议书工程进度监测报告总结评价报告专题报告工程咨询决策程阶段中出资项目理提供服务
    4 国根投资理体制项目建设程序投资项目周期作划分界定
    （1）前期阶段政府投资项目项目策划起批准行性研究报告止阶段工作：编审项目建议书（初步行性研究报告）行性研究报告咨询评估终决策项目方案
    企业投资项目项目策划项目申请报告核准止工作：项目规划勘察进行机会研究行性研究编制项目申请报告咨询评估等
    （2）准备阶段项目行性研究报告项目申请报告批准核准起项目正式开工建设止工作：工程设计筹资融资外谈判招标投标签订合征拆迁移民安置施工准备（场整通路通水通电）
    （3）实施阶段投资项目体工程破土动工起工程竣工交付运营止工作：建筑工程施工设备采购安装工程监理合理生产准备试生产考核竣工验收等
    （4）运营阶段项目竣工验收交付起运营定时期（非营性项目）回收全部投资（营性项目）止工作：正常生产运营项目评价（运营35年）偿贷款更新改造等
    项目周期全程阶段工程咨询单位围绕特定工作容委托方求开展业务活动
    三项目理层次工程咨询：
    1 项目决策层理：指项目投资代表投资者利益项目目标出发项目策划投入运营全程中重方案重事项重举措决断理具全局性战略性统领性特点业项目决策层理活动相应
    项目理层次阶段性工作工程咨询业务关系表
    项目阶段
    项目执行理层次
    项目决策理层次
    项目执行理容
    工程咨询业务
    项目决策理容
    工程咨询业务

    前期
    阶段
    １．提出项目规划初选项目
    ２．提出项目建议书
    ３．提出行性研究报告
    4．提出项目申请报告资金申请报告
    －编制项目规划投资机会研究报告
    －编写项目初步研报告
    －编制项目行性研究报告
    －编写项目申请报告资金申请报告
    1．确定项目规划
    2．选定投资项目
    3．确定项目基方案
    4．确定项目申请资金申请报告
    －项目规划评估
    －项目建议书评估
    －项目研报告评估
    －项目核准报告评估


    准备
    阶段
    1．资金筹措
    2．工程设计（扩工图设计施工图设计）
    3．进行施工准备（征拆迁移民三通）
    3．谈判协商签订合
    4．工程设备采购
    －融资咨询
    －编制设计文件设计概算开展工程设计
    －提供施工准备咨询服务
    －合签约咨询
    －采购服务（招标代理）
    １．审定融资方案
    ２．审定设计文件
    ３．确定开工建设
    ４．批准工程合
    ５．确定工程设备采购方式
    －融资方案评估
    －设计文件评估
    －开工条件咨询
    －合作合咨询


    实施
    阶段
    １．合理
    ２．施工理
    ３．工程控制监测
    ４．工程竣工
    －合执行咨询服务
    －施工组织协调咨询
    －工程监理
    －编写完工报告
    １．工程投资进度等重调整
    ２．工程监控（中间评价绩效评价）
    ３．组织工程竣工（验收）
    －提出调整方案建议
    －编写中间评价绩效评价报告
    －评估参工程竣工验收

    运营
    阶段
    1．组织正常运营
    ２．评价
    ３．运营诊断更新改造
    －运营中咨询服务
    －编写评估报告
    －编写诊断报告技改方案
    １．运营中绩效评价
    ２．项目评价
    ３．确定重更新技改方案
    －绩效评价
    －编写项目评价报告
    －评估重更新技改方案参验收
    第四节 工程咨询济建设中作
    工程咨询作（解）
    国工程咨询业济社会发展工程项目决策实施提供全程全方位服务济建设中作表现：
    项目投资决策关优化建设方案减少避免决策失误提高投资效益
    1 制定国家发展规划研究宏观调控参谋促进国民济快发展
    2 类工程进行勘察设计满足方面投资建设需
    3 科学理工程项目助手保证工程进度效益质量
    4 国际工程建设先遣队促进外贸发展国际合作
    二 工程咨询服务象：
    1 出资服务
    （1）政府出资服务工程咨询单位接受政府部门机构委托出资建设项目课题研究提供服务包括：规划咨询项目评估项目评价政策咨询（宏观专题研究）表13示
    政府投资咨询服务容
    规划咨询
    规划研究规划评估重点研究综合区域专项发展规划包含发展目标发展战略济结构产业政策规模布局等
    项目评估
    项目行性研究评估重点评价项目目标效益风险
    项目评价
    通项目投入运营评价重点评价目标效益项目持续力总结验教训
    政策咨询（宏观专题研究）
    宏观研究涉区行业发展目标产业政策济结构规模布局持续发展等问题课题
    （2）银行贷款服务工程咨询单位贷款银行服务常见形式受银行委托申请贷款项目进行评估咨询公司评估利帮助银行清理贷款项目工艺方案投资估算准确性项目财务指标次核算进行敏感性分析帮助分析项目投资效益风险
    （3）国际组织出资服务种咨询机构专家身份受聘参华贷款相关技术援助种投标参国际金融组织国家区贷款技术援助项目咨询服务通常咨询公司名义咨询专家名义两种方式参项目
    （4）企业出资服务着国市场济发展成熟国企业民营投资者国外投资者量出现扩工程咨询服务象服务容出资咨询服务容重点深度应
    2项目业服务
    项目业提供咨询服务时工程咨询公司常称作该项目业工程师工程咨询公司承担咨询服务基广泛形式业工程师基职提供工程需技术咨询服务者代表业设计施工中质量进度造价等方面工作进行监督理
    业工程师承担业务范围全程咨询阶段性咨询承包工程服务三者较表14示：
    项目业服务容

    容
    特点
    备注
    全程咨询服务
    项目规划研究投资机会研究初步行性研究行性研究勘察设计招标评标项目服务合谈判合理施工理生产准备调试验收总结评价
    业工程师接受业全盘委托陆续工作成果提交业审查
    业工程师仅受聘业代行业部分职责
    阶段性咨询服务
    项目某阶段某项具体工作提供咨询服务
    完成整咨询务部分（项目行性研究等）
    业工程项目中委托止咨询公司承担工作
    承包工程服务
    设备制造厂家施工公司联合投标完成项目建设务
    承担项目责风险
    类服务逐渐成国际型工程公司拓展业务趋势
    3承包商服务
    承包商服务时果承包商工程咨询公司联合参工程投标时工程咨询公司作投标者设计分包商提供技术服务咨询合咨询公司承包商间签订
    咨询公司分包工艺系统设计生产流程设计属承包商制造设备选型成套务编制设备材料清册工作进度计划等时协助澄清关技术问题果承包商项目交钥匙方式总承包工程咨询公司承担土建工程设计安装工程设计协助承包商编制成估算投标估价时帮助编制现场组织机构网络图施工进度计划设备安装计划参设备检验验收参加整套系统调试试生产等
    第五节 工程咨询业发展革
    工程咨询初作独立行业出现建筑业中始19世纪半叶1818年英国建筑师约翰·斯梅顿组织成立第土木工程师协会1913年国际咨询工程师联合会（FIDIC）成立工程咨询行业形成进入规范化发展阶段
    二国际工程咨询业务出现新趋势特点
    （1） 国际化程度高
    （2） 企业功样
    （3） 理咨询业务延伸
    （4） 注重核心业务力建设
    （5） 企业规模型化
    （6） 新企业兼重组趋势
    （7） 注重行业律行规范
    （8） 完善企业组织制度运作模式
    （9） 注重知识理
    （10） 注重企业文化建设
    三中国工程咨询业现状发展体历四阶段：
    1．五时期国投资决策体制前苏联模式较短时间培养覆盖工业行业专业技术员奠定国工程咨询业发展组织队伍基础初步形成围绕项目建设前期工作工程咨询服务体系
    2．六七十年代国工程咨询业发展潜伏危机
    3．改革开放着济体制改革实行外开放80年代国加强工程项目建设理推行工程设计招标设备采购招标施工监理评价等系列改革措施适应需中央方成立种专业性综合性工程咨询公司基形成国工业体系相匹配覆盖项目决策工程理实施全程较完整工程咨询服务力体系
    4．九十年代着国建立社会义市场济体制目标逐步确立政府理济社会配置资源方式发生变化国家投资体制改革进程加快国工程咨询产业化进程加快工程咨询市场逐步发育行业理趋规范
    1992年成立中国工程咨询协会标志着国工程咨询行业正式形成
    中国济发展工程咨询业需求影响：1国社会济发展进入新阶段工程咨询业发展带新空间2投资体制改革实施工程咨询业拓展新业务领域3贯彻落实科学发展观工程咨询业理方法创新提供新动力4加强行业监咨询行业带重组机会5工程咨询业进步开放市场竞争日趋激烈6抓住机遇深化改革前工程咨询业面务
    第二章 注册咨询工程师（投资）
    第节 注册咨询工程师(投资)概念 
    注册咨询工程师概述：
    国际通称咨询工程师事工程项目投资建设全程咨询服务包括：项目投资建设前期咨询工程设计招标投标咨询工程监理等
    国注册咨询工程师（投资）职业定位：投资决策咨询兼顾投资相关咨询业务宏观济建设决策咨询业务 
    二注册咨询工程师(投资) 执业范围（掌握）：
    根事部国家计委印发注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定注册咨询工程师(投资)证书规定专业类范围执业：10 (1)济社会发展规划计划咨询(2)行业发展规划产业政策咨询 (3)济建设专题咨询(4)投资机会研究 (5)工程项目建议书编制(6)工程项目行性研究报告编制(7)工程项目评估(8)工程项目融资咨询绩效追踪评价评价培训咨询服务(9)工程项目招投标技术咨询(10)国家部门规定工程咨询业务 
    三注册咨询工程师（投资）权利：
    1持项目咨询业务权利
    2名称专权利
    3署名盖章权利：注册咨询工程师（投资）出具咨询文署名盖章权具法律效力修改签章咨询文须意
    第二节 注册咨询工程师（投资）基素质（熟悉）：
    高尚品德奉献精神
    二断创新进取精神
    三方面工作力具体包括：分析判断处理问题力沟通公关力组织协调力应复杂变情况力熟练操作力学提高力外注册咨询工程师应具备：总结纳信息处理语言文字表达数学运算计算机网络应等力
    四学科复合型知识结构概括四方面：专业技术知识理科学基础知识济学基础知识外语水
    五掌握工程咨询常方法
    包括：战略分析方法市场预测方法投资估算方法资源利评价方法环境影响评价方法济分析方法社会评价方法方案选方法风险分析方法等等
    六良身体素质
    第三节 前注册咨询工程师（投资）执业侧重点（熟悉）
    规划政策咨询
    二循环济咨询具体做：
    （）坚持科学发展发展循环济理念
    （二）减量化利资源化作济活动行准
    （三）零排放作济社会活动优先目标注意源头控制废物产生
    三节约源资源咨询
    四环境保护咨询：
    （）工程咨询活动阶段：执行污染公害防治设施体工程三时制度时设计时施工时投产
    （二）建设项目行性研究阶段：开展环境影响分析评价
    （三）初步设计阶段：落实环境保护方案
    （四）工程监理阶段：环保措施落实情况进行监督
    五制度建设咨询
    第四节 建立注册咨询工程师（投资）职业资格制度目意义
    2001年12月事部国家发展计划委员会印发注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定注册咨询工程师（投资）执业资格考试实施办法决定建立开始实施注册咨询工程师（投资）职业资格制度2004年6月国务院已注册咨询工程师（投资）执业资格列行政许事项第五节 注册咨询工程师（投资）资格取方式：
    注册咨询工程师（投资）资格考试：注册咨询工程师（投资）资格考试事部国家发展改革委员会负责组织授权组织实施考务工作
    二 报名考试条件程序考试点组织理：
    1 报考条件
    （1）中华民国公民香港澳门居民（2）遵守国家法律法规（3）具备专学历定事工程咨询业务阅历者
    具体学历阅历求：
    （１）工程技术类工程济类专毕业事工程咨询相关业务满８年
    （２）工程技术类工程济类专业科毕业事工程咨询相关业务满６年
    （３）获工程技术类工程济类专业第二学士学位研究生班毕业事工程咨询相关业务满４年
    （４）获工程技术类工程济类专业硕士学位事工程咨询相关业务满３年
    （５）获工程技术类工程济类专业博士学位事工程咨询相关业务满２年
    （６）获非工程技术类工程济类专业述学历学位员事工程咨询相关业务年限相应增加２年
    （７）事部国家发展计划委员会规定条件
    注意：报考注册咨询工程师（投资）报考者学历高报考者少需两年事工程咨询相关业务工作历考试面社会开放没年龄职业职称离退休业等方面限制
    2考试程序
    报名考试属化原注意：香港澳门居民申请参加考试报名时应考试报名机构提交国务院教育行政部门认相应专业学历学位证书考试合格者考试理机构核发事部统印制事部国家发改委印发中华民国注册咨询工程师（投资）执业资格证书
    3．考试点考场原设省会城市确需方设置须事部国家发改委批准
    考试周期——3年
    第三章：工程咨询单位：
    第节 工程咨询单位概述：
    工程咨询单位含义：
    单位实现特定目标参者某种形式规构成组合体包括三方面素：1具特定组织形式组织结构2具明确业务性质定位法位3具明晰责约束机制活动规
    工程咨询单位事工程咨询业务具独立法资格企业事业单位统称国外工程咨询单位采限责公司合伙公司形式
    二国工程咨询单位分类：综合性工程咨询单位（中国国际工程咨询公司）专业性工程咨询单位理性工程咨询单位（工程监理单位项目理公司）
    三工程咨询单位市场准入
    （）工程咨询单位资格理
    工程咨询单位资格等级分甲级乙级丙级三级31工程咨询专业工程设计招标代理工程监理设备监理机构资格国务院关部门认定
    （二）工程咨询单位登记注册：
    1．作企业工程咨询单位需咨询单位工商理部门注册登记工商理部门辖范围规定分级登记注册
    设立工程咨询企业法般程序包括：名称预先核准—银行开立入资专户入资验资—资产评估—准备登记材料—申请登记注册—领取营业执
    申请工程咨询企业名称预先登记需提交文件证件：企业名称预先登记申请书组建单位资格证明股东发起法资格证明然身份证明指定（委托）书
    申请设立工程咨询限责公司登记需提交文件证件包括：公司董事长签署设立公司登记申请书指定（委托）书公司章程具法定资格验资机构出具验资证明股东法资格证明然身份证明公司法定代表职文件身份证明公司名称预先核准通知书公司住证明
    四工程咨询单位组织设计（熟悉）
    广义工程咨询单位组织设计涉机构设置理层次理跨度理制度等容
    （）组织设计原：1精简高效原2．集权分权原3．理层次理跨度适原4．岗位责权力致原5．专业分工协作相结合原6．职相称原
    常见组织机构模式：直线制组织形式职制组织形式直线职制组织形式事业部制组织形式矩阵制组织形式等根工程咨询业务特点工程咨询单位组织设计应考虑素：1．体现客户需求市场导够市场需求时反应效决策2．体现项目理特点组织机构定弹性灵活性便根户务求迅速组织项目组3．体现业务员工专业化理4．突出专业员专家系统理5．业务开发部门协调部门执行部门分开突出咨询服务营销客户理合理法律事务理方面职6业务部门设置兼顾专业领域区市场专业领域设置业务部门客户区域设置区分部7强调理协调信息支持知识研发方面保障服务功
    （二）工程咨询单位理层次
    层次
    员组成
    职 责
    高理层
    董事会执行董事会董事公司总裁副总裁总工程师总会计师等高级职员
    制定公司长远目标发展战略评价整公司业绩
    中间理层
    公司部门理部门工程师等
    负责市场开发组织项目技术服务协调控制项目进度日常业务建设包括员培训公司财务理等高理层报告工作
    作业理层
    专业负责工程师等
    部门技术员具体工作予指导监督检查专业负责直接参加项目组担项目理项目组专业负责
    第二节 工程咨询单位业务理
    工程咨询单位发展战略（解）
    （）工程咨询单位战略重性
    （二）工程咨询单位战略特点：1．战略营紧密结合2．实现战略途径灵活样
    （三）战略评估预测：1．机遇挑战分析2．市场预测分析
    （四）确立发展目标：1．市场目标 2．盈利目标 3．贡献目标
    （五）培养核心竞争力包括：识核心力加强研发创新注重专知识方法积累加强专家队伍建设核心专业培训追求高质量咨询服务采先进工具手段格守职业道德规范注重维护组织形象
    二工程咨询单位业务市场开发（熟悉）
    （）工程咨询市场特点
    （二）咨询服务营销
    咨询服务营销方面识客户真正需求方面建立效咨询顾问——客户关系确保整咨询程够效运作
    （三）市场调查营销环境分析：1．政治法律环境调查 2．济环境调查 3．社会文环境调查 4．技术应环境调查 5．市场容量调查
    （四）目标市场选择市场定位
    1．市场细分：①明确市场范围②选择细分标准③粗分④细分
    （1）区域细分（2）专业领域细分（3）技术类型细分
    2．目标市场选择影响市场开拓包括外部环境身条件进行评估：
    外部环境素包括：工程国家政局稳定性济发展状况货币稳定性投资需求资金源然条件工程市场秩序竞争状况等
    身条件素包括：营范围专业特长技术力量资金力理水域文化背景优势等
    3．市场定位
    4．营销手段：（1）建立网页（2）争取客户举荐（3）广告宣传（4）树立品牌形象（5）专业出版物（6）保持良公关系
    （五）项目分析选择
    业务开发部门完成项目分析—专业部门深入分析—编写项目建议书
    三工程咨询业务程理控制（掌握）
    （）组成咨询业务工作组
    1项目组：项目组总部支持实施项目组织机构特点项目成立项目组负责完成项目全部工作务项目理负责组建领导理项目组工作咨询单位法定代表承担咨询项目委托代理代表咨询单位客户提交咨询报告技术文件典型项目组实行三级理：
    (1)第级项目理计划协调工程师协助工作
    (2)第二级设计理施工理理采购理等
    (3)第三级专业组
    提高机构运行效率项目组成员项目理项目间流动实现机构部专业员动态配置种流动性公司组织区
    2支持组：工程咨询单位设置项目组外型复杂项目组成项目支持组项目组起完成工作务支持组般负责完成计算机辅助设计工程计算工程制图等项目设计续工作文件出版等辅助性工作
    项目组支持组员分工协作原完成项目务工作理分属项目组理行政理两体系
    （二）项目理责制度
    1项目理责权限：（1）责：① 代表咨询单位客户开展项目服务② 制定项目组工作计划③ 组织聘项目组成员④ 发挥项目理中领导作⑤ 检查报项目进展情况⑥ 协调项目组咨询单位部门联系⑦ 预算控制项目开支⑧ 处理项目理部善工作（2）权限：① 理项目组全部工作② 充分利咨询单位资源完成项目③ 批准项目组员计划变更④ 修正项目组预算⑤ 批准项目组工作报告
    2项目理素质求：（1）具符合咨询项目理求领导协调力（2）具相应咨询项目理验业绩（3）具咨询项目理务专业技术理济法律知识（4）具良职业道德
    3项目理考核：（1）工程咨询合履约情况（2）项目理项目实施中领导协调水（3）发现处理意外事件措施否力（4）项目咨询报告质量评价结果（5）项目组利润指标完成情况（6）客户咨询单位项目理工作满意程度
    （三）咨询项目程理
    1．咨询项目计划
    2．咨询项目理流程：（1）务分解包括咨询务环节分解专业分解（2）计划包括建立组织结构确定谁完成务确定时开始结束务完成务等（3）执行包括组织力资源发现克服限制条件执行咨询务进行质量控制等（4）检查改进包括检测分析存问题（进度质量务目标等方面）进行修正等（5）项目结束包括文档整理项目验收修正问题等（6）支持培训
    3．咨询项目理工作
    （1）落实责（高层执行理进行监）（2）界定项目（3）关键路径行动计划（4）时间成质量理控制
    （四）咨询项目程控制：1．报告机制 2．沟通机制 3．踪机制尤项目风险时写项目日记非常重4．文档理机制 5．计划变更控制机制（项目组讨通提交客户认必时提交理层批准）
    四工程咨询单位力资源理包括力资源规划招聘理员工培训工作考评激励机制建设高效团队建立咨询专家库
    员工培训采取岗前培训岗位培训脱产继续教育等形式中岗位培训三种常见方法：指导工作轮换承担专门务
    五工程咨询单位信息理：信息工程咨询重支持条件信息完整性效性科学咨询决策基础
    （）现代工程咨询信息基求
    信息进行科学咨询原材料工程咨询基础1．信息源必须客观真实2．信息数必须全面较全面反映客观事物3．信息数必须满足基满足咨询方法需（二）工程咨询信息采集：1．业提供信息 2．咨询单位数库 3．网络出版物 4．采购信息 5．调查
    （三）工程咨询信息筛选鉴定：
    1．选权威机构鉴定信息
    2．辨信息常方法：（1）通提供信息单位背景辨（2）通分析信息产生程进行判① 般普查数抽查数更全面准确② 长期监测数短期监测数准确监测面数监测面数代表性勘探密度数勘探密度数准确性科学实验利仿真模拟计算数般推理数准确③ 方法渠道取数进行验证④ 计算时期源数差异进行适修正⑤ 通专家集体讨辨信息准确性性
    （四）工程咨询信息综合
    数收集理程中存两种信息：显现信息隐含信息隐含信息分析判断综合识信息信息进行综合两种方式：已信息加挖掘延伸引发创新需求新信息达信息增值二通设计试验创造新信息
    （五）工程咨询信息分析
    收集筛选综合统计分析评价（评价思维程：形成初步概念现象定性确定观点确定观点进行逻辑定位确定基结）预测（选择预测方法设定目标进行预测计算预测误差分析预测结果预测模型预测结果进行分析评价果预测误差没达求需改进预测方法）
    （六）工程咨询决策支持：
    1．信息支持：(1)部信息 (2)外部信息 (3)综合信息
    中外部信息综合信息工程咨询员决策者说尤重
    2．决策支持程
    (1)情报阶段 (2)设计阶段 (3)选择阶段 (4)实施阶段
    （七）信息理手段
    1．现代数理技术理数：非数字化信息参考图书馆等文献信息部门藏书方法数字化信息保存计算机数库中加备份防信息丢失
    2．数库理系统：数库理系统数模型基础发展起系列专门描述建立理数库专软件通常数库语言数库理程序数库程序三部分组成
    第三节 工程咨询单位服务质量
    工程咨询服务质量理
    工程咨询服务质量理指质量方面进行指挥控制组织协调等系列活动质量方面指挥控制活动通常包括制定质量方针质量目标质量策划质量控制质量保证质量改进（）建立符合工程咨询行业特点质量理体系
    1．质量理体系含义 质量理体系建立质量方针质量目标实现质量目标确定相关程活动资源建立理体系
    2．建立工程咨询单位质量理体系目咨询质量满足顾客相关方需求期包括：
    （1）符合国家建设投资项目关法律规范方针政策求
    （2）符合社会规划生态环境安全卫生文化民俗等方面求
    （3）满足客户（委托方）求
    （4）满足投资放贷款方承包方相关方合法权益
    （5）单位提高业绩效益增强竞争力凝聚力战略目标致
    （6）建立质量理体系时述方面求转化质量目标
    3．建立质量理体系应注意问题：正确确定组织质量理范围确定质量方针时满足顾客需关注焦点满足国家社会需保持客观公正科学
    （二）质量理体系建立实施
    根GBT 19000－2000质量理体系标准建立实施质量理体系程序通常包括组织策划总体设计质量理体系文件编制质量理体系实施等三阶段
    1质量理体系策划总体设计
    建立质量理体系单位高理者做出决策
    （1）确定质量方针制订质量目标质量理体系建立基础
    （2）程分解职责分配
    （3）规定测量程效性效率方法
    2．质量理体系文件编写
    编制质量理体系文件建立保持质量理体系效运行重基础工作建立评价质量理体系进行质量改进
    质量理体系文件包括：质量手册程序文件作业指导书
    二环境理体系职业健康安全理体系
    （）环境理体系（解）
    系列标准中GBT 24001环境理体系规范指南核心标准
    （二）职业健康安全理体系（解）
    （三）环境理体系职业健康安全理体系建立（熟悉）
    理体系建立流程：
    （1）高理者决策
    （2）设立专门工作组制定工作计划
    （3）员学培训
    （4）初始环境职业健康安全状态评审
    （5）理体系策划设计包括：制定方针确定目标指标编制理方案划分组织机构理职明确责分工资源配置筹划运行程序等
    （6）理体系文件编制包括：组织机构图部标准程序文件理手册作业文件现场应急计划等
    （7）理体系试运行
    （8）理体系评审：部审核理评审
    （四）环境理体系职业健康安全理体系运行（熟悉）
    两理体系运行采戴明模型通策划（规划Plan）实施(Do)检查（Check）评审改进（Act）等环节构成动态循环程持续改进断提高理系统运行水形成螺旋升式系统化理模式
    1．规划（策划）
    规划（策划）指理体系进行全面规划包括：确定组织方针明确关法律法规求识关键影响素确立优先事项规定适目标指标建立组织机构落实职职责分工资源配置制定活动实施方案程序方法等
    2．实施运行
    理系统规划实施运行求做员培训畅通理体系信息交流保持效控制程序确保项运行活动理系统文件进行
    3．检查纠正措施
    检查纠正措施计划针性系统相关活动进行监督测量分析改进程包括：组织绩效监测目标指标现状运行结果偏差分析确定引起符合原确定实施必纠正措施做实施运行中相关记录修改完善相关文件等
    4．理评审
    保持理系统持续改进适性效性取更良表现组织理者应规定时间间隔理体系进行全面评审评价评审容应包括：理体系审核结果目标指标实现程度面变化条件信息理体系否具持续适应性相关方关注问题等评审结建议应形成文件便采取必措施
    第四节 工程咨询单位风险工程保险
    工程咨询单位风险理（熟悉）
    （）全面风险理
    风险指未确定性实现营目标影响风险般分战略风险财务风险市场风险运营风险法律风险等否带盈利等机会标志风险分纯粹风险（带损失种性）机会风险（带损失盈利性存）
    建立健全全面风险理体系包括风险理策略风险理财措施风险理组织职体系风险理信息系统部控制系统
    风险理基流程包括工作：收集风险理初始信息进行风险评估制定风险理策略提出实施风险理解决方案风险理监督改进
    （二）风险类1．政策风险2．市场风险市场价格汇率竞争手信息市场信息
    3．理风险4．法律风险 指咨询服务合执行中遇风险5．财务风险 资金周转财务制度约束6．道德风险 规范执业遵守职业道德行
    二工程咨询单位风险理策略（掌握）
    风险理策略指根身条件外部环境围绕发展战略确定风险偏风险承受度风险理效性标准选择风险承担风险规避风险转移风险转换风险补偿风险控制等总体策略确定风险理需力财力资源配置原
    （）针咨询单位风险理策略
    1．建立规范部治理结构2．建立部风险控制制度包括岗位授权制度部报告制度控批准制度控责制度控审计检查制度控考核评价制度重风险预警制度总法律顾问制度核心企业法律顾问制度重岗位权力制衡制度3．建立咨询单位信评级制度4．建立责赔偿制度5．推广担保制度6．建立工程保险制度7．实行合伙制度
    （二）针咨询员风险理策略：1．强化合履约意识 2．提高专业技 3．投保职业责保险 4．加强身理 5．提高职业道德素质
    三工程保险
    （）保险合（掌握）
    保险实质极代价换取安全风险转移手段
    保险合投保保险约定保险权利义务关系协议保险实施保险合种书面形式合单形式包括投保单暂保单保险单保险证批单
    投保单称保书保单投保申请书投保申请保险种书面形式投保保险事先设计容格式实填写保险核实投保单构成保险合文件
    暂保单称时保单种非正式保险单保险单保险证出立前保险发出时单证暂保单效期保险单具等法律效力财产保险
    保险单简称保单投保保险正式订立保险合种正式证明保险合重书面文件保险单投保保险索赔保险投保保险赔偿
    保险证种简化保险单保险合种书面证明形式仅包括保额费率险投保保险订约时间保期等容未列入项目类正式保单准
    批单保险签发附保险单批改保险单容证法律效力优原保单类项目
    保险合事投保保险受益保险保险代理保险纪
    （二）保险基原：诚信原保利益原原损害赔偿原代位求偿原（掌握）
    （三）工程保险险
    1．建筑工程切险
    建筑工程切险施工期间工程身施工机具工具遭受损失予赔偿施工第三者物质损失员伤亡承担赔偿责种工程保险具体见表：
    建筑工程切险
    类
    保险
    受益
    承保范围
    承保容


