廉政风险防范理工作
参
考
资
料
目 录
⒈XX开展廉政风险防范理工作流程………………1
⒉廉政风险防范理工作基知识………………………3
⒊部分区开展廉政风险防范理
验材料（摘编）………………………………………18
①安排部署类……………………………………………18
②实施操作类……………………………………………25
③工作制度类……………………………………………56
④工作验类……………………………………………64
X廉政风险防范理工作流程
阶段
责
单位
工 作 容 求
宣传发动阶段 5月
县（市口岸）部门单位
1召开单位组（委）会议学传达X开展廉政风范防范理工作会精神学X纪委关开展廉政风范防范理工作实施意见
2成立单位领导班子成员科室负责组成领导组办公室明确工作职责工作制度
3X关开展廉政风范防范理工作实施意见求结合单位实际研究制定单位廉政风范防范理工作方案明确工作目标实施范围容方法步骤工作求
4进行动员学培训通召开干部职工动员培训会层层动员提高认识统思想教育引导领导干部全体干部职工积极参廉政风范防范理工作中
5总结第阶段工作做第二阶段查找风险点准备
州廉政风险防范理领导工作组办公室
1印发X关深入开展廉政风范防范理工作实施意见召开X廉政风险防范理工作会议单位纪检组长（纪委书记）工作员进行培训做廉政风险防范理关问题解答通设立网专栏信息简报等方式加强单位工作指导
2州纪委常委2010年10试点单位领导常深入联系单位系统检查指导时总结做法典型引路推动工作开展
3召开X廉政风险防范理领导组工作会议总结第阶段工作第二阶段查找风险点工作进行部署
排查廉政风险阶段 6月—7月
部门单位
1开展查找廉政风险教育通学违法违纪案例开展反腐倡廉教育等方式帮助干部充分认识廉政风险时身边存引导家牢固树立风险意识觉做廉政风险查找工作
2查找廉政风险点分岗位科室单位三层面通找群众提互相查领导点组织评五种方法利举报投诉财务审计执法检查问卷调查等种监督渠道手段围绕岗位职责业务流程制度机制外部环境等方面存问题漏洞查找风险点职责围绕权力运行关键环节深入排查影响权力正确行廉政风险事项重点围绕单位理认真查找制度机制风险围绕工作岗位认真查找岗位职责风险单位公示廉政风险接受群众监督
3制定廉政风险等级标准结合实际制定单位廉政风险等级标准作评定风险岗位风险等级
4确定风险等级单位查找出风险点进行梳理分类汇总制定风险等级标准进行风险等级评定廉政风险点评风险等级实行分级审核岗位科室查找风险点评等级单位分领导审核单位廉政风险防范理领导组审定单位查找廉政风险点评等级组（委）会议研究确定单位政领导查找岗位风险评等级报级廉政风险防范工作领导组办公室审核
5单位查找廉政风险登记汇总填写岗位科室单位廉政风险识防控表建立台帐形成廉政风险信息档案实行集中规范理
6总结第二阶段工作做第三阶段制定防范措施准备
州廉政风范防范理工作领导组办公室
1开展督促检查调研掌握解单位工作进展情况发现问题时研究解决
2单位报送单位政领导廉政风险风险等级审查备案
3适时召开领导组工作会议听取单位第二阶段工作开展情况汇报第三阶段工作进行安排部署
制定防控措施阶段 8月—9月
部门单位
1深入查找风险点基础前期预防中期监控期处置三道防线求制定防控措施制定针性防范措施做廉政风险清楚岗位职责明确防范措施力单位部门科室岗位防控措施审核确定单位公示公开
2岗位科室单位制定廉政风险防控措施分领导审核单位廉政风险防范理领导组研究审定单位政领导岗位风险防范措施报级廉政风险防范理领导组办公室审核
3加强性修养思想道德建设制度机制层面采取岗位廉政教育完善办事公开机制廉政承诺制规范工作流程修订完善规章制度发挥电子政务作热点重点岗位员定期交流轮岗等效措施做前期预防
4岗位行政行制度机制落实权力运行程进行动态监控时发现苗头性倾性问题认真落实廉政谈话报告关事项述职述廉民生活会民评议等制度加强干部职工监督针日常理中存漏洞薄弱环节时制定相应制度建立健全中期监控机制
5做期处置建立廉政风险预警机制明显风险表现时进行纠错提醒群众举报社会反映规定落实廉政风险防范措施采取谈话提醒诫勉纠错责追究等措施帮助督促时纠正整改力群众反映相关规定予责追究
6适时召开领导组工作会议总结第三阶段工作做第四阶段工作准备
州廉政风范防范理工作领导组办公室
1开展督促检查调研指导掌握解单位工作进展情况发现问题时研究解决
2单位报送单位政领导岗位廉政风险防范措施审查备案
3召开X廉政风险防范理领导组工作例会总结第三阶段工作第四阶段工作进行安排部署
检查防范效果阶段 10月—12月
部门单位
廉政风险防范理工作求通查级检查社会评议等方法廉政风险防范理工作情况进行评估评估结果纳入单位风廉政建设责制检查考评体系
州廉政风范防范理工作领导组办公室
1结合风廉政建设责制考核政风行风民评议行政效考评等工作廉政风险理工作进行检查指导督促落实通召开座谈会明查暗访等形式发挥社会监督作检验廉政风险防范措施落实效果
2工作进行全面纳总结汇集单位成功做法验形成专题报告年工作奠定基础
廉政风险防范理工作基知识
推进廉政风险防范理工作重意义
开展廉政风险防范理工作落实十七提出进步加强反腐倡廉建设建立健全惩治预防腐败体系工作重举措进步加强风廉政建设重容落实科学发展观提高干部素质理水等重工作组成部分认真开展廉政风险防范理工作利更履行职责真正做立公执政民二利强化教育制度监督改革纠风惩处六位体工作机制提高风廉政建设工作实效三利增强领导干部廉洁律意识预防腐败工作落实处四利明确岗位职责工作标准完善项理制度规范行政行降低行政风险提高行政理水
二廉政风险防范理容
㈠ 廉政风险防范理概念
廉政风险防范理科学发展观指导预防腐败工作理念风险理理质量理方法应反腐倡廉建设行政审批理事项工作岗位重点工作环节等发生腐败廉政风险点科学评定廉政风险等级采取效预防监控策切实预防腐败行发生廉政风险具体分思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险五种类型（简称五类风险）廉政风险理具体分查找评定风险等级制定实施防范措施检查考核防范效果完善形成操作规程四循环渐进理环节（简称四环节）
㈡ 五类风险涵相互关系
1思想道德风险：指放松政治理学世界观改造理想信念动摇背离社会义荣辱观优良作风权力观利益观工作观正确等私欲私利等身思想道德偏误亲情请托等情节造成行规范职业操守发生偏移行政理行失控授意违反职业操守导致行政行结果公正公行政行象利益受损益构成权谋私等严重果廉政风险
2岗位职责风险：指岗位职责特殊性存思想道德业务流程制度机制外部环境等方面实际风险造成岗员正确履行行政职责作构成失职渎职权谋私等严重果廉政风险
3业务流程风险：指工作流程设计完善缺乏相互制约执行力造成岗员履行者正确履行职责作慢作乱作导致失职渎职权谋私等严重果腐败风险
4制度机制风险：指缺乏工作制度明确覆盖工作程序明确规定工作时限标准质量明确约定制度办事裁量空间较缺乏效制衡监督制约造成行权力失控行政行失范构成滥职权权谋私等严重果廉政风险
5外部环境风险：指行政理象业务中相关领导干部工作员进行利益诱惑施加非正常影响造成权力失控行政员行失范构成失职渎职权钱交易等严重果廉政风险
廉政风险防范理核心通加强制度机制约束制衡化解转移降低风险时制度机制优化达防止观偏差客观环境侵扰效果
思想道德偏误导致权谋私等腐败行观诱外部环境影响导致权谋私等腐败行客观诱制度机制缺陷导致权谋私等腐败行必条件
三廉政风险防范理特点
注重预防引入风险理机制明确充分评估廉政风险种类级基础通制定实施针性预防措施建立预警防范机制做弥补漏洞降低风险防患未然保护干部注重预防工作落实处
突出重点紧密联系实际通查找评定廉政风险制定防范措施重决策重项目安排额度资金审批重事免等重点工作岗位关键环节纳入重点监控理范畴
程理加强理事项办开端完结全程理通预防措施时发现潜廉政风险理薄弱环节纠正问题循环反复达规范行政理行目
完善熟悉日常工作环节入手发现易伤害廉政风险选择确定适防范措施达确保出现岗谋私权谋私等腐败问题效果
四廉政风险防范理理程序关键环节
㈠ 廉政风险防范理理程序
廉政风险防范理项系统工程整工作流程包括计划（plan）执行（do）考核（check）修正（action）四阶段四环节循环复断深化形成螺旋式升PDCA循环理程
第阶段：计划阶段（plan）务查找风险点制定廉政风险防范理实施方案（简称实施方案）先成立组织机构发动广员干部身思想道德单位工作职具体岗位职责业务流程外部环境等角度查找风险点制定预防措施根工作实际制定实施方案形成中期监控期处置具体办法做务明确责监督力时进入廉政风险防范理阶段
第二阶段：执行阶段（do）务实施方案认真落实廉政风险防范理项措施发挥前期预防中期监控期处置三道防线防范作防止腐败行发生前期预防通廉政教育谈心活动文关怀等措施预防思想道德风险通听证质询办事公开权力制衡等措施预防制度机制风险通公开承诺述职述廉民测评等措施预防岗位职责风险中期监控通信访举报政风行风热线行政投诉群众评议等措施工作执行情况进行信息监测单位措施落实履职责薄弱环节进行定期查级组织通明查暗访专项检查巡视督导等单位执行情况进行抽查期处置根中期监控情况针性通信访约谈重点提醒等方式进行警示教育通告诫劝勉纠正偏差等手段进行诫勉纠错通限期整改强制履行等措施责令整改接着进入廉政风险防范理第三阶段
第三阶段：考核阶段（check）务廉政风险防范理工作进行质量考核单位定期查阶段性检查相结合动态考核综合评估相结合基层纪检监察组织进行差距分析单位组织量化效果廉政风险防范理工作领导组办公室考核情况进行评估反馈出考核结果查找存问题足形成考核报告阶段修正提高提供基础
第四阶段：修正阶段（action）务改进完善廉政风险防范理工作根考核评估结果奖优惩劣纠正存问题完善措施进步优化风险防范措施第PDCA循环结束进入廉政风险防范理PDCA循环
㈡ 廉政风险防范理关键环节
(1)找准风险点找准风险点实施廉政风险防范理第步廉政风险点找准准关系整体工作开展明确风险概念树立风险意识应岗位职责履行查找权力运行程中发生廉洁行风险点
(2)防控风险点根查找风险点岗位中相应建立积极防范措施控制前查漏补缺建章立制堵塞滋生腐败漏洞早预防风险适时化解腐败苗头消灭萌芽状态岗位廉政风险点进行分析总结基础着实原应进行防范策划确保权力运行里风险防范措施进里
(3)化解风险点运风险理理念风廉洁建设求单位行政业务工作实际紧密结合增强员公务员廉洁律意识形成全员参防控风险氛围风险化解奠定坚实思想基础加强全方位监督充分调动纪检监察审计等监督理力量监督贯穿业务工作全程优化纪检监察工作抓手形成风险化解坚强合力针监督检查中发现问题视情节严重程度采取相应处置手段避免问题演化发展成违法违纪行增强风险意识制度建设相结合制度设计时增加制度前瞻性严密性操作性科学性
五查找廉政风险点总体求基程序方法等
㈠ 查找风险点阶段总体求
查找风险点阶段整廉政风险防范理工作否取实效关键阶段找准风险点整风险防范基础阶段核心务单位工作方案中排查廉政风险求组织员干部公务员岗位职责业务环节制度机制外部环境等方面查找岗位科室单位廉政风险点时突出重点岗位重点环节：关部门结合单位实际认真梳理单位风险岗位风险群采取找群众提互相查领导点组织评方式组织员干部岗位职责业务环节制度机制外部环境等方面全面深入查找风险点查找出风险点单位做层层审核关危害程度确定风险等级做情况汇总建立台账突出重点岗位重点环节：廉政准作出8方面52条禁止性规定部门领导班子领导干部属单位领导班子领导干部作查找风险重点二具执法权理权收费权处罚权许权审批权重业务岗位员组织事财务物品采购物品理等岗位岗位工作员作查找风险重点三结合治理商业贿赂工作行政机关工作员工程建设政府采购土出资产处置等活动中进行监业代表具体实施关键环节作查找风险重点求参受教育接受监督
㈡ 查找风险点基程序
查找风险点身受教育程做参受教育查找风险点应采取方式进行具体讲基层单位部门组织领导干部公务员查找部门身存风险点查找出风险点部门领导班子认真分析研究没查找出风险点查找全时进行提示补充部门风险点找准找全进行分类汇总班子次研究确认然单位手签字报级分领导审核部门属单位分领导审核关风险点汇总表报级单位廉政风险防范理办公室廉政风险防范理办公室整单位风险点情况进行分类汇总报廉政风险防范理领导组研究审定审定廉政风险防范理办公室反馈相关单位单位根确定风险点制定针性防范制度措施防范制度措施职部门审核关述风险点确定审核程序逐级报终形成风险点防范措施相应相统做廉政风险清楚岗位职责明确防范措施力
㈢ 查找风险点具体方法
方法：采取找群众提互相查领导点组织评方式进行
找——查找风险范围容单位进行次全面体检找出风险点
群众提——发动群众帮助找
相互查—— 发动身边科室部员相互查找
领导点——通队伍日常理队伍分析问题点出
组织评——查出风险点组织审核关确认
方法二：通年干部考察考核评议检查信访投诉违法违纪情况分析找出风险点
方法三：项业务工作流程进行分解找出容易发生风险环节
㈣ 查找岗位风险点
全员参求组织员干部履行职责执行制度情况认真分析查找出履行岗位职责外部环境等两方面存潜风险容表现形式
㈤ 机关科室查找风险点
组织科室职责定位情况科室部岗位查找廉政风险点分查找出业务流程制度机制外部环境等三方面存存廉政风险认真细化分析风险容表现形式
查找科室风险点基础编制科室业务工作流程图否环节权力行受监督制约科室权力越科室廉政风险相越果某环节监督制约缺失缺位科室风险点
㈥ 单位领导班子成员查找风险点容方法
结合单位行业特点职定位岗位科室查找风险点基础梳理查找单位廉政风险点重点查找三重决策执行（重事项决策重事免重项目安排额资金）等方面容易产生腐败行风险容表现形式单位领导班子查找廉政风险容围绕三重事项查找决策程序权力监督制衡等制度机制方面廉政风险点属单位班子成员查找廉政风险容围绕三重事项进行查找时结合岗位职责着重查找思想道德履行岗位职责外部环境方面风险
查找方法采取领导干部找征求群众意见召开领导班子专题民生活会等方式进行查找通廉政风险排查名领导干部慎重民赋予权力觉接受风险教育动提高识化解风险意识力
㈦ 查找风险点岗位相结合
廉政风险防范理中查找员风险岗位风险重两方面必须进行查找查岗位风险查风险查风险查岗位风险
㈧ 风险点描述做：语言简洁明确规范
：治安风险点风险点描述：
示例1：
风险岗位：危险物品理
风险点：枪支弹药安全监
风险点描述：
1．行政审批程中存审核材料关严情况
2．审核程中收受审核馈赠
3．安全检查程中检查标准熟悉遗漏存安全隐患
4．续工作细致整改措施落实位
5．安全检查接受检查单位吃请
示例2：
风险岗位：行业场理
风险点：审批行政许
风险点描述：
1．受理特种行业审批程中存接受事馈赠风险
2．前办理业务群众态度够耐心细致容易产生急燥情绪
3．审批程中容易出现运法律知识表述清等问题导致申请次申请未办理出现群众投诉情况
示例3：
风险岗位：组织事理岗位
风险点：组织事理
风险点描述：
1．认真学贯彻组织事相关文件求导致客观公正开展干部免表彰奖励务表彰工资审核职务晋升福利等相关工作
2．没相关程序求导致费福利费副科级干部收入申报审核
㈨ 廉政风险等级划分原
廉政风险划分结合单位工作特点风险发生性危害性干部职工行行政权力时裁量权行政权力资金关联程度高低确定
（）级风险：发生机率高风险者旦发生造成严重损害果风险触犯国家法律构成犯罪风险等
（二）二级风险：发生机率较高风险者旦发生造成较严重损害果风险违反涉纪条规受纪律处分风险等
（三）三级风险：发生机率较风险者旦发生造成良社会影响定济损失风险
㈩ 制定风险防范措施需握环节
确定风险岗位风险群基础抓针性防范措施制定制定防范措施注意握环节：已制度措施进行梳理时制度措施摒弃容完善进步健全完善二缺失制度措施定时建立三制定制度措施定实强针性操作性确保制度措施够住事住
（十）制度防范容
制度建设时整廉政风险防范工作踪核心建立健全反腐倡廉项制度重点制约监督权力核心提高制度执行力抓手逐步建成容科学程序严密配套完善效廉政风险防范理工作制度体系预防腐败关口前移限度降低腐败风险
廉政风险防范工作制度体系容包括四方面制度系列：
反腐倡廉教育制度包括委（组）理学中心组定期安排反腐倡廉理学制度政负责志定期廉政课制度纪委书记作反腐倡廉形势报告制度反腐倡廉专题民生活会等通进步加强反腐倡廉教育制度建设筑牢拒腐防变思想道德防线
二反腐倡廉监督制度包括三谈两述制度函询质询罢免撤换制度廉政承诺制度行政执法责制度重决策报告制度单位财务公车接理业务工作制度务政务事务等项公开制度等通进步加强监督制度建设规范权力运行
三反腐倡廉预防制度风险排查制度风险信息收集分析制度风险预警制度风险化解制度等通进步加强反腐倡廉预警制度建设形成效预防腐败长效机制
四反腐倡廉惩治制度案件揭露发现查处协调制度决策失误纠错制度干部选拔责追究制度行政问责制度风廉政建设责追究制度反腐倡廉建设考核奖惩制度等通进步加强反腐倡廉惩治制度建设坚决惩治腐败
制度防范包括制度设计安排制度执行落实制度效分析三环节
例1：部事务理权风险表现防控办法（财务理类）
风险点：机关财务审批中坚持原讲关系重情关严造成条规范虚报支出财务理混乱设立账外账私设金库发生违法违纪现象公务接中讲排场超标接手脚铺张浪费造成公务开支假公济私利公款招亲朋友执行会议费理关规定会议名滥发钱物利财务工作职权公款私存发生违纪违规情况
涉险岗位：局委成员中层干部会议接具体办会计出纳
风险等级：级
防控办法：
1严格执行级法律法规中华民国会计法行政事业单位财务理制度事业单位会计准政机关国公务接理规定
2规范业务审批流程机关财务实行分机关副局长支笔审批制度报销条先办签字股室负责初审报分局领导审核分机关副局长审批列支二年初达单位全年招费控制数控制数局机关局财务室进度分月控制超支报节余结转月三局机关专项接单位事先填写公务接申请表领导审批开展接业务县接须事先办公室申报指定食堂外接专项接须事先填写公务接申报表条审批额度报销四会议费开支须事先填写会议申报表报分机关副局长审批执行五额费开支须事先填写额开支申报表报分机关副局长局长审核局委讨通执行
2强化风险防控措施认真贯彻执行财务理求建立财务理监督制约机制坚决杜绝金库公款私存等违法违纪现象二严格财务审批实行层级负责制确保领导签字关手续走场三制定公务接支出标准提倡务实节俭杜绝浪费严格控制接员节省公务开支四严格执行日常公务接定额理办法超支报节约留五专项接会议支出额费开支严格实行事前申报规定款额度报销
附：相关流程图
财务审批流程图
日常公支出
专项接
会议费
接单位先填写*县财政局公务接申报表
单位事先填写*县财政局会议申报表
10000元分机关副局长审批超10000元分机关副局长审核报局长审批
单位报销款时申报表交财务室作报销款
办签字
单位负责审核
分领导审核
分机关副局长审批
财务室根财务制度报销入账
防控：1严格局财务理制度办事2加强审核审批手续关
六开展廉政风险防范理工作容易遇问题策
㈠ 开展廉政风险防范理工作容易遇问题
思想认识四担心风险词表述较尖锐部分员干部存认识误区认查找风险点实公开腐败点担心范围查找公开风险点会部门社会形象带负面影响担心查找风险点会影响身政治前途担心公开风险会招必麻烦担心公开风险点会受非议等项工作实际效果心存疑虑存等观敷衍应付态度等认识四担心倾客观影响推动项工作觉性积极性
二风险点四四少查找性原性普遍性风险点较查找性针性特殊性风险点较少结合岗位职责职权查找风险点联系品行修养道德查找风险点少查找八时履职环节风险点较查找八时外日常生活社会交等方面潜风险点少眼前廉政监风险点分析查找较已然没消风险点查找少
三工作步调两张皮三重改革发展程中易出现腐败重点领域关键环节廉政风险防范理针问题提出效应措施部分部门三重事项廉政风险防范理没机结合部门实施方案事事缺乏针部门实际三重事项风险防范结合起办法措施
四查找方式代查找风险策略包揽查找风险扩散法取代种方法查找风险汇聚法程度导致查找出风险点准全细实
㈡ 开展廉政风险防范理试点工作避免出现问题策
找基础全程进营造宣教氛围预防风险意识化心建立廉政风险思想防线化心思想教育引导员干部断提升积极预防廉政风险意识通建立完善廉政风险辨识机制找准找全找深单位廉政风险
加强开展廉政风险防范理工作认识加强教育培训广领导干部充分认识开展风险防范针工作针岗位针某变动变动部门存岗位变谁里工作存廉政风险需加强防范
二明确廉政风险涵义界限廉政风险指员干部执行公务日常生活中发生腐败行性非已存谓风险点带极非现实性正样会时时刻刻警戒越雷池半步
三断完善廉政风险查找科学程序级级找级级找班子成员科室间相互找等程序全方位角度宽领域查找风险点
防关键夯实基础狠抓工作落实预防风险举措固化制建立廉政风险制度防线固化制针查找出廉政风险部门现制度进行次认真细致梳理完善汇总出较具性廉政风险健全制度建立机制层面进行效防范实现分权流程制约建立廉政风险信息台廉政风险档案库熟悉业务环节员组成评审组根风险处环节特点定期截取数进行分析测量判定廉政风险实际发生早控制化解类风险二建立廉政风险分析机制运环境风险分析流程图分析等方法定期进行类业务数测量评估判定预警风险显现发生演变扩三建立廉政风险防控模式权力清理核准基础全面公示项权力相应授权项权力点认真梳理该项权力运行具体流程具体流程线分析发现流程中发生干预行发生运裁量权节点形成项权力点具体业务流程线制度建设面效防控模式四明确重点规范工作环节切实构筑廉政风险防护堤廉政风险点行特点产生原进行分析找准问题存根源准确评价风险发生造成危害程度防控难易程度防控措施细针种类风险级风险
控核心外结合精心造廉政风险防范安全网预防风险机制外化行建立廉政风险警示防线外化行制度执行融权力运行流程控制实时监督中逐步建立权力运行效监控机制实行监督制约推行综合行政电子监察台强化实时监控通视频音监控系统电子监察系统重点领域关键权力环节实施全程实时监察二推行诫勉提醒诫勉督导诫勉纠错三诫勉制度强化问责监控类违规行时进行问责做没问题早防范问题早发现般问题早纠正严重问题早查处三建立考核评审机制强化日常监控评审结果纳入机关效评估考核断促进单位防控标准化工程工作四坚持督导制度强化常性监督通督导信访监督督导线索案件查处督导情况干部考察机结合逐步形成全面督导点面结合实察重点督导座谈访问征求意见综合评价时反馈工作模式实现风险岗位全程监控
部分区开展廉政风险防范理工作资料（摘编）
安排部署类
xx市环境保护局廉政风险防范理工作实施方案
进步增强市环境保护局防治腐败工作实效拓展源头防治腐败工作领域根xx市廉政风险防范理实施办法具体求结合环保工作实际制定实施方案
指导思想
坚持邓理三代表重思想科学发展观坚持标兼治综合治理惩防举注重预防反腐败工作方针胡锦涛总书记强调新时期风廉政建设坚决惩治腐败时更加注重治更加注重预防更加注重制度建设指示精神构建完善反腐倡廉宣教预防工作格局源头防治腐败树立胡锦涛志中纪委第七次全体会议倡导八方面良风气进步加强风政风行风建设效遏制减少腐败现象发生推动市环境保护局风廉政建设反腐败工作
二基目标
提高风廉政建设预防腐败工作科学性效性针性完善推动市环境保护局反腐倡廉工作基建立起教育先约束先监督先预防腐败机制环保项目审批环保资金环境执法环境监测行风建设重点形成覆盖全局重点防控逐级理责位风险防控体系造支政治思想工作作风业务力方面硬环保干部队伍
三实施范围
