公司纪检监察风险控工作总结
提纲
纪检监察风险控工作开展情况
（）全面部署推进工作序开展
（二）强化意识认真组织学宣导
（三）筑牢思想开展风廉政建设工作
（四）措举切实履行监察职
（五）强化执纪充分发挥委巡察利剑作
（六）关口前移扎实开展案件防范信访核查工作
（七）明确责开展合规营承诺书签署工作
（八）放矢全面开展类风险排查工作
（九）夯实基础风险控工作落实处
（十）筑牢防线效开展审计工作
二工作中创新做法
（）强意识风险防控知识进行普
（二）抓控规范风控理构架
（三）重理基层单位期风控工作开展问卷调查
（四）存规范类资料轨迹留存档工作
（五）促发展市县支公司进行工作提示
三工作中存足
四步工作方
（）工作思路
1．通两构建
2．通三强化
3．通四推进
（二）具体工作谋划
1．统筹部署落实精准理
2．培训宣导托营造合规氛围
3．发挥监审控职形成控合力
4．聚焦风险全面提升风险理力
5．风险全面推广风险文化核心价值观
6．筑牢防线进步强化风控队伍建设
7．强化监构建全方位惩处体系
正文：
2022年分公司纪委监察审计部级公司纪委市公司委正确领导紧紧围绕公司高质量发展防范营风险中心认真履行监督执纪风险控工作职强意识严执纪
抓控重检查防风险促发展线形成明确目标突出两核心掌握三原实现四防范做五位二三四五工作体系防范重风险遏制违纪行推进风廉政建设等方面取定成效现2022年分公司监察审计部工作开展情况汇报：
纪检监察风险控工作开展情况
（）全面部署推进工作序开展
3月日分公司召开全市监察审计暨风险控工作会议确定2022年监察审计风险控工作指导思想工作思路强化级领导干部岗双责意识明确责担全年工作序开展坚实基础
（二）强化意识认真组织学宣导
级公司纪委求进步规范纪委理学分公司纪委定期召开纪委会议强调纪委理学重意义宣导理学计划深入学全面贯彻落实十九十九届历次全会精神级公司纪检监察会议讲话精神中国产纪律检查机关监督执纪工作规观抓底正风纪警醒中奋进警示教育视频等容求纪委委员活学活学致坚定新时代中国特色社会义思想武装头脑指导实践推动工作
（三）筑牢思想开展风廉政建设工作
通班子考核生活会开展领导干部述廉工作提高基层领导干部廉洁律意识求领导干部实全面准确填报领
导员廉政情况登记表履行重事项报告制度半年收集廉政信息次强化诺廉述廉评廉考廉重事项报告制度落实二市公司纪委新职领导干部次开展警示性强针性强教育性强前廉政谈话专项工作警示家时刻警钟长鸣触犯红线强化廉洁律风险防范意识提高员干部廉洁律意识树立正确生观世界观价值观达良教育效果
（四）措举切实履行监察职
通设立意见箱电子邮箱举报电话时收集员工意见建议查找公司存问题觉接受广员工监督二元旦春节端午等节假日发廉政提示强化执纪监督力度三涉公司重事免领导干部提聘等工作中充分发挥监督执纪职做缺位越权环节效履行监督职四配合委组织部新拟干部进行考察合理科学选提供力营造合理氛围
（五）强化执纪充分发挥委巡察利剑作
9月10月市公司成立市公司巡察办牵头职部门相关员参加巡察组辖等四家支部围绕坚持领导加强建设全面严治贯彻落实级公司委纪委工作部署执行中央八项规定精神整治四风等方面重点开展监督检查通座谈访谈发放调查资料抽调财务数现场翻阅档案等种方式发现六围绕加强方面问题计条巡察组认真分析存问题原提出切实行整
改建议委会意已巡察单位进行反馈求限期整改
（六）关口前移扎实开展案件防范信访核查工作