    建筑工程切险
    1）雇工程
    2）总承包商分包商
    3）咨询工程师
    4）工程密切关系单位
    1）洪水震海啸山崩等然灾害
    2）飞行物体坠落火灾爆炸等事
    3）盗窃
    4）工技术员缺乏验疏忽失恶意行
    5）原材料缺陷工艺完善引起事
    6）保险单中责外预料突然事
    1）工程身施工机具工具设备
    2）施工第三者造成物质损失员伤亡
    文件准备投保建筑工程切险时应提交相关资料包括：投保单工程承包合承包金额明细表工程设计文件工程进度表工质报告工略图现场勘察记录等
    2．安装工程切险
    该险种属技术险目种机器安装钢结构工程实施提供全面专门保险具体见表：
    安装工程切险
    类
    保险
    受益
    承保范围
    承保金额
    承保容
    安装工程切险
    1）雇工程
    2）总承包商分包商
    3）咨询工程师
    4）工程密切关系单位
    然灾害事
    物质损失第三者责
    1）安装工程合中求安装机器设备装置材料基础工程安装工程需时设施
    2）安装工程承包商机器设备
    3）附带土木建筑项目场清理费雇承包商工财产等
    3．责保险
    责保险保险民事赔偿责保险标保险保险承担保险第三者进行赔偿责承包方式责保险分单独承保责保险附加承保责保险
    （1）单独承包责保险
    单独承包责保险分： 产品责险 公众责险 雇责险 职业责险
    雇责险：保险（雇）雇员工雇期间事保险单载明雇业务关工作时意外事职业病导致伤残死亡保险法律合承担雇应负赔偿责雇保险免雇意失失行应承担法律责
    职业责保险：保险类专业技术员业中疏忽失造成身伤害财产损失法应承担济赔偿保险
    FIDIC风险理作咨询工程师项重工作出版：风险理手册(Risk Management Manual)职业责保险入门(Professional Liability Insurance—A Primer)型土木工程项目保险（Insurance of Large Civil Engineering Projects）等资料资料强调承包商雇进行相应工程保险外咨询工程师应进行职业责保险便保险公司承担咨询工程师工作疏忽错误引起索赔特咨询工程师承担设计工程型工程工程师购买整项目职期间效职业责保险样延续工程完成规定定年限然效
    （2）附加承保责保险种财产保险组成部分附加责方式承保第三者责险
    4．国际货物运输保险
    咨询工程师国际工程咨询服务程中通常会涉工程国进口材料设备合理包括采购运输支付索赔等应熟悉国际货物运输保险相关知识国际货物流通需长距离运输买卖合中规定保险条款事货物运输程中遭受损失灭失时够补偿保险条款容采贸易术语区货物运输保险种类海运保险陆运保险空运保险等
    5．机动车辆险 机动车包括私汽车商业汽车机动车辆应投保两保险标：机动车身第三者责
    第四章 工程咨询服务容
    第节 规划咨询
    国规划体系特征（熟悉）
    （）国规划体系
    1．规划概念规划定时期实现定目标解决现实中存问题进行谋划目标规划性质相应类性质规划组成完整规划体系
    2．国规划体系求
    国务院关加强国民济社会发展规划编制工作干意见应建立三级三类规划理体系国民济社会发展规划行政层级分国家级规划省（区市）级规划市县级规划象功类分总体规划专项规划区域规划企业编制企业发展规划属国家规划范畴
    3．国规划体系分类
    （1）国规划体系分成总体规划（综合规划）专项规划企业规划等层次中总体规划专项规划国务院关文件规范象功类划分规划类型企业规划形成类规划基础国家相关文件规定行业规划类专项规划中
    （2）横国规划体系发展计划系列布局系列两类规划子系统构成发展布局系列规划称空间规划规划体系中块块规划包括土利规划城镇体系规划城镇总体规划区域规划开发区规划等发展计划系列规划体系中条条规划行业专项规划中布局容空间规划容相符空间规划中关行业发展专项问题规划应发展计划相致
    4．总体规划专项规划区域规划
    （1）概念
    ① 总体规划称综合规划指国民济社会发展象编制规划综合性纲领性规划综合规划应覆盖国民济社会发展领域顾方面突出重点粗线条总体规划编制专项规划区域规划执行优惠政策年度计划国家省级政府总体规划属综合规划
    国家级规划中华民国国民济社会发展五年规划纲国务院根宪法中中央关制定国民济社会发展规划建议全国国民济社会发展象编制规划全国规划体系中处龙头位
    省级规划省级方政府根中中央关制定国民济社会发展规划建议国家规划省域国民济社会发展象编制规划省级规划具承启作编制时贯彻国家战略意图基础突出方特色市县级规划提供应相邻区规划相协调
    ② 专项规划政府国民济社会发展某特定领域象编制规划总体规划特定领域延伸细化现行政府部门编制种行业规划专项规划专题规划重点专项规划项目规划城镇体系规划城市总体规划土利规划环境保护规划等等属专项规划专项规划总体规划基础
    ③ 区域规划跨行政区济区域象编制规划总体规划特定空间落实作专项规划种特殊类型区域规划编制目加强区间协调合作破行政封锁促行政区济走区域济实现区域济体化规划容突出跨行政区确需区域统筹规划领域重问题合理划定类功区优化结构统筹城市布局重基础设施建设国土生态环境保护口流动方规模
    （2）三者间关系
    ① 总体规划编制专项规划区域规划制定优惠政策年度计划
    ② 专项规划总体规划特定领域延伸细化总体规划基础总体规划应干专项规划托行业产业发展规划总体规划少组成部分
    ③ 区域规划总体规划特定空间落实作专项规划种特殊类型
    （二）国规划体系特征
    1．规划具综合性特征
    规划必须综合考虑涉象进行方面科学分析保证规划科学性现实性根保证规划目标实现
    规划制定实施牵涉社会方方面面需顾区部门种利益群体反映呼声规划制定程时综合协调程
    2．规划体系具层次性特征包括行政等级层次性规划容层次性
    3．类规划相互重叠互相支撑综合性规划分解成具体专门性规划专门性规划特定范围作综合性规划专项规划行业规划部相互联系相互支撑必须考虑规划间协调衔接
    二政府国民济社会发展规划编制工作求（熟悉）
    1．建立健全规划体系
    （1）建立三级三类规划理体系
    （2）明确总体规划专项规划区域规划定位
    （3）严格编制国家级专项规划领域
    （4）合理确定编制国家级区域规划范围
    2．完善规划编制协调衔接机制
    （1）遵循正确规划编制原
    （2）做规划编制前期工作
    （3）强化规划间衔接协调
    3．建立规划编制社会参证制度
    （1）建立健全规划编制公众参制度
    （2）实行编制规划专家证制度
    4．加强规划审批理
    （1）规范审批容
    （2）明确审批权限
    5．建立规划评估调整机制
    （1）实行规划评估制度
    （2）适时规划进行调整修订
    三规划研究咨询（熟悉）
    1．概念 规划咨询包括规划研究规划评估工程咨询项重工作务工程咨询中规划研究分区发展规划行业发展规划企业发展规划等
    2．容
    （1）发展目标
    ① 济目标（GDP均国民收入济增长速度劳动生产率生产力规模产品质量产业结构等）
    ② 技术目标（技术水装备水制造水力资源开发技术进步贡献率等）
    ③ 社会目标（口指标口然增长率业机会公分配扶贫社会保险医疗卫生教育水文化宗教等）
    ④ 环境目标（环境质量污染治理生态衡持续发展等）
    ⑤ 理目标（组织机构员素质理制度体制改革等）
    （2）发展思路开发方案
    开发方案根行业区域发展时序性阶段性划分期中期远期规划发展重点重点项目开发方案
    （3）规划条件
    规划条件般包括基（现状）条件发展条件
    ① 区域规划基（现状）条件：理条件（区位交通质貌气候然条件）济基础条件（济发展水发展空间均收入产业结构劳动生产率）社会文条件（口业教育社会保险医疗卫生）
    行业规划基条件：生产力布局现状技术水市场开发程度产品结构行业优势产权体制等
    ② 区域行业规划发展条件：资源条件社会环境条件基础设施条件生产开发力理制度更新等
    规划发展条件研究应全面反映现状种意见特阻碍规划实现种利素风险表述清楚
    （4）产业结构产业政策
    （5）投资方案备选项目
    四规划评估咨询（熟悉）
    1．概念 指咨询机构接受委托区域行业提出规划进行分析证提出意见建议决策者提供咨询服务
    2．容 规划评估咨询容规划研究容致相更加宏观层次更高包括：（1）证规划目标（2）评价规划方案（3）分析规划较优势制约素（4）提出评价意见建议
    3．规划评估指标求
    规划评估咨询般应建立评价指标体系评价数库求指标简单明数容易获取体系完整逻辑合理目标明确易分析
    五规划咨询原方法（熟悉）
    （）规划咨询原方法
    1．规划咨询原
    （1）坚持全面协调持续科学发展观
    （2）发展完善社会义市场济体制
    （3）注重供需均衡产业结构均衡空间均衡
    （4）注重相关规划衔接性
    （5）结构调整线体制创新机制创新科技进步动力
    （6）规划前瞻性操作性相结合
    （7）实事求制宜时制宜
    （8）坚持独立公正科学服务宗旨
    2．规划咨询工作应根具体规划容需采种研究方法进行综合分析评价
    包括：
    （1）定性分析定量分析相结合
    （2）宏观分析中观微观分析相结合
    （3）技术济分析社会综合分析相结合
    （4）国资源市场分析国外资源市场分析相结合
    （5）必性分析行性分析相结合
    （6）政策分析环境分析相结合
    （7）机制调整分析制度创新分析相结合
    （8）象分析层次分析分析相结合
    （9）正目标分析逆问题分析相结合
    （10）静态分析动态分析相结合
    3．规划咨询般采逻辑框架法加汇总综合编制规划咨询逻辑框架做：
    （1）研究规划目标
    （2）确定实现规划目标需直接实现目
    （3）明确规划务规划产出
    （4）提出规划应采取措施规划投入
    时规划咨询需正确处理发展目标间矛盾例微观宏观局部整体短期长期济社会等矛盾需坚持者原
    （二）规划咨询研究工作程序
    1．签订委托咨询合 2．成立咨询专家组3．制定工作纲4．现场调研收集资料
    5．综合分析研究编写报告初稿6．方交换意见
    7．修改提交咨询报告
    第二节 专题政策研究咨询
    专题研究咨询（熟悉）
    1．概念 专题研究指工程咨询单位接受客户委托客户求某方面问题进行专门研究咨询员应客户求研究需确定专题研究范围容深度
    2．类型
    （1）宏观专题研究指政府职部门服务关系社会济发展相关问题进行咨询研究包括发展规划咨询投资战略相关政策方面专题涉发展规划宏观战略研究投资法规产业政策价格政策融资政策环境政策采购政策投资理制度方法等
    （2）微观专题研究指项目执行理层次专门问题咨询研究包括项目市场规模布局技术装备产品结构厂址选择融资方案风险分析项目理信息系统等
    （3）理方法研究包括技术济理评价方法参数信息系统策划数库设计网络系统软件开发等方面研究
    （4）国际合作咨询研究专题

    二政策研究咨询（熟悉）
    1．含义 工程咨询中政策咨询业务指工程咨询评估专题研究工作基础进步总结提炼某较宏观关行业领域带普遍性问题政府决策部门提供涉政策制定实施效果分析政策调整等方面意见建议
    2．容 工程咨询政策咨询研究包括两层次：
    （1）工程咨询评估业延伸密切相关涉具体行业生产力布局行业发展规划产业组织建设原等方面政策咨询研究
    （2）国家投资建设领域宏观性战略性热点难点问题区域济发展济结构产业结构调整等涉重宏观政策咨询研究

    第三节 项目前期阶段咨询
    项目前期咨询容（掌握）
    （）项目业委托项目前期咨询
    1企业投资项目前期咨询 指咨询工程师接受企业委托企业身发展角度企业投资项目提供前期咨询服务包括编制企业发展规划项目投资机会研究项目商业计划书项目初步行性研究报告项目行性研究报告相关专题研究报告企业发展战略研究投资决策服务
    2．企业投资项目核准备案咨询 指企业投资政府资金项目咨询工程师接受企业委托政府核准机关备案机关求编写核准项目申请报告项目备案相关文件取政府企业投资项目进行核准备案等行政许咨询服务
    3．企业资金申请咨询 指咨询工程师接受企业委托编写资金申请报告获政府投资补助贷款贴息国际金融组织贷款政府贷款转贷等资金申请咨询服务
    （二）政府投资项目前期咨询
    1．政府投资项目前期咨询 指咨询工程师接受政府部门出资代表委托提高政府性资金效率角度政府性资金投资项目编写项目建议书初步行性研究行性研究报告
    2．政府核准项目咨询 指咨询工程师接受审核机关委托企业报项目核准申请报告进行评估证
    （三）金融机构委托项目前期咨询
    指银行业金融组织委托企业资信调查企业改造项目现状评估等
    二企业投资项目前期咨询（掌握）
    （）投资机会研究
    1．概念 投资机会研究（Opportunity Study）称投资机会鉴进行行性研究前准备性调查研究寻求价值投资机会项目关背景投资条件市场状况等进行初步调查研究分析预测
    包括般机会研究特定项目机会研究般机会研究分区机会研究部门机会研究资源开发机会研究三类机会研究般规划研究步进行机会研究结果基础设立备选项目库进行项目储备供制定投资计划开展投资项目行性研究
    2．方法 验进行粗略预测估计般进行详细分析计算
    3．容
    （1）分析投资动机握投资目标
    （2）鉴投资机会
    般3方面进行鉴：
    ① 项目目标企业规划目标关联性选择投资机会必须符合企业总体发展思路指导思想投资规划目标求
    ② 够发挥企业优势具行性前景资源优势项目强占资源优势时进行投资建设投资者获取进步竞争优势重手段高新技术优势项目高新技术作企业选择投资项目方获超额利润重途径理位置优势项目投资区位选择运理位置优势非常重市场领先优势项目通投资市场领先项目挖掘潜市场保持市场竞争中领先位重途径
    ③ 符合企业现实情况鉴投资机会时仅关注企业长远发展战略目标实现考虑企业目前实际情况防止盲目超前
    （3）具体项目证
    类型投资机会应结合项目特点进行证
    ① 资源开发利型项目运科学理方法创建合理产品结构维持合理投资规模般获良收益外独具特色旅游资源独特理气候形成农业资源均效开发利
    ② 填补市场空白型项目项目投资效益坏关键市场
    ③ 科技领先项目效发现引发市场需求针需求组织员进行技术攻关抢占技术领先位项目成功带高投资回报基础
    ④ 配套服务型项目投资市场需求较稳定市场风险较投资者采取进配套政策投资开发配套项目
    ⑤ 公领域市场化运作项目投资风险收益保证投资数额求较高具较强资实力良融资渠道投资者良选择
    （二）初步行性研究
    1．概念 机会研究选择项目进行进步分析证
    2．目 判项目投资必性性初步判断设想项目否生命力提出否需进步开展项目行性研究结
    3．范围 项目需进行初步行性研究投资机会研究选择较较复杂项目果掌握基础数项目目标实现性判断感足时应进行初步行性研究避免直接进行详细行性研究时花费较费时较长终判定项目行时造成损失
    4．容 初步行性研究容详细行性研究基相深度较浅包括：项目目标功定位市场需求研究项目建设点选择项目方案构思项目建设方案初步证
    （三）行性研究
    1．概念 通项目容配套条件市场需求资源供应建设规模工艺路线设备选型环境影响投资融资等技术济工程等方面进行调查研究分析较项目建成取财务济效益社会环境影响进行预测提出该项目否值投资进行建设分析评价意见
    2．企业投资项目行性研究基求
    （1）行性研究
    ① 企业发展战略规划
    ② 项目建议书等相关文件
    ③ 国家方济社会发展规划行业部门发展规划江河流域开发治理规划铁路公路路网规划电力电网规划森林开发规划等
    ④ 涉矿产资源开发项目应批准矿产储量报告矿产勘探报告等
    ⑤ 关法律法规政策
    ⑥ 关机构发布工程建设标准规范定额等
    ⑦ 拟建场址然济社会概况等基础资料
    ⑧ 合资合作项目方签订协议意文件
    ⑨ 拟建项目关种市场信息资料
    （2）行性研究具体求
    ① 预见性仅应历史现状资料进行研究分析更重应未市场需求投资效益进行预测估算
    ② 公正性必须坚持实事求调查研究基础客观情况进行证评价
    ③ 性应认真研究确定项目技术济措施保证项目安全性性行项目方案应提出否定意见避免投资决策损失
    ④ 科学性必须应现代科学技术手段进行市场研究科学评价项目盈利力偿债力济社会环境等产生影响项目决策提供科学
    （3）行性研究深度求
    ① 容齐全数准确充分结明确满足决策者定方案定项目需
    ② 选设备规格参数应满足预订货求引进技术设备资料应满足合谈判求
    ③ 行性研究中重技术财务方案应两方案选
    ④ 行性研究中确定工程技术数应满足项目初步设计求
    ⑤ 建设投资生产成应进行分项详细估算误差应控制±10
    ⑥ 行性研究确定融资方案应满足银行等金融机构信贷决策需
    ⑦ 行性研究报告应反映行性研究程中出现某方案重分歧未采纳理供决策者权衡利弊进行决策
    3．企业投资项目行性研究容
    （1）进步研究项目建设必性
    ① 企业战略规划提升企业核心竞争力角度述项目建设必性
    ② 项目身层次分析拟建项目实现企业身发展战略满足社会需求促进国家区济社会发展等方面必性
    ③ 区域济社会发展层次进步分析拟建项目否符合合理配置效利资源求否符合区域规划行业发展规划城市规划求否符合国家产业政策技术政策求否符合区域济社会协调发展求等进步确定项目建设必性
    （2）市场分析
    市场分析应达目：
    ① 项目建设必性提供市场
    ② 项目产品定位提供
    ③ 确定项目规模提供
    市场分析应包括容：
    ① 市场现状调查
    ② 市场容量预测
    ③ 市场价格分析
    ④ 市场竞争力分析
    ⑤ 项目产出物市场进入策略分析
    ⑥ 市场风险分析
    （3）项目建设方案研究
    项目建设方案行性证应包括容：
    ① 项目建设规模产品方案
    ② 工艺方案分析
    ③ 设备方案
    ④ 工程方案
    ⑤ 厂址方案
    ⑥ 节方案
    ⑦ 节水方案
    ⑧ 职业安全卫生健康
    ⑨ 消防措施方案
    ⑩ 环境保护方案等
    型复杂项目建设方案证应首先进行总体方案分析评价评价结作单体方案评价框架总体方案设计应达基确定工程技术方案场址选择项目规模等单体项目提出方案设计求深度
    （4）组织实施方案分析
    般应包括容：
    ① 项目工期实施进度合理性证
    ② 项目组织机构设计方案分析
    ③ 项目组织实施需力资源配置方案分析
    ④ 员培训方案
    ⑤ 项目实施招投标代建制关方案
    （5）建设投资估算
    包括建筑工程费设备工器具购置费安装工程费工程建设费基预备费涨价预备费估算
    （6）运营期财务收益费估算
    项目运营期间运营活动前景进行分析预测重点包括营业收入运营成费测算项目运营需运营资金估算
    现金流量识应考虑沉没成机会成关联成增量成等素
    （7）融资方案分析
    投资估算确定资金需量基础分析确认项目融资体资金源渠道方式优化项目融资方案
    （8）建设期利息估算
    选择融资方案基础估算建设期利息包括融资费
    （9）财务分析
    结合具体项目特点进行财务现金流量分析般应编制项目投资财务现金流量表项目资金现金流量表计算相应财务部收益率（FIRR）财务净现值（FNPV）等指标项目投资者整体角度进行分析评价项目投资盈利力融资体偿债力财务生存力判断项目财务行性
    （10）济分析济费效益分析
    济分析（国民济评价）合理配置资源原项目社会济作贡献社会项目付出代价角度考察项目效益费分析计算项目社会济净贡献评价项目投资济效率社会福利作出贡献
    产出物具备实物形态形产品项目水利水电项目交通运输项目城市基础设施医疗卫生等公服务项目具明显济外部性特征形产品项目污染严重工业产品项目应进行济分析
    果项目济费效益够进行货币量化应费效益识计算基础编制济费效益流量表计算济净现值（ENPV）济部收益率（EIRR）等济评价指标通济费效益分析评价项目投资济合理性
    果产出效果难进行货币量化应采非货币量纲进行量化采费效果分析方法分析评价项目建设方案济合理性难进行量化分析应进行定性分析描述
    （11）济影响分析
    包括行业济影响分析区域济影响分析宏观济影响分析
    ① 行业具重位企业投资项目者未发展具重影响项目应进行行业影响济分析评价拟建项目行业关联产业发展结构调整等方面影响产业结构调整行业技术进步行业竞争格局否出现垄断等进行分析评价
    ② 区域济产生重影响项目应进行区域影响济分析重点分析项目区域济发展产业空间布局财政收支社会收入分配市场竞争结构否导致区域市场垄断等方面影响效果进行分析评价分析投资项目区域济发展关联性融合程度提供
    ③ 投资规模巨特型项目国民济重影响基础设施科技创新战略性资源开发等项目应整国民济发展角度进行宏观济影响分析国家产业结构调整升级国家重产业布局重产业国际竞争力区域间协调发展影响分析等
    ④ 涉国家济安全重项目维护国家利益保证国家产业发展济运行免受侵害角度结合资源技术资金市场等方面分析进行投资项目济安全分析
    （12）资源环境评价
    高耗耗水量消耗然资源项目应该：
    ① 进行节节水节节材等方面分析分析源水资源然资源利效率提出降低资源消耗措施
    ② 发展循环济资源节约综合利等角度进行分析评价资料综合利情况
    ③ 产生重环境影响项目分析项目造成环境影响污染物排放否符合环保政策法规求提出减少污染排放强化污染治理促进清洁生产提高环境质量策建议
    （13）征拆迁移民安置方案分析
    确保项目选址合理提高土利效率确保项目投资建设够效节约合理利土资源维护公众利益占土资源明显涉征移民搬迁项目交通运输农林水利源城镇基础设施等应项目土利方案进行分析评价土利否符合土利规划求土利方案否符合保护耕等政策法规求
    征拆迁移民安置方案分析应提出城镇居民拆迁方案农村移民安置方案征补偿方案收入恢复期扶持计划方案合理性征拆迁移民安置造成风险规避策进行分析
    （14）社会评价
    识评价投资项目种社会影响分析社会环境拟建项目适应性接受程度评价投资项目社会行性
    征拆迁等产生重社会影响项目扶贫区域综合开发文化教育公卫生等具明显社会发展目标项目应维护公利益构建谐社会落实科学发展观等角度进行社会评价包括：
    ① 社会影响分析
    国家区社区三层面展开包括正面影响负面影响
    ② 互适性分析
    分析预测项目否社会环境文条件接纳政府居民支持项目程度考察项目社会环境相互适应关系
    ③ 社会风险分析
    影响项目种社会素进行识排序选择影响面持续时间长容易导致较矛盾社会素进行预测分析提出策建议
    （15）确定性风险分析
    确定性分析包括敏感性分析界值分析盈亏衡分析
    风险分析应包括识风险风险估计风险评估容应运系统观点项目全面考察综合分析找出潜种风险素通定性定量分析方法风险发生性项目影响果进行估计提出项目风险预警预报时进行风险规避策分析投资决策提供
    （16）方案选
    通方案选择优确定佳建设方案具重目标方案较应采目标综合评价方法建设项目方案部分阶段层次评价基础谋求建设方案整体优化决策者提供种决策需信息
    (17)研究结建议
    ① 进行纳总结提出推荐方案说明推荐方案优点指出存问题遇风险提出项目否行评价结
    ② 说明拒绝方案存问题优点拒绝理
    ③ 提出步工作项目实施中需解决问题建议
    三政府投资项目前期咨询
    （）政府投资范围方式
    1．政府直接投资项目
    政府投资关系国家安全市场效配置资源济社会领域包括加强公益性公基础设施建设保护改善生态环境促进欠发达区济社会发展推进科技进步高新技术产业化中央政府投资项目包括级政府建设项目跨区跨流域济社会发展全局重影响项目
    2．政府注入资金项目
    政府注入资金投资项目需编制项目建议书行性研究报告报送政府审批机关审批
    （1）投资特点
    政府投入资金应行相应股东权益政府般直接股东身份参项目投资建设通授权投资机构部门组建具投资职投资公司代行政府财政投资股权作政府投入资金出资代表
    （2）投资范围
    资金方式投资项目两类：
    ①带显著外部效益具明显公益性特征具定济收入收入足弥补投资成准公产品项目高速公路城市道路学校教育医疗卫生公住房环境保护等项目
    ②电力供铁路电信铁供水污水处理垃圾处理广播电视等代表然垄断行业项目项目产品服务具排性具竞争性消费者愿意直接付费具定收入源存着超额需求收入难弥补全部成支出
    （3）投资方式
    类领域项目投资政府介入程度高低取决政府财力项目身创收力营效率等资金完全政府出资余资金通银行贷款等方式解决更政府部门企业出资项目筹集资金政府注入资金采种方式行股东权益
    （二）政府直接投资项目行性研究报告编写
    1．容
    （1）项目概况
    （2）行性研究
    （3）项目需求目标分析
    （4）项目建设选址
    （5）项目建设方案
    （6）外部配套条件分析
    （7）项目实施方案（含实施进度计划项目法组建方案招标方案实施代建制方案等）
    （8）土利移民安置方案
    （9）环境影响评价
    （10）投资估算
    （11）资金筹措方案
    （12）费效果分析
    （13）社会影响分析
    （14）风险分析
    （15）结建议
    2．重点关注问题：
    （1）项目需求目标定位
    （2）项目建设方案（建设址选择占土建筑方案公工程等）
    （3）项目实施方案
    项目实施应特强调实行代建制政府直接拨款投资项目应重视招标方案分析制定中华民国招标投标法中华民国政府采购法等政策法规求进行
    （4）土利移民安置方案
    土划拨方式国家机关军事等项目建设应根项目建设方案确定永久征时占范围进行征拆迁影响相关调查分析拆迁安置计划否符合项目影响群实际情况拆迁补偿方式补偿金额安置房面积安置点搬迁期限搬迁渡方式渡期限等容合理性进行分析判断否存盲目扩拆迁规模情况拆迁补偿安置措施否存降低标准侵害居民合法权益情况
    （5）环境保护措施方案环境影响评价
    环境产生重影响政府投资项目应基减少污染排放强化污染治理保持环境持续力原结合环境影响评价求提出行环境保护措施方案
    涉然文化遗产保护项目应研究提出相应保护措施方案
    环境保护措施方案通常包括项目建设方案环境影响评价报告成体系具专项资质咨询单位负责编制国家方环境保护部门负责审批
    （6）投资估算
    进行建设投资流动资金估算建设投资构成合理性进行分析评价
    （7）资金筹措方案
    资金筹措方案评价包括：
    ①评价拟建项目采政府注资方式合理性
    ②资金源性项目需投资否足额时供应
    ③项目法单位筹资金投入数量时间安排否满足项目建设需
    （8）费效果分析
    ①政府直接投资公益性项目产出效果般货币量化应采非货币量纲进行量化采费效果分析方法项目建设方案分析较进行济合理性评价
    ②难进行量化分析应进行定性分析
    （9）社会评价（社会影响分析）
    涉扶贫区域综合开发文化教育体育公卫生等具较强社会发展目标财政拨款投资项目应重视社会影响分析评价社会调查基础识关键利益相关者分析利益相关者需求项目支持意愿目标群项目容认接受程度评价投资项目社会影响确认负面影响情况阐明需解决社会问题解决方法提出减轻负面社会影响策措施措施方案够考虑性民族社会差异素符合社会风俗惯
    （10）风险分析
    通分析确定性素发生性项目影响程度项目审批提供决策参考容包括确定性风险素识风险素规避策研究
    （三）资金注入项目行性研究报告编写
    采资金注入方式进行投资建设政府投资项目投资规模较行性研究报告编写容求较复杂应注重投资体间关系研究
    类项目行性研究报告应包括容：
    （1）项目概况
    （2）行性研究
    （3）项目需求目标分析
    （4）项目建设选址
    （5）项目建设方案
    （6）外部配套条件
    （7）项目实施方案（含实施进度计划项目法组建方案招标方案实施代建制方案等）
    （8）资源开发综合利方案
    （9）土利移民安置方案
    （10）环境影响评价
    （11）投资估算
    （12）资金筹措方案
    （13）财务分析
    （14）济影响分析
    （15）社会影响分析
    （16）风险分析
    （17）结建议

    四企业投资项目核准备案咨询
    （）项目核准申请报告性质作
    企业投资建设属政府核准投资项目目录范围项目时应根国务院关投资体制改革决定求投资行政部门报送项目核准申请报告