廉政风险防范理实施范围包括局机关局属单位重点掌握环保项目审批权执法监督权资金审批权环境监测权等员干部
四领导机构工作体系
局组统领导成立局组成员机关科室局属单位负责组成廉政风险防范理工作领导组具体负责廉政风险防范理工作组织协调实施领导组设办公室办公室设局纪检监察室局属单位成立相应廉政风险防范理组织机构负责部门统筹理组织实施
五工作方法
xx市廉政风险防范理办法规定针员干部日常工作生活中教育制度监督位廉洁律出现问题采取三道防线(前期预防中期监控期处置办法)措施查找三类风险(思想作风风险制度机制风险岗位职责风险)理四环节(计划执行考核修正)循环理机制预防腐败工作实施科学理
六工作步骤
廉政风险防范理分计划执行考核修正四步骤
1计划阶段：
(1)成立组织局组领导成立廉政风险防范理工作领导组领导组设办公室局属单位成立相应廉政风险防范理组织机构确定名领导具体分项工作明确名工作员作联络员名单联系方式报领导组办公室
(2)制定方案结合工作实际制定具系统性操作性工作方案保证工作序进行
(3)宣传动员机关科室局属单位组织员干部重点学中国产监督条例中国产员领导干部廉洁政干准等法律法规进步提高岗位责意识风险意识积极组织参加市纪委举办廉政风险防范理培训全面领会廉政风险防范理基涵运行程序明确工作容职责责开展工作做准备
2执行阶段：
(1)查找风险点
岗双责求行政工作领域风廉政建设领域承担岗位职责工作目标针思想工作实际采取找群众帮领导提组织审方式角度查找风险点力求做准确全面深入
查找容：
——思想作风方面：放松世界观改造理想信念动摇政治素质低背离社会义荣辱观优良作风等
——制度机制方面：未根改革发展风廉政建设需时制定效实施项制度机制约束监督力度足等
——岗位职责方面：履行岗双责履行位违反廉洁律规定权谋私：违反民集中制滥职权等
(2)制定防范措施
针查找廉政风险点采取前期预防中期监控期处置办法等三措施发生腐败行实施效控制
——前期预防
1思想作风风险防范
加强廉政教育增强风险意识结合学实践科学发展观活动机关作风建设年活动采取讲座观警示教育录学等形式员干部进行廉政教育建立廉政教育工作台帐记录廉政教育容加强廉政教育理开展谈心活动帮助告诫员干部筑牢思想防线落实廉政教育效果机制
2制度机制风险防范
廉政风险防范理落实项部理制度纪律相联系严格落实干部选拔等组织事制度财务制度三重制度政府采购制度等提高员干部遵章守纪意识觉性落实政务公开提高工作透明度公开容包括项目审批污染减排环境执法环境监测等项业务职范围工作程序办事办理结果等根需求局网站宣传橱窗中公开
3岗位职责风险预防
(1)员干部明确科室岗位职责做认真履职遵守项法规制度坚持公开公公正高效原做法办事法必执法必严违法必究
(2)员干部风廉政建设责制履行岗双责觉遵守廉洁律关规定
(3)员干部八方面良风气标准岗位工作中树正风正气树立立公执政民良形象觉接受社会界监督
——中期监控措施
1定期查年进行少次述职述廉利民生活会民测评征求群众意见形式解员干部存问题群众员干部思想道德工作作风廉政表现评价接信访举报行政投诉设立廉政风险举报箱开通行风热线反馈信息查找履职责薄弱环节
2重点抽查重点部门重点岗位重点环节进行明查暗访部门机关科室局属单位实施廉政风险防范理情况进行专项检查
——期处置措施
(1)群众反应出现腐败问题员干部进行警示提醒
(2)工作中失误偏差员干部进行诫勉谈话
(3)已实施错误行构成轻微违规违纪予处分员干部进行责令整改
3考核阶段：
廉政风险防范理考核方法进行动态考核综合评估机关科室局属单位阶段查评估领导组逐项考核综合评估建立科级干部廉政档案考核结果作落实风廉政建设责制重作干部选拔考核重作评定档次重
4修正阶段：
(1)修正完善领导组针机关科室局属单位工中存问题达整改通知督促纠正问题制定措施通踪回访强化监督确保落实机关科室局属单位提出修正方案明确修正容完善制度优化目标
(2)违纪惩处落实廉政风险防范措施力单位风廉政建设责制关规定追究单位负责责发生违纪案件员干部干部理权限实行责追究
(3)持续改进认真总结廉政风险防范理阶段工作验进步修订项规章制度建立动态监控长效机制
七工作求
()统思想提高认识
推进廉政风险防范理工作涉反腐倡廉建设方方面面市环境保护局级干部参中通开展廉政风险防范理工作结合环保工作特点建立套预防腐败科学理体系建成 套制度化规范化长效理机制
(二)突出重点兼顾全局
开展廉政风险防范理工作突出抓领导班子领导干部关键岗位重点员时抓延伸做漏岗缺项风险理员全方位层次接受廉政风险防范教育
(三)抓结合注重实效
促进反腐倡廉工作效开展做六结合风廉政建设责制相结合二中心工作相结合三关键岗位相结合四建立完善惩防体系相结合五学实践科学发展观活动相结合六机关作风建设年活动相结合确保市环境保护局廉政风险防范理工作取实效
xx市环保局廉政风险防范理流程
()宣传发动 (5月11—15日)
xx市廉政风险防范理办法求成立相应领导组织制定xx市环保局廉政风险防范理方案召开xx市环保局开展廉政风险防范理工作动员会广泛宣传动员组织机关职工学xx市廉政风险防范理工作指导手册时参加市纪委组织培训班填报查找风险点制定初步防范措施
(二)风险点查找 (5月19—22日)
机关科室局属单位围绕环保六权力组织开展风险点查找梳理问题制定相应措施加整改
(三) 风险点等级考评 (5月25—29日)风险点防范措施进行核级分出ABC等级
(四)督查 (6月1—5日)针风险等级重点部位关键岗位环节进行督查调研
(五)讨 (6月8—12日)开展廉政教育谈心活动
(六)公开承诺 (6月15—19日)公开办事容修订制度社会公开承诺
(七) 满意度测评 (6月22—26日)关键部位重点象进行满意度测评时召开全局廉政风险防范理工作汇报会
xx市环境保护局廉政风险防范理工作领导组办公室职责
领导组职责
市环境保护局廉政风险防范理工作领导组局组领导统筹全局廉政风险防范理工作职责：
()领导部署协调督查考核评价全局廉政风险防范理工作
(二)创新完善制度总结验奖优惩劣着力构建廉政风险防范理新机制
二领导组办公室职责
市环境保护局廉政风险防范理工作领导组办公室综合办事机构负责廉政风险防范理日常工作具体职责：
()负责草拟实施方案工作流程情况反映总结报告表彰决定等文字材料局廉政风险防范理工作领导组审签组织实施
(二)具体联系机关科室局属单位时掌握工作动态督促建立防范机制健全理制度时准确局领导组反馈情况报告工作提出建议
(三)组织指导监督检查机关科室局属单位廉政风险防范理工作确保项制度措施效落实负责廉政风险防范理工作开展情况考核奖惩修正工作确保实现廉政风险防范理工作良性循环
(四)负责廉政风险防范理工作文档收存理
(五)办理局廉政风险防范理工作领导组交办工作
二实施操作类
某县财政局腐败风险预警防控实施细（试行）
深入贯彻落实中中央建立健全教育制度监督重惩治预防腐败体系实施纲相关规定落实十七提出三更加注重求拓展源头治腐领域进步增强局防腐工作实效根某县财政局开展腐败风险预警防控工作实施方案求结合实际制订某县财政局腐败风险预警防控实施细（试行）（简称实施细）
指导思想
坚持邓理三代表重思想指导深入贯彻落实科学发展观认真学十七十七届四中全会精神胡锦涛总书记中纪委十七届二次全会重讲话精神实践中坚持标兼治综合治理惩防举注重预防三更加注重反腐倡廉工作方针紧紧围绕财政发展改革中心工作积极践行八良风气巩固先进性教育成果深入开展讲性重品行做表率教育活动活动成果贯穿风政风行风财政实际工作中进步推动财政局风廉政建设反腐败工作
二基目标
更加注重治更加注重预防更加注重制度建设方针结合局工作实际目标理通认真开展腐败风险预警防控工作达四基目标：建立项教育先约束先监督先预警机制建立全面覆盖层层理重点防控责位风险防控体系造支政治硬作风硬业务硬腐败风险预警防控队伍探索条科学量化便考核风廉政建设新路子
三实施范围
腐败风险预警防控理实施范围包括局领导班子局单位（含国资局综改办）负责全体干部职工单位延伸单位相关联财物等重点岗位建设工程招投标政府采购土出等重点领域事项
四工作体系
（）成立财政局腐败风险预警防控工作领导组
局委统领导成立局长委书记组长委成员副组长局单位负责成员腐败风险预警防控工作领导组领导组设办公室纪委书记兼办公室监察股负责1名工作员成员负责腐败风险预警防控具体工作
（二）建立腐败风险预警防控理工作责分解体系确保腐败风险预警防控理工作责位
（三）建立腐败风险预警防控理监督网络体系负责腐败风险防范理工作务层层落实
（四）建立信息员（监察员）制度
局机关配备1名预警信息员负责月28日县纪委风廉政建设预警中心报送信息季度进行预警分析半年年终进行工作总结局单位配备28名预警信息员协助单位负责贯彻落实腐败风险预警防控工作责制月25日前局腐败风险预警防控办公室报送单位单位相关联预警信息
五容
腐败风险指公权力运行程中产生发生腐败潜素根信访举报类案件诱发原腐败风险划分思想道德风险制度机制风险岗位职责风险三类腐败风险预警防控工作核心务关注遏制发生腐败行性针思想道德制度机制岗位职责三方面存腐败风险综合运现工作手段基础通排查风险点监督防范预警控制构建预防腐败三道防线
排查风险点腐败风险预警防控基础预防效措施实施腐败风险预警防控第道防线排查风险点关键身单位岗位具体工作中找准找全风险点位员干部针日常工作生活中出现思想道德风险制度机制风险岗位职责风险通廉政教育制度执行清权明责等层面采取身找群众帮领导提集中评组织审等种方式排查环节存风险点建立腐败风险库增强廉洁律动性监督制约机制效性达预防腐败目
监督防范腐败风险预警防控第二道防线实施腐败风险预警防控工作关键监督防范关键发挥类监督渠道作形成腐败风险效监控前期排查风险预防基础通信息采集定期监动态监督等手段员干部行制度机制运转权力职责运行程实施监控时发现苗头性倾性问题便进步采取相应期处置办法
预警控制实施腐败风险预警防控第三道防线预警控制关键发生腐败问题实施超前处理时纠正偏差避免腐败风险演化腐败行针第二道防线中发现问题足分析单位问题出现原存问题构成违纪予问责发放预警通知书谈话提醒诫勉纠错责令整改等措施帮助督促时纠正工作中失误偏差单位存问题发放预警通知书外责令制订整改方案督促整改落实堵塞工作漏洞避免问题演化发展成违纪违法行诚心接受警示批评整改位予结整改力群众反映相关规定进行调查视情节追究纪律责
六工作程序方法
实施腐败风险预警防控理分级理责权明确求逐步推进局腐败风险预警防控工作领导组工作实际目标理办法分排查风险点监督防范预警控制三阶段腐败风险预警防控理整实施程进行系统理
（）预防排查风险
1思想道德风险点排查预防
思想道德风险素属形素正社会行品德修养性格特点关思想道德风险表现：放松世界观改造理想信念动摇政治素质低背离社会义荣辱观思进取漠视群众脱离实际形式义官僚义弄虚作假虚报浮夸铺张浪费贪图享受阳奉阴行素独断专行软弱涣散权谋私骄奢淫逸等
预防思想道德风险着力抓员干部常性学教育落实先进性教育长效机制坚持懈开展性教育法纪教育廉政教育作风教育责教育职业道德教育社会义荣辱观教育科技普等教育充分利讲课学参观座谈等效形式深入开展风廉政宣传教育活动坚持委会局务会等会前学法制度充分运关职务犯罪财务员犯罪典型案例案明纪开展警示教育坚持腐败风险预警防控教育作干部职工常培训岗前培训重容继续抓章中国产员权利保障条例中国产纪律处分条例中国产监督条例（试行）公务员法行政机关公务员处分条例中华民国预算法中华民国会计法财政违法行处罚处分条例等法律法规学学十七十七届四中全会精神认真贯彻中纪委十七届二次全会国务院廉政工作会县委县纪委风廉政建设工作会议精神结合起牢固树立发展意识民生意识服务意识政德意识学十七精神转化成推动财政改革发展县域济实际行动断提高执政力科学决策水通检查员干部年度理学计划抽查股室支部集体学情况中心组学记录股室学记录召开座谈会等形式检验员干部学成果鼓励员干部坚持懈学觉接受类教育通手讲课进步树立正确世界观生观价值观正确权力观位观利益观常修政德常思贪欲害常怀律心筑牢思想防线切实提高全局干部职工理修养牢拒腐防变思想根基加强谨慎社交教育引导家树立正确交际意识坚持法制教育心理疏导相结合二坚持家庭观教育事业观教育相结合三坚持思想道德教育财政干部岗位教育相结合
责单位：监察股教股局相关单位
预防思想道德风险着力抓员干部作风建设营造良廉政氛围认真学贯彻胡总书记重指示力倡导八方面良风气求加强干部作风建设认真执行民生活会制度月开展次形式廉政教育建立廉政教育工作台帐记录廉政教育计划安排阶段总结开展教育时间点参加员教育容研讨发言等情况二采取举办廉政课廉政展览案例剖析家庭助廉警示教育等种形式计划抓员干部政治理思想道德方面常性学教育三适时召开服务象座谈会虚心听取社会界意见建议形成良民氛围四高度重视建议政协提案办理工作确定项建议提案办理责单位规定时限建议提案全部办理完毕时代表委员进行回复办理结果必须代表委员认五完善落实领导干部联系支部领导干部联系普通工作员制度领导干部三访制度六坚持领导班子述职述廉制度七落实双承诺制工作八认真落实岗双责制
责单位：监察股局相关单位
预防思想道德风险坚持注重政治思想工作生活关心爱护帮助员干部提倡高尚精神追求倡导积极生活情趣营造良廉政文化氛围组织益身心健康文体活动举办读书会业务知识廉政知识竞赛推荐优秀书籍开展棋牌类球类歌咏等赛活动二通廉政谈话谈话互帮互助等谈心活动加强员干部间思想交流时掌握员干部思想动态特员干部面职务免岗位变动家庭发生重事项等生关口时时进行警示告诫安慰帮助员干部解决思想困惑三充分利财政局门户网站中腐败风险预警防控专栏开展警示教育 预防针四组织困难员帮扶活动解决员干部工作生活等方面实际困难五充分发挥委工会青团妇联等组织作开展先进员先进工作者五家庭十星级财政干部等评活动常组织益身心健康文体活动培养干部职工积极生活情趣造健康机关文化
责单位：监察股工会青团女工委局相关单位
2制度机制风险点排查预防
制度机制风险表现：根改革发展风廉政建设形势需时完善认真执行项制度造成部分制度操作性强贯彻落实位部分机制缺乏相互支撑相互制约约束力监督力作明显形成效监督制约措施查防制度机制风险点完善防控办法相结合建立综合监督机制着重完善制度执行制度制度衡权等方面加排查预防
（1）完善制度时俱进时补充完善种流程图项规章制度确保效性局实际工作中制定种流程图规章制度着工作发展流程图规章制度需进步补充完善针日常理中存漏洞薄弱环节工作实践中暴露出普遍性倾性苗头性问题广泛听取干部职工意见解答相关问题收集意见建议作流程图规章制度修定重参考重点涉财物方面流程图规章制度进行排查完善着力增强流程图规章制度操作性约束力监督力功夫
责单位：局相关单位
（2）执行制度局单位负责重岗位理者中组织宣传教育活动通局域网公布局项规章制度特组织事财务制度三重制度物资采购招投标规定重点详细公布积极推进务政务事务公开加制度执行力度员干部觉制度约束实施细贯彻工作环节形成层层抓落实级抓级层层理层层监督工作局面监察股积极参项制度制订加强监督确保项工作程序实施
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组办公室监察股局相关单位
（3）制度衡权通明确职责分工分解工作职权强化部监督等方式加强局单位间相互制约督促项制度落实利制度约束力监督力控制权力运行防止腐败行发生局委单位负责监察股加强权力运行事前事中事监督严格项规章制度执行情况监督检查二局单位掌握财物等重权力关键岗位员定期轮岗三工作岗位发生调整工作重点发生变化遇时性重工作时时调整组织机构相应防控手段做事事件件回应四局单位针制度缺陷措施粗化等问题断完善制度体系细化执行措施缩规范裁量权五规范员干部日常行员领导干部生活圈社交圈娱乐圈等八时外表现纳入理监督范围
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股局相关单位
3岗位职责风险排查预防
岗位职责风险表现：履行岗双责履行位违反廉洁律相关规定利职务便利谋取私利违反民集中制独断专行软弱放失职渎职作滥职权等查防岗位职责风险点清权明责工作业务流程抓手局委成员岗位职责风险点查防清权明责员岗位职责风险点查防梳理工作业务流程
（1）清权明责深入学三定方案局工作规等根三定方案工作分工岗位职责分解进步明确权力责排查风险点制订防控措施修改完善风廉政建设责书层层签订认真贯彻落实干部职工明确身岗位职责廉政职责
责单位：局腐败风险预警防控办公室办公室局相关单位
（2）事项理防范岗位职责风险重点事项理环节涉重事项决策重事免重项目安排额资金等工作事项必须领导班子集体研究决定加强公费公务消费控制理公务活动项费定期公示单位财务状况开展常性审查重点审查公务活动职务消费开支时纠正合理支出
责单位：教股局相关单位
（3）业务流程局单位岗位进行清权明责制订详细工作业务流程图根工作业务特点决策执行审核批复调配调查处理等工作流程分离单位完成形成单位间相互牵制相互制约通排查风险点完善流程图通公开流程图标注出风险点（雷）
责单位：局单位
（二）监督防范采集信息
监督防范腐败风险预警防控第二道防线实施腐败风险预警防控工作关键前期排查风险预防基础通信息采集定期监动态监督等手段员干部行制度机制运转权力职责运行程实施监控时发现苗头性倾性问题便进步采取相应期处置办法
1信息采集
信息采集指干部理权限通种效途径掌握干部职工思想道德风险制度机制风险岗位职责风险等方面存问题信息采集分信息报送民意调查信访举报三种方式
（1）信息报送全局建立腐败风险预警防控专监督渠道腐败风险预警防控信息员（监察员）制度实行局委——局纪委——局预警信息办公室(监察股)——单位预警信息员四级理模式根局单位预警信息员月25日前报预警信息局腐败风险预警防控办公室审核报局委局纪委进行分析作出否预警报县纪委决定达防控目
责单位：局腐败风险预警防控办公室
（2）民意调查民意调查提高工作透明度基础充分发挥群众监督作组织者局聘请20名社会监督员群众调查方式充分解社会界局意见建议组织者应严格遵守保密规定民意调查容：贯彻落实级关风廉政建设反腐败项工作部署落实腐败风险防控措施情况二落实项理制度监督措施情况三员干部申报事项准确度公开承诺履行情况四认真处理接群众信访解决群众反映热点难点问题情况五需进行民意调查情况
责单位：局腐败风险预警防控办公室
（3）信访举报利信访举报行政投诉行风评议等方式收集群众意见监测分析员干部存问题收集意见梳理线索否清晰反映问题突出均视腐败风险进行踪调查根调查情况确定预警防控措施
责单位：局腐败风险预警防控办公室
2定期监
定期监利述职述廉事项报告便民服务等相固定监督渠道形成腐败风险效监控
（1）述职述廉述职述廉员领导干部落实岗位职责具体体现年进行次述职述廉述职述廉容：政治理学情况贯彻执行路线方针政策国家法律法规履行工作职责情况二执行民集中制参加民生活会开展批评批评情况三贯彻执行风廉政建设责制履行岗双责遵守员领导干部廉洁政准廉洁律规定情况四需报告说明情况
责单位：办公室监察股教股局相关单位
（2）事项报告事项报告落实监效手段认真做领导干部中层干部重事项申报充分利民生活会职代会民测评群众评议等方式解员干部存问题定期开展问卷调查风廉政建设踪询访工作时掌握群众员干部思想道德评价定期开展行风查检查互查暗访等工作效监控员干部思想动态工作作风事项报告包括：重事项非工资性收入报告二重工作情况报告单位事关全局社会稳定重情况重问题应规定时限程序局委报告请示三民集中制民生活会报告重问题包括重决策干部重建设项目安排额资金安排严格坚持集体领导民集中酝酿会议决定决策程序广泛听取意见集体讨作出决定讨决定程容必须形成书面记录
责单位：监察股教股局相关单位
（3）便民服务局单位公示栏财政局门户网站单位办公室适方等位置公开办事程序项事务办理置群众监督杜绝暗箱操作避免违规操作防止吃卡现象发生达源头预防腐败目
责单位：局单位
3动态监督
动态监督根实际工作现状进行动监督针性时纠错存风险苗头进行提醒前期预防位单位进行督促整改动态监督明查暗访专项检查等方式进行：
（1）明查暗访针性邀请代表政协委员代表风廉政监督员服务象代表群众代表等选择局重点单位重岗位针具体事项问题工作情况风险防范措施落实情况进行明查暗访
责单位：监察股
（2）专项检查针局重点单位重点岗位重事项方面采取风险防范措施重事项决策政府投资重项目安排额资金等方面风险防范措施开展专项检查
责单位：监察股
（三）组织处置预警控制
预警控制实施腐败风险预警防控第三道防线针第二道防线中发现问题足分析单位问题出现原问题存构成违纪予问责发放预警通知书提醒谈话诫勉纠错责令整改等措施帮助督促时纠正工作中失误偏差单位存问题发放预警通知书外责令制订整改方案督促整改落实堵塞工作漏洞避免问题演化发展成违纪违法行诚心接受警示批评整改位予结整改力群众反映相关规定进行调查视情节追究纪律责
预警财政工作实际分部预警外部预警
1部预警
部预警局委局纪委组织实施预警象局单位负责（副科级）般员干部部预警局委局纪委根工作实际分警示提醒诫勉纠错责令整改三种措施实施避免问题演化发展成违纪违法行
（1）警示提醒立足强化责领导员干部动教育监督着改加勉原群众反映出现违纪问题员干部进行警示提醒
①适范围：群众举报社会反映二员干部廉洁律民测评年度考核满意率较低三工作生活中求严干部职工议四工作中认真履行职责问题组织认必提醒
②实施方式：组织谈话根群众反映思想工作生活作风等方面存般性问题员干部单位组织决定谈话求组织需解核实问题实作出回答说明二重点提醒针员干部岗位变动职务升降红白喜事生活惯性格特点等素影响发生腐败风险事项进行提醒谈话三函询整改举报测评反映出问题较严重构成违纪违纪倾干部发出询问函求规定时间作出说明提出整改措施
③实施期限：般单位组织作出警示提醒决定周完成
责单位：局纪委监察股
（2）诫勉纠错立足帮助督促员干部时发现身存腐败风险问题时纠正工作中失误偏差帮助引导终止错误行继续发展
①适范围：警示提醒未改正二未履行岗位职责履行位失职渎职作者滥职权行尚未造成损失三执行方针政策决定中出现苗头性倾性问题
②实施方式：告诫劝勉警示提醒未改正未认真履职履行位员干部进行告诫指出存问题足提出努力方二纠正偏差执行方针政策决定中出现苗头性倾性问题员干部通书面面谈等方式告知存问题求纠正错误倾终止错误行
③实施期限：诫勉纠错期限根诫勉纠错象存问题轻重程度确定长超1月诫勉纠错象应10工作日制定措施时纠正错误行局腐败风险预警防控工作领导组负责监督检查纠错落实情况
责单位：局纪委监察股
（3）责令整改立足保护挽救员干部已实施错误行构成轻微违规违纪予处分员干部通限期整改强制履行避免问题进步恶化
①适范围：诫勉纠错未改正二职责范围发生正风违纪违法案件负责予纪律处分三具中国产纪律处分条例行政机关公务员处分条例关实行政领导干部问责暂行规定中列举行情节显著轻微构成纪律处分者情节轻微予处分
②实施方式：限期整改已实施错误行构成轻微违规违纪予处分员干部指出存问题危害求规定期限时改正二强制履行诫勉纠错未改正职责理范围发生违纪违法案件负责予处分员干部进行批评教育剖析错误根源强制认真履行职责进行踪督导
③实施期限：责令整改期限根责令整改象存问题轻重程度确定长超1月责令整改象应10工作日制订整改措施时纠正错误行局腐败风险预警防控工作领导组负责监督检查纠错落实情况
责单位：局纪委监察股
2外部预警
外部预警财政工作相关联进行预警行政审批财政理财政监督会计执法等财政工作中发现问题局委审核报县纪委风廉政建设预警中心