深入贯彻落实级公司文件精神预防职务犯罪违规违纪问题发生组织全市开展形式样警示教育非法集资反洗钱等宣传月活动晨会宣导网络传播督导座谈专栏等种形式警示教育活动进行宣导二警示教育纳入新培训体系提升全员风险意识责意识三通展示宣传条幅标语套发放宣传单余张张贴宣传展板张展架套宣导受教育员达余万（次）营造浓厚合规氛围四做信访核查工作2022年市公司纪委收件转办信访件目前已法规信访件进行核查五做已发生司法案件追踪进工作目前未结案两起营销员司法案件分公司高度重视成立领导组制定应急预案开展风险排查积极关注案件进展状态时关注审判结果
（七）明确责开展合规营承诺书签署工作
强化级领导干部合规营意识坚守风险底线组织全市司部理市公司部部门负责进行合规营承诺书签署工作
（八）放矢全面开展类风险排查工作
2022年公司系统开展违规销售非保险金融产品排查保险中介市场乱象整治风险排查回头五虚问题排查中介渠道业务风险排查保监会年度风险排查治乱象促合规查反洗钱
风险排查非法集资风险排查侵害消费者权益乱象整治等项风险排查工作确保排查工作落实位公司针风险排查工作制定方案组织全市召开工作会议进行全面宣导部署5月检验项风险排查工作成果全市10单位进行现场督导检查发现存销售乱象等方面问题相关问题求条线司部积极全面整改剖析问题原制定整改举措确保守住发生系统性区域性风险确保公司法合规营
（九）夯实基础风险控工作落实处
通建立微信群控制措施反馈考促学等种举措开展控标准执行工作提升全员风控防范意识二开展手册拆分执行反馈评工作效监控类风险点三效开展2021年补充测试评估工作完成2021年度流程底稿全面补充测试公司理层出具控效性声明提供支持四建立风控联系（联络员）队伍明确层级员工作职责建立履职清单制定奖惩机制强化前端风险重点风险基层风险源头控五效开展类评估测试工作提出缺陷整改意见效监控风险点保障公司持续稳健发展
（十）筑牢防线效开展审计工作
开展理中济责审计工作9月10月期间辖等家基层司部理进行中济责审计工作发现问题涉违规金额万元提出审计建议条审计发现问题包括财务理业务理销售理机构理方面二开展反洗钱审计工作辖
公司开展反洗钱审计工作通审计发现问题提出条审计建议审计问题已全部整改完成三配合省公司工作完成情况2022年完成公司审计工作外公司审计岗位员先次出差配合省公司完成等县支公司理济责审计分公司反洗钱审计分公司固定资产专项审计工作四审计发现问题整改工作2022年级公司分公司发审计意见份发现审计问题针较突出套取佣金虚假承保虚列费问题先次召集相关部门召开整改协调会制定整改计划落实渠道责彻底整改截止目前类问题已整改完成
二工作中创新做法
（）强意识风险防控知识进行普
层级员够深刻解前工作重意义工作容效风控工作工作容普分公司助业务督导条线检查等机会基层进班子司部班子成员进行监察风控等工作宣讲普通定期政策规定等知识宣导逐步形成全员学制度懂制度守合规筑防线良氛围
（二）抓控规范风控理构架
适应监新形势满足公司风险理需强化前端风险重点风险基层风险源头控结合公司选工作机制亲属回避等情况分公司重新梳理市县两级风控联系应工作机制县支公司风控总联系全部更换县支公司综合理部理工作职责绩效挂勾效行风控总联系工作职责
风险控工作形成抓手控便理理氛围二重新梳理全辖反洗钱领导组工作组明确反洗钱工作职责求基层单位时行市公司进行报备反洗钱工作组织领导工作开展更加序
（三）重理基层单位期风控工作开展问卷调查
层级员够深刻解前工作重意义工作容效风控工作工作容普分公司项风险排查重点应知应会工作容汇总制作成调查问卷形式利类基层机会基层司部班子成员部门风控联系进行现场问卷测验效提升层级员风控工作重视程度
（四）存规范类资料轨迹留存档工作
适应新形势风险控工作需分公司风险控项工作轨迹留存情况进行规范求级单位开展项工作时工作容报告信息统计数均相应轨迹留存宣导类排查类反洗钱类等分类盒存档时间序列示目录做工作回溯确保项风控工作迹序