    （二）企业投资核准申请报告编写
    企业投资项目核准申请报告应包括八部分
    ①申报单位项目概况
    ②发展规划产业政策行业准入分析
    ③资源开发综合利分析
    ④节方案分析
    ⑤建设征拆迁移民安置分析
    ⑥环境生态影响分析
    ⑦济影响分析
    ⑧社会影响分析
    国家发展改革委发布项目申请报告通文关项目申请报告通文说明进行规范
    （三）外商投资项目核准申请报告编写
    外商投资项目核准国家投资部门外商投资行维护济安全合理开发资源保护生态环境保障公利益防止出现垄断市场准入资项目理等方面审核法做出行政决定原审批外商投资项目建议书行性研究报告改核准项目申请报告
    国家发展改革委关项目申请报告通文说明中外商投资项目申请报告外商购境企业项目申请报告编写容进行规范
    （四）境外投资项目申请报告编写
    1．相关规定
    （1）根投资体制改革关规定国家境外投资资源开发类额汇项目实行核准理
    （2）根国家发改委制定境外投资项目核准办法关规定境外投资包括新建收购参股项目增资投资项目均需维护济安全符合产业政策保障公利益资项目理等公理角度进行核准
    2．项目申请报告编写容
    境外投资项目申请报告项目行性研究报告境投资项目申请报告存差该类项目申请报告求详细技术选择分析财务效益敏感性分析等企业决策时需技术济行性分析证求满足中国环境保护市场准入等政府法规求政府行政机关审批项目行性研究报告项目单位结合身项目情况决定否编制项目行性研究报告
    报送国家发改委项目申请报告应包括容：
    ①项目名称投资方基情况
    ②项目背景情况投资环境情况
    ③项目建设规模建设容产品目标市场项目效益风险情况
    ④项目总投资方出资额出资方式融资方案汇金额
    ⑤购参股项目应说明拟购参股公司具体情况
    报送国家发改委项目申请报告应附文件：
    ①公司董事会决议相关出资决议
    ②证明中方合作外方资产营资信情况文件
    ③银行出具融资意书
    ④价证券实物知识产权技术股权债权等资产权益出资资产权益评估价值公允价值核定出资额应提交具备相应资质会计师资产评估机构等中介机构出具资产评估报告证明关资产权益价值第三方文件
    ⑤投标购合资合作项目中外方签署意书框架协议等文件
    ⑥境外竞标收购项目规定应报送信息报告附国家发改委出具关确认函件
    3．境外竞标收购项目特殊安排
    时间求紧较确定性境外竞标收购项目国家实行预先申报规划决策立项相机实施运作事报核准政策求正式竞标外正式开展商务活动前国家发改委报送信息报告国家发改委收书面信息报告日起7工作日出具关确认函件项目中标收购条件基达成致发展改革部门申请办理项目核准手续需外签约应注意写明需中国政府关部门批准生效类似条款
    信息报告容包括：①投资体基情况②项目投资背景情况③投资点方预计投资规模建设规模④工作时间计划表
    （五）企业投资项目备案咨询
    1．企业投资项目备案制
    国务院关投资体制改革决定等文件规定中央政府性资金（包括中央预算投资纳入中央财政预算理类专项建设资金国债投资国际金融组织外国政府贷款等具权信性质外债投资）方政府投资（包括方政府预算投资纳入方政府财政预算理类建设资金）项目政府核准投资项目目录范围外企业投资项目外商投资境外投资项目外企业投资项目均实行备案制
    符合国家法律法规规定产业政策禁止发展需报送政府核准审批项目外方级项目备案机关均应需备案企业投资项目予备案环境保护国土资源城市规划建设理银行等部门机构应职分工方投资理部门予备案项目法独立进行审查办理相关手续投资部门予备案项目应备案未备案项目应办理相关手续
    2．备案容
    备案机关应前置性审查求制定需备案容般包括：
    ①项目法基信息（股权结构营范围单位名称联系联系方式等）
    ②项目名称项目性质建设点建设规模建设容技术标准生产工艺方案技术源
    ③项目实施进度计划
    ④投资估算资金筹措方案落实情况
    ⑤劳动工安全生产等情况
    ⑥拟建项目区域济社会发展影响
    ⑦区域规划专项规划等相关规划衔接情况
    ⑧资源开发行业准入等资质证明材料关专业性材料
    五政府性资金申请咨询
    （）企业申请政府性资金种类特点
    1．政府投资补助
    （1）政府投资补助含义
    政府投资补助保证现金流量足没现金流量具公益性特征公基础设施项目够采取市场化方式进行运作通投资补助提高财务生存力吸引企业参类项目投资建设拓展资金源渠道提升社会提供公产品规模质量效率中中央政府提供投资补助包括符合条件企业方政府投资项目予投资资金补助
    （2）政府投资补助特点
    ①具公益性特征者存全部部分市场失灵特征
    ②具营性特征企业采市场化方式进行运作
    ③定济收入收入足弥补全部建设运营成
    ④政府通投资补助方式投入部分资金具备吸引企业资进行投资建设条件
    ⑤采企业化运作完全政府投资建设更效率够效拓展融资渠道
    ⑥政府投入资金具偿性
    （3）政府投资补助适范围
    ①够推进科技进步高新技术产业化济结构调整重带动引导作产业化项目
    ②农业综合开发资助农业发展项目
    ③科技型创业投资项目
    ④政府支持中企业创业投资项目
    ⑤政府鼓励风险投资项目
    ⑥具营性质科研开发项目
    ⑦国家鼓励发展源交通农林水利市政工程等公益性公基础设施投资项目⑧保护改善生态环境投资项目
    ⑨促进欠发达区济社会发展投资项目
    ⑩符合国家关规定项目
    贴息投资补助资金重点市场效配置资源需政府支持济社会领域
    2．政府财政贴息
    （1）含义 国家财政资金运财政贴息方式补助企业财政代支付部分（特殊情况全部）贷款利息项目公司负责贷款金余利息偿财政贴息政府政策性金融重工具弥补项目公司贷力缺陷实现国家产业政策重手段
    （2）目 效带动扩银行信贷融资规模引导社会投资活动高新技术产业化重装备国产化营性基础设施项目限度带动引导银行贷款社会投资
    （3）政府财政贴息政府投资补助较

    （3）政府财政贴息适范围
    财政贴息资金重点市场效配置资源需政府支持济社会领域包括：
    ①公益性公基础设施投资项目
    ②保护改善生态环境投资项目
    ③促进欠发达区济社会发展投资项目
    ④推进科技进步高新技术产业化投资项目
    ⑤符合国家关规定项目
    3．外国政府国际金融组织贷款
    （1）外国政府贷款
    称双边贷款发达国家双边财政合作框架发展中国家区提供援助性长期优惠贷款具政府间开发援助性质
    外国政府贷款般纯软贷款混合贷款特种贷款促进性贷款等方式
    （2）国际金融组织贷款
    称边贷款旨促进发展中国家济社会发展国外商业银行款
    目前国提供边贷款国际金融组织世界银行（WB）国际农业发展基金组织（IFAD）亚洲开发银行（ADB）提供政府信贷国际货币基金组织（IMF）
    （3）国政府外债项目种类
    国政府外债项目转贷类型划分三类：
    ① 方财政作项目款承担偿责
    ② 项目单位作款承担偿责方财政提供款担保
    ③ 项目单位作款承担偿责转贷银行作外终款方财政作款提供担保
    贷款项目转贷类型方财政部门财政部申报项目时确定
    （二）高新技术产业化项目资金申请报告编写
    1．高新技术产业化项目含义
    2．高新技术产业化项目资金申请报告编制容
    （1）项目意义必性（国外现状技术发展趋势产业发展作影响产业关联度分析市场分析国家高新技术产业化专项总体思路原目标等相关联情况）
    （2）项目技术基础（成果源知识产权情况已完成研究开发工作中试情况鉴定年限技术工艺特点现技术工艺较具优势该重关键技术突破行业技术进步重意义作）
    （3）建设方案（项目产规模建设容采工艺技术路线技术特点设备选型技术济指标建设点建设工期进度安排建设期理等）
    （4）环境保护资源综合利节措施（环境污染防治原材料供应外部配套条件落实情况等）
    （5）项目单位基情况财务状况（制性质营业务三年销售收入利润税金固定资产资产负债率银行信等级项目负责基情况股东概况）
    （6）投资（项目总投资规模投资方案资金筹措方案贷款偿计划）
    （7）项目财务分析济分析指标（部收益率投资利润率投资回收期贷款偿期等指标计算评价项目风险分析济效益社会效益分析）
    （8）申请投资补助贴息资金原政策
    （9）项目招标容（适申请投资补助贴息资金500万元投资项目）
    （10）国家关部门求提供容
    3．资金申请报告附件
    （1）银行承贷证明（省分行）文件
    （2）项目法三年营状况（包括损益表资产负债表现金流量表）项目法筹资金保证落实文件
    （3）方部门配套资金资金源证明文件
    （4）前期科研成果证明材料（需权威机构认证出具技术检测报告专利证书等）
    （5）城市规划部门出具城市规划选址意见（适城市规划区域投资项目）环保部门出具环境影响评价文件审批意见国土资源部门出具项目预审意见
    （6）关部门出具产品生产营许文件（医药生物农药信息安全产品等）
    （7）重原材料需证明材料
    （8）政府投资项目行性研究报告批准文件企业投资项目核准备案批准文件（效期未满两年）已开工项目需提供投资完成工程进度生产情况证明材料
    （三）财政贴息项目资金申请报告编写
    注意：根国家关规定采取财政贴息投资方式建设项目国家审批资金申请报告审批项目建议书行性研究报告
    1．财政贴息项目资金申请报告容：
    （1）项目单位基情况财务状况
    （2）项目基情况（建设背景建设容总投资资金源技术工艺项建设条件落实情况等）
    （3）申请财政贴息资金原政策
    （4）项目招标容（适申请财政贴息资金500万元投资项目）
    （5）国家发改委求提供容
    已国家发改委审批核准投资项目资金申请报告容适简化重点述申请财政贴息资金原政策
    2．资金申请报告附件
    （1）政府投资项目应提交行性研究报告批准文件企业投资项目应提交核准备案批准文件
    （2）城市规划部门出具城市规划选址意见（适城市规划区域投资项目）
    （3）国土资源部门出具项目预审意见
    （4）环保部门出具环境影响评价文件审批意见
    （5）项目单位关金融机构签订贷款协议
    （6）项目单位资金申请报告容附属文件真实性负责声明
    （7）国家发改委求提供文件
    已国务院国家发改委审批核准投资项目单独报送资金申请报告时附送述（1）（2）（3）（4）项材料已省级计划单列市发改委审批核准投资项目报送资金申请报告时附送述第（2）（3）（4）项材料申请财政贴息资金总额200万元投资项目根关规定集中申请投资项目报送附件材料适简化
    （四）政府外债项目资金申请报告编写
    1．申报纳入国外贷款规划备选项目材料容：
    （1）项目简情况
    （2）项目建设必性
    （3）拟申请国外贷款类国
    （4）贷款金额途
    （5）贷款偿责
    2．履行审批核准备案手续：
    （1）中央统统项目中央政府直接投资项目进行理项目建议书行性研究报告国务院发展改革部门审批审核报国务院审批
    （2）省级政府负责偿提供款担保项目省级政府直接投资项目进行理项目审批权限国务院国务院发展改革部门关规定执行应报国务院国务院发展改革部门审批项目外项目行性研究报告均省级发展改革部门审批审批权限放
    （3）项目款单位行偿需政府担保项目参政府核准投资项目目录规定办理：政府核准投资项目目录列项目项目申请报告分省级发展改革部门国务院发展改革部门核准国务院发展改革部门审核报国务院核准政府核准投资项目目录外项目报项目省级发展改革部门备案
    项目前期准备阶段中方完成项目建议书研报告资金申请报告国外贷款机构完成项目评估项目研报告审批通常应国外贷款机构项目预评估评估阶段进行时应批复研前完成环评报告移民安置计划土批复水土保持计划批复国银行贷款承诺等完成研报告审批国外贷款机构已完成项目正式评估形成备忘录国家发改委报送国外贷款资金申请报告关附件材料
    项目纳入国外贷款备选项目规划完成审批核准备案手续项目款单位须省级发展改革部门提出项目资金申请报告项目资金申请报告省级发展改革部门初审报国务院发展改革部门审批国务院行业部门计划单列企业集团中央理企业项目资金申请报告直接报国务院发展改革部门审批国务院国务院发展改革部门审批项目行性研究报告行性研究报告中应包括项目资金申请报告容单独审批项目资金申请报告
    3．项目资金申请报告应具备容
    （1）项目概况（项目建设规模容总投资资金国外贷款资金项目业项目执行机构项目建设期）
    （2）国外贷款源条件（国外贷款机构贷款国款期宽限期利率承诺费等）
    （3）项目外工作进展情况
    （4）贷款范围（贷款土建设备材料咨询培训等资金安排）
    （5）设备材料采购清单采购方式（设备材料规格数量单价）
    （6）济分析财务评价结
    （7）贷款偿担保责款资金源款计划
    4．项目资金申请报告附件
    （1）项目批准文件（项目行性研究报告批准文件项目申请报告核准文件项目备案文件）
    （2）国际金融组织日国际协力银行贷款项目提供国外贷款机构项目评估报告
    （3）国务院行业部门提出项目资金申请报告时项目需方政府安排配套资金承担贷款偿责提供贷款担保出具省级发展改革部门关部门意见
    （4）申请限制性采购国外贷款项目出具国外贷款条件国外采购例设备价格等选结果报告
    六工程咨询评估（解）
    （）工程咨询评估（1）企业委托咨询评估（2）金融机构委托咨询评估（3）项目核准机关委托评估（4）政府投资理部门委托咨询评估（5）政府部门委托资金申请报告咨询评估
    （二）企业投资项目行性研究报告咨询评估
    1．评估容：（1）项目投资目标企业战略规划目标衔接性评估（2）市场分析竞争力分析结果评估（3）项目建设方案技术行性评估（4）项目实施方案行性评估包括组织机构力资源等素（5）项目投资建设运营外部配套条件行性进行评估（6）项目投资计划融资方案盈利力评估（7）项目满足国家产业政策发展规划行业准入安全生产等政策行性评估（8）土利征拆迁移民安置环境影响社会影响济影响效果评估（9）提出保证项目利实施策建议
    2．评估般原（1）动态分析静态分析相结合动态分析（2）综合分析单项分析相结合综合分析（3）宏观投资效果分析项目微观投资效果分析相结合企业层面微观分析（4）定量分析定性分析相结合定量分析（5）分析预测分析相结合预测分析
    （三）政府投资项目行性研究报告评估：
    1．政府直接投资项目行性研究报告评估：直接投资规模较项目政府投资部门应委托资质机构报送行性研究报告进行评估评估应规划部门规划方案审查意见相关部门建设规范标准根项目情况应土预审意见环评批复等作咨询评估行政事业单位办公业务房项目政法设施项目社会事业项目相关项目评估证中严格国家相关建设规范标准执行应规划控制指标范围量优化设计方案财政拨款直接投资项目建议书编写评估应参行性研究报告容根项目情况侧重适简化
    2．政府资金注入项目行性研究报告评估
    （1）评估容：应委托方求拟建项目进行相关技术济社会环境等方面评估证政府投资决策项目组织实施提供专业咨询意见
    （2）评估：① 国务院关投资体制改革决定等政策法规② 政府投资条例等关政府投资理规定③ 国家关投资建设咨询评估项目理政策法规规定等④ 国家中长期计划行业规划区规划专项规划⑤ 关行性研究报告等编写指南规范行业规定等⑹ 关工程咨询评估理办法等规定⑦ 规划部门规划方案审查意见相关部门建设规范标准⑧ 土环保等部门批复意见⑨ 项目关种文件规范关调研证资料
    （3）判断：① 符合政府投资理关法律法规② 符合国民济社会发展规划行业规划产业政策行业准入标准土利总体规划③ 符合社会需求目标定位合理④ 项目规模建设容工程技术方案合理⑤ 投资构成融资方案合理⑥ 项目建设运营模式满足关政策规定够确保项目利实施⑦ 合理开发效利资源⑧ 生态环境然文化遗产效保护⑨ 土利移民安置方案合理未公众利益特项目建设公众利益产生重利影响⑩ 财务方案行政府资金够合理利稀缺资源效配置 够产生理想济效果适应区域济发展需 社会效果理想 项目投资建设程中遇种风险够效控制
    （四）项目核准申请报告评估
    1．资企业境投资核准申请报告评估
    （1）评估容：重点述项目维护济安全合理开发利资源保护生态环境优化重布局保护公利益防止出现垄断等方面行性存风险素规避策评估证基础提出核准咨询评估结存问题策措施建议
    （2）提出准予核准咨询意见企业投资项目必须具备条件：① 符合国家法律法规② 符合国民济社会发展规划行业规划产业政策行业准入标准土利总体规划③ 符合国家宏观调控政策④ 区布局合理⑤ 产品未国市场形成垄断⑥ 未影响国济安全⑦ 合理开发效利资源⑧ 生态环境然文化遗产效保护⑨ 未公众利益特项目建设公众利益产生重利影响
    2．外商投资项目核准申请报告咨询评估：① 否符合国家关法律法规外商投资产业指导目录中西部区外商投资优势产业目录规定② 否符合国民济社会发展中长期规划行业规划产业结构调整政策求③ 否符合公利益国家反垄断关规定④ 否符合土利规划城市总体规划环境保护政策求⑤ 否符合国家规定技术工艺标准求⑥ 否符合国家资项目理外债理关规定
    3．境外投资项目核准申请报告咨询评估：① 否符合国家法律法规产业政策危害国家权安全公利益违反国际法准② 否符合济社会持续发展求利开发国民济发展需战略性资源③ 否符合国家关产业结构调整求促进国具较优势技术产品设备出口劳务输出吸收国外先进技术④ 否符合国家资项目理外债理规定⑤ 投资体否具相应投资实力
    （五）资金申请报告咨询评估
    1．投资补助贷款贴息资金申请报告评估：① 否符合政府投资补助贷款贴息资金方求② 否符合关工作方案求③ 否符合投资补助贷款贴息资金安排原④ 提交相关文件否齐备效⑤ 项目建设条件否基落实⑥ 否符合国家审批机关求条件
    2．政府外债项目资金申请报告评估：① 否符合国家利国外贷款政策规定② 否符合国外贷款备选项目规划③ 否符合已规定履行审批核准备案手续④ 国外贷款偿担保责否明确款资金源款计划否落实⑤ 国外贷款机构项目贷款否已初步承诺
    附件：企业投资项目咨询评估报告编写纲
    申报单位项目概况
    （）项目申报单位概况通项目申报单位营范围基财务指标股东构成股权结构例投资相关项目情况已生产力等核查分析提出申报单位申报资格否具备承担拟建项目投资建设基条件等评估意见
    （二）项目概况通项目建设背景建设点建设年限建设容建设规模产品工程技术方案设备选型游配套工程情况投资规模资金筹措方案等方面阐述拟建项目核准咨询评估相关章节编写提供项目背景基础
    二发展规划产业政策行业准入评估
    （）发展规划评估通分析拟建项目关国民济社会发展总体规划区域规划专项规划城乡规划等类规划相关容评估拟建项目否符合类规划求提出拟建项目关规划容衔接性目标致性等评估结
    （二）产业政策评估分析关产业结构调整产业空间布局产品发展方产业技术创新等政策项目方案求评估拟建项目工程技术方案产品方案等否符合关产业政策法律法规等求
    （三）行业准入评估分析关行业准入法律法规 规章国家关规定拟建项目求评估拟建项目项目建设单位否符合关行业准入标准规定
    （四）创新采先进技术评估采先进技术科技创新企业投资项目分析拟建项目产品技术方案技术创新水先进技术采情况技术路线先进性技术装备国产化土化程度评估否符合增强创新力建设创新型国家发展战略求否符合国家科技发展规划求
    （五）项目建设必性评估发展规划产业政策行业准入等分析评估基础评估拟建项目目标功定位否合理否符合项目相关类规划求否符合相关法律法规宏观调控政策产业政策等规定否满足行业准入标准重布局优化创新采先进技术等求项目建设必性提出评估结
    三资源开发综合利评估
    （）资源开发方案评估资源开发类项目通拟开发利资源开发量然品质赋存条件开发价值等分析评估开发方案否符合资源开发利持续发展战略求否符合保护资源环境政策规定否符合资源开发总体规划综合利相关求等提出评估意见
    （二）资源利方案评估需占重资源拟建项目发展循环济建设资源节约型社会等角度资源占品种数量源情况综合利方案合理性进行分析评估通单位生产力资源消耗量指标国外水分析资源利效率先进程度提出评估证意见评估拟建项目否会水等资源造成利影响
    （三）资源节约措施评估项目申请报告中提出作原材料类金属矿非金属矿水资源节约措施方案合理性提出评估意见拟建项目采取资源节约措施资源消耗指标进行分析评估项目方案否符合国家关资源节约效利相关政策求提高资源利效率降低水资源消耗金属矿非金属矿等资源消耗方面采取措施否行提出咨询评估意见
    四节方案评估
    （）标准节规范评估评估项目建设方案遵循国家方关合理标准节设计规范选择否恰否充分考虑行业项目特殊求容否全面标准选择否适宜
    （二）耗状况耗指标分析根项目源供应状况通耗指标国际国先进水分析评估项目建设方案提出源消耗种类数量否分析项目方案采耗指标选择否恰
    （三）节措施节效果分析优化结构满足相关技术政策设计标准节减排政策求等方面采节降耗措施否行提出评估证意见项目方案节效果提出评估意见
    五建设征拆迁移民安置评估
    （）项目选址方案评估通项目建设点场址土权属类占面积土利状况占耕情况取土方式等方面分析项目选址方案否符合关法律法规求提出评估意见项目选址否压覆矿床文物否影响防洪通航军事设施安全等利影响处理方案合理性提出评估意见
    （二）土利合理性评估项目否符合关土理政策法规求否符合土利规划求占规模否合理否符合保护耕求耕占补充方案否行否符合制宜节约少占耕减少拆迁移民等原求提出评估证意见
    （三）征拆迁移民安置规划方案评估涉征拆迁项目应结合项目选址土利方案评估情况分析证征拆迁范围确定否合理通生产生活安置方案征补偿原范围方式分析证评估安置补偿方案否符合国家关政策法规规定实际情况受影响群原收入水征拆迁受影响群收入影响程度采取收入恢复措施否切实行实施效果等方面进行分析评估移民生产安置生活安置收入恢复业重建等措施方案行性评估方案制定程中公众参申诉机制实施组织机构监督机制等规划方案否完善方政府移民安置规划补偿标准接受程度移民安置补偿费估算结果资金源性资金衡状况提出评估意见
    六环境生态影响评估
    （）环境生态影响程度评估通项目场址然环境条件现污染情况生态环境条件特殊环境条件环境容量状况拟建项目排放污染物类型排放情况分析水土流失预测分析评估项目生态环境影响程度整流域区域生态系统综合影响果
    （二）生态环境保护措施评估通生态环境保护污染治理措施行性分析评估拟建项目否满足达标排放保护环境生态水土保持等政策法规求生态环境保护措施否合理行提出评估意见
    （三）质灾害影响评估质灾害易发区建设项目易诱发质灾害建设项目结合关部门提出质灾害震安全等方面专题证结评估项目否诱发质灾害存震安全隐患提出防御措施策否行提出评估意见
    （四）特殊环境影响评估涉历史文化遗产然遗产风景名胜然景观然保护区等特殊环境保护建设项目评估拟建项目环保措施否符合相关政策法规规定提出保护措施否行提出评估意见
    七济影响评估
    （）济费效益费效果分析评估产出物具备实物形态明显涉公众利益形产品项目水利水电交通运输市政建设医疗卫生等公基础设施项目具明显外部性影响形产品项目污染严重工业产品项目应社会资源优化配置角度进行济费效益费效果分析定性济分析评估济费效益识计算否恰采分析方法否恰拟建项目济合理性提出评估意见
    （二）行业影响评估行业具重位行业未发展方具重影响建设项目应拟建项目行业发展产生影响进行分析评估证拟建项目行业关联产业发展影响否形成行业垄断进行分析发挥拟建项目行业发展正面影响效果提出评估意见
    （三）区域济影响评估区域济产生重影响项目应拟建项目区域济发展产业空间布局财政收支社会收入分配市场竞争结构等方面影响角度评估拟建项目区域济产生影响协调项目区域济发展间关系发挥项目区域济发展正面影响效果否导致市场垄断等提出评估意见
    （四）宏观济影响评估投资规模巨特型项目国民济产生重影响基础设施科技创新战略性资源开发等项目应国民济整体发展角度分析拟建项目国家产业结构调整升级重产业优化布局重产业国际竞争力培育区域间协调发展等方面影响涉国家济安全重项目应结合资源技术资金市场等方面分析评估项目建设运营国家产业技术安全资源供应安全资控制安全产业成长安全市场环境安全等方面影响提出评估意见建议
    八社会影响评估
    （）社会影响效果评估通关社会济调查统计资料分析评估拟建项目业减轻贫困社区发展等方面影响包括正面负面影响效果
    （二）社会适应性评估通调查分析拟建项目利益相关者需求目标群项目建设容认接受程度分析预测拟建项目否社会环境文条件接纳居民支持拟建项目程度拟建项目社会环境相互适应性提出评估意见
    （三）社会风险策措施评估确认项目存负面社会影响情况提出协调项目社会关系避免项目投资建设运营理程中存突种潜社会风险素解决相关社会问题减轻负面社会影响措施方案提出评估意见
    九风险应措施评估
    （）风险综述前述评估证基础总结述项目维护济安全合理开发利资源保护生态环境优化重布局保护公利益防止出现垄断等方面存风险
    （二）风险影响程度评估拟建项目存重风险素性质特征未变化趋势造成影响果进行分析评估需进行济费效益分析项目应通敏感性分析风险概率分析拟建项目风险素进行定量分析评估
    （三）风险应措施评估严重影响项目投资建设运营效果风险素提出风险应措施相关措施方案合理性行性提出咨询评估意见
    十结建议
    （）评估结前述评估证基础提出核准咨询评估结拟建项目否符合核准条件提出明确咨询评估意见
    （二）措施建议评估中发现拟建项目存种问题提出解决策措施建议
    十利外资项目核准评估特殊求
    （）外商投资项目外商投资项目核准暂行理办法规定述容外应市场准入资项目理等方面提出咨询评估意见核准机关项目审核提供参考
    （二）外商购境企业投资建设项目原应遵循企业投资项目核准评估般求进行评估证涉扩生产投资规模新占土源资源消耗形成生态环境新影响核准评估容适简化应重点境企业情况否符合外商准入政策规定购企业职工债权债务安排情况购企业营方式范围股权结构融资方案中方通购收入方式合理性进行评估证济影响分析中应强调分析证外商购国家济安全行业区域市场垄断等方面影响采取策措施行性提出咨询评估意见
    （三）国际金融组织外国政府贷款项目核准咨询评估国际金融组织外国政府贷款投资项目理暂行办法规定应遵循企业投资项目核准评估般求外应阐述国外款类国贷款规模贷款途款方案申报情况等容外债必性面风险规避措施提出咨询评估意见项目核准机关外债理等事项进行审核提供
    第四节　项目准备阶段咨询
    工程勘察设计
    （）工程勘察
    1．容：①工程测量 ②水文质勘察③工程质勘察
    2工作程序：①签订工程勘察合明确务范围②收集已资料③踏勘工作现场④编制勘查纲⑤做出工前准备⑥获取勘查资料手段现场调查测绘勘探测试室试验等⑦分析整理资料编绘工程勘查文件
    （二）工程设计
    1．工程设计步骤：工程设计般分扩初设计（惯称初步设计）施工图设计两阶段型工程技术难度高工程实行三阶段设计初步设计技术设计施工图设计设计文件应符合国家规定设计深度求
    2．初步设计：（1）初步设计①已批准行性研究报告环境影响报告书②建设部门批准相关文件建设许证等③方政府部门签订供水供电交通等协议书④建设单位签订设计合工程质水文气象等设计需资料
    （2）初步设计文件容：设计说明书工程概算必设计图纸组成
    初步设计文件容包括：①设计②设计指导思想准③项目建设规模总体设计④产品方案工艺流程⑤燃料动力量求⑥生产设备选型安装⑦建筑物构筑物公辅助设施⑧环保安全卫生劳保措施⑨生产组织工作制度劳动定员⑩设计总概算技术济指标分析等文字说明图纸
    初步设计文件应满足施工招标文件编制设备材料订货施工图设计(技术设计)文件编制施工组织设计需
    3．施工图设计
    （1）施工图设计：已批准初步设计（技术设计）文件设备订货情况
    （2）施工图设计文件容：施工图设计文件设计说明书建筑安装工程施工需全部图纸工程预算书设备材料明细表等组成
    施工总图应容：①建筑物构筑物设施设备线布置尺寸②完整详细建筑安装图纸（建设分部工程详图节点样施工方法验收标准等）③非标准设备制作工艺安装详图④详细设备标准件清单零部件明细表建筑材料配构件明细表等编制施工图预算
    施工图设计工程设计终阶段设计文件必须完全满足设备材料采购非标准设备制作建筑安装工程施工需注明工程合理年限
    二项目融资咨询
    （）项目融资方式分类融资渠道
    1 项目融资含义：广义切建设新项目收购已项目已项目进行债务重组进行融资活动均称项目融资狭义项目融资项目资产预期收益权益作抵押取种追索权限追索权融资贷款
    2．项目融资方式分类：融资体分新设法融资法融资国际通常分类项目融资公司融资
    （二）融资咨询服务容
    1．项目前期阶段融资咨询：项目投资角度通分析研究提出项目融资方案投资决策服务
    2．项目准备阶段融资咨询：项目法企业角度调整落实融资方案项目筹资企业理财服务时贷款银行提供融资方法融资条件方面咨询服务工作包括：①帮助业根实际情况优化落实融资方案②参银行贷款谈判拟订贷款条件签订贷款协议③研究融资条件测算融资成分析实际融资条件变化项目效益影响④分析融资变化产生风险策等重点：①融资渠道方式选择②融资贷款单位确定③资金侧重立足性时序形④融资贷款条件偿方式期限利息风险等
    三工程货物采购咨询
    （）采购方式
    公开招标邀请招标
    招标适范围：中华民国招标投标法规定境进行列工程建设项目包括项目勘察设计施工监理工程建设关重设备材料等采购必须进行招标：
    ①型基础设施公事业等关系社会公利益公安全项目
    ②全部者部分国资金者国家融资项目
    ③国际组织者外国政府贷款援助资金项目
    （二）招标投标程序
    工程货物采购招标投标程序通常： 1．申请招标2．发布资格预审通告3．资格预审评审4．资格预审合格者发出投标邀请书5．发售招标文件6．组织现场踏勘标签会议7．接受投标文件8．开标9．评标10．定标11．签约
    （三）咨询服务容
    1．咨询工程师服务容
    （1）协助建设单位编制招标文件计算标底进行资格预审确定合格投标评审投标文件参加合谈判签订合等
    （2）投标服务协助编制投标文件协助进行工程项目风险分析等
    2．资格预审文件容 资格预审公告（招标公告）资格预审申请须知资格预审审查标准方法等组成
    评审方面：资格预审申请基情况法定代表身份证明授权委托书联合体协议书三年完成类似工程情况正施工新承接工程情况拟投入工程施工设备拟投入工程技术员资历公司财务状况三年涉诉讼情况等
    3．工程招标文件容：①招标公告（投标邀请书）②投标须知③合条款④投标文件格式⑤采工程量清单招标应提供工程量清单⑥技术条款⑦设计图纸⑧评标标准方法⑨投标辅助材料
    4货物招标公告容：
    货物招标公告（投标邀请书）应载明介绍招标名称址招标项目性质资金源投标资格求招标货物名称数量技术规格交货点时间交货方式等
    5．货物采购合条款容
    ①般性条款②供应商责③购货责④涉双方责运输保险抗力价格争端解决等
    四招标代理
    招标代理机构应具备条件：①事招标代理业务营业场相应资金②够编写招标文件组织评标相应专业力量③符合法律规定作评标委员会成员选技术济等方面专家库
    招标代理机构资格认定：事工程建设项目招标代理业务招标代理机构资格国务院者省治区直辖市民政府建设行政部门认定招标代理机构行政机关国家机关存隶属关系者利益关系
    招标代理机构职责：（1）协助招标拟定招标方案（2）编制出售招标文件资格预审文件（3）编制标底严格保密（4）组织投标踏勘项目现场（5）组织开标评标协助招标定标（6）草拟合文件（7）招标委托事项
    招标代理机构权代理越权代理明知委托事项违法进行代理招标代理机构接受招标项目招标代理投标咨询业务未招标意转招标代理业务事招标代理应遵循原：公开公公正诚信
    第五章
    第节 项目实施阶段咨询
    项目合理（掌握）项目实施阶段工程理核心合理
    （）合定义合类型选择
    1．合定义：根国合法合等体然法组织间设立变更终止民事权利义务关系协议
    2．合文件容：合文件包括合协议书中指明全部文件般包括合协议书附件合条件投标书中标函技术规范图纸工程量表列入合协议书中文件
    3．合分类选择：咨询工程师应工程项目建设立项阶段帮助投资选择工程合承包方式满足投资特殊需三方面选择工程承包合方式：
    （1）承包商义务范围选择根投资愿意规定承包商义务范围分建造合设计—建造合EPC交钥匙合特点适范围表：
    表43 建造合设计—建造合EPC交钥匙合
    合类
    合特点
    适范围
    建造合
    投资提供设计承包商严格设计规范求施工承包商承担工程设计责
    适传统工程履行方式适建设项目规模复杂程度高投资提供设计投资愿意承担较风险情况投资希作全部设计雇监理工程师作代理理合理施工签证支付希工程施工全程中持续全部信息作变更等希支付根工程量清单通工作总价
    设计—建造合
    承包商仅负责项目施工通常根投资求负责设计
    适建设项目规模复杂程度高承包商提供设计投资愿意部分风险转移承包商情况传统项目里特电气机械工作承包商作部分设计投资提供设计求承包商提供详细设计采纳设计－建造履行程序投资提交包含览履行说明投资求承包商满足该求监理工程师进行合理督导设备现场安装签证支付执行总价合分阶段支付
    EPC交钥匙合
    投资承担工程项目风险绝部分风险转移承包商
    适建设项目规模复杂程度高承包商提供设计承包商承担绝部分风险情况投资希：承包商承担全部设计责合价格高度确定性时间允许逾期卷入天项目工作中支付承包商建造费作条件承包商须承担额外工程总价工期风险项目理严格采纳双方事方式监理工程师介入EPC交钥匙项目合条件特适宜列项目类型： PFIPPPBOT特许营合项目发电厂工厂投资希固定价格交钥匙方式履行项目基础设施项目（公路铁路桥水污水处理厂水坝等）类似项目投资提供资金希固定价格交钥匙方式履行项目民项目投资希采纳固定价格交钥匙方式――通常项目完成包括家具调试设备
    （2）支付方式选择根投资愿意采纳支付方式分固定总价合计量估价合（单价合）成加酬金合特点表：
    表44 固定总价合计量估价合成加酬金合
    合类
    合特点
    固定总价合
    承包商固定价格承接某固定工作果变更承包商风险等事宜发生双方事意价格变动工程量清单暂定费率包括合中便变更进行估价
    计量估价合
    价格计算采双方意单位工作量价格求工作量单位工作量价格通常工程量清单中列出单位工作量价格中包含工作容通常计量方法明确定义招标文件中列单位工作量通常暂估实际完成时监理工程师计量数准类合中通常说明果工作量工作条件较变化时单位工作价格应考虑变化作相应调整
    成加酬金合
    承包商请求投资偿工作关合理直接费附加承包商取费类项目通常规定目标实现该目标价格日期果承包商超预定费目标工期承包商须支付罚金果承包商工作履行达目标求甚目标承包商获奖励适工作范围难确定
    （3）项目组织方式选择根投资愿意采纳支付方式分监理工程师理合理承包合建造理合
    表45 监理工程师理合理承包合建造理合
    合类
    合特点
    监理工程师理合
    雇监理工程师工程质量进度投资进行控制
    理承包合
    工程通常分包理承包商（Management contractor）然全部工程分包交易承包商（Trade contractors）承包商角色代表投资理项目通常采成加酬金方式
    建造理合
    投资雇承包商直接建造工程时投资直接雇专业建造理公司控制工程
    咨询工程师帮助客户选择合类型时应根项目规模复杂程度工程进度紧迫程度竞争手情况项目公司监水风险程度风险规避手段双方事意愿偏等种素灵活掌握
    二工程监理（掌握）
    （）工程监理适工程建设投资决策阶段实施阶段目前工程施工阶段应公正独立开展工程监理工作
    工程监理单位派驻建设现场工程监理机构（通称工程监理部）般监理单位法定代表书面授权持监理部工作总监理工程师（简称总监）总监理工程师代表（简称总监代表总监书面授权行总监授予部分职责权力事总监指定工作）专业监理工程师监理员文秘辅助员组成
    工程监理实行总监理工程师负责制全面负责建设工程监理实施工作
    工程监理中心务——四控二协调：（1）四控——工程项目目标控制（理）控制科学规划确定建设项目工程进度工程质量工程造价安全四目标（2）二指建设工程合理工程信息理（3）协调
    （二）工程监理纲监理规划监理实施细
    1．工程监理纲：称监理方案工程监理单位业开始委托工程监理程中特业进行监理招标程中承揽工程监理业务编写工程监理方案性文件
    2．工程监理规划：监理工程师充分分析研究工程项目目标技术理环境参工程建设方情况制定指导工程项目监理工作实施方案监理规划明确监理工作目标研究确定具体监理工作制度程序方法措施等容应具操作性
    3．工程监理实施细：中型专业性较强工程项目应专业监理工程师负责编制工程监理实施细监理实施细符合监理规划求应结合工程项目专业特点做详细具体具操作性监理实施细应工程施工开始前编制完成总监理工程师批准报送甲方乙方
    三设备监理（掌握）
    1．设备监理概念：指法设立设备监理单位接受项目法建设单位委托项目法建设单位签订监理合约定根国家关法规规章技术标准设备形成全程终形成结果实施监督控制里设备指新建项目改扩建项目中满足工业生产工艺流程形成生产力成套设备单元设备信息系统硬件配套软件
    2．设备监理工作范围：包括设备设计监理设备采购监理设备制造监理设备安装监理设备调试监理
    3设备监理中心务：设备进度控制设备质量控制设备投资控制合理信息理等
    四项目竣工咨询（掌握）：包括项目竣工验收项目总结评价等
    （）项目竣工验收容
    1．项目竣工验收意义：竣工验收国投资项目评价前重环节项目竣工验收容方法资料进行项目评价重基础项目竣工验收投资建设转入生产运营标志全面考核检查建设工作否符合设计求工程质量重环节项目业合商投资者汇报建设成果交付新增固定资产程
    2．项目竣工验收阶段
    （1）项目竣工报告
    ①定义：项目业编制项目实施总结工程质量进度造价方面总结项目建设工作
    ②容：
    ａ．项目工程质量预验收项目业领导工程项目承包商供货商工程设备质量进行检查设计技术指标检查单项工程质量填报种竣工报表提供验收资料
    ｂ．编制竣工决算书项目竣工决算容包括：竣工工程概况竣工财务决算交付资产等决算报表：工程概况表财务决算表交付资产总表明细表统格式填报型项目填报财务决算总表
    ｃ．竣工资料准备应准备资料包括：项目决策资料设计基础资料设计文件项目理合文件施工合文件设备供货合技术资料生产准备资料文件财务理器材资料科研技术开发资料工程竣工文件资料等
    ｄ．项目竣工报告全面总结工程实施程项目工程质量工期投资决算进行总结确定
    （2）项目竣工验收
    ①政府投资项目竣工验收实施分级理投资计划分国家省市市县三级项目中型限额项目国家方投资部门组织成立验收委员会验收组验收委员会政府建设规划国土资源质量监督环保卫生消防等行政单位组成项目业勘察设计监理施工单位等参加验收工作
    ②企业投资项目竣工验收投资行决定组织方式报告容参政府投资项目方法执行
    （二）试生产生产运营准备咨询
    1．运营准备咨询应检查容否完备①机构设置员配备②营规划运营计划制定③力资源开发员工培训④技术准备设备试车验收⑤规章制度建立⑥外部条件落实⑦物资供应准备⑧流动资金准备⑨营理体系建立
    2．建设项目投产运营前准备咨询：（1）生产营组织咨询 （2）营战略咨询（3）产品市场开发分析咨询（4）员工招聘培训（5）技术应消化评价（6）生产理咨询
    第二节 项目评价
    项目评价概念务（掌握）
    （）项目评价指已完成项目规划目执行程效益作影响进行系统客观分析中国项目评价仅工程咨询项重务建立实施政府行政问责制重基础作：（1）项目评价总结正反两方面验未项目决策提高投资决策理水提出建议（2）评价受评项目实施运营中出现问题提出改进建议提高投资效益营性项目般项目投产运营35年进行评价
    （二）项目评价务
    般项目决策者投资者提出组织法组织项目评价项目评价应独立咨询机构专家完成投资评价决策者组织独立专家完成独立指事项目评价机构专家应没参加项目前期工程实施咨询理服务机构完成务包含： 1．项目全程回顾总结： 2．项目效果效益分析评价： 3．项目目标持续性评价： 4．总结验教训提出策建议
    （三）项目评价原特点：1独立性：指评价受外干扰始终坚持客观公正原2反馈功：项目前评价相评价特点信息反馈评价终目标评价结果反馈决策部门作新项目立项评估基础作调整投资规划政策
    （四）项目评价竣工验收区
    1．项目评价通工程技术济效益四方面判定项目成功度
    （1）工程建成：项目实物建成项目土建完工设备安装调试完成装置设施试运行时进行竣工验收
    （2）技术建成：设施设备运行达设计技术指标装置达设计力般项目需1－2年时间
    （3）济建成：指项目财务济指标基实现包括运营（销售）收入成利税部收益率款偿期等般项目需项目竣工3年左右时间
    （4）效益建成：指项目国民济环境生态社会发展产生宏观长远影响般需3－5年更长时间
    2．项目评价项目竣工验收
    项目评价仅仅项目工程技术总结评价更重项目济效益分析评价
    （1）时间评价项目周期全程阶段进行分析评价
    （2）容评价项目涉工程技术财务济环境生态社会发展理制度等进行全方位分析
    项目竣工验收项目工程建成时进行工程技术完成项目总结验收
    二项目评价范围容（掌握）
    （）项目全程阶段回顾总结（前期决策建设准备建设实施投产运营）
    1．项目前期决策阶段总结评价：
    （1）项目行性研究总结评价重点①项目目标否明确合理②项目否进行方案较否选择正确方案③项目效果效益否实现④项目否产生预期作影响具体容包含：市场需求预测建设容规模工艺技术装备原材料供应项目配套设施项目投资估算资金筹集项目财务分析济分析
    （2）项目评估总结评价重点①项目评估报告目标分析评价②项目评估报告效益指标分析评价③项目评估报告风险分析评价
    （3）项目决策评价重点①项目决策程序分析②投资决策容分析评价③决策方法分析评价
    2．项目准备阶段总结评价
    （1）项目勘察设计总结评价：勘察设计单位选定方式程序力资信情况效果进行分析评价项目勘测工作质量进行评价结合工程实际分析工程测绘勘测深度资料工程设计建设满足程度原项目设计方案评价包含指导思想方案选设计更改等方面情况原分析项目设计水评价包括总体技术水设计技术指标先进性性实性新技术装备采设计工作质量设计服务质量等
    （2）项目投资融资方案评价：应项目投资结构融资模式资金选择项目担保风险理等容进行总结评价评价重点根项目准备阶段确定投融资方案实际实现融资方案找出差问题分析利弊时分析实际融资方案项目原定目标效益指标作影响特根融资成变化评价融资项目债务关系影响
    （3）采购招投标工作评价：应项目招投标公开性公性公正性予评价应采购招投标资格程序法规规范等事项进行评价项目采购招标容：建设工程设备物资咨询服务等三项采购
    （4）开工准备评价：项目组织机构（项目法）建立通招标选择项目代理单位代理通招投标选择施工单位工程咨询服务土征购拆迁安置工作批准施工组织设计工业总图组织四通工程进度计划资金计划编制编制报批开工报告
    3．项目建设实施阶段总结评价：
    （1）合执行分析评价：方面评价合法律规范程序等方面分析合履行情况违约责原分析
    （2）工程实施理评价：工程造价质量进度分析评价工程理评价指理者工程三项指标控制力结果分析分析工程监理业理两方面进行时分析领导部门职责容包括工程造价控制评价工程质量控制评价工程进度控制评价
    （3）项目资金分析评价：包括资金源分析评价资金源否正资金供应否适时适度项目需流动资金供应运状况
    （4）项目竣工评价：项目完工评价投产前准备工作评价
    4．项目运营阶段总结评价
    （1）项目运营状况结评价指标达设计力生产变化财务状况等
    （2）项目效益预测项目评价工作包括项目评价时点前已完成部分进行总结项目评价时点工作进行预测项目投入运营评价预测包含：达设计力状况预测市场需求状况未预测项目竞争力现状预测项目运营外部条件现状预测等面图形象说明总结预测功：
    总结
    预测


