金融机构反洗钱年度报告模板
报告模板求:
1文字报告文件名(WORD格式):
年度金融机构编码(支付业务许证编码)机构名称年度报告
例:2014 C1010211000012中国工商银行年度报告
2附表文件名(EXCEL格式):
年度金融机构编码(支付业务许证编码)机构名称年度报表
例:2014 C1010211000012中国工商银行年度报表
xxxx机构反洗钱xxxx年度报告
xxxx民银行:
金融机构反洗钱监督理办法(试行)求现单位(含辖分支机构)年度反洗钱工作情况报告:
反洗钱工作整体情况机构概况
机构(含级机构辖分支机构)反洗钱工作总体情况
二反洗钱工作机制建立情况
()控制度建立修订情况
(二)机制设置情况报告机构反洗钱组织架构设置情况反洗钱工作体系运作情况疑交易分析甄模式新型业务洗钱风险研判机制等
(三)技术保障情况报告机构反洗钱业务应系统建设反洗钱工作技术保障情况
(四)员配备资质情况报告机构反洗钱工作岗位员配备反洗钱岗位员业务力业务资质情况
三反洗钱法定义务履行情况
()客户身份识报告机构采取效客户身份识措施开展客户分类理等情况
(二)高风险客户特措施报告机构针高风险客户者高风险账户持采取加强型识控制措施开展金融交易活动监测分析等情况
(三)客户资料交易记录保存报告机构客户资料交易记录保存情况
(四)额疑交易报告报告机构疑交易标准制定交易监测分析甄机制年度额疑交易报告情况
(五)高风险业务针性措施报告机构针高风险业务采取种针性措施
(六)开展反洗钱宣传情况报告年度参开展反洗钱宣传情况
(七)组织反洗钱培训情况报告年度开展参加反洗钱培训情况
(八)理检查审计报告机构加强反洗钱工作部监督落实岗位责开展辖机构反洗钱专项工作理情况年度辖机构相关部门开展反洗钱部检查审计情况发现问题类型整改落实情况
四反洗钱工作配合成效情况
()协助行政调查情况年度协助民银行分支机构开展反洗钱行政调查情况
(二)接受现场检查处罚情况年度接受民银行分支机构反洗钱现场检查情况发现问题整改情况
(三)工作报告接受日常监情况机构民银行分支机构报告反洗钱工作信息情况年度接受民银行分支机构约见谈话监走访等日常监情况发现问题整改情况
(四)承担重点务情况承担民银行分支机构反洗钱关工作务调研务情况配合工作情况
(五)洗钱风险防控成果机构取反洗钱案件风险防控积极成果
(六)重违规事项包括限反洗钱信息泄密未严格规定履行反洗钱职责导致洗钱案件发生部员涉嫌洗钱案件等情况
五反洗钱工作情况问题工作改进建议
重点报告反映机构反洗钱特色工作积极效果工作中发现突出矛盾问题反洗钱工作改进建议等情况
报告机构设立境外机构法机构总部报告境外机构反洗钱工作情况
填报日期:
审阅:
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容,不代表《香当网》观点或立场,请自行判断内容的真实性和可靠性!
该内容是文档的文本内容,更好的格式请下载文档