（五）促发展市县支公司进行工作提示
月初监察审计部岗位员梳理月重点工作市县支公司进行重点工作提示效项工作前置效提升市县支公司级风控联系执行力提高风控理工作效率质量
三工作中存足
2022年公司纪检监察风险控合规工作取定成绩新突破存着定问题足：制度执行力需进步强化级公司决策部署公司规章制度需深入学掌握二部署工作需进步细化具体落实精细化程度踪力度需加强三工作方式方法需进步创新完成级公司规定动作外选动作较少缺乏工作亮点特色
四步工作方
（）工作思路
2023年纪检监察风险控工作指导思想：新时代中国特色社会义思想指导学贯彻二十精神推进公司纪检监察风险理工作紧密结合动应外部严强深监新形势紧密围绕公司发展战略强意识明职责抓控防风险重落实促发展18字工作思路线落实加强两构建三强化四推进二三四工作点形成培训宣导落实位协防控落实位监督执纪落实位追责惩处落实位四位体风险控体系确定全年重点工作项目岗位工作进行务分解制定工作方案举措 1通加强：
加强市公司风险理委员会统筹领导作级公司风险理委员会委托副持定期定期（少季度次）召开会议公司风险总体形势监重点突出风险研究部署专项风险治理工作时建立风险理专题晨会机制销售员传导监政策求通报公司总体风险区域风险态势指导部署单位
落实风险事前防控
1．通两构建
构建队伍
针公司系统道防线薄弱二道防线脱节问题进步完善公司系统风控队伍建设建立健全道防线风控联系风控联络员工作机制组建市县两级销售督察队伍强化前端风险重点风险基层风险源头控筹建独立风险检查队伍充分整合公司现监督资源全系统拔力强验丰富骨干员组建立风控独立检查队伍强化垂直机动检查形成效威慑警示力
二构建非法集资风险治理长效机制
完善非法集资风险防控工作流程规范风险防控标准提高非法集资风险监测排查质量提升风险防控实效性
2．通三强化
强化意识强化条线部门岗位风险防控岗双责意识切实履行责部门责担二强化项检查整合运委巡察部审计专项检查等种检查方式强化风险理落实项理制度加强岗位职责工作流程风险点控制理三强化问责惩处结果戒查实问题坚决追究责问责单位评先表优绩效事免等挂钩问责效果化
3．通四推进
坚持抓风廉政建设推进落实委体责纪委监
督责二持续推行合规文化宣导建立合规风险理长效机制传导培育推行合规文化牢固树立风险生命合规创价值观念培养全体员工销售员合规意识倡导诚实守信正直等职业道德行操守惩处种违规行鼓励动报告合规问题合规风险隐患促进部合规外部监效互动三持续强化反洗钱合规遵循进步加强市县公司反洗钱日常履职系统应情况指导评估组织开展反洗钱现场检查助力基层提升反洗钱工作质量四持续推进重点风险治理监机关级公司求坚持横结合方式组织全系统开展风险排查销售风险综合治理等工作梳理类风险点定期发风险提示函效化解存量风险严格遏制增量风险实现事监督事前监测事中处理转变降低销售风险引发监处罚风险
（二）具体工作谋划
1．统筹部署落实精准理
2022年通种检查发现公司营理业务发展方面均存程度问题针问题2023年抓住监督执纪风险控条线制定工作方案举措
发挥体责做纪检监察工作遵守中央八项规定防止四风反弹效防范遏制类案件违法违规违纪行发生
二严格落实监督制度扎实开展委巡察项检查工作检查中发现问题发整改建议函求限期整改切实履行监察职规避监处罚
三强化风险理落实项理制度加强岗位职责工作
流程风险点控制理
四切实履行反洗钱法律义务反洗钱额交易疑数客户等级划分等工作做出严格规范化理方案规避监风险时刻做迎接民银行现场检查准备
五强化监督审计做中离离职反洗钱等专项审计工作充分发挥审计监督作公司营理提供科学