    研 批准立项 开工 竣工 达设计力 项目终点
    P（评价时点）
    T


    图42 项目评价总结预测功示意图
    （二）项目评价基容
    项目评价基容包括：技术济环境社会理
    1．项目技术效果评价
    已采工艺技术装备水分析评价包括技术先进性适性济性安全性
    2．财务济效益分析
    （1）财务效益分析：包含项目盈利性分析清偿力分析生存力分析评价中采数需注意评价中简单实际数应实际数中包含物价指数扣前评价中项评价指标评价时点计算效益范围
    盈利性分析中项目投资项目资金现金流量表计算部收益率净现值等指标通利润利润分配表计算总投资收益率率资金净利润率等指标反映项目投资者获利力
    清偿力分析通编制资产负债表款付息计算表计算资产负债率利息备付率偿债备付率等指标反映项目清偿力
    （2）济效益分析：通编制项目济效益费流量表计算济盈利性指标外分析项目建设济发展行业社会济发展收益公分配提高口业推动区行业技术进步影响济评价结果需前评估指标
    3． 环境影响评价：项目前评估时批准环境影响报告书重新审查项目环境影响实际结果审核项目环境理决策规定规范参数性实际效果实施环境影响评价应遵守国家环保求时未进行预测产生突发性事项目进行分析项目生产类生态危害极剧毒物品处环境高度敏感区项目已发生严重污染事件作单独项目环境影响评价报告
    环境影响评价容包括项目污染控制区域环境质量然资源利区域生态衡环境理力
    4．项目社会影响评价
    （1）容
    ①业影响：时指业直接影响业率指标计算公式：
    单位投资业数 新增业数 项目总投资
    中新增业数包括项目相关新增业数项目总投资包括直接间接投资
    ②区收入分配影响：项目收入分配（公分配扶贫政策）影响
    ③居民生活条件生活质量：包含收入变化口计划生育住房条件服务设施教育卫生营养体育活动文化历史娱乐等
    ④受益者范围反映：原定受益者分析项目真正受益者投入服务否达原定象项目实际收益者数占原定目标例受益者群受益程度样受益者范围否合理
    ⑤方面参状况：分析政府居民项目态度项目计划建设运行参程度正式非正式项目参机制否建立起等
    ⑥方社区发展：项目城镇社区基础设施建设未发展影响社区社会安定社区福利社区组织机构理机构等影响
    ⑦妇女民族宗教信仰：包括妇女社会位少数民族民族团结民风俗惯宗教信仰等影响
    （2）方法 常方法定量定性结合定性众素分析评价基础做社会影响综合评价综合评价采目标评价法矩阵分析法
    5．项目理效果评价：重点分析评价项目建设运营中组织结构力理效果评价包含：组织结构形式评价组织员评价组织部沟通交流机制评价激励机制员工满意评价组织部利益突调停力评价组织机构环境适应性评价
    （三）项目评价目标评价持续发展分析
    1．目标评价
    （1）目标评价层次
    ①宏观目标层次国家区行业产生影响技术济社会环境重影响具体说包含容：满足国民济发展济发展项目产生产品服务需项目推动国民济区济产业结构调整提高现类似产品服务功质量增加高附加值产品例增加外出口产品国民济效益增加民收入改善居民生活质量提高民健康教育生活水增加业改善环境质量提高职工生产安全程度扶持少数民族边远区济发展
    ②直接建设目标（直接目）项目产生直接作效果
    通常评价容包含：提高企业产品服务数量质量增加产品品种改善企业产品服务结构扩企业规模降低原材料源消耗降低产品成企业降低产品服务价格创造条件提高产品质量性制定合理价格策略改善售服务创立企业产品市场知名度努力提高市场竞争力市场占率提高企业获利力等获较高财务济收益满足资源投入回报求合理配置资源
    （2）目标评价容
    ①分析项目实施中实施否达项目前评估中预定目标达预定目标程度预定目标产生偏离观客观原
    ②项目实施运行中变化应采取措施策保证达接达预定目标目
    ③必时项目目标目进行分析评价确定合理性明确性操作性提出调整修改目标目意见建议
    （3）目标评价方法 目标评价常分析方法包括目标树法层次分析法逻辑框架法等国际常采逻辑框架法
    （4）项目目标适应性分析 项目目标适应性指项目原定目标否正确否符合全局宏观利益否政府政策支持否符合项目性质否符合项目条件等
    2．项目持续性分析
    （1）项目持续性：指项目建设资金投入完成项目定目标否继续项目否继续发展接受投资项目业否愿意力量继续实现定目标②素：技术财务环保理政策等
    （2）持续性分析
    ①进行制约素分析列出制约项目持续发展素分析原
    ②进行项目持续发展条件分析根步素分析分析条件区分外部条件提出合理建议求
    ③根制约素解决方案提出完善项目具体详细措施建议具较强持续发展力建议包括部措施实施外部条件创造具体意见重点项目业法控制外部条件例工艺技术创新设备改进价格收费扩建政策性补助立法等
    3．项目成功度评价：
    （1）项目成功度标准五等级：①完全成功：全面实现超越项目预定目标相成言取巨效益影响②基成功：部分预定目标实现相成言项目取预期效益影响③部分成功：部分目标实现相成言项目取定效益影响④成功：项目目标实现非常限相成言项目没产生什效益影响⑤失败：目标现实法实现相成言项目终止
    （2）项目成功度测评
    评价时根实际情况指标分重次重重三类重指标测评重次重指标需测定般情况测定10左右指标
    测定项指标时采五级十级分制
    三项目评价实施（掌握）
    （）项目评价工作程序：1．接受评价务签订工作合评价协议2．成立评价组制定评价计划3．设计调查方案聘请关专家4．阅读文件收集资料5．开展调查解情况6．分析资料形成报告7．提交评价报告反馈信息正式提交报告项目评价报告项目评价摘报告
    （二）项目评价报告基格式
    1．般评价报告格式（1）报告封面（编号密级评价者名称日期等）（2）封面页（汇率权重指标说明）（3）项目基础数（4）图（5）报告摘（6）报告正文（7）附件附表
    2．国资委2005年5月正式颁布中央企业固定资产投资项目评价工作指南规定项目评价报告格式：
    表410 国资委固定资产投资项目评价报告目录

    编制单位资质证书
    项目评价实施单位
    参加项目评价员名单专家组员名单
    附图：项目理位置示意图
    报告摘
    报告正文：
    项目概况
    1．项目情况简述 概述项目建设点项目业项目性质特点项目开工竣工时间
    2．项目决策点 项目建设理决策目标目
    3 项目建设容 决策批准规模力实际建成规模力
    4 项目实施进度 项目周期阶段起止时间时间进度表建设工期
    5 项目总投资 项目立项决策批复投资初步设计批复概算调整概算竣工决算投资实际完成投资情况
    6项目资金源位情况 资金源计划实际情况
    7项目运行效益现状 项目运行现状生产力实现状况项目财务济效益情况等
    二项目实施程总结评价
    1．项目前期决策总结评价 项目立项项目决策程程序项目评估研报告批复意见
    2 项目实施准备工作评价 项目勘察设计开工准备采购招标征拆迁资金筹措等情况程序
    3．项目建设实施总结评价 项目合执行理情况工程建设进度情况项目设计变更情况项目投资控制情况工程质量控制情况工程监理竣工验收情况
    4．项目运营情况评价
    项目运营情况项目设计力实现情况项目运营成财务状况产品结构市场情况
    三项目效果效益评价
    1．项目技术水评价 项目技术水（设备工艺辅助配套水国产化水技术济性）
    2．项目财务济效益评价 项目资产债务状况项目财务效益情况项目财务效益指标分析项目济效益变化原
    3．项目营理评价 项目理机构设置情况项目领导班子情况项目理体制规章制度情况项目营理策略情况项目技术员培训情况
    四项目环境社会效益评价
    1．项目环境影响评价 项目环保达标情况项目环保设施制度建设执行情况环境影响生态保护
    2．项目社会影响评价 项目利益群体项目建设实施（宏观济区域济行业济）发展影响业民生活水提高影响政府财政收入税收影响
    五项目目标持续性评价
    1．项目目标评价 项目工程目标技术目标效益目标（财务济）影响目标（社会环境宏观目标）
    2 项目持续性评价 根项目现状结合国家政策资源条件市场环境项目持续性进行分析预测产品市场竞争力项目部素外部条件等方面评价整项目持续发展力
    六项目评价结验教训
    1．项目成功度评价
    2．评价结存问题
    3．验教训
    七策建议
    1．项目项目执行机构建议
    2．中央企业策建议
    3．宏观策建议