责单位：局纪委监察股
七腐败风险预警防控工作考核完善
（）考核标准
1局单位腐败风险预警防控工作重视程度落实局项规章制度情况制度机制否健全责分工否明确界定风险否准确
2单位腐败风险预警防控排查风险点监督防范预警控制等项措施落实情况否出现违规违纪行服务象满意度情况
3单位否认真查纠查报告否客观真实查找问题准确程度结果运否效相关档案否齐全
4否注意总结研究腐败风险预警防控理工作时俱进断持续改进断修正腐败风险预警防控容完善措施改进工作
（二）考核结果
考核标准分：优秀良格格四等级
（三）考核方法
1查
局单位考核标准半年腐败风险预警防控理工作进行次查形成书面材料年7月10日12月20日前交局腐败风险预警防控办公室容包括：腐败风险预警防控工作措施否位二重点岗位重点员员干部特员领导干部否履职责三查报告否客观真实薄弱环节否找准四种资料否齐全容否完整五单位负责履行岗双责单位理等方面存足问题结合实际提出整改措施
责单位：腐败风险预警防控工作领导组相关单位
2检查评估
局腐败风险预警防控工作领导组结合局单位腐败风险预警防控工作查情况进行逐项检查考核采取听单位负责汇报召开座谈会组织民测评进行问卷调查检查相关材料等方式半年全局进行次查查情况报局委反馈单位
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股
3建立中层干部廉政档案
干部理权限中层干部建立干部廉政档案廉政档案容包括：员干部基信息岗位职责腐败风险界定情况纪律处分情况员干部应申报相关事项变更情况配偶收入配偶子女业情况等廉政档案记录考核员干部廉政信度综合运员干部选拔考核等工作中
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股教股
（四）修正完善
1考核结果运
腐败风险预警防控工作考核结果作评价局单位落实风廉政建设责制重作行政执行力考核重作干部选拔考核重
腐败风险预警防控工作考核结果优秀局单位予表彰考核结果格局单位局腐败风险预警防控工作领导组书面形式达整改通知督促制定措施完善制度通踪回访强化监督保证腐败风险预警防控工作落实位
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组办公室监察股
2违纪惩处
拒落实者落实腐败风险预警防控措施力相关规定追究责纳入考核督促整改
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股
3持续改进
发生问题工作环节工作员进行认真分析找出症结制订整改措施确保腐败风险预警防控工作体系充分性效性适性构建腐败风险预警防控工作动态监控长效机制
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股
实施细监察股负责解释
实施细印发日起试行
关认真开展腐败预警风险点排查工作通知
局单位：
根县委关腐败风险预警防控试点工作意见县纪委关开展腐败风险预警防控试点工作实施方案求进步促进风廉政建设责制落实规范财政执法行政理行准确全面排查腐败预警风险点效规避种风险防患未然扎实推进局腐败风险预警防控工作局委研究决定2009年9月全局范围认真开展腐败预警风险点排查工作
排查范围
分单位两范围排查单位包括局机关股室二级单位县国资局县综改办包括局单位干部职工述单位均理认真求开展腐败风险点排查工作
二排查容
排查项工作单位腐败风险点
腐败风险点指公权力运行程中产生发生腐败潜关键素点根信访举报类案件诱发原腐败风险划分思想道德风险岗位职责风险制度机制风险三类三类风险排查腐败风险点财物等处置权关键岗位关键环节排查
结合局工作实际排查腐败风险点应财政行政许行政审批资金安排财务开支物资采购工程建设等关键岗位关键程序中排查重点围绕政府采购财政监督会计执法检查部门预算收支两条线国库集中收付国资产钱养事社会保障惠农政策等领域重环节排查腐败风险点突出围绕拥行政许行政审批财物理等业务处置权关键岗位排查腐败风险点
三排查方法
单位工作员结合财政工作实际单位采取负责找单位员讨分局长关领导组办公室审核局委会审定方法制度机制入手认真排查采取排查事帮查单位负责分领导提示领导组办公室审核局委会审定方法思想道德岗位职责入手认真排查
四活动安排
（）9月4日召开全局干部职工动员会局长委书记张克海志作动员讲话安排部署排查工作副局长纪委书记杜中山志作辅导讲座明确腐败风险点排查范围排查容排查方法提出具体操作方法
（二）9月7日—8日局单位组织干部职工进行学发动学某县财政局开展腐败风险预警防控工作实施方案局长委书记张克海志腐败风险预警防控工作动员会讲话进步统思想提高认识
（三）9月9日— 16日局单位分进行查针单位业务岗位职责程序环节单位分排查存腐败风险点填表格单位三定方案梳理业务流程绘制出业务流程图基础排查制度机制方面存腐败风险点重点排查财物理行政审批行政执法等重方面存腐败风险提出防范控制风险具体措施办法岗位职责执行制度实际认真排查分析评估身思想道德岗位职责方面存腐败风险点提出防范控制风险具体措施办法
（四）9月17日—18日开展互查互找单位召开查腐败风险点专题会针单位查腐败风险点发言分析讨相互提示相互鉴完善查容相互签字
（五）9月21日—25日组织评审关局单位讨互评完善腐败风险点材料交分领导关（签字）单位单位单位工作员腐败风险点材料交局腐败风险预警防控工作领导组办公室（监察股）办公室集中评议办公室评议腐败风险点材料报局委集中讨评审审予公开公示
（六）9月28日—30日完善措施认真排查腐败风险点基础单位分制度预防组织预防思想预防等方面完善规避风险点具体措施提出合理化建设性意见建议全局效预防规避风险点建言献策
五工作求
（）统思想提高认识排查腐败风险点加强风廉政建设客观求推进机关文明建设重举措规范财政行政执法行效途径保护干部职工预防干部职工遭遇风险具体体现干部职工切实明确：亮出腐败风险点进步剖析腐败风险点真诚解决腐败风险点成绩正确积极参排查腐败风险点活动
（二）精心组织加强领导全局成立局长委书记张克海志组长腐败风险预警防控工作领导组设办公室监察股负责日常组织协调工作局中层干部带头排查腐败风险点带头制订防控措施带头抓身单位分范围腐败风险点排查工作确保项活动落实处
（三）正确认真排查排查腐败风险点活动中局单位认真求参加项活动腐败风险点找准找全防止走场流形式排查风险点找工作差距区开阶段局腐败风险预警防控工作领导组组织专班进行检查
（四）剖析防范完善措施全体干部职工高度负责态度履薄冰深渊危机感认真排查腐败风险点剖析存风险点原完善预防规避风险点具体措施全局进步修订完善项规章制度规范法纪规政行制度理约束塑造堵塞种漏洞预防种事进步提升财政局整体良形象
关进步完善工作流程图通知
局单位：
县纪委9月30日召开关腐败风险预警防控风险点排查精神求局单位已绘制工作流程图进步完善具体求：
工作流程图统Word格式绘制
二工作流程图根实际工作进步进行完善
三工作流程图字体字号统：标题标宋二号字容（方格）宋体四号字箭头楷体五号字图注释宋体五号字标注风险点（雷）黑体五号字
四工作流程图中存风险点方（应腐败风险预警防控风险点排查表中基致）画出雷画雷方标注防控措施（应腐败风险预警防控风险点排查表中摘录点）
五工作流程图10月12日午班前电子文纸质（加盖单位公章）两种形式交局腐败风险预警防控办公室
局腐败风险预警防控办公室
二〇〇九年十月八日
关进步修订腐败风险预警防控风险点
排查览表通知
局单位：
县纪委9月30日召开关腐败风险预警防控风险点排查精神求局单位已排查风险点应进步明确细化具体求：
风险点总类分3类：业务类政务类思想道德类单位腐败风险预警防控风险点排查览表（评审校稿）前面汇总表单位风险点结合实际情况进行分类
二业务类中风险点细化项具体资金农业股良种补贴资金应细化：水稻良种补贴资金麦良种补贴资金玉米良种补贴资金油菜良种补贴资金棉花良种补贴资金等
三风险点排查表统Excel表格
四风险点排查表10月12日午班前电子文纸质（加盖单位公章）两种形式交局腐败风险预警防控办公室
局腐败风险预警防控办公室
二〇〇九年十月八日
某县财政局腐败风险等级评估办法
局单位：
扎实推进局腐败风险预警防控工作切实加强行政权力运行腐败风险评估监控进步推进惩治预防腐败体系建设特制定腐败风险等级评估办法具体评估方法：
腐败风险等级评估范围象
局腐败风险等级评估范围象局行全部行政权力干部职工思想道德包括思想道德岗位职责单位制度机制腐败风险评估
二腐败风险等级划分
腐败风险划分三级级表示腐败风险较二级次三级较腐败风险级年评定
三腐败风险等级划分原
腐败风险划分结合财政工作特点风险发生性危害性干部职工行行政权力时裁量权行政权力资金关联程度高低确定
（）级风险：指掌握较执纪执法行政许行政处罚项目审批事理资金理物资采购供应等重权力单位员（岗位）思想道德方面突出问题
（二）二级风险：指掌握较少执纪执法行政许行政处罚项目审批事理资金理物资采购供应等重权力单位员（岗位）思想道德方面较突出问题
（三）三级风险：指没行政许行政处罚项目审批权较少基掌握财物理权部理单位员（岗位）思想道德方面常表现问题
四腐败风险等级评定程序
先单位县财政局腐败风险预警防控排查表中行申报风险等级局腐败风险预警防控办公室审核报局委审定
局腐败风险预警防控办公室
二〇〇九年九月二十四日
关风廉政预警工作关事项通知
局单位：
根中某县纪委关建立风廉政预警机制实施意见（试行）（沙纪发[2009]11号）文件精神结合财政工作实际现风廉政预警工作关事项通知：
风廉政预警目
风廉政预警纪检监察机关针风廉政建设中发生出现问题已出现违纪倾进行动防范监控种制度目预防腐败工作进步推进项制度规定进步落实重决策执行力进步提高预警功进步强化
二预警象
预警象单位延伸单位相关联财物等重点岗位建设工程招投标政府采购土出等重点领域事项
三预警分类
根县纪委求结合财政工作实际预警分部预警外部预警部预警财政工作部事项进行预警外部预警财政工作相关联财政部门外事项进行预警实施财政理开展行政执法中发现问题
四配备预警信息员
财政局配备名预警信息员负责县纪委风廉政建设预警中心报送信息季度进行预警分析半年年终进行工作总结局单位均配备名预警信息员（名单附）负责局监察股报送单位单位相关联预警信息
五预警容
1国家扩需调结构保增长政策落实政府投资重项目建设程中出现问题
2单位落实风廉政建设责制中情况问题
3单位重事项决策重工作部署重事免额资金中情况问题
4领导班子成员风廉政建设执行廉洁律规定方面问题
5群众反映强烈难点热点问题处理情况解决损害群众切身利益问题
6部门预算政府采购国库集中支付收支两条线等财政改革中问题
7财政监督检查会计执法等程中发现问题
六预警信息报送
月25日前局单位预警信息员信息采集表报送局监察股局监察股预警信息进行收集整理月28日前报县纪委风廉政建设预警中心
七预警问题处理
部预警分情况区般性问题局纪委提出处理意见报局委研究审定采取谈话印发预警通知书部情况通报限期整改落实等手段方式严重问题报县纪委风廉政建设预警中心外部预警局委研究律报县纪委处理
廉政风险点查分析防范承诺表
单位名称 ： 年 月 日
姓 名
职 务
工作岗位
职责
潜廉政风险情况分析
防范廉政风险举措
签名： 年 月 日
单位审核意见
单位负责签名：
年 月 日
填表说明：式二份存份份交局监察室
单位(岗位)廉政风险源(点)防范措施排查表
单位（岗位）： 填表日期： 年 月 日
姓名
职务（岗位）
岗位职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
廉政风险形成原
查
互查
查
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
防控措施承诺
建议采取防控措施
单位（岗位）防控措施
承诺：
查找签名：
填表说明：1式二份单位存档份份公示2表中查找签名分科室负责分领导3填写容需附页
科室廉政风险源(点)防范措施排查表
单位： 填表日期： 年 月 日
科室
岗位职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
廉政风险形成原
查
互查
查
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
防控措施承诺
建议采取防控措施
单位（岗位）防控措施
承诺：
查找签名：
填表说明：1式二份单位存档份份公示2表中查找签名分科室负责分领导3填写容需附页
部门（单位）廉政风险查找防范措施排查表
单位： 填表日期： 年 月 日
部门（单位）工作职
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
工作职特殊性风险
重决策事项决策
重事免
重项目安排
额资金
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
部门（单位）：盖章
负责：
填表说明：1式二份单位存档份份公示2填写容需附页
岗位廉政风险等级确定防控措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
姓名
职务（岗位）
岗位职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
评风险等级
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
评岗位廉政风险综合等级：
纪检监察机构单位分纪检监察工作领导审核意见：
组（委）会议研究意见：
部门（单位）：盖章
填表说明：1表廉政风险容表现形式廉政风险防控措施查找象综合查互查公示反馈意见等情况填写2表评风险等级栏岗位员评评岗位腐败风险综合等级栏岗位员根项评风险等级情况填写岗位腐败风险综合等级 3表式份单位存档4填写容需附页
科室廉政风险等级确定防控措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
科室
科室职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
评风险等级
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
评岗位廉政风险综合等级：
纪检监察机构单位分纪检监察工作领导审核意见：
组（委）会议研究意见：
部门（单位）：盖章
填表说明：1表廉政风险容表现形式廉政风险防控措施科室负责综合查互查公示反馈意见等情况填写2表评风险等级栏科室评评岗位腐败风险综合等级栏科室负责根项评风险等级情况填写岗位腐败风险综合等级 3表式份单位存档4填写容需附页
部门（单位）廉政风险等级确定防范措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
部门（单位）工作职
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
工作职特殊性风险
重决策事项决策
重事免
重项目安排
额资金
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
组（委）会议研究部门（单位）廉政风险等级意见：
级廉政风险防范理领导组办公室审核意见：
级廉政风险防范理领导组审核意见：
填表说明：1表式两份份单位存档份（连电子文档）报级纪检监察机关备案2填写容需附页
某省某系统腐败风险点预警防范理工作流程图（范例）
工作结（回头）
听取汇报
制定岗位预警防控措施
科室会议评定科室风险点
制定防控措施
纪检监察监控
科室领导监控
领导组监控
三级风险
二级风险
填写科室互查表
级风险
科室间互查互评
填写查表
找
群众帮
领导提
填写科室查找表
组织审
委会议
制作风险点防范措施览表
修正总结阶段
修订完善措施
月督查
考核评阶段
交叉互查
评估审查
查
科室评查
学动员
干部会
规划部署阶段
查找执行阶段
查阅资料
进入防范周期
时考核
科室会议
调整工作方案
走访监象
年终考核
年终考核
科室制定科室预警防控措施
查找风险点
领导组
健全组织
领导组确认风险点划分风险等级
制定修订相关制度
风廉政责制考核
公示
社会调查
民测评
领导组制定单位预警防控措施
实施意见
办公室
务进度分解表
工作流程图
制定方案
三 工作制度类
某市腐败风险预警防控暂行办法
第章 总
第条深入贯彻落实中中央建立健全惩治预防腐败体系2008―2012年工作规划省委实施办法切实推进腐败风险防控体系建设现开展腐败风险预警防控工作制定办法
第二条腐败风险预警防控国家公职员执行公务日常生活中发生腐败风险包括思想道德风险岗位职责风险制度机制风险等进行排查预防适时监控纠错处置综合理努力减少腐败行发生
第三条腐败风险预警防控着眼保证权力行安全资金运安全项目建设安全干部成长安全推进惩治预防腐败体系建设基础性工作年试点两年推广三年全面覆盖安排分步推进
第四条腐败风险预警防控坚持部防范外部监控相结合事前防范预警处置相结合专防专控社会参相结合方统理部门垂直理相结合纪委组织协调部门具体实施相结合
第二章 腐败风险排查防范
第五条排查腐败风险点部门单位结合身职工作实际采取查找群众评议征求行业干部职工服务象意见等方式分层次滋生腐败风险点进行排查重点查找单位财物理行政许审批行政事业性收费执纪执法等工作中业务流程制度规范部理监督制约等方面腐败风险点领导班子重事项决策重事免重建设项目安排额度资金等方面腐败风险点国家公职员素质履行职责开展业务社会交处理重事项等方面腐败风险点属权力运行重岗位关键环节出现违纪违法问题部位群众反映问题较部位均须排查
第六条部门单位针排查出腐败风险点制定防范措施科学配置权力加强流程控制规范裁量权完善理制度工作规行规范廉政规定探索运科技手段防范腐败风险途径方式加强腐败风险教育组织员干部学法律法规纪政纪条规关制度情景案例帮助员干部解处岗位行规范腐败风险强化腐败风险防范意识提高腐败风险处置力
第七条部门单位排查腐败风险点制定防范措施单位组（委）纪检监察机构审核职级业务类型进行登记分层级建立岗位腐败风险点目录实行动态理报级部门纪检监察机关备案排查出腐败风险点制定防范措施部门单位进行公示通文件网络等形式进行公开接受群众监督
第三章 腐败风险信息收集
第八条纪检监察机关（机构）巡视工作机构中确定腐败风险信息员聘请代表政协委员特邀监察员行风监督员新闻媒体代表服务象群众代表担腐败风险信息员时收集整理腐败风险信息报纪检监察机关（机构）
第九条通受理信访举报投诉开展专项检查执法效监察行风评议案件检查责审计巡视等工作参加领导班子民生活会领导干部述职述廉等活动加强执纪执法部门政协部机构关部门工作联系信息交流问卷调查网调查访问服务象业务工作象等方式开展腐败风险信息日常收集工作
第十条坚持容易滋生腐败重点部位环节作腐败风险信息收集重点时发现苗头性倾性问题
第四章 腐败风险信息处置
第十条纪检监察机关（机构）相关执纪执法监督理部门关方面员组成评估组收集腐败风险信息进行评估纪条规行政法规廉洁律关规定腐败行发生率造成果严重程度紧急程度等高低确定二三级腐败风险根腐败风险变化时调整风险等级
第十二条部门单位根腐败风险等级针性采取相应处置措施时化解腐败风险纪检监察机关（机构）根象采取处置措施：
（）国家公职员干部理权限采取谈心疏导批评教育信访约谈发函询问诫勉谈话等方式进行预警处置
（二）部门单位采取责领导诫勉谈话发送纪检监察建议书责成召开专题民生活会发问廉问责书限期整改等方式进行预警处置
（三）新发现腐败风险责成关单位时制定防范措施
（四）必时级纪检监察机关直接关方单位工作员实施预警处置
第十三条建立预警处置结果回告制度关单位接预警应规定时限腐败风险成进行剖析制定整改措施形成书面报告时回告实施预警纪检监察机关（机构）
第十四条建立腐败风险预警处置督查制度纪检监察机关（机构）负责腐败风险防控措施落实情况踪监控防控措施落实位部门单位时督导高风险单位高风险岗位腐败风险防控措施落实情况年少抽查次
第十五条建立预警处置情况通报制度纪检监察机关（机构）实施预警处置重案综合情况时级委（组）级纪检监察机关报告定范围通报
第五章 附
第十六条建立腐败风险预警防控工作责制级委政府纪检监察机关开展腐败风险预警防控作构建惩治预防腐败体系重务纳入风廉政建设责制考核容加强部门单位重岗位腐败风险防控工作分类指导组织协调督促检查年度考核工作级领导班子成员风廉政建设责制求抓身辖范围腐败风险预警防控工作实施腐败风险预警防控措施力致部门单位属员发生违纪违法行关规定追究领导相关员责
第十七条部门单位根办法制定具体实施细报级纪检监察机关备案
第十八条办法市纪委监察局负责解释
第十九条办法发布日起施行
某局廉政风险评估预警防范实施细
第章 总
第条 进步建立健全惩治预防腐败体系贯彻落实中中央工作规省委实施办法断加预防工作力度扎实推进反腐倡廉建设根某县纪委关开展廉政风险防范理工作检查考核求拓展源头预防腐败工作领域科学规范开展检查考核工作切实发挥廉政风险防范理工作作进步增强局反腐倡廉工作实效现结合局工作实际特制定办法
第二条 廉政风险预警防范理指导思想坚持邓理三代表重思想指导全面落实科学发展观贯彻三更加注重标兼治综合治理惩防举注重预防反腐倡廉工作方针坚决惩治腐败时更加注重治更加注重预防更加注重制度建设扎实推进惩治预防腐败体系建设效遏制减少腐败现象发生推动局风廉政建设反腐败工作深入开展局改革发展稳定提供政治保障
第三条 廉政风险预警防范理容全面查找风险点基础定原界定风险等级根风险级提出相应防范措施监督检查考核办法采取前期预警中期防控期考核修正等措施托预警防控考核修正四环节循环理机制形成预防腐败工作控防范制度岗位操作标准事考核风险防控理体系
第四条 廉政风险预警防范理实施范围包括局机关属单位领导干部工作员重点行政权力科室员干部职工
第五条 风廉政建设责制求局领导廉政风险预警防范理工作负总责局班子成员负责分科室(站)廉政风险预警防范理工作科室单位负责科室单位廉政风险预警防范理工作负直接责
第六条 实施廉政风险预警防范理分级理责权明确原求稳步推进局法规科建立推行预警防控考核修正循环理机制廉政风险防范理整实施程进行系统理科室单位办法结合科室单位实际制定执行廉政风险预警防范理工作实施细相关制度
第二章 组织机构
第七条 局组领导班子统领导分级建立廉政风险防范理领导组领导组作常设兼职机构负责廉政风险防范理统筹规划分层指导全程督察绩效评估
第八条 廉政风险防范理领导组设办公室负责廉政风险防范理日常具体工作职责关文件起草具体业务指导协调监督考核时收集资料信息领导组开展廉政风险预警防工作参谋助手
第三章 廉政风险点确定
第九条 廉政风险确定求科室结合科室具体工作务根工作岗位腐败现象发生特点查找容易发生廉政风险问题环节确定相关廉政风险点位置划分风险等级明确风险责制定相关风险防范理工作方案
第十条 根行政权力特性腐败行发生般特点规律相关基风险点位置
()掌控行政权力利带直接间接期分期利益处中谋求私利科室(单位)工作岗位
(二)权力较较灵活裁量权科室(单位)工作岗位