六做关键岗位员理轮岗工作严格时间节点求保障轮岗位避免操作风险
2．培训宣导托营造合规氛围
强化宣导增强警示教育效果形成全员敢违规违规高压态势定期组织反洗钱关键岗位预防职务犯罪控标准执行防范击非法集资等方面宣导培训工作提升级理员专业技定制预防职务犯罪手机报制定禁止传销非法集资海报刊物发全辖职场办公场悬挂类职责广泛宣传营造合规氛围积极组织反洗钱岗位职责非法集资专项知识竞赛考试达学教育提升制度掌握考促学目开展学制度懂制度守制度题活动达公司讲合规懂制度浓厚氛围推动工作序合规开展
3．发挥监审控职形成控合力
构建风险理委员会托防控重点业务风险目标职条线律查纠基础监督部门核查手段联合检查机制统筹安排充分调动利项资源重点做委巡察反洗钱非法集资预防职务犯罪审计关键岗位专项检查着
重监机构特关注风险水高影响危害重关键领域薄弱环节进行检查重点治理屡查屡犯整改系列问题发现公司营理问题足针性提出整改建议堵塞漏洞做迎接保监局民银行外部审计级公司备查工作保证发生监处罚风险违法违纪犯罪风险
4．聚焦风险全面提升风险理力
深入开展风险排查监机关级公司求坚持横结合方式组织开展风险排查工作二开展销售风险综合治理级公司求开展销售风险综合治理效化解存量风险严格遏制增量风险三构建非法集资风险治理长效机制完善非法集资风险防控工作流程规范风险防控标准提高非法集资风险监测排查质量强化非法集资风险防控奖惩机制提升风险防控实效性
5．风险全面推广风险文化核心价值观
风险生命合规创价值作风险文化核心价值观加强常性教育培训风险意识入脑入心形成识风险营始终放第位塑造风险觉行法合规成公司道德规范
6．筑牢防线进步强化风控队伍建设
根严监新标准针公司系统道防线薄弱二道防线脱节问题总省公司求进步加强公司系统风控队伍建设筑固道防线风控联系队伍全面落实分公司风控联系（联络员）工作机制（试行）梳理履职清单考核项目量
化二落实职场销售团队风控联络员队伍分公司风控联系（联络员）工作机制（试行）求落实辖县区支公司销售职场销售团队风控联络员设置风控联络员严格行职责销售员异常行实时监督发挥团队理作真正风险防控延伸销售线逐步实现风险防控公司督导外勤觉遵循转变实现风险源头群防群治三组建市县两级销售督察队伍强化前端风险重点风险基层风险源头控四筹建独立风险检查队伍充分整合公司现监督资源全系统拔力强验丰富骨干员组建立风控独立检查队伍强化垂直机动检查形成效威慑警示力
7．强化监构建全方位惩处体系
彻底根治屡查屡犯屡查屡公司营理顽疾问题市公司加监力度通种渠道运种惩处措施形成制度化常化责追究机制建立预防效监控力惩处体系指导监督检查系统条钱司部认真落实整改外部监部门总省市三级公司纪检监察风险控类项检查工作发现缺陷问题根问题数量程度进行济处罚评先职考核绩效考核等挂钩严重者整改重视位领导进行约谈发监函处理决定涉问题行中违纪行严格员工违规违纪行处理规定公司操作风险行处理实施细违规行处理规定公司相关规定进行处理受外部监部门监谈话监函监措施者行政处罚律取消年底评先资格监机构处理方式进行处理形成层层监督层层惩处层层治理工作格
局家意识风险控工作执行情况直接评先绩效考核责追究相挂钩切实触动条线司部风险控工作重视思想扭转风控理局面督促级理员切实履行岗位职责提升风险控意识构建全方位立体化风险控机制发挥监督执纪效公司法合规营提供保障 纪检监察风险控工作重道远面新形势新求分公司监察审计部级公司市公司委领导项工作求开拓创新真抓实干辱命公司高质量发展提供强力保障
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提纲