    3．根国资委评价工作指南附件求项目评价需提供资料目录：
    （1）项目前期文件（项目建议书环境影响评价报告项目行性研究报告项目评估报告相关批复文件）
    （2）项目实施文件（初步设计文件开工报告招投标文件合工程概算调整报告监理报告竣工验收报告相关批复文件资料）
    （3）项目总结评价报告
    （4）资料（项目运行企业生产营情况财务报表相关资料等项目关审计报告稽查报告统计资料等）
    第三节 工程项目理咨询
    工程项目理基概念
    （）工程项目理基概念
    理者运系统理方法工程项目进行计划组织指挥协调控制评价等理旨实现项目特定目标专业化活动
    1．项目理体象：项目理体项目理者涉业咨询工程师承包商供应商贷款银行政府部门等项目理象建设工程项目
    2．项目理目：实现项目目标保证济合理安全环保前提实现建设项目投资质量进度优化
    表411 体项目理涵义目
    体
    涵义
    目
    业
    项目进行全面理中心反映投资方项目求通常采间接理方式
    实现投资者预期投资目标项目投资控制接受范围保证项目建成功质量达设计标准
    咨询工程师
    根业委托寻求解决工程项目实际问题佳途径提供智力服务
    帮助雇实现工程项目预期目标时身获合法收益树立良社会声誉
    承包商
    通项目理首项目团队实施建成工程实体理直接象员材料设备建设资金等
    保证承包工程项目进度质量达合规定前提降低工程成实现身效益化
    供应商
    保证建设项目需材料设备时质量供应进行活动需承包商密切配合
    服务项目整体利益供应商身利益
    贷款银行
    项目投资资金采专业手段进行控制保持投入资金安全性流动性
    保证投入资金安全性预期收益
    政府部门
    宏观理具较权威性强制性理中发挥行业协会作
    保证投资方符合国家产业政策符合社会济发展规划环境保护等方面求合理控制整体投资规模
    3．项目理全面全程理
    咨询工程师说工作容：投资机会研究行性研究项目评估勘察设计融资招标施工理试生产竣工验收投产运营总结评价等
    4．项目理职
    项目资源项目实施程进行计划组织指挥协调控制评价
    （1）计划：完成项目目标编制具操作性运转程序工作计划
    （2）组织：针某具体项目某种适组合方式形成项目理机构团队成员明确岗位职责权利划分预定理制度程序计划项目启动立项实施程中进行指导监督检查考核服务等活动
    （3）指挥：项目级理者明确划分组织理层次权力范围职责分工项目相关活动通发布指令进行决策调遣督导检查等便充分发挥项生产素效性
    （4）协调：通相互沟通调整联合等方法项目涉方配合协致便利实现项目目标建设工程项目相关协调包括：员员间协调系统系统间协调系统环境间协调
    （5）控制：理员计划指标衡量实际执行中取进展成果采取相应措施纠正发生偏差项目预定目标实现理活动
    （6）评价：项目相关计划活动成果进行阶段性建成分析证评判评估合法性合理性科学性总结验教训提出改进意见提高项目监水完善实施中项目新建项目提供鉴
    5．项目理系统理方法
    （1）项目系统理：整项目目标作完整系统加统筹理方面总目标进行层层分解成干子目标落实项目阶段责建立控制系统方面整合子目标相互协调衡整系统步调致保证序实现总目标
    （2）项目理需采现代咨询方法项目理中常采市场分析预测方法国民济评价方法社会影响评价方法财务评价方法环境影响评价方法进度控制方法质量控制方法费控制方法等等方法项目科学理构建套完整项目理方法体系
    （二）工程项目理特点
    1．项目理复杂务2．项目理具创造性3．项目理应建立专门组织机构4．项目理方法具完备理体系5．项目理标准客户满意度
    （三）工程项目理容
    1．项目范围理 2．项目采购理 3．项目职业健康安全理 4．项目合理 项目合理项目理核心容合理程序：合订立实施计划实施控制合终止评价5．项目进度理 6．项目费理 7．项目质量理 8．项目资源理资源理全程应包括资源计划配置控制处置9．项目环境理 ：包括文明施工环境保护现场理10．项目信息理包括建立信息理体系确定信息理目标信息理策划信息收集信息处理信息运信息安全信息理评价等11．项目风险理12．项目沟通理 13．项目收尾理
    二工程项目理制度
    1．项目法责制：国单位营性中型建设工程必须建设阶段组建项目法贯彻执行谁投资谁决策谁承担风险市场济基原 2．投资项目资金制度：求种营性投资项目包括国单位基建设技术改造房产开发项目集体投资项目试行资金制度公益性投资项目实行资金制度体私营企业营性项目参执行3．建设项目招标投标制度4．工程建设监理制度5．建设工程合制度6．项目理责制：项目理指受企业法定代表委托工程项目施工程全面负责项目理者建筑施工企业法定代表工程项目代表中型工程项目施工项目理必须取建造师注册证书员担取建造师注册证书员否担工程项目施工项目理企业决定7．代建制 非营性政府投资项目加快推进代建制
    三工程项目理模式
    1建设单位行组织工程项目理机构进行理
    2委托咨询公司协助业进行项目理
    3设计采购建造（EPC）交钥匙模式种模式通常采总价合方式
    4代理理模式：代理理（Project Management PM）模式项目理公司代表业项目施行全程理负责业编制行性研究报告提供招标代理设计理采购理施工理竣工验收试生产等咨询服务项目达预定功目标
    5理承包模式：（Project Management Contract PMC）业项目委托家工程理公司进行理项目决策阶段编制行性研究报告协助业进行项目融资完成初步设计基础进行招标确定（总）承包商项目实施阶段承包商完成施工图设计负责工程物资采购工程施工理公司代表业承包商进行监督理必协调工作直工程竣工验收达设计求
    6BOT模式：BOT英文BuildOperateTransfer缩写建造—运营—移交投资规模较基础设施建设种方式指国财团投资作项目发起国家政府获某项基础设施建设特许权然独立联合方组建项目公司负责项目融资设计建造运营整特许期项目公司通项目运营偿债务获回报特许期满时整项目项目公司偿极少名义价格移交东道国政府
    四工程项目代建制
    （）代建制概念
    代建制核心代建单位合约定代理项目建设法责职实行代建制关键通公开竞争方式选择具专业素质代建单位济法律手段约束代建单位严格代建合实施代建务
    （二）代建制作
    1利政府职转变2．提高项目理水3．克服三超现象4．遏制违法违规行
    （三）代建单位服务容
    1．前期工作阶段 (1)会单位项目建议书批复容组织编制项目行性研究报告(2)组织开展工程勘察规划设计等招标活动招标投标书面情况报告中标合报政府部门备案(3)组织开展项目初步设计文件编制修改工作(4)办理项目行性研究报告审批土征房屋拆迁环保消防等关手续报批工作
    2．建设实施阶段(1)组织施工图设计(2)组织施工监理设备材料选购招标活动招标投标书面情况报告中标合报关政府部门备案 (3)负责办理年度投资计划建设工程规划许证施工许证消防园林绿化市政等工程开工前关手续 (4)负责工程合洽谈签订工作施工工程建设实行全程理(5)项目进度关政府部门提出投资计划申请报送项目进度款报告规定关政府部门单位报送工程进度资金情况(6)组织工程中间验收会政府部门单位组织竣工验收工程质量实行终身负责制(7)编制工程决算报告报关政府部门审批负责项目竣工关技术资料整理汇编移交批准资产价值单位办理资产移交手续
    （四）项目单位职责1．根项目建议书批准建设性质建设规模总投资额提出项目功配置建设标准 2．协助代建单位办理计划规划土施工环保消防园林绿化市政接等审批手续 3．参项目设计审查工作施工监理招标监督工作4．监督代建项目工程质量施工进度参工程验收5．监督代建单位政府资金情况6．负责政府差额拨款投资项目中筹资金筹措建立项目专门账户合约定拨款
    五项目诊断
    （）项目诊断概念
    1．含义
    指咨询工程师受客户委托运专业技术项目理知识验信息建设工程项目决策实施运营中关注事项进行调查研究找出存问题分析产生原提出合理解决方案指导实施改进智力服务
    2．分类（1）专业容分工程技术诊断项目理诊断（2）诊断范围分综合诊断专题诊断
    （二）项目诊断作
    1．助提高项目理员技术水理力（专业技术知识水决策力组织力合理力等）劳务材料设备资金等资源合理配置效利
    2．时发现解决工程项目建设中出现影响项目利实施问题效控制项目整体投资质量进度目标
    3．发现影响项目正常运营关键素完善理机制增强项目理部门适应外部环境力项目运营活动取佳综合效益
    （三）项目诊断程序
    项目诊断基程序分五环节接收诊断务调查研究收集资料分析问题原提交诊断报告指导实施改进方案指导实施改进方案应做工作：（1）员培训（2）改进方案实施
    诊断员应客户提出实施改进方案工作计划协商修改补充取致意见组织实施实施计划应包括：执行改进方案负责部门协助部门执行员负责工作程序相应措施需时间费预期效果等果计划执行中发现改进方案妥处诊断员应时客户协商进行必修改（3）落实相关措施：①组织措施劳务施工机械等生产资源进行合理调配等②技术措施采改进施工工艺方法等③济措施积极参改进做出成绩项目作业理员施行奖励等④配套措施改善项目外部环境协调条件等

    第六章　现代工程咨询方法信息化手段
    第节 现代工程咨询方法体系
    现代工程咨询方法概念 （掌握）
    现代工程咨询方法融合工程技术济理财务法律等专业知识分析方法工程咨询领域加运实践中断总结创新形成方法体系
    二现代工程咨询方法体系构成（掌握）
    现代工程咨询方法体系三部分构成：哲学方法逻辑方法专业方法
    （）哲学方法
    哲学方法关认识世界改造世界探索实现观世界客观世界相致般方法哲学方法具普遍适性特点涵盖切领域哲学方法具抽象性思辨性特点正抽象性思辨性哲学方法成认识握事物普遍质真理根方法
    （二）逻辑方法
    逻辑方法概念判断推理假说等逻辑思维形式事物进行纳演绎综合
    （三）专业方法
    专业方法门学科中常研究方法咨询专业方法具综合性专业性创新性特点着咨询市场激烈竞争加剧咨询单位断创新咨询技术方法作获竞争优势策略
    工程咨询涉专业方法包括市场分析方法战略分析方法方案选方法项目财务分析方法济分析方法社会分析方法风险分析方法项目进度控制方法项目费控制方法项目质量控制方法等
    市场分析方法包括市场调查法市场预测法战略分析方法包括SWOT分析法投资组合分析方法
    三现代工程咨询方法分类（掌握）
    （）方法应领域分类：分通方法专业方法
    通方法：工程咨询阶段咨询容中均采咨询方法专家判断法分析法系统分析法等专业方法：专业方法仅某咨询领域某具体咨询务波士顿矩阵通矩阵般投资组合分析蒙特卡洛模拟项目风险分析赢值法（称挣值法）项目费控制控制图法果分析图法项目质量控制
    （二）方法数学模型应分类
    否采数学模型作工具咨询方法分定性分析方法定量分析方法定性定量相结合分析方法
    1．定性分析方法
    定性分析方法通研究事物构成素间相互联系揭示事物质方法逻辑分析推理判断基础客观事物进行分析综合找事物发展规律性确定事物质
    市场预测类推预测法德尔菲法专家会议法战略分析波士顿矩阵通矩阵社会分析利益相关者分析法逻辑框架法等定性分析方法
    定性分析方法咨询研究中常方法定性分析常咨询工作者首选方法实际许定量分析量前期工作建立定性分析方法基础
    2．定量分析方法
    定量分析方法根统计数建立数学模型计算出分析象项指标数值方法
    市场预测果分析法延伸预测法财务分析现金流量分析法济分析费效益分析法风险分析概率树法蒙特卡洛模拟等均定量分析方法
    3．定性定量相结合分析方法
    定量分析方法定性分析方法定局限性工程咨询中常综合运定性方法定量方法定性分析印证定量分析定量分析说明定性分析加强分析力度效果
    定性定量相结合方法系统分析法层次分析法等
    （三）方法途分类
    方法途咨询方法分统计分析方法预测分析方法决策分析方法方法1．统计分析方法：研究象现信息进行统计收集整理分析方法常统计数定量分析基础2预测分析方法：根分析象现信息采定方法事物未发展趋势进行分析推测判断方法预测分析方法工程咨询重方法常预测分析方法定性预测法果分析预测法延伸预测法3决策分析方法：实现特定目标占定信息验基础影响目标实现诸素进行分析判断干方案中选出优合理方案方法决策分析法种样根然状态规律认识掌握程度决策分析方法分确定型决策方法风险型决策方法完全确定型决策方法决策目标数量分单目标决策方法分析目标决策方法分析4方法：系统分析方法预测分析方法决策分析方法外工程咨询中数信息收集方法包括文案调查法实调查法问卷调查法实验调查法等
    第二节 调查法法：
    调查法：调查法工程咨询评估中常方法项目周期阶段常调查方法种：（）问卷调查：种调查法项目立项程社会评价中般次性完成（二）专家调查：专家调查法称德菲法（Delphi）种调查法济评价中采（三）现场调查：现场调查工程咨询重调查方法现场调查采取两种形式：问卷调查访谈调查工程设计行性研究评估中间评价评价现场调查（四）现场测量（五）历史资料调查（六）文案调查：称二手调查
    二法：
    法工程咨询常方法分析问题基方法方法种：（）：投资项目咨询评估重法（二）前（三）横（四）规制（五）标准：标准项目验证指标规范性文件进行检验项目合法性合理性科学性效性投资项目中常标准类：1．工程建设规范 2．设备产品标准3．工程量清单计价预算定额计价规范（六）方案
    第三节 系统分析法
    系统分析法众咨询方法中基础方法局限解决某类咨询问题咨询提供种思考问题思维方式
    系统分析概念
    通常认系统分析种决策辅助技术采系统方法研究问题提出种行方案策略进行定性定量分析评价协调帮助决策者提高研究问题认识清晰程度便决策者选择行动方案
    二系统分析容
    系统分析流程图图51示提出问题状况系统分析第步系统研究系统设计第二步系统量化第三步量化般说系统特征需必修改简化工作步骤系统评价果决策者满意输出评价信息需结果作进步协调分析作必反馈研究
    （）系统研究
    系统分析作业活动角度系统研究作业中心容应该问题状况分析渡系统目标确认程系统研究作业基程容结问题发现问题定义问题诊断目标确认等四阶段
    （二）系统设计
    系统设计作业务求系统研究作业限定系统环境决策系统目标特征进步结构化时采合理合逻辑设计程方法反映系统行特征效果利信息源容相关类专业知识充分效扩展掌握信息源知部分达信息源知部分减少低限度目系统设计时考虑系统准确性操作性两原
    系统设计目反映现实系统环境素系统结构目标效果影响结构化系统应硬系统思维程思路进行分析描述非结构化系统软系统思维程处理
    系统设计信度鉴定两方面进行方面系统解析水准观念鉴定方面系统基特征结构鉴定
    系统设计作业完成便展示系统目标覆盖范围系统部件部件间关系组合描述系统环境决策系统目标间相互联系影响建立系统数流图系统结构图等两阶段工作方法思维逻辑性工作
    （三）系统量化：系统量化作业应数学分析模式作工具系统结构进行属性量化工作系统量化作业目致三方面：
    1．进行系统设计作业时设计方便采封闭思维体系进行设计
    2．确定系统行目标间关系
    3．通系统量化作业程根决策者控制环境素系统行特征类方案形式加表达纳出决策者关方案性指标展示出类方案系统目标产生效果
    （四）系统评价：系统评价程序： 1．明确评价系统象 2．明确评价系统目标属性 3．确定评价准准系统属性目标应相关 4．采适评价方法进行评价作合理性分析
    （五）系统协调
    系统宏观结构整体效应会反映出系统整体功等子系统功结果两种性：种系统整体功部分子系统功种系统整体功部分子系统功
    系统协调目希通某种方法组织调控研究系统序转序系统达协状态需进行协调系统般子系统间合作竞争系统子系统间应构成信息作中介反馈控制系统整体系统具局中（决策）构成竞争决策模式时出现第三者介入协调
    第四节 逻辑框架法项目分析
    逻辑框架法概念
    （）逻辑框架法基概念
    逻辑框架法（LogiC FrAmework ApproACh LFA）目前国际广泛规划项目活动策划分析理评价基方法种概念化述项目方法张简单框图清晰分析复杂项目涵关系更易理解
    逻辑框架法核心概念事物层次间果逻辑关系果提供某种条件会产生某种结果条件包括事物素事物需外部条件
    （二）逻辑框架法基结构
    逻辑框架基结构4×4矩阵表5－1示

    二逻辑框架法目标层次逻辑关系
    （）逻辑框架法目标层次
    逻辑纲包括四层次：
    1．目标（GoAl）：通常指高层次目标宏观计划规划政策方针等该目标方面素实现
    2．目 （OBjeCtives or Purposes）：目指什实施项目项目直接效果效益作般应考虑项目受益目标群体带什社会济方面成果作
    3．产出（Outputs）：里产出指项目干什项目建设容投入产出物般提供项目计量直接结果
    4．投入活动（Inputs AnD ACtivities）：该层次指项目实施程容包括资源投入量时间等
    （二）逻辑关系
    逻辑框架逻辑关系分垂直逻辑水逻辑垂直逻辑关系果关系进行四层次分析中关键层次纲假定条件关系分析水逻辑指验证指标验证方法
    1．垂直逻辑果关系
    逻辑框架法中 垂直逻辑（VertiCAl LogiC）阐述层次目标容间果关系图53示

    2．重假定条件（ImportAnt Assumptions）
    逻辑框架4目标层次间重限制条件称假定条件必外部条件风险重假定条件指项目进展成果产生影响项目理者法控制外部条件风险限制条件

    3．水逻辑关系
    逻辑框架垂直逻辑分清评价项目层次关系尚满足项目实施分析评价求水逻辑分析目通验证指标验证方法衡量项目资源成果应垂直逻辑层次目标水逻辑4层次结果加具体说明水逻辑关系验证指标验证方法重假定条件构成形成逻辑框架法4×4逻辑框架水逻辑验证指标验证方法容关系表5－2示


    （1）客观验证指标（OBjeCtive VerifiABle InDiCAtors）
    逻辑框架垂直层次目标应相应客观度量验证指标说明层次目标结果证明层次目标实现程度（成功度）逻辑框架采验证指标应具备列条件
    ① 清晰量化指标测定项目成功程度
    ② 必须针项目目突出重点指标
    ③ 验证指标应目标关系明确合理
    ④ 验证指标层次目标应唯
    ⑤ 验证指标必须完整充分定义准确
    ⑥ 验证指标必须客观具体变动
    ⑦ 间接指标采
    ⑧ 验证指标准确性
    （2）验证方法（MeAns of verifiCAtion）
    逻辑框架水逻辑层次应验证指标验证方法验证方法资料源（监测监督）验证采方法验证方法数收集类型咨询信息源收集采技术划分
    ① 数收集类型数收集应符合说明指标求层次指标数收集求数收集必须针性简明扼
    ② 咨询信息源验证方法需说明资料信息源性找出省钱省时途径般信息建设单位群众官方文件等3方面
    ③ 数收集技巧数类型源明确确定否符合信息理数质量求编制表格般验证指标较常数收集处理方法技巧根求条件加选择
    总逻辑框架法仅程序更重种帮助思维模式通明确总体思维项目运作相关重素集中加分析确定谁谁干什？什时间？什原？干
    三项目逻辑框架项目分析
    规划项目理评价中逻辑框架法判断分析特定状态确定改进种状态需开展目标活动规划项目策划准备程中逻辑框架规划项目立项评估决策规划项目实施程中逻辑框架法作规划项目实施程监测评价理工具
    　　项目逻辑框架需重点汇总容：什实施项目（纲目标逻辑）项目期获什成果（纲逻辑指标）实现项目成果（活动措施）影响项目成功外部关键素（假定条件）什方找评价项目成功程度信息（验证）需方法（措施）项目代价什（成）项目启动前需先决条件（先决条件）等项目逻辑框架基模型图55
    　　　　
    逻辑框架法项目研究中分分析阶段计划阶段（见图5－6）分析阶段结束时应该形成项目逻辑框架项目计划逻辑框架分析分四步：利益群体分析问题分析（反映实际情况）目标分析（提出未改善情形）策分析（针特定状态较选择）

    （）利益群体分析
    谓利益群体指受项目规划产出影响影响单位包括直接间接正面负面影响利益群体分析目通投资活动相关者利益分析确定规划项目长远目标宏观影响明确项目高目标受益群体
    利益群体分析方面项目带环境社会影响分析般应规划投资机会研究必须包含重点容
    利益群体分析拟建项目现状分析（背景分析）组成部分问题分析紧密相关逻辑框架需修改必须重新分析利益群体利益群体分析孤立分析步骤程
    （二）问题树分析
    项目利益群体调查分析基础进行问题分析找出项目目标群体核心问题需项目解决核心问题什？图5－7述案例问题树分析问题分析程序完成：分析现状中找出问题（现存负面状态）树型结构层次中建立问题间果关系图中案例需项目解决核心问题河水水质恶化部问题带果部问题产生原
    （三）目标树分析
    目标分析针问题分析找出核心问题通研究提出拟建项目需实现终目标包括宏观目标直接目分析方法步骤：重新系统问题分析负面状态转变成正面状态包括期实际实现检查手段－目关系保证层次真实完整（果关系转换成手段－目连接）必时需修改说明增加新目标更加切题强调更高层面目标实现必性掉合适便利没必目标图5－8案例目标树分析程
    　（四）策树分析：
    策分析称策略分析研究解决问题实现目标策方案策分析求达：确定构架项目策略方法选择项策方案决定策形成项目研究策基准包括：目标群体重点吸引力包括：受益时间利资源（外部基金联合合伙机构基金专业需求获取）目标群体现潜力力行业产业政策整体政策目标贡献行动（规划项目）关系协调社会接受性消等贡献紧迫性等图5－9案例策树分析容结果分析拟建项目产出结果直接目宏观目标提出策方案废物治理污水治理外两方面形成策意见
    四项目逻辑框架编制
    （）纲逻辑层次项目逻辑框架分析阶段完成逻辑关系纲逻辑验证指标验证假定条件逐列填写相关容纲逻辑编辑关键分清层次层次纲逻辑表述着容特规划编制定层次清晰图5－10示意规划项目纲逻辑容层次

    规划

    项目

    容


    总目标



    （子项目）


    项目目

    总目标




    结果

    项目目

    总目标


    行动

    结果

    项目目




    行动

    结果






    行动

    图510 纲层次：规划纲容
    （二）假定条件确定
    逻辑框架假定条件该方法重特点属规划项目外部条件范畴项目逻辑框架值认真研究容
    通分析阶段明确：单项目实现目标树目标项目遇外部条件性重性应该作项目风险度评价部分进行评估假定条件重性评价流程图5－11确定假定条件应列入合适位置通方法假定条件验证评价
    （三）项目部素外部条件分析
    逻辑框架分析项目重特点区分项目部素外部条件明确项目业（法）出资决策者职责工作务根逻辑框架涵图5－12反映出项目部素外部条件界限图中带箭头虚线表示项目外部条件虚线方框表示项目部素

    纲逻辑
    客观验证指标
    验证
    假定条件
    总目标



    项目外部条件
    项目目




    产出（结果）




    投入（活动）

    措施
    成

    项目部素



    先决条件
    图512 逻辑框架中项目部素外部条件
    图5－13项目部素分析示意图逻辑框架部分析集中垂直逻辑项目直接目项目产出项目投入三层次时水逻辑层次纲客观验证指标验证三组列部素特点：属项目业工作职责范围应该项目完成时实现部分容重点项目方案行性研究容出资审批项目重点

    纲逻辑
    客观验证指标
    验证
    假定条件
    总目标




    项目目
    项目应解决什问题
    解决问题标志项目直接受益目标群体分析
    行业法规政策规划计划等

    产出
    （结果）
    项目建设容
    项目建设规模技术济指标
    相关技术规范标准信息等

    投入
    （活动）
    投资建设理
    技术建设方案
    （措施）
    直接投入资源投入（成）





    先决条件
    图513 项目逻辑框架部素分析
    图5－14项目外部条件分析示意图逻辑框架外部分析集中垂直逻辑假定条件水逻辑项目总目标中谓项目外部条件实现纲必须具备层次间条件项目利益相关者外部创造方面项目宏观长远目标出资者宏观决策层总体考虑数项目间接作影响

    纲逻辑
    客观验证指标
    验证
    假定条件
    总目标
    国家方行业长远宏观发展影响
    业机会收入增加社会国民济发展关系
    国家发展方针政策规划等

    项目目
    项目应解决问题


    产业规划政策变化项目利益群体态度环境生态求方济发展等
    产出（结果）
    项目建设容


    市场价格风险污染控制物流保障方群众政府支持理体制保障等
    投入（活动）
    投资建设理
    （措施方案）
    （成）
    政策环境：物价汇率贷风险然灾害项目理体制机制群众参等




    先决条件：土资源环境技术资金社会等
    图514 项目逻辑框架外部条件分析
    五逻辑框架应
    （）逻辑框架规划咨询中应
    图5－15逻辑框架编制区社会济发展规划时规划层次分析逻辑框架
    区发展总规划
    区济发展规划
    区工业发展规划
    高目标
    区民生活水提高生活质量改善




    直接目
    五年区社会国民济发展规划目标
    济规划目标
    实现区发展规划目标作出应贡献


    规划容
    1．社会发展规划
    2．济发展规划
    3．环境保护规划
    4．制度创新规划
    直接目
    制订区济发展规划
    产业规划目标
    实现区济发展规划作出应贡献

     
    规划容
    1．农业发展规划
    2．工业发展规划
    3．服务业发展规划
    4．产业结构调整规划
    直接目
    制订工业发展规划




    规划容
    1．源工业发展规划
    2．煤化工产业规划
    3．建材工业规划
    4．工业发展规划
    图515 逻辑框架规划层次分析中应
    图5－16逻辑框架进行规划评价时基架构规划基础规划容规划目标总目标四层次分析规划点指标优势条件外部制约素等

    规划点
    指标验证
    优势条件
    制约条件
    总目标




    规划目标
    发展战略



    规划容
    直接目



    规划基础
    基条件







    先决条件
    图516逻辑框架规划编制中应
    （二）项目行性研究逻辑框架
    图5－17节案例项目行性研究报告需终形成逻辑框架图中出形成项目整治理规划部分结果减少废水直排建设容工业废水生活污水进行处理循环利等直接目改善河水水质长远目标提高收入改善居民生活条件

    纲逻辑
    客观验证指标
    验证
    假定条件
    总目标
    居民生活条件改善
    2003年捕鱼业收入增长30
    2004年旅游业年收入增加30
    财政部社会济考察报告

    项目规划目

    河水水质改善
    2003年捕食河鱼引起疾病发生率降低80
    2002年捕鱼量增长20时维持库存量
    方医药统计数
    局合作方河流报告
    －市场需鱼产量少保持稳定
    －旅游期状态改善信息
    结果
    居民工厂废水直排减少
    2002年70工厂废水80住宅废水应种植树木

    局考察报告
    －游水质保持稳定
    －河里倾倒垃圾应受定程度控制






    行动
    分析公司环境投资
    鉴相关清洁技术
    策划奖励
    试验采奖励
    提供奖励
    着手调整法规监测效应
    联系居民工厂
    提高居民相关工厂污水环境影响解
    培训市政部门污水系统维护保养力


    措施方案
    1．技术鉴定20名项目理
    2．投资
    3．维护
    4．……
    合计


    投资（单位：万元）外资
    政府 合计
    ……
    ……
    ……
    社会接受水道系统
    获建设许证
    图517完整项目研逻辑框架
    （三）逻辑框架项目评估中应
    项目评估站投资出资角度项目合理性效率效果影响持续性进行评价图5－18国际较通行项目评估逻辑框架格式
    项目名称： 出资时间：项目简述（分类等）：
    投资出资额： 图表编制修改日期：

    纲逻辑
    客观验证指标
    验证
    假定条件
    总目标

    什项目总目标？宏观助解决什问题？
    衡量判断目标实现否定量定性方法项目规划总目标贡献
    进行成—效益结果－影响分析法规政策标准方法

    项目目
    项目区目标群预期作什？预测损益什？谁损益承受者？项目带什改进变化？
    定性定量衡量指标什？通什判作利益取分配？
    进行成—效益分析？投入—产出阶段需收集资料？
    项目规划总目标作出贡献必外部条件什？风险？条件出资相关？
    产出（结果）
    实现述目项目应什产出（种类数量时间）？项目具体建设容规模技术济指标培训学院规模建成改造公路里程灌溉系统相应理系统等

    信息资料源方法


    直接目项目法法控制素项目制约作？考虑风险？素投资相关？
    投入
    （活动）

    方案投资成资金源财物技术时间等资源性等

    信息资料源方法
    期达计划产出必外部条件风险？影响项目成功外部素出资（决策）相关？




    先决条件
    影响项目出资法控制外部条件？考虑风险？影响项目成功条件出资利益相关关？
    图518项目评估逻辑框架格式
    六逻辑框架优点局限性
    （）逻辑框架法优点
    1．确保提出问题分析缺陷决策者提供更客观科学信息
    2．系统符合逻辑全面分析事物方面形成良规划项目策划方案
    3．通推理技巧强调环境作提高规划项目设计水
    4．沟通项目决策理方面重联络手段增加方面相互理解改善项目理
    5．通连续系统日常监测保证理员变更理方法程序继续
    6．方便政府项目投资方联络
    7．利行业部门研究进行高层次全方位总结
    （二）逻辑框架法局限性
    1．项目开始时果分强调目标外部素造成理僵化应该通关键指标素定期检查总结重新评价调整
    2．作总体分析工具逻辑框架法政策问题作般分析收入分配业机会资源途径方参成策略行性项目素外部条件关系等需专业分析评价
    3．逻辑框架项目准备实施评价程中种思维模式代效益分析进度计划济财务分析成效益分析环境影响评价等具体方法
    第五节 综合评价法
    综合评价法概念
    评价评价象优缺点价值进行判断活动时评价涉评价象特定方面称单项评价更常见评价需评价象进行全面综合考察称综合评价综合评价法运指标评价象进行评价综合性结方法
    综合评价方法根采理纳起致分三类：基验综合评价方法基数值统计方法基决策智综合评价方法
    二综合评价般工作程序：1确定目标2确定评价范围3确定评价指标标准
    评价指标目标具体化根项目目标设立相应评价指标干单项评价指标组成整体评价指标体系评价指标遵循原：（1）系统性原（2）指标测性原（3）定量指标定性指标结合原（4）绝指标相指标结合原（5）指标间应避免明显关联重叠关系（6）指标设置重点（7）指标层次性
    选定指标需设置相应判标准作评价尺度
    4确定指标权重
    权重反映评价指标相重指标称权数重指标赋予较权重相次指标赋予较权重指标体系中指标分配权重时应遵循两条原：1．指标权重权值范围01间数2．层次指标权重总1
    确定权重方法种采专家判断法
    5确定综合评价判
    综合评价单判定性定量相结合量纲评价值综合评价值高低优劣判两种处理方法：种预先规定某数值NN行方案N行方案种预先规定界值综合评价值排列优先次序
    6选择评价方法进行综合评价
    应根评价容类型具体情况选择合适评价方法通常种方法结合实践中断探索
    三综合评价优点局限性
    （）综合评价优点
    1．综合评价综合考虑种素全面分析评价问题反映评价象整体情况便客观全面认识事物
    2．综合评价分析错综复杂问题尤适合评价属性目标问题
    3．综合评价事物方案进行排序较出事物方案间优劣决策提供
    4．通排序较找出评价象薄弱环节揭示出问题
    （二）综合评价局限性
    1．综合评价采方法种选择评价方法结果采种方法会权重确定指标评价办法选择出现综合评价结果
    2．综合评价结果相象间进行较排序
    3．综合评价中指标权重部分根判断员观确定避免带定观性
    四综合评价加权均法
    加权均法综合评价基方法采量纲指标评价结果进行综合加权均法具两种形式分加法规法规
    （）加法规
    方案i综合评价值公式计算：
    （i12…m）
    式中 ——权重系数
    ——方案i第j项指标分
    （二）法规
    法规采列公式计算方案综合评价值：
    （i12…m）
    式中 ——权重系数
    ——方案i第j项指标分
    式两边求数：
    （i12…m）
    加法规公式知数形式加法规
    五综合评价层次分析法
    层次分析法（Analytical Hierarchy Process简称AHP）种综合定性定量分析脑决策思维模型化决策方法
    （）层次分析法基原理
    层次分析法基思想复杂问题分解成干层次低层次通两两出素权重通低高层层分析计算计算出方案总目标权数权数方案优方案
    层级分析法基假设层次间存递进结构高低低高递进
    （二）层次分析法基步骤
    1．建立递阶层次结构模型
    AHP基方法建立层次结构模型建立层次模型首先解决问题明确认识次决策问题层次化决策问题划分干层次第层总目标层中间层次称标准层准层底层般称方案层措施层层次结构示意图见图519
    决策目标