(三)权力运行需公开需民决策需监察机构监察履行职责科室(单位)工作岗位
(四)没直接拥财物支配权助工作中权力机会谋取私利科室(单位)工作岗位
第十条 根确定相关基风险点位置反腐倡廉工作实际权力重性权力行频率腐败现象发生机率等素单位科室岗位廉政风险点三级划分级风险点(高风险级)二级风险点(较高风险级)三级风险点(般风险级)风险点等级目录单位组领导班子审定报县纪委监察局纪工委监察局批准备案
第四章 廉政风险预警
第十二条 廉政风险预警指廉政风险防范理领导组办公室通群众信访新闻传媒时抽查定期服务象发放测评表等种手段途径时发现行政权力运行程中廉政问题事进行二三级廉政风险预警函提出整改求
发现工作员行行政权力程中遵守工作规发出三级预警求事函件规定时间提交书面情况说明发现工作员行行政权力程中遵守工作规引起群众满发出二级预警求事必须口头说明情况函件规定时间整改发现工作员行行政权力程中遵守工作规造成严重果发出级预警求事接受诫勉谈话函件规定时间整改提交书面整改报告
第十三条 廉政风险预警分时预警定期预警时预警指行政权力风险防范领导组采取定期手段监督检查办法时行行政权力程中廉政情况进行监督检查根检查监控情况时发现征兆性苗头性问题事发布三级廉政风险预警函积极采取应急措施努力廉政风险消萌芽状态定期预警指年终根考核结果发生廉政问题事发出三级预警
第五章 廉政风险防控
第十四条 廉政风险防控实施廉政风险防范理程中科室单位根查找风险点制定相关防范理工作方案进行思想教育时建立完善相关制度加强理监控时纠正行避免苗头性倾性问题演变违纪违法行防止腐败现象发生
第十五条 风险点岗位员领导干部风险岗位工作员加强反腐倡廉思想道德教育构筑员领导干部风险岗位工作员省励思想道德防线
建立健全学教育制度采取种生动效形式员领导干部风险岗位工作员进行正面教育警示教育规范日常行
第十六条 建立健全惩治预防腐败体系工作整体求科室单位建立科室单位惩防体系工作中根相关风险防范理工作方案提出相应防范化解风险具体措施健全完善相关制度特制定相关权力运行理制约制度规范权力运行
第十七条 完善综合监督机制加强风险科室风险岗位风险事项监督级风险行政权力纪委纪工委监察局监督负责志理负责二级风险行政权力局负责志监督副局长理负责三级风险行政权力局分副局长监督科室负责理负责
第十八条 科室单位负责常检查科室单位廉政风险防控措施落实情况发现问题时整改行政权力风险防范领导组定期组织员科室单位落实廉政风险防控措施情况进行抽查
第六章 廉政风险防范理考核
第十九条 廉政风险防范理考核实施廉政风险预警防范理廉政风险防范理考核标准结合年终目标考核干部述职述廉局委组织专项考核调研检查等方法廉政风险预警防范理落实情况进行检查考核容
()领导重视否廉政风险防范预警防范理工作重视制度机制健全责分工明确界定廉政风险准确实施细相关制度结合身实际情况具较强针性操作性
(二)目标具体实行廉政风险防范理责否明确风险点确认否具体全面客观准确防控措施否较强针性效性操作性约束力
(三)注重成效政风行风否明显转职业道德服务理念否明显增强测评群众满意度否提高制度机制防范措施否贯彻落实风险点轻微违规现象行否效控制重信访越级访违纪违法案件发生
(四)材料详实项制度机制措施否健全文字材料否齐全台帐否明晰记录否详实资料否时备案档
第二十条 廉政风险预警防范理考核方法
()单位考核标准半年进行次查重点执行效果存问题查结束填写评估表格撰写总结报告报局廉政风险防范理领导组办公室
(二)风廉政责制廉政风险防范理实施细规定局组领导班子派出综合考察组结合年综合检查考核采取听取负责汇报召开座谈会特约监督员明查暗访民测评查相关材料等方式廉政风险防范理工作进行统考核
第二十条 建立干部廉政档案领导组办公室建立局机关科级干部廉政档案廉政档案包括岗位职责廉政风险防范表职务变动情况登记表诫勉谈话警示提醒记录戒免纠错责令整改通知书回复组织函批评通报扣发年度考核绩效工资记录组织处理情况纪律处分情况干部廉洁律等相关材料
第七章 修正完善
第二十二条 廉政风险防范理考核结果分优秀良格格四档次考核结果优秀单位予综合考评加分系统予通报表彰考核结果格单位书面形式达整改通知督促健全制度机制完善措施抓落实通次验收次考核合格相关员进行必责追究直采取组织措施予纪律处分
第二十三条 廉政风险防范理考核结果纳入风廉政建设责制检查考评综合目标责制兑现奖励中运干部选拔岗位聘职务职称晋升等参考范围
第二十四条 廉政风险防范措施落实力者拒执行单位科室相关规定追究领导科室负责直接责责发生重违纪违法案件严肃惩处违纪违法员外干部理权限纪法追究直接领导领导责
第二十五条 办法发日起试行
四 工作验类
昆山海宁廉政风险防控工作考察报告
昆海两廉政风险防控体系建设特点做法
昆山全国率先创立廉政风险防控标准化工程风险防控体系建设集中体现四化特点：科学化鉴风险理系统控制等科学方法运现代科技手段载体形成廉政风险预防控制科学架构运作方式二标准化体制制度操作入手形成操作性强标准化廉政风险防控模式三规范化防范廉政风险演变形成规范化处置手段四系统化通找防控三机环节廉政风险防控贯穿行政业务全程全领域教育保护监督员干部措施系统化覆盖
海宁权力运行监督制约重点岗位廉政风险进行防控理廉政风险查点惩防体系建岗风险防控体系建设体现三结合特点：业务工作相结合加强业务工作岗位监督优化行政业务工作流程二岗位职责相结合风险定岗位制度建岗位责落实岗位三查办案件相结合查办案件推动廉政风险防控工作开展廉政风险防控措施完善体现查办案件治功
昆海两廉政风险防控体系建设鲜明特点相通处两体系建设架构鉴现代理学理念方法流程操作运风险查找风险预防风险控制风险化解等方法廉政风险防控融入业务工作全程具创新性科学性操作性
1查找确定辨识风险廉政风险防控风险查找基础通晒出手中权力排查风险建立廉政风险防控辨识机制昆山市通三层次六领域查找廉政风险：程序岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接受建议步骤部门查找时级级查级级查班子成员科室间相互查三层次查廉政风险性性问题容查找环境体制交权力理员素质政策六领域风险海宁市岗位廉政风险点查找突出三层次查找四类风险突出领导岗位中层岗位重岗位三层次部门（单位）领导岗位风险涉重事项决策重事免重项目安排额资金科室（站队）中层岗位风险涉行政理执纪执法重环节重岗位风险涉履行岗位职责执行制度行裁量权现场决权部理权等方面针三层次岗位通找家属帮群众提互相查领导点组织评举报投诉财务审计执法检查行风评议干部考察问卷调查等两方面途径查找搜集岗位员涉思想道德岗位职责制度机制社会环境等四类风险查找廉政风险风险发生率危害损失程度确定风险等级组织审核关风险点登记汇总建立台账
2制定运防范措施廉政风险防控风险预防关键通建立健全制度防范风险建立廉政风险防控预防机制昆山市针查找出廉政风险现制度进行梳理完善细化操作办法提升制度执行力建立廉政风险信息台廉政风险档案库定期提取数进行分析测量分析判定廉政风险实际发生早控制化解类风险二建立廉政风险分析机制运环境风险分析事分析流程图分析等方法定期进行业务数测量评估判定预警风险发生演变三建立廉政风险防控模式权力清理核准基础公示权力权限相应授权梳理制定项权力运行流程图针权力运行流程中发生干预行发生运裁量权节点制定相应制度措施形成项权力点具体业务流程线制度建设面防控模式海宁市廉政风险防控模式分两类：类体现性防控模式针单位职决策机制建立三重议事规行政财务等理制度规范操作程序完善责追究制度等第二类体现性特点防控模式针岗位职责根行政业务流程查找出廉政风险设计控理制度岗位操作标准事考核岗位廉政风险防控模式
3控制效化解风险廉政风险防控风险控制核心通规范权力运行控制风险建立廉政风险防控监控机制昆山市通现代信息技术手段开发应综合行政电子监察台制度执行融入权力运行流程控制实时监督涉廉政风险发生环节实施效实时监控该台通镇村单位现行政执法业务信息理系统数库相连视频音监控电子监察系统两部分组成视频音监控系统全市窗口单位招投标现场设置47监控点窗口工作员服务态度工作效率开评标纪律执行情况等实施远程监控电子监察系统包括行政审批土出信访办理政令督办政府采购环保执法城乡规划政务公开等8监察子系统设置监察点 137全市重行政领域重点行政行关键权力环节实施全程实时监察该台定期提取数信息进行分析测量判定廉政风险发生概率时进行通报效控制化解发出廉政风险预警部门昆山市推行诫勉提醒诫勉督导诫勉纠错三诫勉制度予防范控制海宁市利部门已建行政电子监察系统通网行政业务流程优化制衡作实现实时监察数测量分析判定廉政风险程度实时进行预警发出预警信号运督导纠错诫勉谈话招呼提醒等方式采取处置措施纠正工作中失误偏差堵塞漏洞化解廉政风险
4考核形成操作规程廉政风险防控长效建设根通强化处置手段堵漏风险建立廉政风险防控长效机制昆山市建立常性考核评审机制制定廉政风险标准化工程考核评审办法综合考核评审结果纳入机关效评估风廉政建设责制考核农村三文明考核中海宁市建立岗位廉政风险责追究机制开展岗位廉政风险月查基层单位岗位廉政风险防范承诺防控措施落实情况进行监督检查海宁市岗位廉政风险防范机制建设运行质量效果进行评估评估工作落实风廉政建设责制情况检查考核进行评估结果纳入风廉政建设责制考核容两根廉政风险防控运行评审评估情况风险防范机制作进步优化新出现风险点制定新防范措施形成廉政风险防控工作循环
二昆海两开展廉政风险防控工作验成效
昆海两廉政风险防控工作级纪委方委重视支持探索成功验取明显阶段性成果
验体现三注重：
1注重加强组织领导昆山海宁处长三角济圈率先发展程中坚持两手抓两手硬加强廉政风险防控尤重日益紧迫昆海两级领导高度重视廉政风险防控作项政治务抓级部门成立廉政风险防控工作领导组工作专班明确级政领导班子成员廉政风险防控工作责形成委统领导政齐抓部门负责积极动开展防控工作良局面
2注重搞工作融合昆海两坚持廉政风险防控工作济业务工作起谋划起部署起考评实现济社会建设反腐倡廉建设良性互动基层单位够紧贴部门实际身工作特点开展廉政风险防控工作形成优势特色增强工作针性实效性
3注重稳步协调推进昆海两廉政风险防控工作体历思路形成→试点运行→全面推进→总结规范程工作稳步推进形成较完备领导机制工作机制运行机制检查机制考核机制等保障措施两级纪委充分发挥组织协调作加强培训辅导基层调研典型引路重点指导督导检查保证廉政风险防控项工作稳步实施协调推进增强工作常规性长效性
昆山海宁两通推动廉政风险防控工作深入开展取明显成效：
推进反腐倡廉建设通宣传发动查找廉政风险强化员干部廉政风险意识增强廉政教育针性拓展反腐倡廉教育台发动部门单位员干部查防廉政风险形成反腐倡廉工作合力通完善防控措施提高制度执行力形成参风险防控落实惩防体系建设工作务
二促进部门业务工作反腐倡廉项求融入业务工作流程环节规范决策理执法等环节权力配置行监督提供益制约途径规范权力运行通制定廉政风险防控措施完善涉重决策干部行行权力规范业务处置行政审批流程等相关制度廉促政联动效应明显员干部防控风险意识发现问题研究问题解决问题力提高工作整体质量服务水提升促进员干部勤政廉政善政2008年昆山市受理纪检监察信访总量降273苏州市纳税评议政风行风满意度测评中昆山市综合满意度达998名列第
三服务济社会发展通开展廉政风险防控工作济社会发展消淤清障优化环境营造良社会风气济社会保持持续快速协调发展良态势国家统计局公布全国百强县（市）排名中昆山位居第海宁名列第23位昆山率先实现江苏全面建设康社会指标基达全面康社会水
三启示
昆海两廉政风险防控体系建设成功实践市开展腐败风险预警防控工作提供深刻启示：
启示：联系实际准确定位形成工作特色市济社会环境干部状态工作基础昆海两相差异市开展腐败风险预警防控工作立足现实立足基础立足实际形成工作特色结合市两型社会 综合配套改革试验区城乡体化建设特点求构建点（重点项目重点部位）线（重点领域重点行业）面（覆盖全市）机结合腐败风险预警防控体系形成机制完善职责明确程序严密运行科学理效腐败风险预警防控工作模式推进制度化规范化程序化法制化建设2—3年力争实现预防更加超前监督更加力制度更加完善干部更加廉洁风廉政建设实际成效全市改革发展稳定提供力保证
启示二：围绕中心服务局促进科学发展全市面讲创造性思考科学化设计求真务实推进做腐败风险预警防控目标市两率先宜居宜业城市建设目标相融合干部群众反腐倡廉建设期相适应全市济社会发展营造风清气正廉洁高效良环境部门单位讲结合部门行业特点建立健全腐败风险防控控机制优化制度流程规范权力运行加强效建设提高执行力员干部讲突出预防价值充分体现员干部爱护关怀引导规范约束员干部犯少犯错误发生腐败行遏止萌芽状态通开展腐败风险预警防控工作效化解类腐败风险推动济社会快发展
启示三：突出重点突破难点取实际成效腐败风险预警防控项创新性强工作涉工作领域广象层面必须明确重点工作重心放工程项目建设民生保障等城乡体化建设重点领域抓住财物理权力运行关键环节腐败风险预警防控项实践性强工作具体操作层面突破四方面难点：突破风险识真实性客观性难点根区行业部门特点围绕济社会发展民生密切相关问题确定部门（单位）科室岗位腐败风险关键环节重点部位确保风险识真实性客观性二突破工作开展常规性长效性难点腐败风险预警防控工作搞活动流形式做表面文章作项常规性工作具体化操作细致化理保证常规性长效性三突破创新难点腐败风险预警防控体系建立没现成验模式需反腐倡廉建设实践中断探索针新领域新形式腐败风险创新发展防控体系建设四突破阻力障碍项工作开展势必触甚部门利益占部分精力必须坚决克服风险浅层次风险积极防控风险倾做法预防腐败责落实岗位
稳步推进 注重创新 强化实效
扎实细致做廉政风险防范理工作
博州发展改革委员会
（2011年6月3日）
作2010年全州廉政风险防范理试点单位州发改委科学发展观指导突出廉政风险查找监控处置等关键环节强化风险教育完善理制度加强作风监督着力防止化解出现廉政风险形成覆盖全委重点防控逐级理责廉政风险防控机制更加效推进惩治预防腐败体系建设积累实践验现工作开展情况汇报妥处恳请批评指正
加强组织领导抓风险防范教育
廉政风险防范理工作委组带动机关科室干部三方互动形成全员查找风险点落实防控举措进行廉政承诺新局面
㈠ 加强组织领导成立领导机构推进廉政风险防范理工作提组重议事日程确定岗位履职标准防控理措施问责追究工作思路细化职责强化实施做中心工作安排检查落实制定工作方案实施细建立定期督查评估考核等监督检查工作机制实行层级理确保项措施效落实
㈡ 抓风险防范教育激发动力全员参求理想信念纪法规业务容开展廉政风险防范教育先进模范物事迹容开展示范教育反面典型教训容开展记警句设警戒敲警钟警示教育通谈心活动座谈交流业务讲学等方式调动干部职工参风险防范理活动动性积极性增强干部认感责感
二紧密联系实际认真查找风险点
查找风险点廉政风险防范理建立风险预警机制工作基础找准风险点预防工作针性效制定防控措施真正做放矢效防范
㈠ 梳理职权三定方案核定职针岗位员思想道德制度机制岗位职责三方面风险围绕行政审批行政执法干部事财物理等权利行岗位员工作职责法定权限运行流程进行认真梳理绘制工作流程图逐确认权力行界限责针性排查廉政风险制定防范措施提供
㈡ 排查风险找群众帮领导提组织审四步骤干部查找风险知道危险敢险力求保险班子成员涉权钱物等重点科室重点岗位员确定查找风险点员通征求意见评报领导组审定方式进行重点风险查找二全委69名干部职工18科室填写风险防范理查表进行风险分类确定三岗位职责履职执行制度实际分析存潜廉政风险点容表现形式班子成员科（室）负责分写出风险评估报告全委查找出业务政务务三类风险点165基实现风险查找全覆盖时评估确认风险点等级防范措施汇编成册务公示栏进行公示
三完善防控措施抓制度建设
风险防范更具针性效性委查出165廉政风险点进行梳理类根风险点成工作岗位工作环节造成果危害程度划分三风险等级实行分级监控分类处置动态理中定级监控风险点45二级监控风险点24三级监控风险点96制定防控措施180条绘制廉政监风险防控流程图做岗位职责明确权力运行规范工作流程清晰防控措施位
㈠ 加强制度建设完善部理机制针排查出廉政风险点认真查找制度监督落实等方面存问题完善三重事项投资项目办理价格监督粮食收购服务等方面工作制度30余项完善州发改委干部监督工作联系通报制度领导责追究制度政务公开责追究制度科级干部诫勉谈话制度责追究做制度准备领导责追究制度中明确实行廉政风险责加等追级追究办法：违反廉政风险列容相关问责规定加重处分时追究级领导相关责
㈡ 强化流程理规范行政权力受理项目核准收费年检验等作行政审批重点风险点服务公开化程序标准化实施效防控形成衔接序互相制约工作流程外公开承诺岗位责员审批程序时限收费项目标准办事件示范文等防止拖延办机卡等现象发生二窗口服务科室认真推行服务质量评价活动时接受社会监督服务员服务效率服务质量等定期进行评价反馈警示
㈢ 落实责分级防控推行廉政风险分级防控负责制时解掌握单位干部职工风廉政建设行风建设方面存苗头性倾性问题风险等级进行分级预警级风险红色预警委领导制定防控措施组织实施二级风险橙色预警科室负责制定防控措施三级风险黄色预警制定防控措施二廉政风险防控纳入风廉政建设责制目标考核中班子成员科室负责工作员层层签订责书量化考核指标细化考核办法日常考核全年目标考核相结合综合评定考核结果三班子成员中层负责干部职工逐级签订预防腐败廉政风险防范承诺书建立起觉预防科室监督预防机关综合预防三位体防控机制四结合务政务公开积极推行职责公示牌制度全委干部统挂牌岗明示身份职责接受服务象监督
四注重三结合实现综合效应
委廉政风险防范理工作工作统筹安排注重三结合取综合效应风险防范理创建学型机关加强行政效建设相结合认真落实组中心组学制度结合学实践科学发展观跨越式发展开展机关效建设活动进行讨认真查找干部职工思想认识业务力工作思路工作方法等方面存问题分析原理清思路强化服务意识提高工作效二风险防范理落实风廉政建设责制相结合廉政风险防范理中通分级防控落实责进步增加员干部岗双责意识风廉政建设责制落实处三风险防范理业务工作相结合引导干部职工正确处理廉政建设业务工作关系突出解决干部身思想道德工作作风建设问题作切入点解决社会关心热点问题作工作出发点做廉政风险防范理业务工作两促进两误
通廉政风险防范理取五方面成效：增强廉政教育针性效性干部岗位廉政意识普遍加强日常风险防范动性明显提高二促进决策规范透明班子集体议事决策程序进步规范透明民集中制原贯彻力三推进惩防体系建设找新抓手丰富预防腐败工作措施方法拓展源头防治腐败工作领域四构建反腐倡廉建设业务工作间关联机制反腐倡廉项求融入业务工作流程环节规范权力运行时促业务工作更加规范五带廉促政联动效应岗位职责更加明确岗位风险更加清晰防范措施更加具体提高防治腐败综合效果推动业务工作断改进
务实创新 强化控机制
博州税事业健康发展保驾护航
博州方税务局
（2011年6月3日）
建立健全完善控理机制局结合税收工作实际扎实开展廉政风险防范理试点工作现汇报：
做法
㈠ 加强领导提高认识局组廉政风险防控工作作风廉政建设项工作提重议程2010年初成立博州税局廉政风险防控领导组明确责分工领导组提高认识统思想入手全系统开展形式样宣传教育培训引导税务干部充分认识开展项工作重意义方法步骤全面开展项工作奠定坚实思想基础
㈡ 明确职责认真排查廉政风险防范理工作目标限度降低容易滋生腐败风险消灭萌芽状态未造成严重果前完善防范监督制约机制重点找准廉政风险点做风险点排查工作局组次召开领导组会议强调排查工作做三三：税工作特点出发税收理税款征收税务稽查行政理等方面查找风险点二具体岗位职责出发领导岗中层理岗征收岗找准重部门关键环节潜风险点三权力运行出发控制裁量权查找风险点
全局干部职工结合岗位职实际采取找群众评领导点组织审等步骤滋生腐败风险点分层次进行排查单位重点查找财物理税收减免政策执行行政许审批行政事业性收费等执纪执法工作中风险点查找业务流程制度规范部理监督制约等方面风险点领导班子重点查找重事项决策重事免重建设项目安排额度资金等方面风险点税干部重点查找履行职责工作效率社会交等方面风险点出现违纪违法问题群众反映较问题直接列入风险点
次修订审核博州税局廉政风险划分二类三级二类：税收执法类（包括税收定额理发票理税收减免税务检查违章处罚等）行政理类（包括民集中制干部理事免重项目安排费基建工程宗物资采购等）三级廉政风险等级责危害程度划分二三级全系统累计查找确定类风险点463防范措施495条（中州局机关确定廉政风险点67防范措施85条）
㈢ 确定风险实施承诺领导组审定风险点防范措施通文件网络等形式全系统进行公示领导相关科室员签订岗位廉政风险防范承诺书时求局风险点防范措施集中组织学局进行知道风险点？知道预防？等容测试做提醒监督相互监督增强税务干部廉政风险防范意识
㈣ 完善制度强化防控结合风险防控措施制定局年度项制度进行重新修订完善研究制定三十制度办法中行政方面博州税系统县市局组工作规博州税系统干部竞争岗暂行办法博州税系统绩效考核理办法等２１项业务方面博州税系统体工商业户定期定额税收征办法博州税系统税收减免缓审理工作制度等１０项理办法汇编成册发局确定风险点措施全部纳入岗位目标理绩效考核中实行动态理
㈤ 强化监督规范行确定风险点措施量化细化考核指标中通日常考核全年目标考核实现风险岗位全程监控构筑廉政风险防火墙二基层局州局围绕重点岗位重点环节年开展二次税收执法检查苗头容易发生问题做早发现早提醒发挥源头预防作2010年6月检查中发现两名干部遵守岗位工作规程出现交叉代岗缺岗现象发生严重违纪行时查补时防止国家税款流失三违法执法行视情节轻重博州税局税收执法错责追究办法实行错责追究涉嫌犯罪坚决移送司法机关2010年1名干部进行通报批评3名干部提醒谈话86次进行济处罚罚款8000元查处违纪税务干部2中1开 1降级四采取走出请进办法通召开特邀监察员座谈会税收理员纳税述廉发放征求意见表设置举报箱举报电话参播行风热线等方式征求社会界群众意见建议接受社会监督
二成效足
通廉政风险防范理工作全体干部 风险处防范责 意识提高二通前期预防中期监控期处置三道防线监督防范效果更加明显三通完善落实制度机制干部工作作风进步转项政务更加公开透明形成廉促政廉促税联动效应2010年局全区税系统风廉政建设目标考核中获第名成绩年治区税局推荐全国税务系统纪检监察先进集体全区纪检监察系统先进集体
成绩时清醒认识工作中存问题领导干部廉政风险防范理够重视二关键环节重点领域存制度漏洞三防控科技化水提高
三努力方
局组2011年工作题确定挖潜争先年求全系统税收征质量纳税服务质量挖潜执政力法治税信息化应科学理廉洁律争先明确提出具体奋斗目标深化廉政风险防范理工作提出六项求：认真落实责制逐级负责层层落实岗两责强化责制落实情况监督检查考核二继续加强两权监督仅重视宏观方面制度建设更注重细枝末节方面制度建设落实切实制度制度权三进步细化廉政风险防范理措施防控措施更具操作性四高度重视积极参加博州行风热线活动认真听取群众意见切实转变工作作风五觉做接受监督楷模树立监督提醒监督关爱监督支持理念杜绝决策失控权力失控行失范六开展民税务民楷模付建国志学活动身边先进物先进事迹激励广员干部职工立足职扎实工作转变作风远离贪腐
局廉政风险防范理工作中做点具体工作创新精神务实作风狠抓落实积极探索源头防腐新措施力争取反腐倡廉建设新成效时希够通学单位验做法博州税局廉政风险防范理工作新台阶