纪检监察风险控工作开展情况
（）全面部署推进工作序开展
（二）强化意识认真组织学宣导
（三）筑牢思想开展风廉政建设工作
（四）措举切实履行监察职
（五）强化执纪充分发挥委巡察利剑作
（六）关口前移扎实开展案件防范信访核查工作
（七）明确责开展合规营承诺书签署工作
（八）放矢全面开展类风险排查工作
（九）夯实基础风险控工作落实处
（十）筑牢防线效开展审计工作
二工作中创新做法
（）强意识风险防控知识进行普
（二）抓控规范风控理构架
（三）重理基层单位期风控工作开展问卷调查
（四）存规范类资料轨迹留存档工作
（五）促发展市县支公司进行工作提示
三工作中存足
四步工作方
（）工作思路
1．通两构建
2．通三强化
3．通四推进
（二）具体工作谋划
1．统筹部署落实精准理
2．培训宣导托营造合规氛围
3．发挥监审控职形成控合力
4．聚焦风险全面提升风险理力
5．风险全面推广风险文化核心价值观
6．筑牢防线进步强化风控队伍建设
7．强化监构建全方位惩处体系
正文：
2022年分公司纪委监察审计部级公司纪委市公司委正确领导紧紧围绕公司高质量发展防范营风险中心认真履行监督执纪风险控工作职强意识严执纪
抓控重检查防风险促发展线形成明确目标突出两核心掌握三原实现四防范做五位二三四五工作体系防范重风险遏制违纪行推进风廉政建设等方面取定成效现2022年分公司监察审计部工作开展情况汇报：
纪检监察风险控工作开展情况
（）全面部署推进工作序开展
3月日分公司召开全市监察审计暨风险控工作会议确定2022年监察审计风险控工作指导思想工作思路强化级领导干部岗双责意识明确责担全年工作序开展坚实基础
（二）强化意识认真组织学宣导
级公司纪委求进步规范纪委理学分公司纪委定期召开纪委会议强调纪委理学重意义宣导理学计划深入学全面贯彻落实十九十九届历次全会精神级公司纪检监察会议讲话精神中国产纪律检查机关监督执纪工作规观抓底正风纪警醒中奋进警示教育视频等容求纪委委员活学活学致坚定新时代中国特色社会义思想武装头脑指导实践推动工作
（三）筑牢思想开展风廉政建设工作
通班子考核生活会开展领导干部述廉工作提高基层领导干部廉洁律意识求领导干部实全面准确填报领
导员廉政情况登记表履行重事项报告制度半年收集廉政信息次强化诺廉述廉评廉考廉重事项报告制度落实二市公司纪委新职领导干部次开展警示性强针性强教育性强前廉政谈话专项工作警示家时刻警钟长鸣触犯红线强化廉洁律风险防范意识提高员干部廉洁律意识树立正确生观世界观价值观达良教育效果
（四）措举切实履行监察职
通设立意见箱电子邮箱举报电话时收集员工意见建议查找公司存问题觉接受广员工监督二元旦春节端午等节假日发廉政提示强化执纪监督力度三涉公司重事免领导干部提聘等工作中充分发挥监督执纪职做缺位越权环节效履行监督职四配合委组织部新拟干部进行考察合理科学选提供力营造合理氛围
（五）强化执纪充分发挥委巡察利剑作
9月10月市公司成立市公司巡察办牵头职部门相关员参加巡察组辖等四家支部围绕坚持领导加强建设全面严治贯彻落实级公司委纪委工作部署执行中央八项规定精神整治四风等方面重点开展监督检查通座谈访谈发放调查资料抽调财务数现场翻阅档案等种方式发现六围绕加强方面问题计条巡察组认真分析存问题原提出切实行整
改建议委会意已巡察单位进行反馈求限期整改
（六）关口前移扎实开展案件防范信访核查工作