    目标层

    准1
    准k
    准2


    准层 ……

    子准m
    子准2
    子准1


    子准层 ……



    方案n
    方案2
    方案1

    方案层 ……
    图519 AHP层次结构
    2．构造判断矩阵
    建立层次模型层元素中进行两两较判断相重性构造出判断矩阵判断矩阵定性渡定量重环节
    设表示反映第i方案低层目标优越性某层第i目标层某目标重性权重两方案（子目标）相重性元素构造判断矩阵：

    设判断矩阵元素具性质：（1）1（2） （3）
    判断矩阵A中元素利决策者知识验估算出决策者估算准确第三条性质定成立判断矩阵元素含义表54示
    表54 判断矩阵元素含义表

    含义（两目标相重性较）
    1
    3
    5
    7
    9
    2468

    两素相具样重性
    两素相前者者稍重
    两素相前者者明显重
    两素相前者者重
    两素相前者者极重
    两素相重性述描述中间

    两素相前者者述取值者前者倒数
    3．层次单排序致性检验
    层次单排序通求解判断矩阵特征根特征量层次素相层次言重性进行排序判断矩阵A计算满足式特征根特征量

    式中 ——A特征根
    W——应正规化特征量W分量相应素单排序权值
    常计算方法幂法方根法积法中积法仅利计算器便获足够精度具体计算步骤：
    第步：判断矩阵元素列化计算
    （ij12…n）
    第二步：列化元素行相加计算
    （i12…n）
    第三步：量正规化（规化）
    （i12…n）
    第四步：计算判断矩阵特征根

    式中 ——量AW第i分量
    第五步：判断矩阵致性检验
    检查决策者构造判断矩阵时判断思维否具致性进行矩阵致性检验计算致性指标检验系数
    致性指标计算公式：CI（n）（n1）
    检验系数计算公式：CRCIRI
    RI均机致性指标通表55查
    表55 RI系数表
    维数n
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    9
    10
    RI
    000
    000
    058
    090
    112
    124
    132
    141
    145
    149
    般情况相致性指标CR愈判断矩阵致性愈CR<01时般认判断致性求否需重新调整判断矩阵

    4．层次总排序致性检验
    通致性检验便规化处理特征量作某层次层次某素相重性排序加权值然高层次低层次逐层计算排序权值层次总排序
    设层次素已知排序权值分知层次素相层次层次素单排序权值分层次素总排序权值：
    （j12…n）
    总排序致性检验总排序致性检验计算公式：
    CRCIRI
    CR<01时认层次总排序计算结构具满意致性
    利层次单排序结果计算层次元素层次相重性数值层次总排序逐层进行出方案相总目标权重
    （三）层次分析法应
    层次分析法广泛应目标决策方案选择综合评价等方面
    第六节 工程咨询信息化手段
    工程咨询信息系统
    （）信息系统基功
    信息系统单位中存子系统渗透单位部分信息系统作子系统事某具体工作单位理业务工作服务起全局协调致作
    信息系统指计算机进行信息处理基础机系统完整信息系统通常具功：
    1．数收集输入功分散单位外处数收集记录通工设备输入计算机整理成信息系统求格式形式
    2．数存储功输入数加工处理产生理活动数保存文件数库里需中某数时数迅速检索出单位数达定数量实际形成数仓库
    3．数传输功收集信息信息子系统传送子系统者部门传送部门数通信考虑某特殊子系统数安全性种数通信需采取特殊安全手段
    4．数加工处理功包括简单查询排序合计算直复杂济模型仿真预测优化计算等数仓库数挖掘典型数加工方法
    5．数输出功加工处理数根需形式格式通信端口进行输出
    6．查询功信息系统应具种查询功户进行单项查询组合查询模糊查询查询功应实现查询信息通网络系统实行远程信息查询
    7．统计分析功信息系统般具运统计理概率理量数进行统计分析功
    8．辅助决策功根统计分析结果历史数应数学模型业务活动进行预测建立决策支持系统（DSS）智决策支持系统（IDSS）某问题提供方案供者参考
    9．系统理功系统理功包括系统维护数恢复备份功
    （二）信息系统软硬件结构
    1．信息系统软件结构 信息系统功利量系统软件应软件实现数库组织中子系统公数建立享数库子系统余子系统少数建立专数库
    2．信息系统硬件结构 计算机硬件结构指根现实业务需求信息结构配置硬件设备设备分布企业部门设备间联接方式什信息传输速率否满足理需求等
    般说工程咨询机构信息系统计算机硬件结构两种：种中型机终端结构提高系统性机采双机热备份形式运行负荷较时台服务器动态分配载荷形式种微机结构许微机通网络联接起网络联接方式星形环形总线形等
    （三）信息系统层次结构
    信息系统具业务应功具层次结构信息系统结构然存着定性根系统组成特点逻辑功划分信息系统般具层次结构：
    1．信息系统安全系统 安全系统充分采类安全技术防护手段综合构成包括：信息加密公钥基础设施（PKI）访问控制身份验证入侵监测病毒防护物理隔离等种技术手段信息系统提供安全保障终信息系统提供种安全性应服务
    2．系统理 系统理涉网络基础设施应支撑系统业务应系统层面技术运行理系统理包括三方面容：配置理变更理资源理
    3．业务应层 业务应层应支撑层加载运行系列业务应系统
    4．应支撑层 应支撑层面具体业务应构建网络基础层安全系统基础提供承载终业务应支撑应支撑层少包含数库理系统操作系统中间件等
    5．网络基础层 网络基础层信息传递资源享提供高速方便信息通道仅包括传输系统硬件资源系统包括硬件资源理系统
    6．基础环境层 基础环境层信息系统运行提供物理环境具体包括综合布线系统机房系统部分智建筑系统等
    二信息化手段工程咨询中应
    （）工程咨询信息化涵义
    工程咨询信息化运先进信息技术理手段整合工程咨询业务开展工程咨询机构理时工程咨询员决策员提供准确效数信息决策参考
    工程咨询信息化涵义基概括方面：
    1．办公动化
    2．业务理信息化
    3．咨询业务信息化
    4．客户服务信息化
    （二）工程咨询信息化建设目标
    1．提升工程咨询业务理水
    2．实现专业信息收集加工享等统理
    3．实现客户中心客户关系理
    4．实现工程咨询项目成核算控制
    5．提升部力资源外部专家资源优化理
    （三）工程咨询信息化应范围
    1．工程咨询业务理系统工程咨询业务理系统工程咨询程中产生项数涉工程咨询业务流程相关文档相应员等进行理工程咨询业务理系统工程咨询单位业务流程托建立起工程咨询项目业务流程项信息处理均该系统中完成包括：项目申请项目审批项目实施项目评审等工作信息处理
    2．工程咨询专业信息理系统工程咨询专业信息理系统工程咨询员工程咨询业务工作中保存利积累关专业信息资料建立工程咨询业务工作实质信息采集加工增值程工程咨询专业信息理系统包括专业信息录入分类整理发布权限设置等功专业信息处理提供台
    3．工程咨询决策支持系统
    工程咨询决策支持系统工程咨询程中收集产生原始数进行整理统计根工程咨询目标思路进行进步分析挖掘出信息系统中量数蕴含规律工程咨询员提供决策支持
    工程咨询决策支持系统包含量帮助工程咨询员做出科学判断正确决策辅助工具帮助工程咨询员样海量业务数中提取信息然根信息做出明智结辅助工具包括：
    （1）线分析（OLAP）工具
    （2）数挖掘（Data Mining）工具
    （3）数仓库（Data Warehouse）数仓库决策支持系统基础
    （4）专家系统专家系统四子系统构成：知识获取子系统咨询解释子系统知识库推理子系统知识库子系统推理子系统专家系统核心部分
    4．办公动化系统 办公动化系统实现工程咨询机构日常行政事务数字化网络化容包括收发文理审批电子刊物电子公告牌电子坛领导查询综合信息库模块办公室视会议资源理会议理等
    5．客户关系理系统（Customer Relationship ManagementCRM）
    客户关系理指工程咨询单位通富意义交流沟通理解影响客户行终实现提高客户获客户保留客户忠诚客户创利目
    客户关系理系统围绕客户实现项客户理工作流程包括客户资料理客户挖掘客户维系关怀客户满意度客户价值评估等提高工程咨询单位客户联系紧密度维持工程单位带巨价值客户长期良关系
    客户关系理焦点改善工程咨询单位市场营销客户服务等部门业务处理流程趋动化更效率分散部门零散客户信息变完整序全面提高客户交流力
    6．工程咨询项目成理系统 工程咨询项目成理系统工程咨询项目执行程中产生直接成进行理工程咨询项目执行程中发生直接费包括：专家费项目资料费项目调查费项目差旅费等费称项目直接成
    7．力资源理系统 力资源理包括咨询专家员工理
    8．互联网 工程咨询单位互联网应体现电子邮件网信息查询专业信息网站接入企业信息发布异网络办公远程视频咨询会议等等
    第七章 工程咨询服务采购：
    第节 工程咨询服务采购方式：
    国际通工程咨询服务采购方式两类：招标方式非招标方式国根关规定咨询服务性质分采公开招标邀请招标框架合竞争性谈判直接委托等方式选聘咨询单位咨询专家
    公开招标
    公开招标指招标法发布招标公告方式邀请特定法者组织参加投标采种方式吸引众咨询单位参加投标切力咨询单位提供等竞争机会招标众咨询单位中挑选较理想机构提供高质量高效率咨询服务种招标方式招标工作量较需时间较招标费较高常工作容较复杂投资额咨询项目目前世行等国际金融组织贷款项目求国际范围进行公开招标
    国工程项目提供勘察设计监理服务已规定采取招标方式已采取公开招标方式
    二邀请招标
    邀请招标指招标发出投标邀请书方式邀请特定法组织参加投标公开招标相邀请招标参竞争咨询单位数目少招标工作量较节约招标时间费较适合工作相太复杂金额项目
    国采取邀请招标方式选聘咨询单位工程咨询服务项目：
    1 项目技术性专业性较强者环境资源条件特殊符合条件潜投资数量限
    2 建设条件受然素限制采公开招标影响项目实施时机
    3 采公开招标需费占咨询费例
    4 法律行政法规规定宜公开招标
    三框架合
    通公开招标邀请招标相结合两阶段招标选聘咨询机构执行框架合咨询务工程咨询服务项目选择框架合选聘方式：
    1 工程项目理咨询阶段咨询系列项目
    2 咨询服务容特点相干项目
    3 咨询服务容特点干短期简单项目
    框架合方式亚洲开发银行倡导种采购方式
    四竞争性谈判
    指选聘成立谈判组分选定家咨询机构（少3家）进行谈判适竞争性谈判咨询服务方式包括：
    1 招标没咨询机构投标者没合格标投标者重新招标未成立
    2 技术复杂者性质特殊确定具体求
    3 采招标方式需时间满足雇时限需
    4 事先计算出咨询服务费总额
    5 单项咨询服务合金额规定限额
    五直接委托
    直接委托指选聘直接选定家公司通谈判达成协议提供工程咨询服务规定政府资金项目符合列情形批准采直接谈判方式选聘咨询单位：
    1 保证原咨询服务项目前致性者服务配套求需续聘原咨询单位需费超前咨询服务合金额10
    2 咨询服务容涉抢险救灾等紧急需者涉利扶贫资金实行工代赈需农民工等情况
    3 单项咨询服务合金额低规定限额采选聘方式值
    4 工艺技术采咨询单位特专利专技术
    5 技术复杂专业性强具备相应资格力咨询单位少三家
    6 项目涉国家安全保密委托某特定咨询单位承担咨询务
    外选聘咨询专家方式般选聘具备相应资格力专家发送委托咨询服务范围材料通知准备应聘材料选聘咨询专家应符合条件：够独立完成选聘咨询单位值办公条件外需单位提供支持组织理承担责验资历符合条件
    第二节 工程咨询服务招标
    招标程序
    工程咨询招标通常做法邀请国外力机构投标通严格评审选出满意咨询单位种济效采购方式世界银行等国际金融组织采种方式选择咨询单位求贷款国种方式聘请资格咨询公司
    二招标文件
    （）招标公告：级政府发展改革部门相关行政部门指定报刊信息网络者媒介发布招标公告包含容：（1）招标名称址联系方式（2）招标项目容规模资金源（3）招标项目实施点咨询服务期限（4）投标资格力求（5）获取资格预审文件招标文件方法收费标准（6）需告知事项
    注意事项：抗力原外招标发布招标公告终止招标
    （二）投标须知
    包含容：投标资质求投标文件求投标效期投标保证金实考察招标文件澄清修改投标开标评标中标等相关规定
    投标求：两法者组织组成联合体投标身份投标联合体方允许单独名义者参加外联合体投标果招标代理机构需已发出招标文件进行必澄清者修改应招标文件求提交投标文件截止时间少15日前书面形式通知购买招标文件投标该澄清者修改容作招标文件组成部分
    （三）委托服务范围 ：称职责范围务纲雇求咨询单位完成咨询务详细说明文件作：（1）委托服务范围中拟定工作范围邀请咨询单位编制建议书（2）委托服务范围双方合谈判重文件适修改补充构成合文件组成部分（3）金融机构贷款项目委托服务范围项目执行机构金融机构间起沟通作利项目范围目标达成致包含容：（1）咨询项目背景材料（2）咨询项目工作范围（3）咨询项目目目标（4）咨询项目需服务调查数等（5）雇咨询机构应职责（6）咨询成果咨询费报价求（7）评标方法标准等
    特殊求：国家咨询招标项目技术标准咨询单位资质收费标准规定招标应规定委托服务范围中提出相应求
    （四）合条件
    1．合样选择：选政府关部门编制标准格式者选国际咨询工程师联合会（FIDIC）关行业协会编制行业协会编制合示范文
    2．通条件包括容
    （1）合中关名词定义解释
    （2）咨询工程师义务：服务范围正常附加额外服务行职权条款
    （3）客户义务：提供完成务需资料设备设施员支持资料
    （4）职员：关咨询专家客户支持员方代表员更换条款
    （5）责保险：关双方责赔偿保险条款
    （6）协议开始执行完成变更终止条款
    （7）关支付条款
    （8）般规定：关协议书语言遵循法律转分包版权专利等条款
    （9）争端解决：损失损害引起索赔仲裁条款
    三资格预审形成短名单：
    （）长名单 咨询公司公开招标通招标公告征求投标意咨询务专业求口咨询单位参竞标形成数目较候选名单该名单称长名单
    （二）短名单 定长名单根掌握公司资料审查干素长名单中筛选出技术水高验丰富工程咨询单位干家时形成名单短名单
    （三）确定短名单时应考虑素条件
    1．咨询单位完成类似项目工作验
    2．咨询单位项目类似区工作验
    3．咨询单位技术水综合实力
    招标代理机构投标资格预审应着公公正原进行资格预审合格潜投标应允许参加投标合理条件者歧视性规定限制排斥资格预审合格潜投标参加投标
    四开标评标定标
    （）开标 开标应投标须知中规定时间点进行邀请投标出席开标前应保证投标文件保密性开标程应记录存档备查
    （二）评标 评标评标委员会负责评标委员会招标代表关专家五单数组成中技术济等方面专家少成员总数23评标委员会专家应事相关领域工作满八年具高级职称者具等专业水招标国家发展改革部门相关行政部门者招标代理机构甲级工程咨询单位专家库相关专业专家名单中确定般采取机抽取方式确定
    （三）定标
    评定委员会确定中标候选中排名第首先邀请参加合谈判签订合排名第咨询单位放弃中标者中标效者抗力提出履行合者招标文件规定应提交履约保证金规定期限未提交招标邀请排名第二公司进行类推
    招标应接评标委员会书面报告15日根评标委员会推荐结果确定中标者授权评标委员会直接确定中标招标应确定中标日起15日关行政监督理部门提交招标投标书面报告
    （四）评标定标程保密延长
    评标定标程应严格保密
    评标定标工作应投标须知规定投标效期完成期完成招标应通知投标延长投标效期拒绝延长投标效期投标权撤回投标文件收回投标保证金
    五评标标准方法
    招标根咨询服务质量服务费具体求选择咨询项目评标标准方法通常采评标标准方法包括：质量成评估法质量评估法固定预算评估法评审低投标价法等
    （）质量成评估法
    质量成评估法适委托服务范围明确专业技术太复杂咨询服务成容易计算咨询服务项目
    质量成评估法具体步骤：
    1 评审技术建议书技术建议书总分达低合格分75分采取评分标准总分低满分75技术建议书否决相应财务建议书原封退回
    2 组织财务建议书开标会
    3 技术建议书财务建议书分分加权求出投标文件综合分数财务建议书权重超20技术建议书权重低80
    4 投标综合分高低进行排队中推荐综合分数排名第投标首位中标候选
    （二）质量评估法
    质量评估法适技术复杂专业性强特强调咨询成果质量项目
    采取种方法时候应首先评审技术建议书技术建议书总分达低合格分75分采取评分标准总分低满分75技术建议书否决排名第投标进行谈判时财务建议书拆封宣读作谈判容咨询费高低作否中标考虑
    （三）固定预算评估法：
    固定预算评估法适费预算准确固定常规性咨询服务项目
    种评标方法求首先评审技术建议书技术建议书总分达低合格分75分采取评分标准总分低满分75技术建议书否决财务建议书中超预算选择技术建议书前
    （四）评审低投标价法
    评审低评标价法适惯例通标准风险低技术简单咨询服务项目
    首先评审技术建议书技术建议书总分达低合格分75分采取评分标准总分低满分75技术建议书否决根招标文件中规定评标报价调整方法投标报价调整评标价中推荐评标价低投标首位中标候选
    六合约谈判签约
    合谈判改变委托服务范围技术建议书财务建议书实质性容咨询服务合文件组成解释序：协议书（含补充协议）中标通知书合专条件合通条件委托服务范围技术建议书财务建议书技术文件资料
    中标应发出中标通知书三十日招标完成谈判签订合
    招标应中标签订合五工作日中标未中标次性退投标保证金招标文件中规定予未中标济补偿应期限付
    第三节 工程咨询服务投标
    市场业务开发咨询单位实现发展战略首环节根客户咨询服务求确定参竞争项目进行风险分析制定竞争策略做投标准备
    投标准备
    （）组织咨询项目投标班子——争取获咨询项目基保证
    1．投标班子组成
    （1）验专业技术员工程理员商务员
    （2）必时应法律员参加
    2．投标班子项目咨询投标初期应做工作
    （1）认真填报时递交资格预审文件积极争取列入短名单中
    （2）编制动招标提交咨询单位实力介绍文件招标充分解单位实力水信誉
    （3）加强客户联系详细解客户咨询服务求
    （4）深入调查解项目国家区政治济法律然条件等情况
    （5）研究制定初步投标计划认真考虑承担咨询务专家选
    （二）实力介绍文件
    实力介绍文件介绍咨询单位情况材料般包括容：
    1．咨询单位背景机构介绍单位历史背景参加国际国组织注册情况产权结构部组织机构包括分支机构等情况
    2．咨询单位资源状况介绍咨询单位力资源包括员专业构成工作验咨询员业务简历水设备设施财务状况等
    3．咨询单位业务验介绍咨询单位资质业务领域服务范围完成咨询项目情况项目业点规模特点提供咨询服务形式容完成时间完成质量等
    4．咨询单位荣誉信誉介绍咨询单位科技进步提高投资效益等方面成果获表彰奖励等情况
    二投标文件编制
    投标文件常采建议书形式建议书分技术建议书财务建议书两部分
    （）编制准备工作
    正式编写投标文件前应做准备工作包括：
    1．认真研究招标文件
    通认真分析研究明确需咨询机构提供咨询服务类型工作容工作深度进度求需咨询专家专业资历雇予协助等
    2．充分解工程项目关信息
    具体掌握项目身信息外应全面解项目理质水文气象等数海外项目解政治济社会文等方面情况
    3．合理选配执行务咨询专家
    满足客户咨询专家服务质量求咨询单位技术建议书中应明确提出咨询专家选介绍位专家专业特长工作简历着重介绍咨询项目相关工作验
    （二）技术建议书编制
    技术建议书应根招标文件中投标须知委托服务范围求编制典型技术建议书包括容：
    　　1．概述
    　　包括投标单位名称建议书结构容投标单位优势简介建议方案先进性
    　　2．投标单位概况
    　　相公司实力介绍摘单位联合投标应说明联合体结构成员分工协作方式等
    　　3．工程咨询验
    　　重点介绍类似项目类似国家区完成咨询务情况表明单位技术水工作验承担该咨询项目优势
    　　4．项目理解
    　　包括项目背景区行业发展影响项目特征技术指标环境条件影响项目关键素敏感性素等
    5．委托服务范围理解建议
    阐述工作纲中项务工作范围深度理解改进意见合理化建议
    6．完成务方法途径
    部分技术建议书核心容应详细描述完成务拟采取方法途径步骤包括：完成咨询务总体方案计划子项目划分工作标准技术措施质量保证体系提交成果方式容时间
    7工作进度计划 应充分种素编制切实行工作进度计划
    8．咨询员工作安排 　　
    　　咨询员工作安排包括：项目组组长成员配备咨询员资历验公司总部项目支持项目组成员务分工工作时间安排计划横道图表示作财务建议书中费估算时间
    9．需客户提供协助
    　　根委托服务范围完成咨询务需客户提供协助包括：提供关文件资料协助提供仪器设备员配合帮助办理咨询专家出入境手续关仪器设备入关出关手续等
    10附件 （1）邀请函工作纲
    （2）公司事类似咨询项目实例（招标文件格式求填写）
    （3）目组咨询员公司支持员简历（招标文件格式求填写）
    （4）咨询单位实力介绍
    （5）客户求文件资料
    （三）财务建议书编制
    财务建议书（商务建议书）般容：
    1．咨询费估算方法财务建议书编制说明
    2．咨询费总金额包括：咨询员酬金报销费预见费金额
    3．咨询员酬金估算明细
    4．报销费估算明细
    5．预见费估算
    6．附件包括支付程序方式注册会计师审计公司资产负债表损益表社会福利明细等
    三合谈判
    工程咨询公司接客户谈判邀请通知应准时派谈判组参加谈判谈判组般编写建议书负责财务法律员项目组组长等组成谈判组组长应持公司法定代表签署授权书参加未免日发生纠纷签订合必须专家审阅
    （）谈判前做准备
    　　1．拟定出谈判纲列出咨询单位希谈判中需解决问题解决方案
    　　2．确定谈判组组长授权范围
    　　3．整理谈判参考资料
    　　（二）咨询公司应注意问题
    　　1．区分合生效期咨询服务开始日期
    　　2．明确抗力具体含义抗力出现时咨询单位应采策应合理补偿
    　　3．咨询单位需雇提供支持应详细开列出作合部分
    　　4．明确支付细节支付方式支付时间外汇支付方式例延期支付补偿等
    　　5．明确税务保险等方面双方责义务
    　　6．明确争端解决程序方法双方意采仲裁解决争端应写明仲裁机构仲裁规仲裁点等
    　　双方通谈判取致意见签署协议书咨询项目进入实施准备阶段
    第四节　工程咨询服务费计算
    工程咨询服务收费方式
    性质容工程咨询项目签订类型合采计费方式常咨询服务收费方式月单价法日计费法成加酬金计费法总价法工程造价百分法顾问费法等种方法
    （）月费单价法
    月费单价法目前国际竞争性咨询投标中常费计算方法酬金报销费预见费三部分组成
    　　1 酬金
    咨询员酬金月费率×月数
    （1）月费率称月酬金部分：
    ①基工资咨询员月工资包括额外收入
    ②社会福利费退休基金休假日工资（包括公假日年咨询单位规定休假病假等）种津贴费奖金社会保险费健康医疗费费等社会福利费般取基工资某百分计算
    ③咨询单位理费包括公司行政理业务营活动方面费般公司年度费支出财务建议书中报价时应附会计师事务审计公司损益表福利明细表理费明细表作证明材料
    ④咨询单位利润指税前利润基工资社会福利费公司理费百分计算
    ⑤海外津贴艰苦区津贴
    国咨询专家海外执行咨询务国际惯例计算月费率时必须考虑国基工资包含容国外报价宜低免造成误解
    （2）月数计算
    确定预期咨询工作类型范围工作深度进度编制详细作业计划专业员员配备相应进度计划根工作纲咨询务作说明进行计算月数进度计划
    项目全部咨询员酬金应支付服务费酬金部分
    2 报销费
    报销费执行咨询服务务发生工作费包括：
    (1)国际国交通旅行费
    (2)食宿费（世行亚行规定类区应食宿标准）
    (3)通讯费
    (4)种资料编制印复印传递费
    (5)办公设备品费
    (6)提供设施服务费
    (7)工作费
    3 预见费
    该费相雇备金执行咨询务程中发生额外费工作量额外增加导致酬金增加通货膨胀汇率波动引起成费增加等通常取酬金报销费5~15果没述情况发生咨询公司笔费
    （二）日计费法
    咨询服务费咨询员日费率×相应工作日数+非工资性支出
    非工资项支出差旅费办公费等雇直接补偿工作日八时计算包括咨询员执行咨询务时付出全部时间旅途时间等加班时间应相应提高费率
    （三）成加固定酬金法
    咨询服务费双方讨意估算成+固定报酬
    中估算成包括咨询员工资种社会福利费办公费旅差费等报销费咨询项目理费固定酬金预见费投资利息奖金利润
    咨询员雇商定需增加员便原定期限完成务通常应增付成费增加酬金利润
    （四）总价法
    总价计算咨询费方法包括固定总价调整总价两种形式前者总额固定实际执行咨询务预计工作量增加费原计划咨询务较变更增加新容增加部部分协商计价者商定：果合执行程中出现通货膨胀合总价作相应调整
    （五）工程造价百分法
    工程项目建设总投资某百分计算咨询费般情况工程造价低技术复杂项目取费百分较高
    （六）顾问费法
    雇支付顾问费方式聘咨询专家咨询公司段时间提供咨询服务企业客户顾问律师类似持续时间较长时需咨询项目适该方法顾问费高低咨询服务务容价值咨询专家验专业知识技术水关支付方式日支付双方商定方式
    咨询服务范围非常明确咨询公司控制费项目采总价法工程造价百分法成价固定酬金支付方法服务范围太明确难确定项目采月费单价法日计费法顾问费法等
    二工程咨询服务收费标准
    （）项目建设前期咨询服务收费标准
    1般规定
    国家计委1999年公布建设项目前期工作咨询收费暂行规定明确建设项目估算投资额分档收费标准调整系数工程咨询员工日费标准（详见表）规定投资3000万元项目省级物价部门制定收费标准


    [2007年真题] 根建设项目前期工作咨询收费暂行规定建设项目估算投资份额分档收费标准林业商业粮食建筑行业调整系数（）
    A．0．7 B．0．8 C．1．0 D．1．2
    [答案] B