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廉政风险防范理工作
参
考
资
料
目 录
⒈XX开展廉政风险防范理工作流程………………1
⒉廉政风险防范理工作基知识………………………3
⒊部分区开展廉政风险防范理
验材料（摘编）………………………………………18
①安排部署类……………………………………………18
②实施操作类……………………………………………25
③工作制度类……………………………………………56
④工作验类……………………………………………64
X廉政风险防范理工作流程
阶段
责
单位
工 作 容 求
宣传发动阶段 5月
县（市口岸）部门单位
1召开单位组（委）会议学传达X开展廉政风范防范理工作会精神学X纪委关开展廉政风范防范理工作实施意见
2成立单位领导班子成员科室负责组成领导组办公室明确工作职责工作制度
3X关开展廉政风范防范理工作实施意见求结合单位实际研究制定单位廉政风范防范理工作方案明确工作目标实施范围容方法步骤工作求
4进行动员学培训通召开干部职工动员培训会层层动员提高认识统思想教育引导领导干部全体干部职工积极参廉政风范防范理工作中
5总结第阶段工作做第二阶段查找风险点准备
州廉政风险防范理领导工作组办公室
1印发X关深入开展廉政风范防范理工作实施意见召开X廉政风险防范理工作会议单位纪检组长（纪委书记）工作员进行培训做廉政风险防范理关问题解答通设立网专栏信息简报等方式加强单位工作指导
2州纪委常委2010年10试点单位领导常深入联系单位系统检查指导时总结做法典型引路推动工作开展
3召开X廉政风险防范理领导组工作会议总结第阶段工作第二阶段查找风险点工作进行部署
排查廉政风险阶段 6月—7月
部门单位
1开展查找廉政风险教育通学违法违纪案例开展反腐倡廉教育等方式帮助干部充分认识廉政风险时身边存引导家牢固树立风险意识觉做廉政风险查找工作
2查找廉政风险点分岗位科室单位三层面通找群众提互相查领导点组织评五种方法利举报投诉财务审计执法检查问卷调查等种监督渠道手段围绕岗位职责业务流程制度机制外部环境等方面存问题漏洞查找风险点职责围绕权力运行关键环节深入排查影响权力正确行廉政风险事项重点围绕单位理认真查找制度机制风险围绕工作岗位认真查找岗位职责风险单位公示廉政风险接受群众监督
3制定廉政风险等级标准结合实际制定单位廉政风险等级标准作评定风险岗位风险等级
4确定风险等级单位查找出风险点进行梳理分类汇总制定风险等级标准进行风险等级评定廉政风险点评风险等级实行分级审核岗位科室查找风险点评等级单位分领导审核单位廉政风险防范理领导组审定单位查找廉政风险点评等级组（委）会议研究确定单位政领导查找岗位风险评等级报级廉政风险防范工作领导组办公室审核
5单位查找廉政风险登记汇总填写岗位科室单位廉政风险识防控表建立台帐形成廉政风险信息档案实行集中规范理
6总结第二阶段工作做第三阶段制定防范措施准备
州廉政风范防范理工作领导组办公室
1开展督促检查调研掌握解单位工作进展情况发现问题时研究解决
2单位报送单位政领导廉政风险风险等级审查备案
3适时召开领导组工作会议听取单位第二阶段工作开展情况汇报第三阶段工作进行安排部署
制定防控措施阶段 8月—9月
部门单位
1深入查找风险点基础前期预防中期监控期处置三道防线求制定防控措施制定针性防范措施做廉政风险清楚岗位职责明确防范措施力单位部门科室岗位防控措施审核确定单位公示公开
2岗位科室单位制定廉政风险防控措施分领导审核单位廉政风险防范理领导组研究审定单位政领导岗位风险防范措施报级廉政风险防范理领导组办公室审核
3加强性修养思想道德建设制度机制层面采取岗位廉政教育完善办事公开机制廉政承诺制规范工作流程修订完善规章制度发挥电子政务作热点重点岗位员定期交流轮岗等效措施做前期预防
4岗位行政行制度机制落实权力运行程进行动态监控时发现苗头性倾性问题认真落实廉政谈话报告关事项述职述廉民生活会民评议等制度加强干部职工监督针日常理中存漏洞薄弱环节时制定相应制度建立健全中期监控机制
5做期处置建立廉政风险预警机制明显风险表现时进行纠错提醒群众举报社会反映规定落实廉政风险防范措施采取谈话提醒诫勉纠错责追究等措施帮助督促时纠正整改力群众反映相关规定予责追究
6适时召开领导组工作会议总结第三阶段工作做第四阶段工作准备
州廉政风范防范理工作领导组办公室
1开展督促检查调研指导掌握解单位工作进展情况发现问题时研究解决
2单位报送单位政领导岗位廉政风险防范措施审查备案
3召开X廉政风险防范理领导组工作例会总结第三阶段工作第四阶段工作进行安排部署
检查防范效果阶段 10月—12月
部门单位
廉政风险防范理工作求通查级检查社会评议等方法廉政风险防范理工作情况进行评估评估结果纳入单位风廉政建设责制检查考评体系
州廉政风范防范理工作领导组办公室
1结合风廉政建设责制考核政风行风民评议行政效考评等工作廉政风险理工作进行检查指导督促落实通召开座谈会明查暗访等形式发挥社会监督作检验廉政风险防范措施落实效果
2工作进行全面纳总结汇集单位成功做法验形成专题报告年工作奠定基础
廉政风险防范理工作基知识
推进廉政风险防范理工作重意义
开展廉政风险防范理工作落实十七提出进步加强反腐倡廉建设建立健全惩治预防腐败体系工作重举措进步加强风廉政建设重容落实科学发展观提高干部素质理水等重工作组成部分认真开展廉政风险防范理工作利更履行职责真正做立公执政民二利强化教育制度监督改革纠风惩处六位体工作机制提高风廉政建设工作实效三利增强领导干部廉洁律意识预防腐败工作落实处四利明确岗位职责工作标准完善项理制度规范行政行降低行政风险提高行政理水
二廉政风险防范理容
㈠ 廉政风险防范理概念
廉政风险防范理科学发展观指导预防腐败工作理念风险理理质量理方法应反腐倡廉建设行政审批理事项工作岗位重点工作环节等发生腐败廉政风险点科学评定廉政风险等级采取效预防监控策切实预防腐败行发生廉政风险具体分思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险五种类型（简称五类风险）廉政风险理具体分查找评定风险等级制定实施防范措施检查考核防范效果完善形成操作规程四循环渐进理环节（简称四环节）
㈡ 五类风险涵相互关系
1思想道德风险：指放松政治理学世界观改造理想信念动摇背离社会义荣辱观优良作风权力观利益观工作观正确等私欲私利等身思想道德偏误亲情请托等情节造成行规范职业操守发生偏移行政理行失控授意违反职业操守导致行政行结果公正公行政行象利益受损益构成权谋私等严重果廉政风险
2岗位职责风险：指岗位职责特殊性存思想道德业务流程制度机制外部环境等方面实际风险造成岗员正确履行行政职责作构成失职渎职权谋私等严重果廉政风险
3业务流程风险：指工作流程设计完善缺乏相互制约执行力造成岗员履行者正确履行职责作慢作乱作导致失职渎职权谋私等严重果腐败风险
4制度机制风险：指缺乏工作制度明确覆盖工作程序明确规定工作时限标准质量明确约定制度办事裁量空间较缺乏效制衡监督制约造成行权力失控行政行失范构成滥职权权谋私等严重果廉政风险
5外部环境风险：指行政理象业务中相关领导干部工作员进行利益诱惑施加非正常影响造成权力失控行政员行失范构成失职渎职权钱交易等严重果廉政风险
廉政风险防范理核心通加强制度机制约束制衡化解转移降低风险时制度机制优化达防止观偏差客观环境侵扰效果
思想道德偏误导致权谋私等腐败行观诱外部环境影响导致权谋私等腐败行客观诱制度机制缺陷导致权谋私等腐败行必条件
三廉政风险防范理特点
注重预防引入风险理机制明确充分评估廉政风险种类级基础通制定实施针性预防措施建立预警防范机制做弥补漏洞降低风险防患未然保护干部注重预防工作落实处
突出重点紧密联系实际通查找评定廉政风险制定防范措施重决策重项目安排额度资金审批重事免等重点工作岗位关键环节纳入重点监控理范畴
程理加强理事项办开端完结全程理通预防措施时发现潜廉政风险理薄弱环节纠正问题循环反复达规范行政理行目
完善熟悉日常工作环节入手发现易伤害廉政风险选择确定适防范措施达确保出现岗谋私权谋私等腐败问题效果
四廉政风险防范理理程序关键环节
㈠ 廉政风险防范理理程序
廉政风险防范理项系统工程整工作流程包括计划（plan）执行（do）考核（check）修正（action）四阶段四环节循环复断深化形成螺旋式升PDCA循环理程
第阶段：计划阶段（plan）务查找风险点制定廉政风险防范理实施方案（简称实施方案）先成立组织机构发动广员干部身思想道德单位工作职具体岗位职责业务流程外部环境等角度查找风险点制定预防措施根工作实际制定实施方案形成中期监控期处置具体办法做务明确责监督力时进入廉政风险防范理阶段
第二阶段：执行阶段（do）务实施方案认真落实廉政风险防范理项措施发挥前期预防中期监控期处置三道防线防范作防止腐败行发生前期预防通廉政教育谈心活动文关怀等措施预防思想道德风险通听证质询办事公开权力制衡等措施预防制度机制风险通公开承诺述职述廉民测评等措施预防岗位职责风险中期监控通信访举报政风行风热线行政投诉群众评议等措施工作执行情况进行信息监测单位措施落实履职责薄弱环节进行定期查级组织通明查暗访专项检查巡视督导等单位执行情况进行抽查期处置根中期监控情况针性通信访约谈重点提醒等方式进行警示教育通告诫劝勉纠正偏差等手段进行诫勉纠错通限期整改强制履行等措施责令整改接着进入廉政风险防范理第三阶段
第三阶段：考核阶段（check）务廉政风险防范理工作进行质量考核单位定期查阶段性检查相结合动态考核综合评估相结合基层纪检监察组织进行差距分析单位组织量化效果廉政风险防范理工作领导组办公室考核情况进行评估反馈出考核结果查找存问题足形成考核报告阶段修正提高提供基础
第四阶段：修正阶段（action）务改进完善廉政风险防范理工作根考核评估结果奖优惩劣纠正存问题完善措施进步优化风险防范措施第PDCA循环结束进入廉政风险防范理PDCA循环
㈡ 廉政风险防范理关键环节
(1)找准风险点找准风险点实施廉政风险防范理第步廉政风险点找准准关系整体工作开展明确风险概念树立风险意识应岗位职责履行查找权力运行程中发生廉洁行风险点
(2)防控风险点根查找风险点岗位中相应建立积极防范措施控制前查漏补缺建章立制堵塞滋生腐败漏洞早预防风险适时化解腐败苗头消灭萌芽状态岗位廉政风险点进行分析总结基础着实原应进行防范策划确保权力运行里风险防范措施进里
(3)化解风险点运风险理理念风廉洁建设求单位行政业务工作实际紧密结合增强员公务员廉洁律意识形成全员参防控风险氛围风险化解奠定坚实思想基础加强全方位监督充分调动纪检监察审计等监督理力量监督贯穿业务工作全程优化纪检监察工作抓手形成风险化解坚强合力针监督检查中发现问题视情节严重程度采取相应处置手段避免问题演化发展成违法违纪行增强风险意识制度建设相结合制度设计时增加制度前瞻性严密性操作性科学性
五查找廉政风险点总体求基程序方法等
㈠ 查找风险点阶段总体求
查找风险点阶段整廉政风险防范理工作否取实效关键阶段找准风险点整风险防范基础阶段核心务单位工作方案中排查廉政风险求组织员干部公务员岗位职责业务环节制度机制外部环境等方面查找岗位科室单位廉政风险点时突出重点岗位重点环节：关部门结合单位实际认真梳理单位风险岗位风险群采取找群众提互相查领导点组织评方式组织员干部岗位职责业务环节制度机制外部环境等方面全面深入查找风险点查找出风险点单位做层层审核关危害程度确定风险等级做情况汇总建立台账突出重点岗位重点环节：廉政准作出8方面52条禁止性规定部门领导班子领导干部属单位领导班子领导干部作查找风险重点二具执法权理权收费权处罚权许权审批权重业务岗位员组织事财务物品采购物品理等岗位岗位工作员作查找风险重点三结合治理商业贿赂工作行政机关工作员工程建设政府采购土出资产处置等活动中进行监业代表具体实施关键环节作查找风险重点求参受教育接受监督
㈡ 查找风险点基程序
查找风险点身受教育程做参受教育查找风险点应采取方式进行具体讲基层单位部门组织领导干部公务员查找部门身存风险点查找出风险点部门领导班子认真分析研究没查找出风险点查找全时进行提示补充部门风险点找准找全进行分类汇总班子次研究确认然单位手签字报级分领导审核部门属单位分领导审核关风险点汇总表报级单位廉政风险防范理办公室廉政风险防范理办公室整单位风险点情况进行分类汇总报廉政风险防范理领导组研究审定审定廉政风险防范理办公室反馈相关单位单位根确定风险点制定针性防范制度措施防范制度措施职部门审核关述风险点确定审核程序逐级报终形成风险点防范措施相应相统做廉政风险清楚岗位职责明确防范措施力
㈢ 查找风险点具体方法
方法：采取找群众提互相查领导点组织评方式进行
找——查找风险范围容单位进行次全面体检找出风险点
群众提——发动群众帮助找
相互查—— 发动身边科室部员相互查找
领导点——通队伍日常理队伍分析问题点出
组织评——查出风险点组织审核关确认
方法二：通年干部考察考核评议检查信访投诉违法违纪情况分析找出风险点
方法三：项业务工作流程进行分解找出容易发生风险环节
㈣ 查找岗位风险点
全员参求组织员干部履行职责执行制度情况认真分析查找出履行岗位职责外部环境等两方面存潜风险容表现形式
㈤ 机关科室查找风险点
组织科室职责定位情况科室部岗位查找廉政风险点分查找出业务流程制度机制外部环境等三方面存存廉政风险认真细化分析风险容表现形式
查找科室风险点基础编制科室业务工作流程图否环节权力行受监督制约科室权力越科室廉政风险相越果某环节监督制约缺失缺位科室风险点
㈥ 单位领导班子成员查找风险点容方法
结合单位行业特点职定位岗位科室查找风险点基础梳理查找单位廉政风险点重点查找三重决策执行（重事项决策重事免重项目安排额资金）等方面容易产生腐败行风险容表现形式单位领导班子查找廉政风险容围绕三重事项查找决策程序权力监督制衡等制度机制方面廉政风险点属单位班子成员查找廉政风险容围绕三重事项进行查找时结合岗位职责着重查找思想道德履行岗位职责外部环境方面风险
查找方法采取领导干部找征求群众意见召开领导班子专题民生活会等方式进行查找通廉政风险排查名领导干部慎重民赋予权力觉接受风险教育动提高识化解风险意识力
㈦ 查找风险点岗位相结合
廉政风险防范理中查找员风险岗位风险重两方面必须进行查找查岗位风险查风险查风险查岗位风险
㈧ 风险点描述做：语言简洁明确规范
：治安风险点风险点描述：
示例1：
风险岗位：危险物品理
风险点：枪支弹药安全监
风险点描述：
1．行政审批程中存审核材料关严情况
2．审核程中收受审核馈赠
3．安全检查程中检查标准熟悉遗漏存安全隐患
4．续工作细致整改措施落实位
5．安全检查接受检查单位吃请
示例2：
风险岗位：行业场理
风险点：审批行政许
风险点描述：
1．受理特种行业审批程中存接受事馈赠风险
2．前办理业务群众态度够耐心细致容易产生急燥情绪
3．审批程中容易出现运法律知识表述清等问题导致申请次申请未办理出现群众投诉情况
示例3：
风险岗位：组织事理岗位
风险点：组织事理
风险点描述：
1．认真学贯彻组织事相关文件求导致客观公正开展干部免表彰奖励务表彰工资审核职务晋升福利等相关工作
2．没相关程序求导致费福利费副科级干部收入申报审核
㈨ 廉政风险等级划分原
廉政风险划分结合单位工作特点风险发生性危害性干部职工行行政权力时裁量权行政权力资金关联程度高低确定
（）级风险：发生机率高风险者旦发生造成严重损害果风险触犯国家法律构成犯罪风险等
（二）二级风险：发生机率较高风险者旦发生造成较严重损害果风险违反涉纪条规受纪律处分风险等
（三）三级风险：发生机率较风险者旦发生造成良社会影响定济损失风险
㈩ 制定风险防范措施需握环节
确定风险岗位风险群基础抓针性防范措施制定制定防范措施注意握环节：已制度措施进行梳理时制度措施摒弃容完善进步健全完善二缺失制度措施定时建立三制定制度措施定实强针性操作性确保制度措施够住事住
（十）制度防范容
制度建设时整廉政风险防范工作踪核心建立健全反腐倡廉项制度重点制约监督权力核心提高制度执行力抓手逐步建成容科学程序严密配套完善效廉政风险防范理工作制度体系预防腐败关口前移限度降低腐败风险
廉政风险防范工作制度体系容包括四方面制度系列：
反腐倡廉教育制度包括委（组）理学中心组定期安排反腐倡廉理学制度政负责志定期廉政课制度纪委书记作反腐倡廉形势报告制度反腐倡廉专题民生活会等通进步加强反腐倡廉教育制度建设筑牢拒腐防变思想道德防线
二反腐倡廉监督制度包括三谈两述制度函询质询罢免撤换制度廉政承诺制度行政执法责制度重决策报告制度单位财务公车接理业务工作制度务政务事务等项公开制度等通进步加强监督制度建设规范权力运行
三反腐倡廉预防制度风险排查制度风险信息收集分析制度风险预警制度风险化解制度等通进步加强反腐倡廉预警制度建设形成效预防腐败长效机制
四反腐倡廉惩治制度案件揭露发现查处协调制度决策失误纠错制度干部选拔责追究制度行政问责制度风廉政建设责追究制度反腐倡廉建设考核奖惩制度等通进步加强反腐倡廉惩治制度建设坚决惩治腐败
制度防范包括制度设计安排制度执行落实制度效分析三环节
例1：部事务理权风险表现防控办法（财务理类）
风险点：机关财务审批中坚持原讲关系重情关严造成条规范虚报支出财务理混乱设立账外账私设金库发生违法违纪现象公务接中讲排场超标接手脚铺张浪费造成公务开支假公济私利公款招亲朋友执行会议费理关规定会议名滥发钱物利财务工作职权公款私存发生违纪违规情况
涉险岗位：局委成员中层干部会议接具体办会计出纳
风险等级：级
防控办法：
1严格执行级法律法规中华民国会计法行政事业单位财务理制度事业单位会计准政机关国公务接理规定
2规范业务审批流程机关财务实行分机关副局长支笔审批制度报销条先办签字股室负责初审报分局领导审核分机关副局长审批列支二年初达单位全年招费控制数控制数局机关局财务室进度分月控制超支报节余结转月三局机关专项接单位事先填写公务接申请表领导审批开展接业务县接须事先办公室申报指定食堂外接专项接须事先填写公务接申报表条审批额度报销四会议费开支须事先填写会议申报表报分机关副局长审批执行五额费开支须事先填写额开支申报表报分机关副局长局长审核局委讨通执行
2强化风险防控措施认真贯彻执行财务理求建立财务理监督制约机制坚决杜绝金库公款私存等违法违纪现象二严格财务审批实行层级负责制确保领导签字关手续走场三制定公务接支出标准提倡务实节俭杜绝浪费严格控制接员节省公务开支四严格执行日常公务接定额理办法超支报节约留五专项接会议支出额费开支严格实行事前申报规定款额度报销
附：相关流程图
财务审批流程图
日常公支出
专项接
会议费
接单位先填写*县财政局公务接申报表
单位事先填写*县财政局会议申报表
10000元分机关副局长审批超10000元分机关副局长审核报局长审批
单位报销款时申报表交财务室作报销款
办签字
单位负责审核
分领导审核
分机关副局长审批
财务室根财务制度报销入账
防控：1严格局财务理制度办事2加强审核审批手续关
六开展廉政风险防范理工作容易遇问题策
㈠ 开展廉政风险防范理工作容易遇问题
思想认识四担心风险词表述较尖锐部分员干部存认识误区认查找风险点实公开腐败点担心范围查找公开风险点会部门社会形象带负面影响担心查找风险点会影响身政治前途担心公开风险会招必麻烦担心公开风险点会受非议等项工作实际效果心存疑虑存等观敷衍应付态度等认识四担心倾客观影响推动项工作觉性积极性
二风险点四四少查找性原性普遍性风险点较查找性针性特殊性风险点较少结合岗位职责职权查找风险点联系品行修养道德查找风险点少查找八时履职环节风险点较查找八时外日常生活社会交等方面潜风险点少眼前廉政监风险点分析查找较已然没消风险点查找少
三工作步调两张皮三重改革发展程中易出现腐败重点领域关键环节廉政风险防范理针问题提出效应措施部分部门三重事项廉政风险防范理没机结合部门实施方案事事缺乏针部门实际三重事项风险防范结合起办法措施
四查找方式代查找风险策略包揽查找风险扩散法取代种方法查找风险汇聚法程度导致查找出风险点准全细实
㈡ 开展廉政风险防范理试点工作避免出现问题策
找基础全程进营造宣教氛围预防风险意识化心建立廉政风险思想防线化心思想教育引导员干部断提升积极预防廉政风险意识通建立完善廉政风险辨识机制找准找全找深单位廉政风险
加强开展廉政风险防范理工作认识加强教育培训广领导干部充分认识开展风险防范针工作针岗位针某变动变动部门存岗位变谁里工作存廉政风险需加强防范
二明确廉政风险涵义界限廉政风险指员干部执行公务日常生活中发生腐败行性非已存谓风险点带极非现实性正样会时时刻刻警戒越雷池半步
三断完善廉政风险查找科学程序级级找级级找班子成员科室间相互找等程序全方位角度宽领域查找风险点
防关键夯实基础狠抓工作落实预防风险举措固化制建立廉政风险制度防线固化制针查找出廉政风险部门现制度进行次认真细致梳理完善汇总出较具性廉政风险健全制度建立机制层面进行效防范实现分权流程制约建立廉政风险信息台廉政风险档案库熟悉业务环节员组成评审组根风险处环节特点定期截取数进行分析测量判定廉政风险实际发生早控制化解类风险二建立廉政风险分析机制运环境风险分析流程图分析等方法定期进行类业务数测量评估判定预警风险显现发生演变扩三建立廉政风险防控模式权力清理核准基础全面公示项权力相应授权项权力点认真梳理该项权力运行具体流程具体流程线分析发现流程中发生干预行发生运裁量权节点形成项权力点具体业务流程线制度建设面效防控模式四明确重点规范工作环节切实构筑廉政风险防护堤廉政风险点行特点产生原进行分析找准问题存根源准确评价风险发生造成危害程度防控难易程度防控措施细针种类风险级风险
控核心外结合精心造廉政风险防范安全网预防风险机制外化行建立廉政风险警示防线外化行制度执行融权力运行流程控制实时监督中逐步建立权力运行效监控机制实行监督制约推行综合行政电子监察台强化实时监控通视频音监控系统电子监察系统重点领域关键权力环节实施全程实时监察二推行诫勉提醒诫勉督导诫勉纠错三诫勉制度强化问责监控类违规行时进行问责做没问题早防范问题早发现般问题早纠正严重问题早查处三建立考核评审机制强化日常监控评审结果纳入机关效评估考核断促进单位防控标准化工程工作四坚持督导制度强化常性监督通督导信访监督督导线索案件查处督导情况干部考察机结合逐步形成全面督导点面结合实察重点督导座谈访问征求意见综合评价时反馈工作模式实现风险岗位全程监控
部分区开展廉政风险防范理工作资料（摘编）
安排部署类
xx市环境保护局廉政风险防范理工作实施方案
进步增强市环境保护局防治腐败工作实效拓展源头防治腐败工作领域根xx市廉政风险防范理实施办法具体求结合环保工作实际制定实施方案
指导思想
坚持邓理三代表重思想科学发展观坚持标兼治综合治理惩防举注重预防反腐败工作方针胡锦涛总书记强调新时期风廉政建设坚决惩治腐败时更加注重治更加注重预防更加注重制度建设指示精神构建完善反腐倡廉宣教预防工作格局源头防治腐败树立胡锦涛志中纪委第七次全体会议倡导八方面良风气进步加强风政风行风建设效遏制减少腐败现象发生推动市环境保护局风廉政建设反腐败工作
二基目标
提高风廉政建设预防腐败工作科学性效性针性完善推动市环境保护局反腐倡廉工作基建立起教育先约束先监督先预防腐败机制环保项目审批环保资金环境执法环境监测行风建设重点形成覆盖全局重点防控逐级理责位风险防控体系造支政治思想工作作风业务力方面硬环保干部队伍