深入贯彻落实级公司文件精神预防职务犯罪违规违纪问题发生组织全市开展形式样警示教育非法集资反洗钱等宣传月活动晨会宣导网络传播督导座谈专栏等种形式警示教育活动进行宣导二警示教育纳入新培训体系提升全员风险意识责意识三通展示宣传条幅标语套发放宣传单余张张贴宣传展板张展架套宣导受教育员达余万（次）营造浓厚合规氛围四做信访核查工作2022年市公司纪委收件转办信访件目前已法规信访件进行核查五做已发生司法案件追踪进工作目前未结案两起营销员司法案件分公司高度重视成立领导组制定应急预案开展风险排查积极关注案件进展状态时关注审判结果
（七）明确责开展合规营承诺书签署工作
强化级领导干部合规营意识坚守风险底线组织全市司部理市公司部部门负责进行合规营承诺书签署工作
（八）放矢全面开展类风险排查工作
2022年公司系统开展违规销售非保险金融产品排查保险中介市场乱象整治风险排查回头五虚问题排查中介渠道业务风险排查保监会年度风险排查治乱象促合规查反洗钱
风险排查非法集资风险排查侵害消费者权益乱象整治等项风险排查工作确保排查工作落实位公司针风险排查工作制定方案组织全市召开工作会议进行全面宣导部署5月检验项风险排查工作成果全市10单位进行现场督导检查发现存销售乱象等方面问题相关问题求条线司部积极全面整改剖析问题原制定整改举措确保守住发生系统性区域性风险确保公司法合规营
（九）夯实基础风险控工作落实处
通建立微信群控制措施反馈考促学等种举措开展控标准执行工作提升全员风控防范意识二开展手册拆分执行反馈评工作效监控类风险点三效开展2021年补充测试评估工作完成2021年度流程底稿全面补充测试公司理层出具控效性声明提供支持四建立风控联系（联络员）队伍明确层级员工作职责建立履职清单制定奖惩机制强化前端风险重点风险基层风险源头控五效开展类评估测试工作提出缺陷整改意见效监控风险点保障公司持续稳健发展
（十）筑牢防线效开展审计工作
开展理中济责审计工作9月10月期间辖等家基层司部理进行中济责审计工作发现问题涉违规金额万元提出审计建议条审计发现问题包括财务理业务理销售理机构理方面二开展反洗钱审计工作辖
公司开展反洗钱审计工作通审计发现问题提出条审计建议审计问题已全部整改完成三配合省公司工作完成情况2022年完成公司审计工作外公司审计岗位员先次出差配合省公司完成等县支公司理济责审计分公司反洗钱审计分公司固定资产专项审计工作四审计发现问题整改工作2022年级公司分公司发审计意见份发现审计问题针较突出套取佣金虚假承保虚列费问题先次召集相关部门召开整改协调会制定整改计划落实渠道责彻底整改截止目前类问题已整改完成
二工作中创新做法
（）强意识风险防控知识进行普
层级员够深刻解前工作重意义工作容效风控工作工作容普分公司助业务督导条线检查等机会基层进班子司部班子成员进行监察风控等工作宣讲普通定期政策规定等知识宣导逐步形成全员学制度懂制度守合规筑防线良氛围
（二）抓控规范风控理构架
适应监新形势满足公司风险理需强化前端风险重点风险基层风险源头控结合公司选工作机制亲属回避等情况分公司重新梳理市县两级风控联系应工作机制县支公司风控总联系全部更换县支公司综合理部理工作职责绩效挂勾效行风控总联系工作职责
风险控工作形成抓手控便理理氛围二重新梳理全辖反洗钱领导组工作组明确反洗钱工作职责求基层单位时行市公司进行报备反洗钱工作组织领导工作开展更加序
（三）重理基层单位期风控工作开展问卷调查
层级员够深刻解前工作重意义工作容效风控工作工作容普分公司项风险排查重点应知应会工作容汇总制作成调查问卷形式利类基层机会基层司部班子成员部门风控联系进行现场问卷测验效提升层级员风控工作重视程度
（四）存规范类资料轨迹留存档工作
适应新形势风险控工作需分公司风险控项工作轨迹留存情况进行规范求级单位开展项工作时工作容报告信息统计数均相应轨迹留存宣导类排查类反洗钱类等分类盒存档时间序列示目录做工作回溯确保项风控工作迹序