    2水利水电电力等建设项目前期工作工程勘察收费标准
    规范水利水电电力等建设项目前期工作工程勘察收费行根建设项目前期工作咨询收费暂行规定（计价格[1999]1283号）工程勘察设计收费理规定（计价格[2002]10号）规定 2006年7月国家发展改革委建设部颁发水利水电电力建设项目前期工作工程勘察收费暂行规定通知（发改价格[2006]1352号）
    （1）水利水电工程建设项目前期工作工程勘察收费标准
    该标准适水利工程编项目建议书行性研究阶段工程勘察收费水电工程（含潮汐发电工程）预行性研究阶段工程勘察收费
    列公式计算：
    水利水电工程项目前期工作相应阶段工程勘察收费基准价水利水电工程
    前期工作工程勘察收费基价x相应阶段占前期工作工程勘察工作量例x工
    程类型调整系数x工程勘察复杂程度调整系数x附加方案调整系数
    （2）电力工程建设项目前期工作工程勘察收费标准
    该标准适编制火电厂变电站架空送电线路初步行性研究行性研究阶段工程勘察收费
    列公式计算：
    电力工程前期工作相应阶段工程勘察收费基准价电力工程前期工作相应阶段工程勘察收费基价x工程勘察复杂程度调整系数x附加方案调整系数
    架空送电线路工程计算收费额时应工作量（公里单位）跨越工程勘察执行工程勘察设计收费理规定（计价格[2002]10号）中通工程勘察收费标准
    国外工程勘察设计费国际惯例收取收费标准宜低国工程勘察设计费应根国家发展计划委员会计划部发布工程勘察设计收费标准收取国家规定收费标准中没规定收费项目合双方行商定　　
    （二）工程设计收费标准
    1 定义
    　　工程设计收费指设计根发包委托提供编制建设项目初步设计文件施工图设计文件非标准设备设计文件施工图预算文件竣工图文件等服务收取费
    　　2 计费方法
    工程设计收费采取建设项目单项工程概算投资额分档定额计费方法计算收费
    　　具体公式：
    工程设计收费工程设计收费基准价×（1±浮动幅度值）
    工程设计收费基准价基设计收费标准+设计收费
    基设计收费工程设计收费基价×专业调整系数×工程复杂程度调整系数×附加调整系数
    3 工程设计收费标准调整系数
    （1）专业调整系数
    专业建设项目工程设计复杂程度工作量差异进行调整系数计算工程设计收费时专业调整系数工程设计收费专业调整系数表（表54）中查找

    （2）工程复杂程度调整系数
    专业建设项目工程设计复杂程度工组量差异进行调整系数工程复杂程度分般较复杂复杂三等级调整系数分：般（Ⅰ级）085较复杂（Ⅱ级）10复杂（Ⅲ级）15
    （３）附加调整系数
    专业调整系数工程复杂程度调整系数尚调整素进行补充调整系数
    （三）工程监理收费标准
    1 工程监理费包括监理工作中发生直接间接成开支税金合理利润
    2 根国家物价局建设部关发布工程建设监理费关规定通知中规定工程建设监理费根监理业务范围深度工作性质规模难易程度工作条件等情况列方法计收：
    （1）监理工程概（预）算百分计收（见表55）

    （2）参监理工作年度均数35~5万元·年计算
    （3）易（1）（2）两项办法计收建设工程单位监理单位商定方法计收
    收费标准指导性价格具体标准建设单位监理单位述幅度协商决定监理员年数类监理员监理工作时间累加年计算单位考虑工程项目监理连续性节假日休息式中年数应等实际工作年数75
    中外合资合作外商投资建设工程监理费双方参国际标准协商确定
    （四）招标代理服务收费标准
    招标代理服务属工程咨询服务范畴招标代理机构接受招标委托事编制招标文件审查投标资格组织投标踏勘现场答疑组织开标评标定标招标前期咨询协调合签订等业务招标收取招标代理服务费国现行招标代理服务收费标准见表56

    第八章　中国工程咨询行业组织理

    第节　中国工程咨询行业组织
    中国工程咨询协会
    中国工程咨询协会（ChinA NAtionAl AssoCiAtion of Engineering ConsltAnts）成立时间1992年12月业务部门国家发展改革委员会社团登记理机关民政部中国工程咨询协会相关单位愿组成具法资格非营利性全国性社团组织跨区跨部门行业组织外代表中国工程咨询业行业协会CNAEC职范围：
    1．接受国家关部门授权委托参相关法律法规部门规章发展规划行业标准行业准入条件收费标准研究制定工作参工程咨询单位资格认定注册咨询工程师（投资）认定等工作承担政府委托相关服务务
    2．制定组织实施工程咨询行业职业道德准等行规行约推动工程咨询行业诚信建设建立完善行业律约束机制规范会员行维护公竞争市场环境
    3．开展工程咨询行业调查研究统计工作组织参加工程咨询学术交流活动掌握国外新发展动态收集发布相关信息研究探讨工程咨询行业发展方目标体制政策理等理实际问题政府关部门提出行业发展立法等方面意见建议
    4．举办联合举办形势报告会相关培训活动推动工程咨询行业学贯彻国家关方针政策帮助会员提高素质增强创新力改善营理
    5．组织交流推广工程咨询单位改革发展验相关政府部门批准开展优秀咨询工程咨询成果评选推介等活动
    6．国家关规定办中国工程咨询网编辑出版中国工程咨询杂志等报刊资讯资料开展行业宣传信息咨询服务
    7．代表中国工程咨询行业加入国际咨询工程师联合会（FIDIC）等国际组织参加重活动参研究编写翻译出版重文献书籍履行作国际行业组织成员协会应职责义务开展交流合作指导规范监督会员外交活动
    8．代表中国工程咨询行业参加相关调查加强相关协会联系合作调解配合关方面调解涉行业纠纷矛盾政府关方反映会员合理意见建议维护增进行业会员正权益
    9．发挥行业监督功受理工程咨询单位注册咨询工程师（投资）执业违规投诉根情节进行处理配合关方面处理
    10．指导区工程咨询协会开展属行业理律业务指导区城市工程咨询协会网开展业务交流合作构建紧密型工作关系体化组织网络
    11．组织完成政府关组织委托务
    （四）CNAEC组织机构
    会员代表会中国工程协会高权利机构理事会执行机构实行期制届期4年年召开次会议常务理事会理事会选举产生半年召开1次会议
    1会员代表会：必须2／3会员代表出席方召开决议须会会员代表半数表决通方生效
    会员代表会职权：（1）制定修改协会章程（2）选举罢免协会理事（3）审议协会理事会工作报告财务报告（4）审议会费收取标准办法（5）决定协会终止事宜
    2理事会：会员代表会执行机构理事会必须23理事出席方召开决议须会理事23表决通方生效年召开次职权：（1）执行会员代表会决议（2）选举罢免会长副会长秘书长（3）聘请高级顾问名誉会长顾问（4）筹备召开会员代表会（5）会员代表会报告工作财务状况（6）决定会员吸收名（7）决定设立办事机构分支机构代表机构实体机构（8）决定副秘书长机构负责聘解聘（9）领导协会机构开展工作（10）制定部理制度决定重事项
    3常务理事会：理事会选举产生数超理事数13常务理事会理事会负责
    常务理事会半年召开次会议必须23常务理事出席方召开决议须会常务理事23表决通方生效理事会闭会期间常务理事会行理事会列职权：（1）执行会员代表会决议（2）筹备召开会员代表会（3）决定会员吸收名（4）决定设立办事机构分支机构代表机构实体机构（5）决定副秘书长机构负责聘解聘（6）领导协会机构开展工作（7）制定部理制度（8）决定重事项
    4常设办事机构分支机构：1）秘书处：秘书处中国工程咨询协会常设办事机构承办协会具体事务（2）分支机构：包括：石化分会FIDIC文献编译委员会项目理指导工作委员会等分支机构事专业学术活动承担协会交办工作
    5．组织机构负责职权

    二区工程咨询协会
    西藏治区外30省市治区新疆生产建设兵团宁波市厦门市深圳市青岛市连市5计划单列市成立区工程咨询协会区工程咨询业进行律性理业务接受中国工程咨询协会指导
    三相关协会
    国涉工程咨询协会：中国国际工程咨询协会中国勘察设计协会中国建设监理协会中国设备监理协会中国建设工程造价理协会中国招投标协会中国注册建筑师协会中国城市规划师协会等
    第二节　中国工程咨询业律性理
    中国工程咨询业四方面进行行业律：职业道德质量理合理会员理
    中国工程咨询业职业道德行准：
    （）遵守国家关法律法规政策执行行业律性规定承担行业社会责始终坚持执业尊严声誉高度负责精神维护国家社会公利益寻求提高投资效益符合持续发展解决方案
    （二）竭诚客户服务始终维护合法权益精心工作
    （三）坚持独立公正科学咨询原实事求隐瞒真情讲假话客观分析切利素切潜利素告知客户
    （四）工程咨询单位资格证书规定专业服务范围开展业务承担够胜业务
    （五）质量信誉进行竞争杜绝序竞争正价格竞争采取正手段排挤损害击工程咨询单位防止意意损害名誉事业行直接间接抢取咨询单位已受托咨询业务
    （六）国家协会关规定国际惯例中外客户签订咨询服务合收取合理咨询服务费允许直接间接接受种正报酬接受损独立公正原酬谢
    （七）通种形式努力学更新知识钻研业务掌握先进技术手段断提高工程咨询水营理水积极提出建议促进工程咨询事业健康发展
    （八）工程咨询单位咨询工程师间团结合作互相支持协调配合优势互补委托务涉单位间建立良合作关系
    （九）开展国际工程咨询活动中遵守国家法律法规树立良国际信誉
    （十）合法调查团体调查服务合建设合理充分予合作
    二工程咨询业质量理
    （）加强质量理意义：1．工程咨询业服务质量社会责重2．项目建设移动性求3．竞争中求生存发展手段4．加强客户间理解信沟通5．提高企业实力促进工程咨询业发展6．参国际竞争求
    （二）推动工程咨询业加强质量理
    1．成立专门机构
    中国工程咨询会1997年8月设立中国工程咨询协会质量理委员会
    2．建立工程咨询业质量理体系
    中国工程咨询业质量理导（制定2001年2月）质量理做方面规定：
    （1）规定中国工程咨询业质量理基原：①顾客关注焦点②发挥领导作③全员参④进行程理⑤系统理方法⑥质量持续改进⑦决策基事实⑧互利关系
    （2）规定工程咨询单位建立质量理体系实际做法：①识满足客户求做协调沟通②分配职责时注意方面职责协调整合③突出理信息理④产品实现程中结合行业特点策划程程序⑤收集利信息追求质量改进
    （3）规定工程咨询单位建立质量理体系基步骤：①培训准备—四容②质量理体系策划—四容③质量理体系文件编制—三容
    3．建立工程咨询成果质量评价制度：①范围——适类工程咨询服务成果②层次——分工作阶段性评价成果完成评价项目实施结果评价三层次③组织实施——工程咨询单位负责质量理负责部门组织实施④结果应——作已完成服务阶段部验收⑤标准方法——行业根实际情况标准进行增减
    注意：工程咨询成果质量评价办法建设项目行性研究报告评估报告质量评价目标标准方法做具体规定：（1）工业建设项目行性研究报告质量评价目标少包括：符合法律政策市场调查分析方案必选济分析风险分析生态环境证等六方面27项具体目标（2）27项目标确定优秀良合格合格4质量等级标准（3）采加权均法进行综合评价
    4组织评选全国优秀工程咨询成果奖
    三工程咨询业合理
    中国工程咨询协会1997年8月成立合理委员会委员会编制工程咨询服务协议书试行中国工程咨询协会2000年3月印发工程咨询服务协议书试行组成部分相应容：1工程咨询协议书2工程咨询服务协议书通条件10条58款客户工程咨询单位双方义务责赔偿支付变更保险争端解决等做规定3工程咨询服务协议书专条件：包括两部分：应通条件关条款附加条款4附录：附录A——服务范围附录B——客户工程咨询单位提供职员设备设施员服务附录C——报酬支付
    四工程咨询行业会员理：会员分三类：单位会员联系会员会员联系会员选举权选举权表决权会员退会应书面通知中国工程咨询协会交回会员证两年交纳会费参加协会组织活动会员视动退会注意：履行义务者予批评警告直劝退会严重违背协会章程执业道德者予名收回会员证
    第三节　中国工程咨询业行政性理
    工程咨询单位资格认定
    工程咨询单位必须法取国家发改委颁发工程咨询资格证书开展相应工程咨询业务工程咨询单位资格包括资格等级咨询专业服务范围三部分
    （）工程咨询单位资格等级
    资格等级分甲级乙级丙级国家发展改革委员会基条件技术力量技术水技术装备理水等方面规定等级工程咨询单位资格认定标准甲级：业5年成果5项500万60技术高级30％注咨15％负责10年微机1台乙级：业3年成果5项200万30技术高级30％注咨15％负责8年微机1台丙级：50万15技术高级30％注咨15％负责5年注意：工程咨询单位开展业务需拓宽咨询专业服务范围申请相应等级时资格
    （二）工程咨询单位资格专业服务范围认定：1．认定专业31项2．认定服务范围包括：（1）规划咨询（2）编制项目建议书（3）编制项目行性研究报告项目申请报告资金申请报告（4）评估咨询（5）工程设计（6）招标代理（7）工程监理设备监理（8）工程项目理3．认定综合济专业条件：（1）应具单项专业资格少8（2）工程技术济专业注册咨询工程师（投资）4名注意：综合济专业资格仅限评估咨询工程项目理等服务范围
    （三）工程咨询单位资格认定机构：认定机构国家发展改革委员会（四）工程咨询资格证书效期限：期限5年
    （五）资格认定时限：年定期集中受理集中评审初审期限20工作日国家发改委收初审意见材料专家评审委员会提出审查意见20工作日作出决定未时作出决定分委领导批准延长10工作日
    （六）资格升级降级变更终止：1资格升级：取丙级资格证书3年乙级资格证书2年单位规定申请办理升级2资格降级取消：工程咨询单位发生列情况者做降级处理：（1）检查违反工程咨询持证执业办法行业职业道德行准市场竞争规（2）核实工程咨询质量考核存问题注意：情节严重者取消工程咨询单位资格3资格变更取消：工程咨询单位发生列情况者应办理变更终止手续：（1）分立者合（2）单位法代表技术负责变更时（3）宣告破产原终止工程咨询业务时
    二中央投资项目招标代理机构资格认定：
    中国境事中央投资项目招标代理业务招标代理机构省级发改委初审专家委员会评审国家发改委审定批准取资格证书开展业务注意：资格证书效期3年
    （）中央投资项目招标代理机构资格认定标准：
    法设立具独立法资格行政机关国家机关行政隶属关系利益关系固定营业场开展中央投资项目招标代理业务需设施办公条件健全组织机构部理规章制度具备编制招标文件组织评标相应专业力量建立定规模评标专家库三年机构未违反招标投标法关规定受暂停资格处罚3年机构负责没违反招标投标法关规定受刑事处罚
    表71 中央投资项目招标代理机构资格等级认定标准
    等级
    标准
    甲级
    乙级
    预备资格
    注册资金（民币）
    少800万元
    少300万元
    —
    招标专业员职称
    少50中级职称者少70
    少30中级职称者少60
    —
    评标专家
    800
    500
    —
    开展业务时间
    5年
    3年
    足3年者申请
    事招标代理项目
    5年事300
    3年事100
    —
    中标金额累计（民币）
    50亿元
    15亿元
    —
    事招标代理业务范围
    业务
    总投资2亿元民币业务
    总投资1亿元民币业务
    （二） 资格升级降级变更终止：
    1．资格升级：国家发改委定期进行资格升级评审工作乙级预备级代理机构取资格年具备高级条件时提出升级申请
    2．资格降级取消：国家发改委进行年检连续2年合格者降级取消资格年检合格情况：（1）年度中严重违规行（2）未时合规报送中央投资项目招标情况报告年检资料（3）甲级招标机构年度招标业绩达10亿元民币（4）乙级招标机构年度招标业绩达5亿元民币
    3．资格变更：机构变更名称址法定代表时者组织机构发生分立合等重变化时应国家发改委提出资格申请
    三注册咨询工程师（投资）注册理
    （）执业专业类：执业专业划分31申请申报两专业：专业辅专业认定注册专业：学专业工作历工程咨询业绩
    （二）初始注册：
    1申请材料
    （1）申请材料包括：初始注册申请表执业资格证书复印件（聘）证明申请职业道德证明申请专业相关工程咨询业绩证明材料
    （2）初始注册业绩认定标准
    ①业绩范围：已获批准作持参加完成发展规划（专题研究报告）项目建议书（预行性研究报告）行性研究报告项目申请报告资金申请报告项目评估报告项目评价报告
    ②业绩数量求：
    A发展规划少2项B项目建议书少3项C行性研究报告项目申请报告资金申请报告少2项D项目评估报告少5项E项目评价报告少5项
    注意：必须时满足面条件中2
    ③业绩证明材料求：
    包括：业绩文封面署名页相关部门批复文件复印件加盖执业单位印章
    注意：未取执业资格证书年申请初始注册年份申请需提交取资格证书第二年开始国家发改委认注册咨询工程师（投资）继续教育学时证明
    2初始注册程序：（1）申请填写初始注册申请表提交执业单位审核（2）执业单位审核意签字盖章报初审机构（3）初审机构提出初审意见报国家发展改革委员会评审合格员进行登记注册颁发注册证执业专章
    3予注册情形：（1）具完全民事行力（2）工程咨询工作中重失受行政处罚撤职行政处分处罚处分决定日申请注册日满2年受刑事处罚刑事处罚执行完毕日起申请注册日止满5年欺骗贿赂等正手段取注册撤销注册满3年（3）申请注册程中弄虚作假行（4）根关法律法规规定应予注册情形
    4初始注册时间：年次时间国家发改委提前两月社会公告初始注册效期3年
    （三）继续注册：年集中办理效期3年应期满前提前3月申请办理情形者予继续注册：①接受执业检查受处分尚未期满②未完成规定继续教育学时③申请继续注册程中存弄虚作假行④根关法律法规规定应予继续注册情形
    （四）变更注册
    1．申请变更执业单位材料：包括：变更注册申请表（单位变更）注册证复印件新执业单位出具正生效年（聘）证明申请原执业单位解聘证明2．变更专业申请材料：包括：变更注册申请表（专业变更）执业单位出具新申请专业相关工程咨询业绩证明材料学制1年新申请专业相关专业培训学历学位证明3．申请变更程序：初审机构提出初审意见报国家发展改革委员会批准注意：年办理次初始注册时办理
    （五）注销注册：1．注销注册情形：注册效期满未获准继续注册死亡者丧失行力服刑脱离工程咨询单位注册法撤销者注册证法吊销根关法律法规规定应该注销注册情形2．注销程序：初审机构根执业检查情况提出注销处理意见报国家发展改革委员会批准注销注册员国家发展改革委员会定期公告注意：注销注册员具备申请注册咨询工程师（投资）初始注册条件重新申请初始注册
    （六）注册办理期限
    初审机构提出初审意见期限20工作日国家发改委收初审意见应20工作日做出决定
    （七）监督检查法律责
    1监督检查部门——国家发改委
    2撤销注册决定：初审机构工作员滥职权玩忽职守做出准予注册决定超越法定职权做出准予注册决定违反法定程序做出准予注册决定具备申请资格者符合法定条件申请准予注册欺骗贿赂等正手段取注册法撤销注册情形
    3初审机构工作员违反规定情形
    违反列规定情形国家发改委责令改正情节严重者国家发改委责成关单位直接负责员直接责员予行政处分：
    （1）符合法定条件注册申请予受理
    （2）办公场公示法应公示材料
    （3）受理审查批准注册登记程中未申请利害关系履行告知义务
    （4）申请提交申请材料齐全符合法定形式次告知申请必须补正全部容
    （5）未法说明受理注册申请者予注册理
    （6）初审机构工作员办理注册登记实施执业检查程中索取收受财务谋取利益构成犯罪法追究刑事责尚构成犯罪法予行政处分
    4初审机构实施注册登记违反规定情形
    列情形者国家发改委责令改正责成关单位直接负责员直接责员予行政处分构成犯罪法追究刑事责
    （1）符合法定条件申请准予注册超越法定职权作出准予注册决定
    （2）符合法定条件申请予注册者法定期限作出准予注册决定
    （3）擅收取注册登记费
    5执业检查
    初审机构区注册咨询工程师（投资）执业情况进行检查国家发改委区注册理工作进行定期检查6受警告年处分情形——变更执业单位专业规定办理变更手续超越规定专业执业
    7受暂停执业年处分情形 ——执业中弄虚作假行履行注册咨询工程师（投资）义务造成良果
    8受吊销注册证收回执业专章处分情形——执业中造成重损失负直接责
    9责令停止活动情形——未注册注册咨询工程师（投资）名义事工程咨询活动
    四工程咨询收费理
    国家发改委制定收费理规定：建设项目前期工作咨询收费暂行规定工程勘察设计收费理规定水利水电电力建设项目前期工作工程勘察收费暂行规定建设工程监理相关服务收费理规定招标代理服务收费理暂行办法等
    违反规定者政府价格部门中华民国价格法价格违法行行政处罚规定予查处
    五行政性资质理
    国家发改委工程咨询行业实施行政性理外建设部商务部国家质检总局国家环保总局等政府部门分部门职范围单位资质执业资格实施行政性理
    （）单位资质理
    ：建设工程勘察设计资质工程监理企业资质工程造价咨询企业资质招标代理机构资格
    （二）执业资格理
    ：注册建筑师注册监理工程师注册造价工程师注册城市规划师勘察设计注册工程师注册设备监理师环境影响评价工程师
    第九章　国际工程咨询行业组织理
     


    第节　国际咨询工程师联合会
    FIDIC成立发展
    FIDIC1913年创立总部设瑞士洛桑2002年总部迁日瓦FIDIC国际工程咨询界具权威联合组织机构国1996年正式加入该组织
    二FIDIC宗旨命目标
    （）宗旨
    促会员企业实现商业利益成国际工程咨询业会员家成员协会全社会传播益信息
    （二） 命
    提高会员企业商业利益接受坚持工程咨询业社会责
    （三）目标
    （1）国际代表建设然环境提供技术智力服务企业
    （2）作世界范围工程咨询业代言
    （3）帮助会员解决关业务实践问题
    （4）制定积极倡导遵守职业道德准
    （5）提高咨询工程师作社会发展带头财富创造者形象
    （6）推动实现持续发展承诺
    三FIDIC组织机构
    （）成员协会代表会（年次）
    职责范围：接收新会员听取年度审计报告批准年度财务报告批准年度财务预算批准FIDIC章程变更选举执行委员会指导执行委员会工作
    （二）执行委员会
    年成员协会代表投票选举确定9名成员组成包括：席1名（负责指导秘书处行政工作）副席1名司库1名执委干名
    执委会职责范围包括：
    1．负责执行理章程规定明确属全体成员协会代表会权限FIDIC全部事务
    2．实施全体成员协会代表会决议
    3．撰写年度报告制定修改细签署审计年度财务报告报请成员协会代表会批准
    4．命常设委员会工作组成员批准职责范围监督工作
    5．根需提名负责联络员
    6．进行FIDIC战略规划包括：影响行业发展情况进行持续评估制定行动计划评审更新前战略计划
    7．定期评审更新制定新策略
    8．代表FIDIC全球范围保持提升形象
    （三）专业委员会工作组坛


    图8．1　目前FIDIC设立专业委员会工作组坛框架图
    （四）秘书处
    秘书处负责FIDIC日常工作2002年总部移日瓦
    （五）FIDIC区组织
    FIDIC属两区成员分会：亚洲太洋分会（ASPAC）非洲分会（GAMA）
    四FIDIC成员
    FIDIC成员四种：投票资格成员协会没投票资格附属会员支持会员通讯员
    五FIDIC职业道德准
    1．社会咨询业责
    （1）承担咨询业社会负责
    （2）寻求符合持续发展原解决方案
    （3）始终维护咨询业尊严位荣誉
    2．力
    （1）保持知识技水技术法律理发展致客户提供服务时谨慎勤勉运应知识技
    （2）承担够胜务
    3．廉洁
    始终维护客户合法利益廉洁忠实提供服务
    4．公正
    （1）公正提供专业建议判断决定
    （2）客户服务程中产生切潜利益突应告知客户
    （3）接受影响独立判断酬劳
    5．公正
    （1）推动基质量选择咨询服务理念
    （2）意意损害名誉
    （3）直接间接争抢已委托咨询工程师业务
    （4）通知咨询工程师前未接客户终止工作书面指令前接该工程师工作
    （5）邀请评审咨询工程师工作应恰行善意态度进行评价
    6．反腐败
    （1）提供接受述关酬劳：①设法影响咨询工程师选聘程报酬服务客户②设法影响咨询工程师公正判断
    （2）合法组成机构工程咨询服务建设合理进行调查时咨询工程师应充分予合作
    第二节　国际咨询工程师联合会文献
    概述
    文献特点——公务实严谨适面广持续改进
    编写形式——合格式工作指南程序规定工作手册等种形式
    文献容——合条件协议范质量理廉洁理持续理环境理实力建设咨询服务选择风险理争端解决等
    二FIDIC合条件
    （）特点：包括：通条件专条件优点：国际性通性公正性严密性方职责分明合法权益保障处理解决问题程序严谨易操作
    （二）FIDIC出版合条件
    （三）新版FIDIC合条件（1999年第1版）
    1．四种新版合条件适范围
    （1）施工合条件——适雇代表——工程师设计建筑工程项目采单价合
    （2）生产设备设计——施工合条件——适电气（）机械设备供货建筑工程设计施工总价合部分工程采单价合
    （3）设计采购施工（EPC）交钥匙工程合条件——适交钥匙方式提供工厂类似设施加工动力设备基础设施项目类型开发项目总价合
    （4）简明合格式——适投资金额较建筑工程项目
    3．FIDIC合条件运方法
    四种运方法：直接采分析采合谈判时采局部选择采
    （四）边开发银行统版施工合条件（2005年版）
    该合条件FIDIC合条件格式样包括：通条件专条件种担保保证保函争端裁决委员会协议书标准文
    （五）协议书范：FIDIC出版协议书种合格式通常适应功较单条款较简单合
    三工作指南
    FIDIC先出版工作指南达十种已国翻译出版两：合条件应指南致力建立三理体系指南
    （）合条件应指南
    1．新版FIDIC合指南（2000年第1版）
    2．客户咨询工程师（单位）协议书（白皮书）指南（2001年第2版）
    （二）致力建立三理体系指南：三理体系相关指南：质量理体系——工程咨询业质量理指南工程咨询业ISO9001：2000标准解释应指南廉洁理体系——工程咨询业务廉洁理指南项目持续理体系——项目持续理指南
    四工作程序准工作手册：1．工作程序准 2．工作手册：（1）风险理手册（2）环境理体系培训全（3）业务廉洁理体系培训手册（4）业务实践手册（5）质量理体系培训材料等
    第三节　国际咨询工程师联合会年会导：FIDIC年会年次
    年会容
    包括：（1）成员协会代表会（GAM）（2）委员会会议（3）工作委员会报告会（4）会题演讲（5）国际融资机构联合国开发组织专题报告会（6）FIDIC坛（7）种圆桌会议（8）成员协会会长会议（9）陪员专项活动（10）庆祝晚宴
    二年会组织
    通常承办年会工作准备4年成员国执行委员会提出申请执行委员会考察研究提出候选东道供全体成员协会代表会讨投票通承办国会址
    三11年FIDIC年会题点
    　　
    第四节 英美工程咨询行业协会
    英国工程咨询协会（AssoCiAtion of ConsultAnCy AnD Engineering）
    第游说政府客户媒体利益相关方促进专业工程师咨询工程师国家基础设施开发做出贡献第二通出版物重活动联系网站会员行业提供集中方法指导英国工程咨询协会设置理事会顾问组部门利益组委员会工作组方协会等组织结构
    二英国土木工程师学会（The Institution of Civil Engineers）
    现已成世界公认土木工程领域学术中心资质评定组织专业代表机构宗旨：鼓励促进土木工程技艺科学发展鼓励行业全世界创新优秀成果提供资源
    三美国工程公司协会（AmeriCAn CounCil of Engineering CompAnies）
    美国事工程咨询工程师组织世界国工程咨询协会中规模协会
    宗旨：维护协会成员合法政治济权益扩商业机会提高业务水
    四美国建筑师学会
    宗旨：会员享利益宣传协会目标加快建筑业发展社会提供更服务
    第十章 工程咨询法律责
     

    第节　工程咨询相关法律法规技术规范
    关投资建设理法律
    法律行国家立法权全国民代表会常务委员会制定规范性文件全国范围具普遍约束力
    涉投资建设理法律包括：中华民国合法建筑法招标投标法行政许法政府采购法反正竞争法环境保护法环境影响评价法城市规划法城市房产理法土理法生源法节约源法水法水污染防治法气污染防治法清洁生产促进法安全生产法消防法劳动法产品质量法税收征收理法中外合资营企业法中外合作营企业法外资企业法专利法商标法著作权法等等
    二关工程咨询业行政法规
    行政法规国务院制定发布包括决议命令理条例规定等全国范围具行政约束力
    关工程咨询业行政法规包括：国务院关投资体制改革决定企业国资产监督理暂行条例国务院院关调整部分行业固定资产投资项目资金例通知关固定资产投资项目试行资金制度通知建设工程安全生产理条例建设工程质量理条例建设工程勘察设计理条例建设项目环境保护理条例中华民国注册建筑师条例指导外商投资方规定等
    三关工程咨询业部门规章
    国务院组成机构（委员会部局）根职责分工行业特点制定规范性文件规范性文件通常制定颁布委部局辖业务范围具约束效力
    （）工程咨询理
    （二）项目建议书行性研究报告编制评估
    （三）工程设计造价
    （四）招标代理
    （五）工程监理项目理
    （六）设备监理
    四技术规范
    技术规范分国家行业方企业四级级规范标准级规范标准相抵触技术规范国家制定认全国范围效
    第二节 工程咨询争端解决
    争端解决方式：解调解仲裁诉讼
    解决方式
    否第三方参
    第三方选择
    第三方性质
    结果效力执行情况