三实施范围
廉政风险防范理实施范围包括局机关局属单位重点掌握环保项目审批权执法监督权资金审批权环境监测权等员干部
四领导机构工作体系
局组统领导成立局组成员机关科室局属单位负责组成廉政风险防范理工作领导组具体负责廉政风险防范理工作组织协调实施领导组设办公室办公室设局纪检监察室局属单位成立相应廉政风险防范理组织机构负责部门统筹理组织实施
五工作方法
xx市廉政风险防范理办法规定针员干部日常工作生活中教育制度监督位廉洁律出现问题采取三道防线(前期预防中期监控期处置办法)措施查找三类风险(思想作风风险制度机制风险岗位职责风险)理四环节(计划执行考核修正)循环理机制预防腐败工作实施科学理
六工作步骤
廉政风险防范理分计划执行考核修正四步骤
1计划阶段：
(1)成立组织局组领导成立廉政风险防范理工作领导组领导组设办公室局属单位成立相应廉政风险防范理组织机构确定名领导具体分项工作明确名工作员作联络员名单联系方式报领导组办公室
(2)制定方案结合工作实际制定具系统性操作性工作方案保证工作序进行
(3)宣传动员机关科室局属单位组织员干部重点学中国产监督条例中国产员领导干部廉洁政干准等法律法规进步提高岗位责意识风险意识积极组织参加市纪委举办廉政风险防范理培训全面领会廉政风险防范理基涵运行程序明确工作容职责责开展工作做准备
2执行阶段：
(1)查找风险点
岗双责求行政工作领域风廉政建设领域承担岗位职责工作目标针思想工作实际采取找群众帮领导提组织审方式角度查找风险点力求做准确全面深入
查找容：
——思想作风方面：放松世界观改造理想信念动摇政治素质低背离社会义荣辱观优良作风等
——制度机制方面：未根改革发展风廉政建设需时制定效实施项制度机制约束监督力度足等
——岗位职责方面：履行岗双责履行位违反廉洁律规定权谋私：违反民集中制滥职权等
(2)制定防范措施
针查找廉政风险点采取前期预防中期监控期处置办法等三措施发生腐败行实施效控制
——前期预防
1思想作风风险防范
加强廉政教育增强风险意识结合学实践科学发展观活动机关作风建设年活动采取讲座观警示教育录学等形式员干部进行廉政教育建立廉政教育工作台帐记录廉政教育容加强廉政教育理开展谈心活动帮助告诫员干部筑牢思想防线落实廉政教育效果机制
2制度机制风险防范
廉政风险防范理落实项部理制度纪律相联系严格落实干部选拔等组织事制度财务制度三重制度政府采购制度等提高员干部遵章守纪意识觉性落实政务公开提高工作透明度公开容包括项目审批污染减排环境执法环境监测等项业务职范围工作程序办事办理结果等根需求局网站宣传橱窗中公开
3岗位职责风险预防
(1)员干部明确科室岗位职责做认真履职遵守项法规制度坚持公开公公正高效原做法办事法必执法必严违法必究
(2)员干部风廉政建设责制履行岗双责觉遵守廉洁律关规定
(3)员干部八方面良风气标准岗位工作中树正风正气树立立公执政民良形象觉接受社会界监督
——中期监控措施
1定期查年进行少次述职述廉利民生活会民测评征求群众意见形式解员干部存问题群众员干部思想道德工作作风廉政表现评价接信访举报行政投诉设立廉政风险举报箱开通行风热线反馈信息查找履职责薄弱环节
2重点抽查重点部门重点岗位重点环节进行明查暗访部门机关科室局属单位实施廉政风险防范理情况进行专项检查
——期处置措施
(1)群众反应出现腐败问题员干部进行警示提醒
(2)工作中失误偏差员干部进行诫勉谈话
(3)已实施错误行构成轻微违规违纪予处分员干部进行责令整改
3考核阶段：
廉政风险防范理考核方法进行动态考核综合评估机关科室局属单位阶段查评估领导组逐项考核综合评估建立科级干部廉政档案考核结果作落实风廉政建设责制重作干部选拔考核重作评定档次重
4修正阶段：
(1)修正完善领导组针机关科室局属单位工中存问题达整改通知督促纠正问题制定措施通踪回访强化监督确保落实机关科室局属单位提出修正方案明确修正容完善制度优化目标
(2)违纪惩处落实廉政风险防范措施力单位风廉政建设责制关规定追究单位负责责发生违纪案件员干部干部理权限实行责追究
(3)持续改进认真总结廉政风险防范理阶段工作验进步修订项规章制度建立动态监控长效机制
七工作求
()统思想提高认识
推进廉政风险防范理工作涉反腐倡廉建设方方面面市环境保护局级干部参中通开展廉政风险防范理工作结合环保工作特点建立套预防腐败科学理体系建成 套制度化规范化长效理机制
(二)突出重点兼顾全局
开展廉政风险防范理工作突出抓领导班子领导干部关键岗位重点员时抓延伸做漏岗缺项风险理员全方位层次接受廉政风险防范教育
(三)抓结合注重实效
促进反腐倡廉工作效开展做六结合风廉政建设责制相结合二中心工作相结合三关键岗位相结合四建立完善惩防体系相结合五学实践科学发展观活动相结合六机关作风建设年活动相结合确保市环境保护局廉政风险防范理工作取实效
xx市环保局廉政风险防范理流程
()宣传发动 (5月11—15日)
xx市廉政风险防范理办法求成立相应领导组织制定xx市环保局廉政风险防范理方案召开xx市环保局开展廉政风险防范理工作动员会广泛宣传动员组织机关职工学xx市廉政风险防范理工作指导手册时参加市纪委组织培训班填报查找风险点制定初步防范措施
(二)风险点查找 (5月19—22日)
机关科室局属单位围绕环保六权力组织开展风险点查找梳理问题制定相应措施加整改
(三) 风险点等级考评 (5月25—29日)风险点防范措施进行核级分出ABC等级
(四)督查 (6月1—5日)针风险等级重点部位关键岗位环节进行督查调研
(五)讨 (6月8—12日)开展廉政教育谈心活动
(六)公开承诺 (6月15—19日)公开办事容修订制度社会公开承诺
(七) 满意度测评 (6月22—26日)关键部位重点象进行满意度测评时召开全局廉政风险防范理工作汇报会
xx市环境保护局廉政风险防范理工作领导组办公室职责
领导组职责
市环境保护局廉政风险防范理工作领导组局组领导统筹全局廉政风险防范理工作职责：
()领导部署协调督查考核评价全局廉政风险防范理工作
(二)创新完善制度总结验奖优惩劣着力构建廉政风险防范理新机制
二领导组办公室职责
市环境保护局廉政风险防范理工作领导组办公室综合办事机构负责廉政风险防范理日常工作具体职责：
()负责草拟实施方案工作流程情况反映总结报告表彰决定等文字材料局廉政风险防范理工作领导组审签组织实施
(二)具体联系机关科室局属单位时掌握工作动态督促建立防范机制健全理制度时准确局领导组反馈情况报告工作提出建议
(三)组织指导监督检查机关科室局属单位廉政风险防范理工作确保项制度措施效落实负责廉政风险防范理工作开展情况考核奖惩修正工作确保实现廉政风险防范理工作良性循环
(四)负责廉政风险防范理工作文档收存理
(五)办理局廉政风险防范理工作领导组交办工作
二实施操作类
某县财政局腐败风险预警防控实施细（试行）
深入贯彻落实中中央建立健全教育制度监督重惩治预防腐败体系实施纲相关规定落实十七提出三更加注重求拓展源头治腐领域进步增强局防腐工作实效根某县财政局开展腐败风险预警防控工作实施方案求结合实际制订某县财政局腐败风险预警防控实施细（试行）（简称实施细）
指导思想
坚持邓理三代表重思想指导深入贯彻落实科学发展观认真学十七十七届四中全会精神胡锦涛总书记中纪委十七届二次全会重讲话精神实践中坚持标兼治综合治理惩防举注重预防三更加注重反腐倡廉工作方针紧紧围绕财政发展改革中心工作积极践行八良风气巩固先进性教育成果深入开展讲性重品行做表率教育活动活动成果贯穿风政风行风财政实际工作中进步推动财政局风廉政建设反腐败工作
二基目标
更加注重治更加注重预防更加注重制度建设方针结合局工作实际目标理通认真开展腐败风险预警防控工作达四基目标：建立项教育先约束先监督先预警机制建立全面覆盖层层理重点防控责位风险防控体系造支政治硬作风硬业务硬腐败风险预警防控队伍探索条科学量化便考核风廉政建设新路子
三实施范围
腐败风险预警防控理实施范围包括局领导班子局单位（含国资局综改办）负责全体干部职工单位延伸单位相关联财物等重点岗位建设工程招投标政府采购土出等重点领域事项
四工作体系
（）成立财政局腐败风险预警防控工作领导组
局委统领导成立局长委书记组长委成员副组长局单位负责成员腐败风险预警防控工作领导组领导组设办公室纪委书记兼办公室监察股负责1名工作员成员负责腐败风险预警防控具体工作
（二）建立腐败风险预警防控理工作责分解体系确保腐败风险预警防控理工作责位
（三）建立腐败风险预警防控理监督网络体系负责腐败风险防范理工作务层层落实
（四）建立信息员（监察员）制度
局机关配备1名预警信息员负责月28日县纪委风廉政建设预警中心报送信息季度进行预警分析半年年终进行工作总结局单位配备28名预警信息员协助单位负责贯彻落实腐败风险预警防控工作责制月25日前局腐败风险预警防控办公室报送单位单位相关联预警信息
五容
腐败风险指公权力运行程中产生发生腐败潜素根信访举报类案件诱发原腐败风险划分思想道德风险制度机制风险岗位职责风险三类腐败风险预警防控工作核心务关注遏制发生腐败行性针思想道德制度机制岗位职责三方面存腐败风险综合运现工作手段基础通排查风险点监督防范预警控制构建预防腐败三道防线
排查风险点腐败风险预警防控基础预防效措施实施腐败风险预警防控第道防线排查风险点关键身单位岗位具体工作中找准找全风险点位员干部针日常工作生活中出现思想道德风险制度机制风险岗位职责风险通廉政教育制度执行清权明责等层面采取身找群众帮领导提集中评组织审等种方式排查环节存风险点建立腐败风险库增强廉洁律动性监督制约机制效性达预防腐败目
监督防范腐败风险预警防控第二道防线实施腐败风险预警防控工作关键监督防范关键发挥类监督渠道作形成腐败风险效监控前期排查风险预防基础通信息采集定期监动态监督等手段员干部行制度机制运转权力职责运行程实施监控时发现苗头性倾性问题便进步采取相应期处置办法
预警控制实施腐败风险预警防控第三道防线预警控制关键发生腐败问题实施超前处理时纠正偏差避免腐败风险演化腐败行针第二道防线中发现问题足分析单位问题出现原存问题构成违纪予问责发放预警通知书谈话提醒诫勉纠错责令整改等措施帮助督促时纠正工作中失误偏差单位存问题发放预警通知书外责令制订整改方案督促整改落实堵塞工作漏洞避免问题演化发展成违纪违法行诚心接受警示批评整改位予结整改力群众反映相关规定进行调查视情节追究纪律责
六工作程序方法
实施腐败风险预警防控理分级理责权明确求逐步推进局腐败风险预警防控工作领导组工作实际目标理办法分排查风险点监督防范预警控制三阶段腐败风险预警防控理整实施程进行系统理
（）预防排查风险
1思想道德风险点排查预防
思想道德风险素属形素正社会行品德修养性格特点关思想道德风险表现：放松世界观改造理想信念动摇政治素质低背离社会义荣辱观思进取漠视群众脱离实际形式义官僚义弄虚作假虚报浮夸铺张浪费贪图享受阳奉阴行素独断专行软弱涣散权谋私骄奢淫逸等
预防思想道德风险着力抓员干部常性学教育落实先进性教育长效机制坚持懈开展性教育法纪教育廉政教育作风教育责教育职业道德教育社会义荣辱观教育科技普等教育充分利讲课学参观座谈等效形式深入开展风廉政宣传教育活动坚持委会局务会等会前学法制度充分运关职务犯罪财务员犯罪典型案例案明纪开展警示教育坚持腐败风险预警防控教育作干部职工常培训岗前培训重容继续抓章中国产员权利保障条例中国产纪律处分条例中国产监督条例（试行）公务员法行政机关公务员处分条例中华民国预算法中华民国会计法财政违法行处罚处分条例等法律法规学学十七十七届四中全会精神认真贯彻中纪委十七届二次全会国务院廉政工作会县委县纪委风廉政建设工作会议精神结合起牢固树立发展意识民生意识服务意识政德意识学十七精神转化成推动财政改革发展县域济实际行动断提高执政力科学决策水通检查员干部年度理学计划抽查股室支部集体学情况中心组学记录股室学记录召开座谈会等形式检验员干部学成果鼓励员干部坚持懈学觉接受类教育通手讲课进步树立正确世界观生观价值观正确权力观位观利益观常修政德常思贪欲害常怀律心筑牢思想防线切实提高全局干部职工理修养牢拒腐防变思想根基加强谨慎社交教育引导家树立正确交际意识坚持法制教育心理疏导相结合二坚持家庭观教育事业观教育相结合三坚持思想道德教育财政干部岗位教育相结合
责单位：监察股教股局相关单位
预防思想道德风险着力抓员干部作风建设营造良廉政氛围认真学贯彻胡总书记重指示力倡导八方面良风气求加强干部作风建设认真执行民生活会制度月开展次形式廉政教育建立廉政教育工作台帐记录廉政教育计划安排阶段总结开展教育时间点参加员教育容研讨发言等情况二采取举办廉政课廉政展览案例剖析家庭助廉警示教育等种形式计划抓员干部政治理思想道德方面常性学教育三适时召开服务象座谈会虚心听取社会界意见建议形成良民氛围四高度重视建议政协提案办理工作确定项建议提案办理责单位规定时限建议提案全部办理完毕时代表委员进行回复办理结果必须代表委员认五完善落实领导干部联系支部领导干部联系普通工作员制度领导干部三访制度六坚持领导班子述职述廉制度七落实双承诺制工作八认真落实岗双责制
责单位：监察股局相关单位
预防思想道德风险坚持注重政治思想工作生活关心爱护帮助员干部提倡高尚精神追求倡导积极生活情趣营造良廉政文化氛围组织益身心健康文体活动举办读书会业务知识廉政知识竞赛推荐优秀书籍开展棋牌类球类歌咏等赛活动二通廉政谈话谈话互帮互助等谈心活动加强员干部间思想交流时掌握员干部思想动态特员干部面职务免岗位变动家庭发生重事项等生关口时时进行警示告诫安慰帮助员干部解决思想困惑三充分利财政局门户网站中腐败风险预警防控专栏开展警示教育 预防针四组织困难员帮扶活动解决员干部工作生活等方面实际困难五充分发挥委工会青团妇联等组织作开展先进员先进工作者五家庭十星级财政干部等评活动常组织益身心健康文体活动培养干部职工积极生活情趣造健康机关文化
责单位：监察股工会青团女工委局相关单位
2制度机制风险点排查预防
制度机制风险表现：根改革发展风廉政建设形势需时完善认真执行项制度造成部分制度操作性强贯彻落实位部分机制缺乏相互支撑相互制约约束力监督力作明显形成效监督制约措施查防制度机制风险点完善防控办法相结合建立综合监督机制着重完善制度执行制度制度衡权等方面加排查预防
（1）完善制度时俱进时补充完善种流程图项规章制度确保效性局实际工作中制定种流程图规章制度着工作发展流程图规章制度需进步补充完善针日常理中存漏洞薄弱环节工作实践中暴露出普遍性倾性苗头性问题广泛听取干部职工意见解答相关问题收集意见建议作流程图规章制度修定重参考重点涉财物方面流程图规章制度进行排查完善着力增强流程图规章制度操作性约束力监督力功夫
责单位：局相关单位
（2）执行制度局单位负责重岗位理者中组织宣传教育活动通局域网公布局项规章制度特组织事财务制度三重制度物资采购招投标规定重点详细公布积极推进务政务事务公开加制度执行力度员干部觉制度约束实施细贯彻工作环节形成层层抓落实级抓级层层理层层监督工作局面监察股积极参项制度制订加强监督确保项工作程序实施
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组办公室监察股局相关单位
（3）制度衡权通明确职责分工分解工作职权强化部监督等方式加强局单位间相互制约督促项制度落实利制度约束力监督力控制权力运行防止腐败行发生局委单位负责监察股加强权力运行事前事中事监督严格项规章制度执行情况监督检查二局单位掌握财物等重权力关键岗位员定期轮岗三工作岗位发生调整工作重点发生变化遇时性重工作时时调整组织机构相应防控手段做事事件件回应四局单位针制度缺陷措施粗化等问题断完善制度体系细化执行措施缩规范裁量权五规范员干部日常行员领导干部生活圈社交圈娱乐圈等八时外表现纳入理监督范围
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股局相关单位
3岗位职责风险排查预防
岗位职责风险表现：履行岗双责履行位违反廉洁律相关规定利职务便利谋取私利违反民集中制独断专行软弱放失职渎职作滥职权等查防岗位职责风险点清权明责工作业务流程抓手局委成员岗位职责风险点查防清权明责员岗位职责风险点查防梳理工作业务流程
（1）清权明责深入学三定方案局工作规等根三定方案工作分工岗位职责分解进步明确权力责排查风险点制订防控措施修改完善风廉政建设责书层层签订认真贯彻落实干部职工明确身岗位职责廉政职责
责单位：局腐败风险预警防控办公室办公室局相关单位
（2）事项理防范岗位职责风险重点事项理环节涉重事项决策重事免重项目安排额资金等工作事项必须领导班子集体研究决定加强公费公务消费控制理公务活动项费定期公示单位财务状况开展常性审查重点审查公务活动职务消费开支时纠正合理支出
责单位：教股局相关单位
（3）业务流程局单位岗位进行清权明责制订详细工作业务流程图根工作业务特点决策执行审核批复调配调查处理等工作流程分离单位完成形成单位间相互牵制相互制约通排查风险点完善流程图通公开流程图标注出风险点（雷）
责单位：局单位
（二）监督防范采集信息
监督防范腐败风险预警防控第二道防线实施腐败风险预警防控工作关键前期排查风险预防基础通信息采集定期监动态监督等手段员干部行制度机制运转权力职责运行程实施监控时发现苗头性倾性问题便进步采取相应期处置办法
1信息采集
信息采集指干部理权限通种效途径掌握干部职工思想道德风险制度机制风险岗位职责风险等方面存问题信息采集分信息报送民意调查信访举报三种方式
（1）信息报送全局建立腐败风险预警防控专监督渠道腐败风险预警防控信息员（监察员）制度实行局委——局纪委——局预警信息办公室(监察股)——单位预警信息员四级理模式根局单位预警信息员月25日前报预警信息局腐败风险预警防控办公室审核报局委局纪委进行分析作出否预警报县纪委决定达防控目
责单位：局腐败风险预警防控办公室
（2）民意调查民意调查提高工作透明度基础充分发挥群众监督作组织者局聘请20名社会监督员群众调查方式充分解社会界局意见建议组织者应严格遵守保密规定民意调查容：贯彻落实级关风廉政建设反腐败项工作部署落实腐败风险防控措施情况二落实项理制度监督措施情况三员干部申报事项准确度公开承诺履行情况四认真处理接群众信访解决群众反映热点难点问题情况五需进行民意调查情况
责单位：局腐败风险预警防控办公室
（3）信访举报利信访举报行政投诉行风评议等方式收集群众意见监测分析员干部存问题收集意见梳理线索否清晰反映问题突出均视腐败风险进行踪调查根调查情况确定预警防控措施
责单位：局腐败风险预警防控办公室
2定期监
定期监利述职述廉事项报告便民服务等相固定监督渠道形成腐败风险效监控
（1）述职述廉述职述廉员领导干部落实岗位职责具体体现年进行次述职述廉述职述廉容：政治理学情况贯彻执行路线方针政策国家法律法规履行工作职责情况二执行民集中制参加民生活会开展批评批评情况三贯彻执行风廉政建设责制履行岗双责遵守员领导干部廉洁政准廉洁律规定情况四需报告说明情况
责单位：办公室监察股教股局相关单位
（2）事项报告事项报告落实监效手段认真做领导干部中层干部重事项申报充分利民生活会职代会民测评群众评议等方式解员干部存问题定期开展问卷调查风廉政建设踪询访工作时掌握群众员干部思想道德评价定期开展行风查检查互查暗访等工作效监控员干部思想动态工作作风事项报告包括：重事项非工资性收入报告二重工作情况报告单位事关全局社会稳定重情况重问题应规定时限程序局委报告请示三民集中制民生活会报告重问题包括重决策干部重建设项目安排额资金安排严格坚持集体领导民集中酝酿会议决定决策程序广泛听取意见集体讨作出决定讨决定程容必须形成书面记录
责单位：监察股教股局相关单位
（3）便民服务局单位公示栏财政局门户网站单位办公室适方等位置公开办事程序项事务办理置群众监督杜绝暗箱操作避免违规操作防止吃卡现象发生达源头预防腐败目
责单位：局单位
3动态监督
动态监督根实际工作现状进行动监督针性时纠错存风险苗头进行提醒前期预防位单位进行督促整改动态监督明查暗访专项检查等方式进行：
（1）明查暗访针性邀请代表政协委员代表风廉政监督员服务象代表群众代表等选择局重点单位重岗位针具体事项问题工作情况风险防范措施落实情况进行明查暗访
责单位：监察股
（2）专项检查针局重点单位重点岗位重事项方面采取风险防范措施重事项决策政府投资重项目安排额资金等方面风险防范措施开展专项检查
责单位：监察股
（三）组织处置预警控制
预警控制实施腐败风险预警防控第三道防线针第二道防线中发现问题足分析单位问题出现原问题存构成违纪予问责发放预警通知书提醒谈话诫勉纠错责令整改等措施帮助督促时纠正工作中失误偏差单位存问题发放预警通知书外责令制订整改方案督促整改落实堵塞工作漏洞避免问题演化发展成违纪违法行诚心接受警示批评整改位予结整改力群众反映相关规定进行调查视情节追究纪律责
预警财政工作实际分部预警外部预警
1部预警
部预警局委局纪委组织实施预警象局单位负责（副科级）般员干部部预警局委局纪委根工作实际分警示提醒诫勉纠错责令整改三种措施实施避免问题演化发展成违纪违法行
（1）警示提醒立足强化责领导员干部动教育监督着改加勉原群众反映出现违纪问题员干部进行警示提醒
①适范围：群众举报社会反映二员干部廉洁律民测评年度考核满意率较低三工作生活中求严干部职工议四工作中认真履行职责问题组织认必提醒
②实施方式：组织谈话根群众反映思想工作生活作风等方面存般性问题员干部单位组织决定谈话求组织需解核实问题实作出回答说明二重点提醒针员干部岗位变动职务升降红白喜事生活惯性格特点等素影响发生腐败风险事项进行提醒谈话三函询整改举报测评反映出问题较严重构成违纪违纪倾干部发出询问函求规定时间作出说明提出整改措施
③实施期限：般单位组织作出警示提醒决定周完成
责单位：局纪委监察股
（2）诫勉纠错立足帮助督促员干部时发现身存腐败风险问题时纠正工作中失误偏差帮助引导终止错误行继续发展
①适范围：警示提醒未改正二未履行岗位职责履行位失职渎职作者滥职权行尚未造成损失三执行方针政策决定中出现苗头性倾性问题
②实施方式：告诫劝勉警示提醒未改正未认真履职履行位员干部进行告诫指出存问题足提出努力方二纠正偏差执行方针政策决定中出现苗头性倾性问题员干部通书面面谈等方式告知存问题求纠正错误倾终止错误行
③实施期限：诫勉纠错期限根诫勉纠错象存问题轻重程度确定长超1月诫勉纠错象应10工作日制定措施时纠正错误行局腐败风险预警防控工作领导组负责监督检查纠错落实情况
责单位：局纪委监察股
（3）责令整改立足保护挽救员干部已实施错误行构成轻微违规违纪予处分员干部通限期整改强制履行避免问题进步恶化
①适范围：诫勉纠错未改正二职责范围发生正风违纪违法案件负责予纪律处分三具中国产纪律处分条例行政机关公务员处分条例关实行政领导干部问责暂行规定中列举行情节显著轻微构成纪律处分者情节轻微予处分
②实施方式：限期整改已实施错误行构成轻微违规违纪予处分员干部指出存问题危害求规定期限时改正二强制履行诫勉纠错未改正职责理范围发生违纪违法案件负责予处分员干部进行批评教育剖析错误根源强制认真履行职责进行踪督导
③实施期限：责令整改期限根责令整改象存问题轻重程度确定长超1月责令整改象应10工作日制订整改措施时纠正错误行局腐败风险预警防控工作领导组负责监督检查纠错落实情况
责单位：局纪委监察股
2外部预警