（五）促发展市县支公司进行工作提示
月初监察审计部岗位员梳理月重点工作市县支公司进行重点工作提示效项工作前置效提升市县支公司级风控联系执行力提高风控理工作效率质量
三工作中存足
2022年公司纪检监察风险控合规工作取定成绩新突破存着定问题足：制度执行力需进步强化级公司决策部署公司规章制度需深入学掌握二部署工作需进步细化具体落实精细化程度踪力度需加强三工作方式方法需进步创新完成级公司规定动作外选动作较少缺乏工作亮点特色
四步工作方
（）工作思路
2023年纪检监察风险控工作指导思想：新时代中国特色社会义思想指导学贯彻二十精神推进公司纪检监察风险理工作紧密结合动应外部严强深监新形势紧密围绕公司发展战略强意识明职责抓控防风险重落实促发展18字工作思路线落实加强两构建三强化四推进二三四工作点形成培训宣导落实位协防控落实位监督执纪落实位追责惩处落实位四位体风险控体系确定全年重点工作项目岗位工作进行务分解制定工作方案举措 1通加强：
加强市公司风险理委员会统筹领导作级公司风险理委员会委托副持定期定期（少季度次）召开会议公司风险总体形势监重点突出风险研究部署专项风险治理工作时建立风险理专题晨会机制销售员传导监政策求通报公司总体风险区域风险态势指导部署单位
落实风险事前防控
1．通两构建
构建队伍
针公司系统道防线薄弱二道防线脱节问题进步完善公司系统风控队伍建设建立健全道防线风控联系风控联络员工作机制组建市县两级销售督察队伍强化前端风险重点风险基层风险源头控筹建独立风险检查队伍充分整合公司现监督资源全系统拔力强验丰富骨干员组建立风控独立检查队伍强化垂直机动检查形成效威慑警示力
二构建非法集资风险治理长效机制
完善非法集资风险防控工作流程规范风险防控标准提高非法集资风险监测排查质量提升风险防控实效性
2．通三强化
强化意识强化条线部门岗位风险防控岗双责意识切实履行责部门责担二强化项检查整合运委巡察部审计专项检查等种检查方式强化风险理落实项理制度加强岗位职责工作流程风险点控制理三强化问责惩处结果戒查实问题坚决追究责问责单位评先表优绩效事免等挂钩问责效果化
3．通四推进
坚持抓风廉政建设推进落实委体责纪委监
督责二持续推行合规文化宣导建立合规风险理长效机制传导培育推行合规文化牢固树立风险生命合规创价值观念培养全体员工销售员合规意识倡导诚实守信正直等职业道德行操守惩处种违规行鼓励动报告合规问题合规风险隐患促进部合规外部监效互动三持续强化反洗钱合规遵循进步加强市县公司反洗钱日常履职系统应情况指导评估组织开展反洗钱现场检查助力基层提升反洗钱工作质量四持续推进重点风险治理监机关级公司求坚持横结合方式组织全系统开展风险排查销售风险综合治理等工作梳理类风险点定期发风险提示函效化解存量风险严格遏制增量风险实现事监督事前监测事中处理转变降低销售风险引发监处罚风险
（二）具体工作谋划
1．统筹部署落实精准理
2022年通种检查发现公司营理业务发展方面均存程度问题针问题2023年抓住监督执纪风险控条线制定工作方案举措
发挥体责做纪检监察工作遵守中央八项规定防止四风反弹效防范遏制类案件违法违规违纪行发生
二严格落实监督制度扎实开展委巡察项检查工作检查中发现问题发整改建议函求限期整改切实履行监察职规避监处罚
三强化风险理落实项理制度加强岗位职责工作
流程风险点控制理
四切实履行反洗钱法律义务反洗钱额交易疑数客户等级划分等工作做出严格规范化理方案规避监风险时刻做迎接民银行现场检查准备
五强化监督审计做中离离职反洗钱等专项审计工作充分发挥审计监督作公司营理提供科学
