2019年工作总结
2019年负责部控制制度建设审计等方面工作具体工作容：
控方面
（）部体系建设
1持续踪解控体系运行情况收集相关信息中存问题进行分析提出行性意见预防出现控制偏差
2组织两次控评评期间组织控评交流会积极配合提供资料参次穿行测试样分析选取测试期间进行部控制评价测试控制测试中出现运行偏差执行缺陷流程缺陷等问题进行梳理分析形成部控制设计缺陷清单执行缺陷清单
3评中出现问题督促进行整改第次评部分缺陷需研究决定外数缺陷已整改完成第二次评已根缺陷清单划分责模块部门规定整改时限定期反馈整改完成情况争取快完成整改部控制评价程中修改公司20业务流程
3强化控执行严格督促程序办事印制制度流程手册时电子网络形式宣贯发放流程文件控理手册方便广员工学查阅
（二）制度建设
1组织部门控组进行讨沟通评程中提出制度问题协助进行时修订补充中风控部补充法律顾问理办法法治建设第责 部报告理办法子公司重事项报告报备部控制评价理办法等5项理办法
2完成公司100制度修订补充印制汇编制度文件35流程文件35根组织架构调整等素期继续进行修改努力完善制度体系
3组织制度检查工作查程中暴露问题进行沟通督促进行整改级达重文件部门事先仔细研读透彻掌握领会义基础时分发相关部门督促求践行位加级部门沟通协调避免出现两边容致规定互相矛盾问题理汇报通道
4规划2020年制度建设工作完善制度目标体系业务发展变化样性复杂性情况努力制度建设控体系建设相适应
二审计方面
（）2018年审整改
组织2019年2018年部审计中涉7问题时进行整改目前已基完成
（二）制定审计工作计划工作计划开展审计工作配合开展审计流程设计编写审计制度风险评估部评价理济责审计等办法
（三）配合级审计部门工作
级审计部门入驻时组织召开迎审会接连接受领导济责审计期间严格求逐项提供需效资料拖拉拖延时分析发现审计程中重问题做出合理解释做台账登记保证审计程正常序开展
（三）组织开展济责审计
根公司济责审计理办法相关求调离领导进行济责审计完成安排济责审计组入场参济责审计程时协调部门提供资料协调取证审查发放问卷调查表协调审计访谈召开审计意见交流会提供审计意见反馈意见等工作
（四）筹划实施整合审计事宜
根工作需负责起草修改审核整合审计实施方案征求意见会审议通考虑审计单位信息全等问题组织开展整合审计审前调查工作子公司情况进行全面解日开始进行审计
（五）开展审计整改工作
审计报告中提出问题涉进行督促进行整改
（六）审计相关工作
制定审计工作计划明年审计工作做部署安排配合级工作参加审计方面相关会议讲座配合级开展重风险专项检查工作发重风险专项检查实施方案风险责等级进行划分梳理公司运行程中存风险素提出应措施手段形成查纠报告提示风险防微杜渐
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2019年负责部控制制度建设审计等方面工作具体工作容：
控方面
（）部体系建设
1持续踪解控体系运行情况收集相关信息中存问题进行分析提出行性意见预防出现控制偏差
2组织两次控评评期间组织控评交流会积极配合提供资料参次穿行测试样分析选取测试期间进行部控制评价测试控制测试中出现运行偏差执行缺陷流程缺陷等问题进行梳理分析形成部控制设计缺陷清单执行缺陷清单
3评中出现问题督促进行整改第次评部分缺陷需研究决定外数缺陷已整改完成第二次评已根缺陷清单划分责模块部门规定整改时限定期反馈整改完成情况争取快完成整改部控制评价程中修改公司20业务流程
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（二）制度建设
1组织部门控组进行讨沟通评程中提出制度问题协助进行时修订补充中风控部补充法律顾问理办法法治建设第责 部报告理办法子公司重事项报告报备部控制评价理办法等5项理办法
2完成公司100制度修订补充印制汇编制度文件35流程文件35根组织架构调整等素期继续进行修改努力完善制度体系
3组织制度检查工作查程中暴露问题进行沟通督促进行整改级达重文件部门事先仔细研读透彻掌握领会义基础时分发相关部门督促求践行位加级部门沟通协调避免出现两边容致规定互相矛盾问题理汇报通道
4规划2020年制度建设工作完善制度目标体系业务发展变化样性复杂性情况努力制度建设控体系建设相适应
二审计方面
（）2018年审整改
组织2019年2018年部审计中涉7问题时进行整改目前已基完成
（二）制定审计工作计划工作计划开展审计工作配合开展审计流程设计编写审计制度风险评估部评价理济责审计等办法
（三）配合级审计部门工作
级审计部门入驻时组织召开迎审会接连接受领导济责审计期间严格求逐项提供需效资料拖拉拖延时分析发现审计程中重问题做出合理解释做台账登记保证审计程正常序开展
（三）组织开展济责审计
根公司济责审计理办法相关求调离领导进行济责审计完成安排济责审计组入场参济责审计程时协调部门提供资料协调取证审查发放问卷调查表协调审计访谈召开审计意见交流会提供审计意见反馈意见等工作
（四）筹划实施整合审计事宜
根工作需负责起草修改审核整合审计实施方案征求意见会审议通考虑审计单位信息全等问题组织开展整合审计审前调查工作子公司情况进行全面解日开始进行审计
（五）开展审计整改工作
审计报告中提出问题涉进行督促进行整改
（六）审计相关工作
制定审计工作计划明年审计工作做部署安排配合级工作参加审计方面相关会议讲座配合级开展重风险专项检查工作发重风险专项检查实施方案风险责等级进行划分梳理公司运行程中存风险素提出应措施手段形成查纠报告提示风险防微杜渐
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