    解
    没
    ——
    ——
    双方愿遵守解结果
    合法提倡解决方法

    调解


    双方选择推荐
    事双方没济利益
    第三方更劝说斡旋调解结果没强制约束力
    相关法律法规社会惯伦理道德等
    仲裁

    双方接受专门仲裁机构
    非司法机构
    事双方约束力采取裁终局制度
    事双方遵守治原
    诉讼

    法院
    司法机构
    强制执行
    国境国际争端国法院处理
    二争议解决调解方式
    （）工程师决定
    （二）争议评审委员会争议裁决委员会
    1．争议评审委员会（Dispute Review BoArD简称DRB）
    （1）1975年美国率先引入DRB
    （2）世行1995年月提出DRB代工程师解决争端
    （3）国首次引进DRB二滩水电站项目
    2．争议裁决委员会（Dispute ADjuDiCAtion BoArD简称DAB）
    （1）FIDIC 1995年—1996 年出版物中首次提出DAB代监理工程师业承包商争议做出决定
    （2）DAB三组成项目超2500万美元时FIDIC 建议采三组成员中名律师
    （3）DAB决定采书面形式成员必须致通
    3．DABDRB较（见表92）
    表92　 DABDRB较
    项
    相点
    点
     
    关委员选定
    双方规定时间推举方批准
    DAB合双方二位委员推举第三位委员席DRB批准二位推举第三合双方批准
     
     
     
    关工作程序

     
     
    需提出书面申请
    针书面报告DAB84天做出决定（书面）DRB56天提出建议书针合双方接决定建议书提出异议期限DAB28天DRB14天针需仲裁情况DAB期限28天仲裁56天友解决期DRB14天友解决期
    总说世行DRB方式实现短FIDICDAB方式
    关委员会期终止

    ——
    DAB规定清单生效双方商定时间期终止
    DRB规定区段缺陷期期满承包商逐出现场时委员会工作告终止
    事约束力
    公正性形成威慑作解决争端中重
    DAB决定具准仲裁性质双方均约束力
    DRB仅仅推荐意见
    第三节 工程咨询服务程中法律责
    工程咨询单位民事责
    （）前期工程咨询民事责
    指工程咨询机构没履行合约定义务者履行合义务符合约定错出具合格咨询报告致委托受损害承担利果工程咨询机构咨询评估活动中面法律责合违约责外承担侵权责
    1．违约责
    国合法实行严格责原违约行时免责事承担违约责时工程咨询业理暂行办法中规定：工程咨询机构抗力原外未合完成咨询务委托方造成济损失应承担合规定违约责双方失应根实际情况双方分合规定承担应负违约责
    （1）咨询机构常见违约行：① 履行 咨询机构事导致合履行② 履行迟延 履行期已满够履行合咨询机构事未全部部分履行③ 拒绝履行 咨询机构履行明示履行合④ 履行（瑕疵履行） 咨询机构没完全合约定容履行包括：未合求提供全部报告服务咨询报告服务重失误质量低劣未达合求履行方式点未履行合附义务咨询报告交付未约定委托方进行必咨询报告培训讲解等
    工程咨询单位言常见履行迟延履行
    （2）承担违约责方式
    ①继续履行（实际履行强制履行）：指事方违约方权请求民法院仲裁机构作出判决裁决强迫违约合履行义务承担赔偿金违约金责免事履约责
    ②赔偿损失：指事方违约行方造成财产损失违约应法方作出济赔偿违约损害赔偿范围包括实际损失预期利益损失实际损失（直接损失）现实财产减少预期利益（利益间接损失）指缔约时预见履行利益合法高赔偿额作相应限制违约方订立合时预见者应预见违约造成损失限赔偿金额应公合理行范围
    ③支付违约金：指事方违约时方支付定数额金钱合法实行补偿性约定违约金规定事约定方违约时应根违约情况方支付定数额违约金约定违约产生损失额赔偿办法约定违约金低造成损失事请求民法院者仲裁机构予增加约定违约金分高造成损失事请求民法院者仲裁机构予适减少
    ④定金罚：定金指事方方付定数额金钱作债权担保定金罚体现：付定金方履行约定债务权求返定金收受定金方履行约定债务应双倍返定金
    （3）合法中咨询合特规定：
    合法第358条规定：技术咨询合受托应约定期限完成咨询报告者解答问题提出咨询报告应达约定求第359条第2款规定：技术咨询合受托未期提出咨询报告者提出咨询报告符合约定应承担减收者免收报酬等违约责
    ①咨询机构没提交咨询报告受托仅权收取报酬应委托返报酬者赔偿损失
    ②咨询机构迟延提交咨询报告委托权解合请求咨询机构返已支付报酬支付约定违约金者赔偿损失
    　　③咨询机构提交咨询报告符合合约定委托权拒绝支付报酬请求受托支付约定违约金者赔偿造成损失果咨询报告基符合约定条件存着定缺陷咨询机构应减收报酬已收全部报酬应返部分报酬
    2侵权责
    侵权责指咨询单位执业员侵犯物权身权知识产权商业秘密应承担民事责中侵犯知识产权常见
    3实施咨询报告发生损失责
    咨询机构言两种责：咨询评估报告符合委托合求情况委托方咨询评估结进行决策发生失误造成损失责二咨询评估报告存诸咨询评估结错误等重质量问题产生责
    （1）咨询机构委托咨询机构提供符合合求咨询报告意见做出决策造成损失承担责
    关咨询方法律责应合中事先约定否咨询方咨询意见产生果负法律责需加重咨询方责应事先讲清合中写明
    合法第359条第3款规定：技术咨询合委托受托符合约定求咨询报告意见作出决策造成损失委托承担事约定外
    进步贯彻落实国务院关投资体制改革决定求咨询机构咨询评估结负责时明确规定审批核准实施关单位司职负责发展改革部门项目审批（核准）国务院提出审批（核准）审查意见承担责关政府部门分职责审批审查事项承担责
    （2）咨询机构应咨询报告质量负责
    咨询机构委托咨询机构符合合求咨询报告意见做出决策造成损失承担责意味着咨询机构咨询评估活动中承担责果咨询机构提交咨询报告观点结进整咨询报告质量方面存较缺陷符合合委托书求咨询机构应承担履行违约责
    实施咨询报告发生损失责咨询机构应咨询结质量进整咨询报告质量负责履行咨询报告存重失误质量低劣符合合委托书求等情况时咨询机构应承担相应民事责
    （二）工程设计民事责
    1．设计义务
    根国合法建设工程设计合（示范文）规定设计列义务：
    （1）设计应国家技术规范强制性标准规程发包提出设计求进行工程设计合规定进度求提交质量合格设计资料负责
    （2）设计应合规定容进度份数发包交付资料文件
    （3）设计交付设计资料文件规定参加关设计审查根审查结负责超出原定范围容做必调整补充设计合规定时限交付设计资料文件负责发包施工单位进行设计交底处理关设计问题参加竣工验收
    （4）设计应保护发包知识产权第三泄露转发包提交产品图纸等技术济资料
    2．设计违约责
    根国合法建设工程设计合（示范文）规定设计列违约责：
    （1）设计设计资料文件出现遗漏错误负责修改补充设计员错误造成工程事损失设计负责采取补救措施外应免收直接受损失部分设计费损失严重根损失程度设计责发包支付赔偿金
    （2）设计身原延误合约定设计资料设计文件交付时间延误天应减收设计费2‰
    （3）合生效设计求终止解合设计应双倍返定金
    （三）建设监理民事责
    1．监理义务
    根〈建设工程委托监理合〉规定监理通常具列义务：
    （1）监理合约定派出监理工作需监理机构监理员委托报送委派总监理工程师监理机构成员名单监理规划完成监理合专条件中约定监理工程范围监理业务履行合义务期间应合约定定定期委托报告监理工作
    （2）监理履行合义务期间应认真勤奋工作委托提供水相适应咨询意见公正维护方面合法权益
    （3）监理委托提供设施物品属委托财产监理工作完成中止时应设施剩余物品合约定时间方式移交委托
    （4）合期合终止未征关方意泄露工程合业务关保密资料
    2．监理违约责
    根〈建设工程委托监理合〉规定监理通常承担列违约责：
    （1）监理责期应履行约定义务果监理失造成委托济损失应委托赔偿累计赔偿总额应超监理报酬总额（税金）
    （2）监理员监理合履行监理职责承包串通委托工程造成损失监理承担相应赔偿责连带赔偿责
    （3）监理委托提出赔偿求成立时监理应补偿该索赔导致委托种费支出
    （四）工程招标代理民事责
    1．工程招标代理义务
    根国合法建设工程招标代理合（示范文）规定工程招标代理列义务：
    （1）根代理业务工作范围容选择足够验专职技术济员担招标代理项目负责
    （2）合约定容时间完成列工作：
    ① 法公开公公正诚实信原组织招标工作维护方合法权益
    ② 应专业技术技委托提供完成招标工作相关咨询服务
    ③ 委托宣传关工程招标法律行政法规规章解释合理招标程序便委托支持配合
    （3） 应招标工作中出具关数计算技术济资料等科学性准确性负责
    （4）接受招标代理合涉工程建设项目中委托招标范围相关投标咨询业务
    （5）履行合提供技术服务知识产权属招标代理第三方果提出侵权指控招标代理须第三方交涉承担引起切法律责费
    （6）未委托意招标代理分包转招标代理合权利义务
    （7）接受投标礼品宴请处泄露招标评标定标程中法需保密容合终止未委托意泄露招标代理工程相关招标资料情况
    （8）未履行项义务委托造成损失应赔偿委托关损失
    2．招标代理违约责
    根国合法建设工程招标代理合（示范文）规定设计列违约责：
    （1）未合约定委托提供完成招标工作咨询服务赔偿违约委托造成损失
    （2）未合约定接受招标代理工程建设项目关投标咨询服务赔偿违约委托造成损失
    （3）未合约定泄露招标代理工程建设项目关招标资料情况赔偿违约委托造成损失
    （4）履行合义务合约定履行义务情况赔偿违约委托造成损失
    招标代理赔偿金额高应超委托代理报酬金额（扣税金）
    二工程咨询机构行政法律责
    （）前期工程咨询机构行政法律责
    1．工程咨询单位行政法律责
    工程咨询单位列行者资格认定部门根情节轻重分予警告通报批评停业整顿降低等级直取消工程咨询单位资格处罚构成犯罪法追究刑事责
    （1）涂改倒卖出租出工程咨询单位资格证书者形式非法转工程咨询单位资格证书
    （2）超越认定咨询专业服务范围事工程咨询活动
    （3）变更者终止业务时办理变更相应撤销注销手续
    （4）负责监督检查行政机关隐瞒关情况提供虚假材料者拒绝提供反映活动真实材料
    （5）弄虚作假泄露委托方商业秘密采取正竞争手段损害工程咨询单位利益严重违反职业道德行准
    （6）核实咨询成果发生严重质量问题
    （7）违反法律法规行
    2．咨询工程师行政法律责
    根注册咨询工程师（投资）执业资格制度暂行规定注册咨询工程师执业中工程咨询质量问题委托方第三方造成损失工程咨询单位承担责工程咨询单位应签字盖章注册咨询工程师进行处罚处分咨询工程师时两工程咨询单位执业准许名义执行工程咨询业务视情节轻重分予警告停止执业注销注册收回执业资格证书处分
    注册咨询工程（投资）注册理办法（试行）规定注册咨询工程师规定办理变更执业单位专业手续超越规定专业执业国家发展改革委予警告1年处分执业中弄虚作假行履行注册咨询工程师义务造成良果国家发展改革委予暂停执业年处分注册咨询工程师执业中造成重损失负直接责国家发展改革委予吊销注册证收回执业专章处分
    （二）工程设计行政法律责
    1．设计质量责
    根建筑法建设工程勘察设计理条例建设工程质量理条例规定设计开展设计业务时应遵列规定：
    （1）应坚持先勘察设计施工原
    （2）严格执行工程建设强制性标准
    （3）资质等级许范围承揽设计业务
    （4）未注册设计员注册执业员名义事设计活动
    （5）设计注册执业员未受聘设计单位事设计活动
    （6）承揽设计转包
    （7）必须设计资质证书规定资质等级业务范围承揽设计业务
    （8）应根勘察成果文件进行工程设计设计文件应符合国家爱规定设计深度求注明工程合理年限
    （9）编制方案设计文件应满足编制初步设计文件控制概算需编制初步设计文件应满足编制施工招标文件设备材料订货编制施工图设计文件需编制施工图设计文件应满足设备材料采购非标准设备制作施工需注明建设工程合理年限
    （10）设计文件中选材料构配件设备应注明规格型号性等技术指标质量求必须符合国家规定标准特殊求建筑材料专设备工艺生产线等外设计指定生产厂供货商
    （11）应建设工程施工前施工单位监理单位说明设计意图解释设计文件应时解决施工中出现设计问题
    （12）应参建设工程质量事分析设计造成质量事提出相应技术处理方案
    2．设计安全责
    根建筑法建设工程安全生产理条例设计承担列安全责：
    （1）建筑工程设计应符合国家规定制定建筑安全规程技术规范保证工程安全性
    （2）设计应法律法规工程建设强制性标准进行设计防止设计合理导致生产安全事发生
    （3）设计应考虑施工安全操作防护需涉施工安全重点部位环节设计文件中注明防范生产安全事提出指导意见
    （4）采新结构新材料新工艺建设工程特殊结构建设工程设计应设计中提出保障施工作业员安全预防生产安全事措施建议
    （三）建设监理行政法律责
    1．监理质量责
    根建筑法建设工程质量理条例规定监理开展监理业务时应遵列规定：
    （1）监理认工程施工符合工程设计求施工技术标准合约定权求建筑施工企业改正
    （2）监理发现工程设计符合建筑工程质量标准者合约定质量求应报告建设单位求设计单位改正
    （3）监理应资质等级许监理范围承担工程监理业务
    （4）监理监理承包单位建筑材料建筑构配件设备供应单位隶属关系者利害关系
    （5）监理转工程监理业务
    （6）监理委托监理合约定履行监理义务应监督检查项目检查者规定检查建设单位造成损失应承担相应赔偿责
    （7）监理承包单位串通承包单位谋取非法利益建设单位造成损失应承包单位承担连带赔偿责
    2．监理安全责
    根建设工程安全生产理条例监理承担列安全责：
    （1）监理应审查施工组织设计中安全技术措施者专项施工方案否符合工程建设强制性标准
    （2）监理实施监理程中发现存安全事隐患应求施工单位整改情况严重应求施工单位暂时停止施工时报告建设单位施工单位拒整改者停止施工监利应时关部门报告
    （3）监理应法律法规工程建设强制性标准实施监理建设工程安全生产承担监理责
    （4）总监理工程师应求施工企业编制列分部分项专项施工方案签字认：
    ①基坑支护降水工程②土方开挖工程③模板工程④起重吊装工程⑤脚手架工程⑥拆爆破工程⑦国务院建设行政部门者关部门规定危险性较工程
    （四）招标代理行政责
    根招标投标法招标代理承担列行政责：
    泄露应保密招标投标活动关情况资料者招标投标串通损害国家利益社会公利益者合法权益处五万元二十五万元罚款单位直接负责员直接责员处单位罚款数额510罚款违法处没收违法情节严重暂停制止取消招标代理资格
    第四节知识产权(解) 
    知识产权概念特征 
    （）知识产权概念 
    知识产权指智力劳动成果享民事权利知识产权种财产权通转受继承许等形式产生济收益称智力财产权 
    理解知识产权概念少应注意两点：1应知识产权范围入手解知识产权概念2知识产权涵断深化外延断拓展概念 
    (1)世界知识产权组织公约规定知识产权包括项关权利：①文学艺术科学作品(指作者权指著作权指版权)②表演艺术家表演唱片广播节目(指邻接权著作权相关权利)③类切活动领域发明(指专利发明实新型非专利发明享权利)④科学发现 ⑤工业品外观设计⑥商标服务标记商业名称标志 ⑦制止正竞争 ⑧工业科学文学艺术领域智力创造活动产生切权利 (2)贸易关知识产权协议(trips)知识产权范围： 
    ①版权邻接权 ②商标权  ③理标志权  ④工业品外观设计权 ⑤专利权  ⑥集成电路布图设计(拓扑图)权 ⑦未公开信息专权(商业秘密权) 
    狭义知识产权指传统意义知识产权般包括专利权商标权著作权(称版权包括著作权相关权利邻接权) 
    fidic合条件中知识产权指工程关专利权已登记设计版权商标商号商品名称商业机密知识产权工业产权 
    （二）知识产权特征6： 1知识产权客体形性2．某知识产权具财产权身权双重性3．法审查确认性4．域性5．时间性国发明专利保护期20年实新型专利权外观设计专利权期限10年均专利申请日起计算 6．独占性者排性 
    智力成果具时体特点数知识产权法律授予种独占权具排性未权利许单位否构成侵权承担相应法律责 
    二保护知识产权国际公约 
    ()保护工业产权巴黎公约 
    重公约容： 
    (1)关国民遇规定 (2)关优先权规定 (3)专利权商标权独立原 (4)专利权强制许撤销 (5)展览产品时保护 (6)驰名商标保护该公约1985年3月19日中国生效 
    (二)保护文艺作品伯尔尼公约 
    (1)文学艺术作品表现形式均享受保护 (2)确立三项基原：国民遇原二动保护原三独立保护原 (3)作品保护期限作者世年加死50年 
    国1992年7月10日正式加入该公约 
    (三)世界版权公约 
    三WTO贸易关知识产权协议知识产权 
    WTO贸易关知识产权协议(trips)特强调法律制裁措施 trips重作世界知识产权组织(wipo)理知识产权公约适范围扩wto成员 trips基准包括：1国民遇2惠国遇3技术进步trips协议基础两知识产权国际协议：保护工业产权巴黎公约保护文学艺术作品伯尔尼公约  
    四咨询工程师成果权 
    ()国关知识产权保护立法概述 
    清著作律中国真正开始知识产权保护1978年修改法律：(1)专利法 (2)商标法 (3)著作权法 (4)计算机软件保护条例
    (二)咨询工程师成果权保护 
    1合法咨询成果保护： 
    技术成果属三种结：客户咨询机构客户咨询机构双方 
    确定新技术成果权应基原处理：第谁完成谁拥第二约定先原 
    工程咨询机构编制文件拥版权客户仅权合中工程预定目复制类文件 
    合双方相互提供文件资料严格保密
    2．Fidic关咨询工程师成果权政策说明
    增加文件：工程咨询业20102015年发展规划纲
    第篇 行业现状发展目标
    第章 工程咨询业发展状况
    制约行业发展问题较突出：
    行业法律法规健全二行业头理政出门缺乏全行业统指导三全社会工程咨询认识足四行业发展政策环境理想五市场发育健全六缺乏统行业律理组织行业律理服务完善七工程咨询单位实力建设廉洁理加强 第二章 指导思想发展目标
    指导思想：中国特色社会义理指导深入贯彻落实科学发展观适应社会义市场济投资体制改革求紧密围绕国家济社会发展需求改革创新动力加强行业理规范工程咨询市场着力提升覆盖投资建设全程工程咨询服务质量水培育诚信廉洁高效序竞争充满活力工程咨询队伍推动国工程咨询业健康发展
    工程咨询业发展坚持原：
    ——坚持政府指导行业律市场运作
    ——坚持科学发展创新
    ——坚持服务宗旨责意识牢固树立独立公正科学服务宗旨增强服务意识社会责感塑造廉洁律诚信高效社会信赖行业形象
    ——坚持加快国际化步伐
    二发展目标：
    ——树立符合科学发展观求新咨询理念加创新投入加快创新研究成果推广应形成具中国特色符合国际惯例工程咨询理方法创新体系知识产权创造运水高工程咨询技术创新体系
    ——加快立法进程加强政策扶持研究起草报请国务院颁布工程咨询理条例研究出台工程咨询单位配套扶持政策
    ——完善市场准入健全市场规加强市场监建立统开放竞争序监力工程咨询市场
    ——鉴国际先进质量理模式制定完善工程咨询质量标准规范
    ——推动工程咨询业务结构调整促进全程工程咨询服务协调健康发展形成科学发展咨询服务体系
    ——壮行业实力培育批品牌优势突出具国际竞争力工程咨询集团（工程公司）
    ——实施工程咨询持续发展工程培养批行业领军物复合型专业执业积极组织开展FIDIC工程师培训认证试点工作培养具国际视野熟悉国际规惯例工程咨询
    ——充实完善中国工程咨询协会职成行业律理组织建立统指导分级理专业突出职责明确行业协会网络体系
    第二篇 发展重点务
    第三章 加快工程咨询理方法技术创新
    树立符合科学发展观求新咨询理念
    工程咨询工作继续重视提高投资效益规避投资风险保障工程质量时必须全面关注济社会持续发展提高投资建设效果角度出发更加注重投资建设项目市场深入分析技术方案先进适性评价产业产品结构优化角度出发更加注重投资建设涉群生活生产教育发展等方面产生影响全面发展角度出发更加注重投资建设转变济发展方式促进社会全面进步产生影响协调发展角度出发更加注重投资建设城乡发展区域发展济社会发展然谐发展国发展外开放等方面影响持续角度出发更加注重投资建设中资源源节约综合利生态环境承载力等素促进循环济发展
    二加快开展工程咨询理方法技术创新研究
    中国工程咨询协会鉴国际工程咨询理方法研究成果基础汇集全行业力量认真总结国投资建设工程咨询实践验加快组织开展国工程咨询理方法创新研究形成具中国特色符合国际惯例工程咨询理方法创新体系加强国工程咨询单位交流合作鼓励单位开展创新研究进步充实完善工程咨询理方法创新体系
    工程咨询单位加技术创新投入积极开展节降耗环境保护资源综合利循环济等方面专技术研究形成知识产权倡导跨行业跨区合作鼓励科研机构工程咨询单位生产企业合作提高创新力建立市场导具前瞻性先导性知识产权创造运水高工程咨询技术创新体系
    三推动创新研究成果应
    第四章 促进工程咨询全面协调发展
    加快推进工程项目全程理
    鼓励类投资体选择具工程项目理资质工程咨询单位全程理方式实施项目建设
    二力加强投资决策咨询工作
    三切实注重评价工作
    四积极开发新领域业务
    工程咨询单位积极拓展投资建设项目全寿命周期工程咨询产业链创新工程咨询服务模式力开展节节水减排绿色低碳济咨询土利生态环保咨询安全评价咨询循环济资源综合利咨询项目运营理咨询融资咨询担保咨询工程保险咨询风险评估咨询工程审计咨询工程法律咨询工程合纠纷调解等新领域业务委托方提供全程全方位工程咨询服务
    第五章 提高咨询服务质量
    切实提高咨询服务质量重性认识标准化制度化体系化持续改进理念指导狠抓质量理提升咨询服务质量水保障工程咨询业健康发展
    切实增强质量意识
    咨询服务质量工程咨询业生存发展生命线发挥工程咨询作重前提提高工程咨询单位核心竞争力必路
    二制定质量标准规范
    中国工程咨询协会组织制定完善工程咨询质量标准规范行业指导性文件形式发布工程咨询单位结合身业务特点细化制定单位质量标准规范
    三推动质量理体系建设
    工程咨询单位程方法理系统方法等国际质量理先进理念指导构建系统化标准化程序化持续改进质量理体系鼓励开展国际先进质量理模式卓越绩效理模式探索贯彻中国工程咨询协会中国工程咨询业质量理导断提高全行业质量理水
    四建立健全质量责制
    工程咨询单位根质量标准求采取适合单位特点级评审形式加强质量评审工作确保咨询服务质量明确级类员质量责建立项目负责质量责基础集体质量审核补充层层关负责质量责制健全质量事分级评价制度报告制度处理制度责追究制度强化质量责约束机制推广应先进验成果健全提高质量激励机制
    第六章 加强队伍建设
    实施强咨战略紧紧抓住培养引进三环节加强队伍建设逐步形成年龄层次合理专业结构匹配行业领军物引领复合型骨干专业执业体验丰富专家队伍支撑行业梯队
    加强培养引进
    二健全机制：国家职称制度改革总体思路方案逐步完善工程咨询专业技术职务序列评聘工作鼓励工程咨询单位建立职业力导工作业绩重点注重职业道德奖优罚劣绩效考核体系
    三强化专家队伍建设
    第七章 推进工程咨询单位体制机制创新
    适应社会义市场济体制求加快工程咨询单位体制机制创新分类指导制宜形成元化发展格局完善治理结构提高理水推进行业重组整合实现更高层次发展
    分类指导制宜元化发展
    推动国工程咨询单位优化发展鼓励支持引导外资民营混合制工程咨询单位发展形成种制谐存等竞争相互促进元化市场体结构
    鼓励型工程咨询单位集团化发展培育批具核心竞争力工程咨询集团（工程公司）引导中型工程咨询单位专业化发展培育批具突出专业领域竞争力工程咨询单位形成型骨干工程咨询集团（工程公司）中型专业化工程咨询单位差异竞争优势互补协调发展格局
    二完善治理结构提高理水
    工程咨询单位明确者营者员工间责权利关系建立权责明晰效制衡协调运转科学决策理部治理结构健全约束激励机制降低运营风险提高治理效率
    三推进资源重组整合提升行业整体竞争力
    优势互补资源享合作赢原引导工程咨询单位破区行业制界限采取战略联盟合资合作购重组等种形式推进素流动优化配置充分整合行业外部资源实现规模化集约化营加快提升行业整体竞争力
    第八章 实施走出战略
    加快熟悉国际规
    中国工程咨询协会积极引进转化FIDIC合条件工作手册指南世行亚行咨询服务指南等规范性文件推动相关领域运实施工程咨询单位加快熟悉国际通行规惯例参国际竞争奠定基础
    二力加强国际交流合作
    三积极推动工程咨询服务出口
    建立健全综合性国际工程项目台工程咨询单位提供国际工程项目信息查询风险评估业务实施等全方位服务
    第三篇 保障措施规划实施
    第九章 加强政府指导协调
    深化行业理体制改革：逐步确立法律规范政府监督行业律行业理体制
    二加快行业立法规范建设
    三实施优惠政策
    四完善市场机制健全工程咨询市场
    充分发挥市场配置资源中基础性作进步破部门区界限完善市场准入健全市场规加强市场监建立统开放竞争序监力工程咨询市场
    参国际通行规遵循等准入公遇原建立符合国工程咨询行业特点市场准入制度贯彻行政体制改革求减少行政审批事项逐步规范统工程咨询业类资质理完善执业资格制度强化执业责工程咨询单位严格核定资质资格证书开展咨询服务杜绝证营超范围营现象
    进步规范工程咨询市场交易行强化市场竞争机制保障种制法类型规模工程咨询单位等参竞争参考国际通行规加快研究制定工程咨询服务价格理办法合理修订国工程咨询服务收费方式标准推行政府指导市场调节相结合定价机制形成符合国国情咨询服务指导价格体系完善重咨询项目招投标制度全面推行根质量选择咨询服务（QBS）根质量费选择咨询服务（QCBS）做法政府关部门制定相应规范性文件引导工程咨询市场良性健康发展
    创新监方式加强市场监建立健全执业监督检查制度市场退出机制综合运济法律行政等种手段加强价格质量资质等监加执业单位低合理价位投标咨询服务质量低劣证超范围营等违法违规行处罚力度落实惩戒措施直清出市场
    第十章 完善行业律理
    行业协会更发挥政府工程咨询单位间桥梁纽带作切实履行提供服务反映诉求规范行职逐步完善全行业律理
    加强行业协会建设合理整合资源
    中国工程咨询协会工程咨询业行业律理组织继续履行 FIDIC 成员协会职逐步建立统指导分级理专业突出职责明确行业协会网络加强方工程咨询协会行业专委会指导协调充分发挥行业协会网络作整合业资源谋划未发展实现行业赢方工程咨询协会行业专委会全局长远战略眼光加强协调沟通完善全行业律理体系
    鼓励工程咨询单位员积极加入全国方行业协会接受行业律理监督履行会员义务享会员权利维护身合法权益行业协会时俱进关注研究会员需求创新服务理念容方式提供高效优质增值服务建立健全部治理结构加强力建设培养造支富创新活力敬业精神职业化专业化年轻化协会工作者队伍进步提升行业影响力代表性
    二适应政府职转变规范行业理
    三发挥桥梁纽带作积极提供服务
    第十章规划实施：加强规划理协调 二完善规划评估调整 三健全规划长效发展机制

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    文档贡献者

    大***4

    贡献于2019-05-21

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