外部预警财政工作相关联进行预警行政审批财政理财政监督会计执法等财政工作中发现问题局委审核报县纪委风廉政建设预警中心
责单位：局纪委监察股
七腐败风险预警防控工作考核完善
（）考核标准
1局单位腐败风险预警防控工作重视程度落实局项规章制度情况制度机制否健全责分工否明确界定风险否准确
2单位腐败风险预警防控排查风险点监督防范预警控制等项措施落实情况否出现违规违纪行服务象满意度情况
3单位否认真查纠查报告否客观真实查找问题准确程度结果运否效相关档案否齐全
4否注意总结研究腐败风险预警防控理工作时俱进断持续改进断修正腐败风险预警防控容完善措施改进工作
（二）考核结果
考核标准分：优秀良格格四等级
（三）考核方法
1查
局单位考核标准半年腐败风险预警防控理工作进行次查形成书面材料年7月10日12月20日前交局腐败风险预警防控办公室容包括：腐败风险预警防控工作措施否位二重点岗位重点员员干部特员领导干部否履职责三查报告否客观真实薄弱环节否找准四种资料否齐全容否完整五单位负责履行岗双责单位理等方面存足问题结合实际提出整改措施
责单位：腐败风险预警防控工作领导组相关单位
2检查评估
局腐败风险预警防控工作领导组结合局单位腐败风险预警防控工作查情况进行逐项检查考核采取听单位负责汇报召开座谈会组织民测评进行问卷调查检查相关材料等方式半年全局进行次查查情况报局委反馈单位
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股
3建立中层干部廉政档案
干部理权限中层干部建立干部廉政档案廉政档案容包括：员干部基信息岗位职责腐败风险界定情况纪律处分情况员干部应申报相关事项变更情况配偶收入配偶子女业情况等廉政档案记录考核员干部廉政信度综合运员干部选拔考核等工作中
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股教股
（四）修正完善
1考核结果运
腐败风险预警防控工作考核结果作评价局单位落实风廉政建设责制重作行政执行力考核重作干部选拔考核重
腐败风险预警防控工作考核结果优秀局单位予表彰考核结果格局单位局腐败风险预警防控工作领导组书面形式达整改通知督促制定措施完善制度通踪回访强化监督保证腐败风险预警防控工作落实位
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组办公室监察股
2违纪惩处
拒落实者落实腐败风险预警防控措施力相关规定追究责纳入考核督促整改
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股
3持续改进
发生问题工作环节工作员进行认真分析找出症结制订整改措施确保腐败风险预警防控工作体系充分性效性适性构建腐败风险预警防控工作动态监控长效机制
责单位：局腐败风险预警防控工作领导组监察股
实施细监察股负责解释
实施细印发日起试行
关认真开展腐败预警风险点排查工作通知
局单位：
根县委关腐败风险预警防控试点工作意见县纪委关开展腐败风险预警防控试点工作实施方案求进步促进风廉政建设责制落实规范财政执法行政理行准确全面排查腐败预警风险点效规避种风险防患未然扎实推进局腐败风险预警防控工作局委研究决定2009年9月全局范围认真开展腐败预警风险点排查工作
排查范围
分单位两范围排查单位包括局机关股室二级单位县国资局县综改办包括局单位干部职工述单位均理认真求开展腐败风险点排查工作
二排查容
排查项工作单位腐败风险点
腐败风险点指公权力运行程中产生发生腐败潜关键素点根信访举报类案件诱发原腐败风险划分思想道德风险岗位职责风险制度机制风险三类三类风险排查腐败风险点财物等处置权关键岗位关键环节排查
结合局工作实际排查腐败风险点应财政行政许行政审批资金安排财务开支物资采购工程建设等关键岗位关键程序中排查重点围绕政府采购财政监督会计执法检查部门预算收支两条线国库集中收付国资产钱养事社会保障惠农政策等领域重环节排查腐败风险点突出围绕拥行政许行政审批财物理等业务处置权关键岗位排查腐败风险点
三排查方法
单位工作员结合财政工作实际单位采取负责找单位员讨分局长关领导组办公室审核局委会审定方法制度机制入手认真排查采取排查事帮查单位负责分领导提示领导组办公室审核局委会审定方法思想道德岗位职责入手认真排查
四活动安排
（）9月4日召开全局干部职工动员会局长委书记张克海志作动员讲话安排部署排查工作副局长纪委书记杜中山志作辅导讲座明确腐败风险点排查范围排查容排查方法提出具体操作方法
（二）9月7日—8日局单位组织干部职工进行学发动学某县财政局开展腐败风险预警防控工作实施方案局长委书记张克海志腐败风险预警防控工作动员会讲话进步统思想提高认识
（三）9月9日— 16日局单位分进行查针单位业务岗位职责程序环节单位分排查存腐败风险点填表格单位三定方案梳理业务流程绘制出业务流程图基础排查制度机制方面存腐败风险点重点排查财物理行政审批行政执法等重方面存腐败风险提出防范控制风险具体措施办法岗位职责执行制度实际认真排查分析评估身思想道德岗位职责方面存腐败风险点提出防范控制风险具体措施办法
（四）9月17日—18日开展互查互找单位召开查腐败风险点专题会针单位查腐败风险点发言分析讨相互提示相互鉴完善查容相互签字
（五）9月21日—25日组织评审关局单位讨互评完善腐败风险点材料交分领导关（签字）单位单位单位工作员腐败风险点材料交局腐败风险预警防控工作领导组办公室（监察股）办公室集中评议办公室评议腐败风险点材料报局委集中讨评审审予公开公示
（六）9月28日—30日完善措施认真排查腐败风险点基础单位分制度预防组织预防思想预防等方面完善规避风险点具体措施提出合理化建设性意见建议全局效预防规避风险点建言献策
五工作求
（）统思想提高认识排查腐败风险点加强风廉政建设客观求推进机关文明建设重举措规范财政行政执法行效途径保护干部职工预防干部职工遭遇风险具体体现干部职工切实明确：亮出腐败风险点进步剖析腐败风险点真诚解决腐败风险点成绩正确积极参排查腐败风险点活动
（二）精心组织加强领导全局成立局长委书记张克海志组长腐败风险预警防控工作领导组设办公室监察股负责日常组织协调工作局中层干部带头排查腐败风险点带头制订防控措施带头抓身单位分范围腐败风险点排查工作确保项活动落实处
（三）正确认真排查排查腐败风险点活动中局单位认真求参加项活动腐败风险点找准找全防止走场流形式排查风险点找工作差距区开阶段局腐败风险预警防控工作领导组组织专班进行检查
（四）剖析防范完善措施全体干部职工高度负责态度履薄冰深渊危机感认真排查腐败风险点剖析存风险点原完善预防规避风险点具体措施全局进步修订完善项规章制度规范法纪规政行制度理约束塑造堵塞种漏洞预防种事进步提升财政局整体良形象
关进步完善工作流程图通知
局单位：
县纪委9月30日召开关腐败风险预警防控风险点排查精神求局单位已绘制工作流程图进步完善具体求：
工作流程图统Word格式绘制
二工作流程图根实际工作进步进行完善
三工作流程图字体字号统：标题标宋二号字容（方格）宋体四号字箭头楷体五号字图注释宋体五号字标注风险点（雷）黑体五号字
四工作流程图中存风险点方（应腐败风险预警防控风险点排查表中基致）画出雷画雷方标注防控措施（应腐败风险预警防控风险点排查表中摘录点）
五工作流程图10月12日午班前电子文纸质（加盖单位公章）两种形式交局腐败风险预警防控办公室
局腐败风险预警防控办公室
二〇〇九年十月八日
关进步修订腐败风险预警防控风险点
排查览表通知
局单位：
县纪委9月30日召开关腐败风险预警防控风险点排查精神求局单位已排查风险点应进步明确细化具体求：
风险点总类分3类：业务类政务类思想道德类单位腐败风险预警防控风险点排查览表（评审校稿）前面汇总表单位风险点结合实际情况进行分类
二业务类中风险点细化项具体资金农业股良种补贴资金应细化：水稻良种补贴资金麦良种补贴资金玉米良种补贴资金油菜良种补贴资金棉花良种补贴资金等
三风险点排查表统Excel表格
四风险点排查表10月12日午班前电子文纸质（加盖单位公章）两种形式交局腐败风险预警防控办公室
局腐败风险预警防控办公室
二〇〇九年十月八日
某县财政局腐败风险等级评估办法
局单位：
扎实推进局腐败风险预警防控工作切实加强行政权力运行腐败风险评估监控进步推进惩治预防腐败体系建设特制定腐败风险等级评估办法具体评估方法：
腐败风险等级评估范围象
局腐败风险等级评估范围象局行全部行政权力干部职工思想道德包括思想道德岗位职责单位制度机制腐败风险评估
二腐败风险等级划分
腐败风险划分三级级表示腐败风险较二级次三级较腐败风险级年评定
三腐败风险等级划分原
腐败风险划分结合财政工作特点风险发生性危害性干部职工行行政权力时裁量权行政权力资金关联程度高低确定
（）级风险：指掌握较执纪执法行政许行政处罚项目审批事理资金理物资采购供应等重权力单位员（岗位）思想道德方面突出问题
（二）二级风险：指掌握较少执纪执法行政许行政处罚项目审批事理资金理物资采购供应等重权力单位员（岗位）思想道德方面较突出问题
（三）三级风险：指没行政许行政处罚项目审批权较少基掌握财物理权部理单位员（岗位）思想道德方面常表现问题
四腐败风险等级评定程序
先单位县财政局腐败风险预警防控排查表中行申报风险等级局腐败风险预警防控办公室审核报局委审定
局腐败风险预警防控办公室
二〇〇九年九月二十四日
关风廉政预警工作关事项通知
局单位：
根中某县纪委关建立风廉政预警机制实施意见（试行）（沙纪发[2009]11号）文件精神结合财政工作实际现风廉政预警工作关事项通知：
风廉政预警目
风廉政预警纪检监察机关针风廉政建设中发生出现问题已出现违纪倾进行动防范监控种制度目预防腐败工作进步推进项制度规定进步落实重决策执行力进步提高预警功进步强化
二预警象
预警象单位延伸单位相关联财物等重点岗位建设工程招投标政府采购土出等重点领域事项
三预警分类
根县纪委求结合财政工作实际预警分部预警外部预警部预警财政工作部事项进行预警外部预警财政工作相关联财政部门外事项进行预警实施财政理开展行政执法中发现问题
四配备预警信息员
财政局配备名预警信息员负责县纪委风廉政建设预警中心报送信息季度进行预警分析半年年终进行工作总结局单位均配备名预警信息员（名单附）负责局监察股报送单位单位相关联预警信息
五预警容
1国家扩需调结构保增长政策落实政府投资重项目建设程中出现问题
2单位落实风廉政建设责制中情况问题
3单位重事项决策重工作部署重事免额资金中情况问题
4领导班子成员风廉政建设执行廉洁律规定方面问题
5群众反映强烈难点热点问题处理情况解决损害群众切身利益问题
6部门预算政府采购国库集中支付收支两条线等财政改革中问题
7财政监督检查会计执法等程中发现问题
六预警信息报送
月25日前局单位预警信息员信息采集表报送局监察股局监察股预警信息进行收集整理月28日前报县纪委风廉政建设预警中心
七预警问题处理
部预警分情况区般性问题局纪委提出处理意见报局委研究审定采取谈话印发预警通知书部情况通报限期整改落实等手段方式严重问题报县纪委风廉政建设预警中心外部预警局委研究律报县纪委处理
廉政风险点查分析防范承诺表
单位名称 ： 年 月 日
姓 名
职 务
工作岗位
职责
潜廉政风险情况分析
防范廉政风险举措
签名： 年 月 日
单位审核意见
单位负责签名：
年 月 日
填表说明：式二份存份份交局监察室
单位(岗位)廉政风险源(点)防范措施排查表
单位（岗位）： 填表日期： 年 月 日
姓名
职务（岗位）
岗位职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
廉政风险形成原
查
互查
查
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
防控措施承诺
建议采取防控措施
单位（岗位）防控措施
承诺：
查找签名：
填表说明：1式二份单位存档份份公示2表中查找签名分科室负责分领导3填写容需附页
科室廉政风险源(点)防范措施排查表
单位： 填表日期： 年 月 日
科室
岗位职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
廉政风险形成原
查
互查
查
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
防控措施承诺
建议采取防控措施
单位（岗位）防控措施
承诺：
查找签名：
填表说明：1式二份单位存档份份公示2表中查找签名分科室负责分领导3填写容需附页
部门（单位）廉政风险查找防范措施排查表
单位： 填表日期： 年 月 日
部门（单位）工作职
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
工作职特殊性风险
重决策事项决策
重事免
重项目安排
额资金
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
部门（单位）：盖章
负责：
填表说明：1式二份单位存档份份公示2填写容需附页
岗位廉政风险等级确定防控措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
姓名
职务（岗位）
岗位职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
评风险等级
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
评岗位廉政风险综合等级：
纪检监察机构单位分纪检监察工作领导审核意见：
组（委）会议研究意见：
部门（单位）：盖章
填表说明：1表廉政风险容表现形式廉政风险防控措施查找象综合查互查公示反馈意见等情况填写2表评风险等级栏岗位员评评岗位腐败风险综合等级栏岗位员根项评风险等级情况填写岗位腐败风险综合等级 3表式份单位存档4填写容需附页
科室廉政风险等级确定防控措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
科室
科室职责
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
评风险等级
思想道德风险
岗位职责特殊性风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
评岗位廉政风险综合等级：
纪检监察机构单位分纪检监察工作领导审核意见：
组（委）会议研究意见：
部门（单位）：盖章
填表说明：1表廉政风险容表现形式廉政风险防控措施科室负责综合查互查公示反馈意见等情况填写2表评风险等级栏科室评评岗位腐败风险综合等级栏科室负责根项评风险等级情况填写岗位腐败风险综合等级 3表式份单位存档4填写容需附页
部门（单位）廉政风险等级确定防范措施审核备案表
单位： 填表日期： 年 月 日
部门（单位）工作职
潜廉政风险
风险种类
廉政风险容表现形式
工作职特殊性风险
重决策事项决策
重事免
重项目安排
额资金
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉政风险防控措施
组（委）会议研究部门（单位）廉政风险等级意见：
级廉政风险防范理领导组办公室审核意见：
级廉政风险防范理领导组审核意见：
填表说明：1表式两份份单位存档份（连电子文档）报级纪检监察机关备案2填写容需附页
某省某系统腐败风险点预警防范理工作流程图（范例）
工作结（回头）
听取汇报
制定岗位预警防控措施
科室会议评定科室风险点
制定防控措施
纪检监察监控
科室领导监控
领导组监控
三级风险
二级风险
填写科室互查表
级风险
科室间互查互评
填写查表
找
群众帮
领导提
填写科室查找表
组织审
委会议
制作风险点防范措施览表
修正总结阶段
修订完善措施
月督查
考核评阶段
交叉互查
评估审查
查
科室评查
学动员
干部会
规划部署阶段
查找执行阶段
查阅资料
进入防范周期
时考核
科室会议
调整工作方案
走访监象
年终考核
年终考核
科室制定科室预警防控措施
查找风险点
领导组
健全组织
领导组确认风险点划分风险等级
制定修订相关制度
风廉政责制考核
公示
社会调查
民测评
领导组制定单位预警防控措施
实施意见
办公室
务进度分解表
工作流程图
制定方案
三 工作制度类
某市腐败风险预警防控暂行办法
第章 总
第条深入贯彻落实中中央建立健全惩治预防腐败体系2008―2012年工作规划省委实施办法切实推进腐败风险防控体系建设现开展腐败风险预警防控工作制定办法
第二条腐败风险预警防控国家公职员执行公务日常生活中发生腐败风险包括思想道德风险岗位职责风险制度机制风险等进行排查预防适时监控纠错处置综合理努力减少腐败行发生
第三条腐败风险预警防控着眼保证权力行安全资金运安全项目建设安全干部成长安全推进惩治预防腐败体系建设基础性工作年试点两年推广三年全面覆盖安排分步推进
第四条腐败风险预警防控坚持部防范外部监控相结合事前防范预警处置相结合专防专控社会参相结合方统理部门垂直理相结合纪委组织协调部门具体实施相结合
第二章 腐败风险排查防范
第五条排查腐败风险点部门单位结合身职工作实际采取查找群众评议征求行业干部职工服务象意见等方式分层次滋生腐败风险点进行排查重点查找单位财物理行政许审批行政事业性收费执纪执法等工作中业务流程制度规范部理监督制约等方面腐败风险点领导班子重事项决策重事免重建设项目安排额度资金等方面腐败风险点国家公职员素质履行职责开展业务社会交处理重事项等方面腐败风险点属权力运行重岗位关键环节出现违纪违法问题部位群众反映问题较部位均须排查
第六条部门单位针排查出腐败风险点制定防范措施科学配置权力加强流程控制规范裁量权完善理制度工作规行规范廉政规定探索运科技手段防范腐败风险途径方式加强腐败风险教育组织员干部学法律法规纪政纪条规关制度情景案例帮助员干部解处岗位行规范腐败风险强化腐败风险防范意识提高腐败风险处置力
第七条部门单位排查腐败风险点制定防范措施单位组（委）纪检监察机构审核职级业务类型进行登记分层级建立岗位腐败风险点目录实行动态理报级部门纪检监察机关备案排查出腐败风险点制定防范措施部门单位进行公示通文件网络等形式进行公开接受群众监督
第三章 腐败风险信息收集
第八条纪检监察机关（机构）巡视工作机构中确定腐败风险信息员聘请代表政协委员特邀监察员行风监督员新闻媒体代表服务象群众代表担腐败风险信息员时收集整理腐败风险信息报纪检监察机关（机构）
第九条通受理信访举报投诉开展专项检查执法效监察行风评议案件检查责审计巡视等工作参加领导班子民生活会领导干部述职述廉等活动加强执纪执法部门政协部机构关部门工作联系信息交流问卷调查网调查访问服务象业务工作象等方式开展腐败风险信息日常收集工作
第十条坚持容易滋生腐败重点部位环节作腐败风险信息收集重点时发现苗头性倾性问题
第四章 腐败风险信息处置
第十条纪检监察机关（机构）相关执纪执法监督理部门关方面员组成评估组收集腐败风险信息进行评估纪条规行政法规廉洁律关规定腐败行发生率造成果严重程度紧急程度等高低确定二三级腐败风险根腐败风险变化时调整风险等级
第十二条部门单位根腐败风险等级针性采取相应处置措施时化解腐败风险纪检监察机关（机构）根象采取处置措施：
（）国家公职员干部理权限采取谈心疏导批评教育信访约谈发函询问诫勉谈话等方式进行预警处置
（二）部门单位采取责领导诫勉谈话发送纪检监察建议书责成召开专题民生活会发问廉问责书限期整改等方式进行预警处置
（三）新发现腐败风险责成关单位时制定防范措施
（四）必时级纪检监察机关直接关方单位工作员实施预警处置
第十三条建立预警处置结果回告制度关单位接预警应规定时限腐败风险成进行剖析制定整改措施形成书面报告时回告实施预警纪检监察机关（机构）
第十四条建立腐败风险预警处置督查制度纪检监察机关（机构）负责腐败风险防控措施落实情况踪监控防控措施落实位部门单位时督导高风险单位高风险岗位腐败风险防控措施落实情况年少抽查次
第十五条建立预警处置情况通报制度纪检监察机关（机构）实施预警处置重案综合情况时级委（组）级纪检监察机关报告定范围通报
第五章 附
第十六条建立腐败风险预警防控工作责制级委政府纪检监察机关开展腐败风险预警防控作构建惩治预防腐败体系重务纳入风廉政建设责制考核容加强部门单位重岗位腐败风险防控工作分类指导组织协调督促检查年度考核工作级领导班子成员风廉政建设责制求抓身辖范围腐败风险预警防控工作实施腐败风险预警防控措施力致部门单位属员发生违纪违法行关规定追究领导相关员责
第十七条部门单位根办法制定具体实施细报级纪检监察机关备案
第十八条办法市纪委监察局负责解释
第十九条办法发布日起施行
某局廉政风险评估预警防范实施细
第章 总
第条 进步建立健全惩治预防腐败体系贯彻落实中中央工作规省委实施办法断加预防工作力度扎实推进反腐倡廉建设根某县纪委关开展廉政风险防范理工作检查考核求拓展源头预防腐败工作领域科学规范开展检查考核工作切实发挥廉政风险防范理工作作进步增强局反腐倡廉工作实效现结合局工作实际特制定办法
第二条 廉政风险预警防范理指导思想坚持邓理三代表重思想指导全面落实科学发展观贯彻三更加注重标兼治综合治理惩防举注重预防反腐倡廉工作方针坚决惩治腐败时更加注重治更加注重预防更加注重制度建设扎实推进惩治预防腐败体系建设效遏制减少腐败现象发生推动局风廉政建设反腐败工作深入开展局改革发展稳定提供政治保障
第三条 廉政风险预警防范理容全面查找风险点基础定原界定风险等级根风险级提出相应防范措施监督检查考核办法采取前期预警中期防控期考核修正等措施托预警防控考核修正四环节循环理机制形成预防腐败工作控防范制度岗位操作标准事考核风险防控理体系
第四条 廉政风险预警防范理实施范围包括局机关属单位领导干部工作员重点行政权力科室员干部职工
第五条 风廉政建设责制求局领导廉政风险预警防范理工作负总责局班子成员负责分科室(站)廉政风险预警防范理工作科室单位负责科室单位廉政风险预警防范理工作负直接责
第六条 实施廉政风险预警防范理分级理责权明确原求稳步推进局法规科建立推行预警防控考核修正循环理机制廉政风险防范理整实施程进行系统理科室单位办法结合科室单位实际制定执行廉政风险预警防范理工作实施细相关制度
第二章 组织机构
第七条 局组领导班子统领导分级建立廉政风险防范理领导组领导组作常设兼职机构负责廉政风险防范理统筹规划分层指导全程督察绩效评估
第八条 廉政风险防范理领导组设办公室负责廉政风险防范理日常具体工作职责关文件起草具体业务指导协调监督考核时收集资料信息领导组开展廉政风险预警防工作参谋助手
第三章 廉政风险点确定
第九条 廉政风险确定求科室结合科室具体工作务根工作岗位腐败现象发生特点查找容易发生廉政风险问题环节确定相关廉政风险点位置划分风险等级明确风险责制定相关风险防范理工作方案
第十条 根行政权力特性腐败行发生般特点规律相关基风险点位置
()掌控行政权力利带直接间接期分期利益处中谋求私利科室(单位)工作岗位
(二)权力较较灵活裁量权科室(单位)工作岗位
(三)权力运行需公开需民决策需监察机构监察履行职责科室(单位)工作岗位