六做关键岗位员理轮岗工作严格时间节点求保障轮岗位避免操作风险
2．培训宣导托营造合规氛围
强化宣导增强警示教育效果形成全员敢违规违规高压态势定期组织反洗钱关键岗位预防职务犯罪控标准执行防范击非法集资等方面宣导培训工作提升级理员专业技定制预防职务犯罪手机报制定禁止传销非法集资海报刊物发全辖职场办公场悬挂类职责广泛宣传营造合规氛围积极组织反洗钱岗位职责非法集资专项知识竞赛考试达学教育提升制度掌握考促学目开展学制度懂制度守制度题活动达公司讲合规懂制度浓厚氛围推动工作序合规开展
3．发挥监审控职形成控合力
构建风险理委员会托防控重点业务风险目标职条线律查纠基础监督部门核查手段联合检查机制统筹安排充分调动利项资源重点做委巡察反洗钱非法集资预防职务犯罪审计关键岗位专项检查着
重监机构特关注风险水高影响危害重关键领域薄弱环节进行检查重点治理屡查屡犯整改系列问题发现公司营理问题足针性提出整改建议堵塞漏洞做迎接保监局民银行外部审计级公司备查工作保证发生监处罚风险违法违纪犯罪风险
4．聚焦风险全面提升风险理力
深入开展风险排查监机关级公司求坚持横结合方式组织开展风险排查工作二开展销售风险综合治理级公司求开展销售风险综合治理效化解存量风险严格遏制增量风险三构建非法集资风险治理长效机制完善非法集资风险防控工作流程规范风险防控标准提高非法集资风险监测排查质量强化非法集资风险防控奖惩机制提升风险防控实效性
5．风险全面推广风险文化核心价值观
风险生命合规创价值作风险文化核心价值观加强常性教育培训风险意识入脑入心形成识风险营始终放第位塑造风险觉行法合规成公司道德规范
6．筑牢防线进步强化风控队伍建设
根严监新标准针公司系统道防线薄弱二道防线脱节问题总省公司求进步加强公司系统风控队伍建设筑固道防线风控联系队伍全面落实分公司风控联系（联络员）工作机制（试行）梳理履职清单考核项目量
化二落实职场销售团队风控联络员队伍分公司风控联系（联络员）工作机制（试行）求落实辖县区支公司销售职场销售团队风控联络员设置风控联络员严格行职责销售员异常行实时监督发挥团队理作真正风险防控延伸销售线逐步实现风险防控公司督导外勤觉遵循转变实现风险源头群防群治三组建市县两级销售督察队伍强化前端风险重点风险基层风险源头控四筹建独立风险检查队伍充分整合公司现监督资源全系统拔力强验丰富骨干员组建立风控独立检查队伍强化垂直机动检查形成效威慑警示力
7．强化监构建全方位惩处体系
彻底根治屡查屡犯屡查屡公司营理顽疾问题市公司加监力度通种渠道运种惩处措施形成制度化常化责追究机制建立预防效监控力惩处体系指导监督检查系统条钱司部认真落实整改外部监部门总省市三级公司纪检监察风险控类项检查工作发现缺陷问题根问题数量程度进行济处罚评先职考核绩效考核等挂钩严重者整改重视位领导进行约谈发监函处理决定涉问题行中违纪行严格员工违规违纪行处理规定公司操作风险行处理实施细违规行处理规定公司相关规定进行处理受外部监部门监谈话监函监措施者行政处罚律取消年底评先资格监机构处理方式进行处理形成层层监督层层惩处层层治理工作格
局家意识风险控工作执行情况直接评先绩效考核责追究相挂钩切实触动条线司部风险控工作重视思想扭转风控理局面督促级理员切实履行岗位职责提升风险控意识构建全方位立体化风险控机制发挥监督执纪效公司法合规营提供保障 纪检监察风险控工作重道远面新形势新求分公司监察审计部级公司市公司委领导项工作求开拓创新真抓实干辱命公司高质量发展提供强力保障
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