(四)没直接拥财物支配权助工作中权力机会谋取私利科室(单位)工作岗位
第十条 根确定相关基风险点位置反腐倡廉工作实际权力重性权力行频率腐败现象发生机率等素单位科室岗位廉政风险点三级划分级风险点(高风险级)二级风险点(较高风险级)三级风险点(般风险级)风险点等级目录单位组领导班子审定报县纪委监察局纪工委监察局批准备案
第四章 廉政风险预警
第十二条 廉政风险预警指廉政风险防范理领导组办公室通群众信访新闻传媒时抽查定期服务象发放测评表等种手段途径时发现行政权力运行程中廉政问题事进行二三级廉政风险预警函提出整改求
发现工作员行行政权力程中遵守工作规发出三级预警求事函件规定时间提交书面情况说明发现工作员行行政权力程中遵守工作规引起群众满发出二级预警求事必须口头说明情况函件规定时间整改发现工作员行行政权力程中遵守工作规造成严重果发出级预警求事接受诫勉谈话函件规定时间整改提交书面整改报告
第十三条 廉政风险预警分时预警定期预警时预警指行政权力风险防范领导组采取定期手段监督检查办法时行行政权力程中廉政情况进行监督检查根检查监控情况时发现征兆性苗头性问题事发布三级廉政风险预警函积极采取应急措施努力廉政风险消萌芽状态定期预警指年终根考核结果发生廉政问题事发出三级预警
第五章 廉政风险防控
第十四条 廉政风险防控实施廉政风险防范理程中科室单位根查找风险点制定相关防范理工作方案进行思想教育时建立完善相关制度加强理监控时纠正行避免苗头性倾性问题演变违纪违法行防止腐败现象发生
第十五条 风险点岗位员领导干部风险岗位工作员加强反腐倡廉思想道德教育构筑员领导干部风险岗位工作员省励思想道德防线
建立健全学教育制度采取种生动效形式员领导干部风险岗位工作员进行正面教育警示教育规范日常行
第十六条 建立健全惩治预防腐败体系工作整体求科室单位建立科室单位惩防体系工作中根相关风险防范理工作方案提出相应防范化解风险具体措施健全完善相关制度特制定相关权力运行理制约制度规范权力运行
第十七条 完善综合监督机制加强风险科室风险岗位风险事项监督级风险行政权力纪委纪工委监察局监督负责志理负责二级风险行政权力局负责志监督副局长理负责三级风险行政权力局分副局长监督科室负责理负责
第十八条 科室单位负责常检查科室单位廉政风险防控措施落实情况发现问题时整改行政权力风险防范领导组定期组织员科室单位落实廉政风险防控措施情况进行抽查
第六章 廉政风险防范理考核
第十九条 廉政风险防范理考核实施廉政风险预警防范理廉政风险防范理考核标准结合年终目标考核干部述职述廉局委组织专项考核调研检查等方法廉政风险预警防范理落实情况进行检查考核容
()领导重视否廉政风险防范预警防范理工作重视制度机制健全责分工明确界定廉政风险准确实施细相关制度结合身实际情况具较强针性操作性
(二)目标具体实行廉政风险防范理责否明确风险点确认否具体全面客观准确防控措施否较强针性效性操作性约束力
(三)注重成效政风行风否明显转职业道德服务理念否明显增强测评群众满意度否提高制度机制防范措施否贯彻落实风险点轻微违规现象行否效控制重信访越级访违纪违法案件发生
(四)材料详实项制度机制措施否健全文字材料否齐全台帐否明晰记录否详实资料否时备案档
第二十条 廉政风险预警防范理考核方法
()单位考核标准半年进行次查重点执行效果存问题查结束填写评估表格撰写总结报告报局廉政风险防范理领导组办公室
(二)风廉政责制廉政风险防范理实施细规定局组领导班子派出综合考察组结合年综合检查考核采取听取负责汇报召开座谈会特约监督员明查暗访民测评查相关材料等方式廉政风险防范理工作进行统考核
第二十条 建立干部廉政档案领导组办公室建立局机关科级干部廉政档案廉政档案包括岗位职责廉政风险防范表职务变动情况登记表诫勉谈话警示提醒记录戒免纠错责令整改通知书回复组织函批评通报扣发年度考核绩效工资记录组织处理情况纪律处分情况干部廉洁律等相关材料
第七章 修正完善
第二十二条 廉政风险防范理考核结果分优秀良格格四档次考核结果优秀单位予综合考评加分系统予通报表彰考核结果格单位书面形式达整改通知督促健全制度机制完善措施抓落实通次验收次考核合格相关员进行必责追究直采取组织措施予纪律处分
第二十三条 廉政风险防范理考核结果纳入风廉政建设责制检查考评综合目标责制兑现奖励中运干部选拔岗位聘职务职称晋升等参考范围
第二十四条 廉政风险防范措施落实力者拒执行单位科室相关规定追究领导科室负责直接责责发生重违纪违法案件严肃惩处违纪违法员外干部理权限纪法追究直接领导领导责
第二十五条 办法发日起试行
四 工作验类
昆山海宁廉政风险防控工作考察报告
昆海两廉政风险防控体系建设特点做法
昆山全国率先创立廉政风险防控标准化工程风险防控体系建设集中体现四化特点：科学化鉴风险理系统控制等科学方法运现代科技手段载体形成廉政风险预防控制科学架构运作方式二标准化体制制度操作入手形成操作性强标准化廉政风险防控模式三规范化防范廉政风险演变形成规范化处置手段四系统化通找防控三机环节廉政风险防控贯穿行政业务全程全领域教育保护监督员干部措施系统化覆盖
海宁权力运行监督制约重点岗位廉政风险进行防控理廉政风险查点惩防体系建岗风险防控体系建设体现三结合特点：业务工作相结合加强业务工作岗位监督优化行政业务工作流程二岗位职责相结合风险定岗位制度建岗位责落实岗位三查办案件相结合查办案件推动廉政风险防控工作开展廉政风险防控措施完善体现查办案件治功
昆海两廉政风险防控体系建设鲜明特点相通处两体系建设架构鉴现代理学理念方法流程操作运风险查找风险预防风险控制风险化解等方法廉政风险防控融入业务工作全程具创新性科学性操作性
1查找确定辨识风险廉政风险防控风险查找基础通晒出手中权力排查风险建立廉政风险防控辨识机制昆山市通三层次六领域查找廉政风险：程序岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接受建议步骤部门查找时级级查级级查班子成员科室间相互查三层次查廉政风险性性问题容查找环境体制交权力理员素质政策六领域风险海宁市岗位廉政风险点查找突出三层次查找四类风险突出领导岗位中层岗位重岗位三层次部门（单位）领导岗位风险涉重事项决策重事免重项目安排额资金科室（站队）中层岗位风险涉行政理执纪执法重环节重岗位风险涉履行岗位职责执行制度行裁量权现场决权部理权等方面针三层次岗位通找家属帮群众提互相查领导点组织评举报投诉财务审计执法检查行风评议干部考察问卷调查等两方面途径查找搜集岗位员涉思想道德岗位职责制度机制社会环境等四类风险查找廉政风险风险发生率危害损失程度确定风险等级组织审核关风险点登记汇总建立台账
2制定运防范措施廉政风险防控风险预防关键通建立健全制度防范风险建立廉政风险防控预防机制昆山市针查找出廉政风险现制度进行梳理完善细化操作办法提升制度执行力建立廉政风险信息台廉政风险档案库定期提取数进行分析测量分析判定廉政风险实际发生早控制化解类风险二建立廉政风险分析机制运环境风险分析事分析流程图分析等方法定期进行业务数测量评估判定预警风险发生演变三建立廉政风险防控模式权力清理核准基础公示权力权限相应授权梳理制定项权力运行流程图针权力运行流程中发生干预行发生运裁量权节点制定相应制度措施形成项权力点具体业务流程线制度建设面防控模式海宁市廉政风险防控模式分两类：类体现性防控模式针单位职决策机制建立三重议事规行政财务等理制度规范操作程序完善责追究制度等第二类体现性特点防控模式针岗位职责根行政业务流程查找出廉政风险设计控理制度岗位操作标准事考核岗位廉政风险防控模式
3控制效化解风险廉政风险防控风险控制核心通规范权力运行控制风险建立廉政风险防控监控机制昆山市通现代信息技术手段开发应综合行政电子监察台制度执行融入权力运行流程控制实时监督涉廉政风险发生环节实施效实时监控该台通镇村单位现行政执法业务信息理系统数库相连视频音监控电子监察系统两部分组成视频音监控系统全市窗口单位招投标现场设置47监控点窗口工作员服务态度工作效率开评标纪律执行情况等实施远程监控电子监察系统包括行政审批土出信访办理政令督办政府采购环保执法城乡规划政务公开等8监察子系统设置监察点 137全市重行政领域重点行政行关键权力环节实施全程实时监察该台定期提取数信息进行分析测量判定廉政风险发生概率时进行通报效控制化解发出廉政风险预警部门昆山市推行诫勉提醒诫勉督导诫勉纠错三诫勉制度予防范控制海宁市利部门已建行政电子监察系统通网行政业务流程优化制衡作实现实时监察数测量分析判定廉政风险程度实时进行预警发出预警信号运督导纠错诫勉谈话招呼提醒等方式采取处置措施纠正工作中失误偏差堵塞漏洞化解廉政风险
4考核形成操作规程廉政风险防控长效建设根通强化处置手段堵漏风险建立廉政风险防控长效机制昆山市建立常性考核评审机制制定廉政风险标准化工程考核评审办法综合考核评审结果纳入机关效评估风廉政建设责制考核农村三文明考核中海宁市建立岗位廉政风险责追究机制开展岗位廉政风险月查基层单位岗位廉政风险防范承诺防控措施落实情况进行监督检查海宁市岗位廉政风险防范机制建设运行质量效果进行评估评估工作落实风廉政建设责制情况检查考核进行评估结果纳入风廉政建设责制考核容两根廉政风险防控运行评审评估情况风险防范机制作进步优化新出现风险点制定新防范措施形成廉政风险防控工作循环
二昆海两开展廉政风险防控工作验成效
昆海两廉政风险防控工作级纪委方委重视支持探索成功验取明显阶段性成果
验体现三注重：
1注重加强组织领导昆山海宁处长三角济圈率先发展程中坚持两手抓两手硬加强廉政风险防控尤重日益紧迫昆海两级领导高度重视廉政风险防控作项政治务抓级部门成立廉政风险防控工作领导组工作专班明确级政领导班子成员廉政风险防控工作责形成委统领导政齐抓部门负责积极动开展防控工作良局面
2注重搞工作融合昆海两坚持廉政风险防控工作济业务工作起谋划起部署起考评实现济社会建设反腐倡廉建设良性互动基层单位够紧贴部门实际身工作特点开展廉政风险防控工作形成优势特色增强工作针性实效性
3注重稳步协调推进昆海两廉政风险防控工作体历思路形成→试点运行→全面推进→总结规范程工作稳步推进形成较完备领导机制工作机制运行机制检查机制考核机制等保障措施两级纪委充分发挥组织协调作加强培训辅导基层调研典型引路重点指导督导检查保证廉政风险防控项工作稳步实施协调推进增强工作常规性长效性
昆山海宁两通推动廉政风险防控工作深入开展取明显成效：
推进反腐倡廉建设通宣传发动查找廉政风险强化员干部廉政风险意识增强廉政教育针性拓展反腐倡廉教育台发动部门单位员干部查防廉政风险形成反腐倡廉工作合力通完善防控措施提高制度执行力形成参风险防控落实惩防体系建设工作务
二促进部门业务工作反腐倡廉项求融入业务工作流程环节规范决策理执法等环节权力配置行监督提供益制约途径规范权力运行通制定廉政风险防控措施完善涉重决策干部行行权力规范业务处置行政审批流程等相关制度廉促政联动效应明显员干部防控风险意识发现问题研究问题解决问题力提高工作整体质量服务水提升促进员干部勤政廉政善政2008年昆山市受理纪检监察信访总量降273苏州市纳税评议政风行风满意度测评中昆山市综合满意度达998名列第
三服务济社会发展通开展廉政风险防控工作济社会发展消淤清障优化环境营造良社会风气济社会保持持续快速协调发展良态势国家统计局公布全国百强县（市）排名中昆山位居第海宁名列第23位昆山率先实现江苏全面建设康社会指标基达全面康社会水
三启示
昆海两廉政风险防控体系建设成功实践市开展腐败风险预警防控工作提供深刻启示：
启示：联系实际准确定位形成工作特色市济社会环境干部状态工作基础昆海两相差异市开展腐败风险预警防控工作立足现实立足基础立足实际形成工作特色结合市两型社会 综合配套改革试验区城乡体化建设特点求构建点（重点项目重点部位）线（重点领域重点行业）面（覆盖全市）机结合腐败风险预警防控体系形成机制完善职责明确程序严密运行科学理效腐败风险预警防控工作模式推进制度化规范化程序化法制化建设2—3年力争实现预防更加超前监督更加力制度更加完善干部更加廉洁风廉政建设实际成效全市改革发展稳定提供力保证
启示二：围绕中心服务局促进科学发展全市面讲创造性思考科学化设计求真务实推进做腐败风险预警防控目标市两率先宜居宜业城市建设目标相融合干部群众反腐倡廉建设期相适应全市济社会发展营造风清气正廉洁高效良环境部门单位讲结合部门行业特点建立健全腐败风险防控控机制优化制度流程规范权力运行加强效建设提高执行力员干部讲突出预防价值充分体现员干部爱护关怀引导规范约束员干部犯少犯错误发生腐败行遏止萌芽状态通开展腐败风险预警防控工作效化解类腐败风险推动济社会快发展
启示三：突出重点突破难点取实际成效腐败风险预警防控项创新性强工作涉工作领域广象层面必须明确重点工作重心放工程项目建设民生保障等城乡体化建设重点领域抓住财物理权力运行关键环节腐败风险预警防控项实践性强工作具体操作层面突破四方面难点：突破风险识真实性客观性难点根区行业部门特点围绕济社会发展民生密切相关问题确定部门（单位）科室岗位腐败风险关键环节重点部位确保风险识真实性客观性二突破工作开展常规性长效性难点腐败风险预警防控工作搞活动流形式做表面文章作项常规性工作具体化操作细致化理保证常规性长效性三突破创新难点腐败风险预警防控体系建立没现成验模式需反腐倡廉建设实践中断探索针新领域新形式腐败风险创新发展防控体系建设四突破阻力障碍项工作开展势必触甚部门利益占部分精力必须坚决克服风险浅层次风险积极防控风险倾做法预防腐败责落实岗位
稳步推进 注重创新 强化实效
扎实细致做廉政风险防范理工作
博州发展改革委员会
（2011年6月3日）
作2010年全州廉政风险防范理试点单位州发改委科学发展观指导突出廉政风险查找监控处置等关键环节强化风险教育完善理制度加强作风监督着力防止化解出现廉政风险形成覆盖全委重点防控逐级理责廉政风险防控机制更加效推进惩治预防腐败体系建设积累实践验现工作开展情况汇报妥处恳请批评指正
加强组织领导抓风险防范教育
廉政风险防范理工作委组带动机关科室干部三方互动形成全员查找风险点落实防控举措进行廉政承诺新局面
㈠ 加强组织领导成立领导机构推进廉政风险防范理工作提组重议事日程确定岗位履职标准防控理措施问责追究工作思路细化职责强化实施做中心工作安排检查落实制定工作方案实施细建立定期督查评估考核等监督检查工作机制实行层级理确保项措施效落实
㈡ 抓风险防范教育激发动力全员参求理想信念纪法规业务容开展廉政风险防范教育先进模范物事迹容开展示范教育反面典型教训容开展记警句设警戒敲警钟警示教育通谈心活动座谈交流业务讲学等方式调动干部职工参风险防范理活动动性积极性增强干部认感责感
二紧密联系实际认真查找风险点
查找风险点廉政风险防范理建立风险预警机制工作基础找准风险点预防工作针性效制定防控措施真正做放矢效防范
㈠ 梳理职权三定方案核定职针岗位员思想道德制度机制岗位职责三方面风险围绕行政审批行政执法干部事财物理等权利行岗位员工作职责法定权限运行流程进行认真梳理绘制工作流程图逐确认权力行界限责针性排查廉政风险制定防范措施提供
㈡ 排查风险找群众帮领导提组织审四步骤干部查找风险知道危险敢险力求保险班子成员涉权钱物等重点科室重点岗位员确定查找风险点员通征求意见评报领导组审定方式进行重点风险查找二全委69名干部职工18科室填写风险防范理查表进行风险分类确定三岗位职责履职执行制度实际分析存潜廉政风险点容表现形式班子成员科（室）负责分写出风险评估报告全委查找出业务政务务三类风险点165基实现风险查找全覆盖时评估确认风险点等级防范措施汇编成册务公示栏进行公示
三完善防控措施抓制度建设
风险防范更具针性效性委查出165廉政风险点进行梳理类根风险点成工作岗位工作环节造成果危害程度划分三风险等级实行分级监控分类处置动态理中定级监控风险点45二级监控风险点24三级监控风险点96制定防控措施180条绘制廉政监风险防控流程图做岗位职责明确权力运行规范工作流程清晰防控措施位
㈠ 加强制度建设完善部理机制针排查出廉政风险点认真查找制度监督落实等方面存问题完善三重事项投资项目办理价格监督粮食收购服务等方面工作制度30余项完善州发改委干部监督工作联系通报制度领导责追究制度政务公开责追究制度科级干部诫勉谈话制度责追究做制度准备领导责追究制度中明确实行廉政风险责加等追级追究办法：违反廉政风险列容相关问责规定加重处分时追究级领导相关责
㈡ 强化流程理规范行政权力受理项目核准收费年检验等作行政审批重点风险点服务公开化程序标准化实施效防控形成衔接序互相制约工作流程外公开承诺岗位责员审批程序时限收费项目标准办事件示范文等防止拖延办机卡等现象发生二窗口服务科室认真推行服务质量评价活动时接受社会监督服务员服务效率服务质量等定期进行评价反馈警示
㈢ 落实责分级防控推行廉政风险分级防控负责制时解掌握单位干部职工风廉政建设行风建设方面存苗头性倾性问题风险等级进行分级预警级风险红色预警委领导制定防控措施组织实施二级风险橙色预警科室负责制定防控措施三级风险黄色预警制定防控措施二廉政风险防控纳入风廉政建设责制目标考核中班子成员科室负责工作员层层签订责书量化考核指标细化考核办法日常考核全年目标考核相结合综合评定考核结果三班子成员中层负责干部职工逐级签订预防腐败廉政风险防范承诺书建立起觉预防科室监督预防机关综合预防三位体防控机制四结合务政务公开积极推行职责公示牌制度全委干部统挂牌岗明示身份职责接受服务象监督
四注重三结合实现综合效应
委廉政风险防范理工作工作统筹安排注重三结合取综合效应风险防范理创建学型机关加强行政效建设相结合认真落实组中心组学制度结合学实践科学发展观跨越式发展开展机关效建设活动进行讨认真查找干部职工思想认识业务力工作思路工作方法等方面存问题分析原理清思路强化服务意识提高工作效二风险防范理落实风廉政建设责制相结合廉政风险防范理中通分级防控落实责进步增加员干部岗双责意识风廉政建设责制落实处三风险防范理业务工作相结合引导干部职工正确处理廉政建设业务工作关系突出解决干部身思想道德工作作风建设问题作切入点解决社会关心热点问题作工作出发点做廉政风险防范理业务工作两促进两误
通廉政风险防范理取五方面成效：增强廉政教育针性效性干部岗位廉政意识普遍加强日常风险防范动性明显提高二促进决策规范透明班子集体议事决策程序进步规范透明民集中制原贯彻力三推进惩防体系建设找新抓手丰富预防腐败工作措施方法拓展源头防治腐败工作领域四构建反腐倡廉建设业务工作间关联机制反腐倡廉项求融入业务工作流程环节规范权力运行时促业务工作更加规范五带廉促政联动效应岗位职责更加明确岗位风险更加清晰防范措施更加具体提高防治腐败综合效果推动业务工作断改进
务实创新 强化控机制
博州税事业健康发展保驾护航
博州方税务局
（2011年6月3日）
建立健全完善控理机制局结合税收工作实际扎实开展廉政风险防范理试点工作现汇报：
做法
㈠ 加强领导提高认识局组廉政风险防控工作作风廉政建设项工作提重议程2010年初成立博州税局廉政风险防控领导组明确责分工领导组提高认识统思想入手全系统开展形式样宣传教育培训引导税务干部充分认识开展项工作重意义方法步骤全面开展项工作奠定坚实思想基础
㈡ 明确职责认真排查廉政风险防范理工作目标限度降低容易滋生腐败风险消灭萌芽状态未造成严重果前完善防范监督制约机制重点找准廉政风险点做风险点排查工作局组次召开领导组会议强调排查工作做三三：税工作特点出发税收理税款征收税务稽查行政理等方面查找风险点二具体岗位职责出发领导岗中层理岗征收岗找准重部门关键环节潜风险点三权力运行出发控制裁量权查找风险点
全局干部职工结合岗位职实际采取找群众评领导点组织审等步骤滋生腐败风险点分层次进行排查单位重点查找财物理税收减免政策执行行政许审批行政事业性收费等执纪执法工作中风险点查找业务流程制度规范部理监督制约等方面风险点领导班子重点查找重事项决策重事免重建设项目安排额度资金等方面风险点税干部重点查找履行职责工作效率社会交等方面风险点出现违纪违法问题群众反映较问题直接列入风险点
次修订审核博州税局廉政风险划分二类三级二类：税收执法类（包括税收定额理发票理税收减免税务检查违章处罚等）行政理类（包括民集中制干部理事免重项目安排费基建工程宗物资采购等）三级廉政风险等级责危害程度划分二三级全系统累计查找确定类风险点463防范措施495条（中州局机关确定廉政风险点67防范措施85条）
㈢ 确定风险实施承诺领导组审定风险点防范措施通文件网络等形式全系统进行公示领导相关科室员签订岗位廉政风险防范承诺书时求局风险点防范措施集中组织学局进行知道风险点？知道预防？等容测试做提醒监督相互监督增强税务干部廉政风险防范意识
㈣ 完善制度强化防控结合风险防控措施制定局年度项制度进行重新修订完善研究制定三十制度办法中行政方面博州税系统县市局组工作规博州税系统干部竞争岗暂行办法博州税系统绩效考核理办法等２１项业务方面博州税系统体工商业户定期定额税收征办法博州税系统税收减免缓审理工作制度等１０项理办法汇编成册发局确定风险点措施全部纳入岗位目标理绩效考核中实行动态理
㈤ 强化监督规范行确定风险点措施量化细化考核指标中通日常考核全年目标考核实现风险岗位全程监控构筑廉政风险防火墙二基层局州局围绕重点岗位重点环节年开展二次税收执法检查苗头容易发生问题做早发现早提醒发挥源头预防作2010年6月检查中发现两名干部遵守岗位工作规程出现交叉代岗缺岗现象发生严重违纪行时查补时防止国家税款流失三违法执法行视情节轻重博州税局税收执法错责追究办法实行错责追究涉嫌犯罪坚决移送司法机关2010年1名干部进行通报批评3名干部提醒谈话86次进行济处罚罚款8000元查处违纪税务干部2中1开 1降级四采取走出请进办法通召开特邀监察员座谈会税收理员纳税述廉发放征求意见表设置举报箱举报电话参播行风热线等方式征求社会界群众意见建议接受社会监督
二成效足
通廉政风险防范理工作全体干部 风险处防范责 意识提高二通前期预防中期监控期处置三道防线监督防范效果更加明显三通完善落实制度机制干部工作作风进步转项政务更加公开透明形成廉促政廉促税联动效应2010年局全区税系统风廉政建设目标考核中获第名成绩年治区税局推荐全国税务系统纪检监察先进集体全区纪检监察系统先进集体
成绩时清醒认识工作中存问题领导干部廉政风险防范理够重视二关键环节重点领域存制度漏洞三防控科技化水提高
三努力方
局组2011年工作题确定挖潜争先年求全系统税收征质量纳税服务质量挖潜执政力法治税信息化应科学理廉洁律争先明确提出具体奋斗目标深化廉政风险防范理工作提出六项求：认真落实责制逐级负责层层落实岗两责强化责制落实情况监督检查考核二继续加强两权监督仅重视宏观方面制度建设更注重细枝末节方面制度建设落实切实制度制度权三进步细化廉政风险防范理措施防控措施更具操作性四高度重视积极参加博州行风热线活动认真听取群众意见切实转变工作作风五觉做接受监督楷模树立监督提醒监督关爱监督支持理念杜绝决策失控权力失控行失范六开展民税务民楷模付建国志学活动身边先进物先进事迹激励广员干部职工立足职扎实工作转变作风远离贪腐
局廉政风险防范理工作中做点具体工作创新精神务实作风狠抓落实积极探索源头防腐新措施力争取反腐倡廉建设新成效时希够通学单位验做法博州税局廉政风险防范理工作新台阶
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