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依法持有并保管基金资产的是( )。 答案 基金托管人 【11】 1790年成立了美国第一个证券交易所〔 〕。 答案 费城证券交易所 【12】 股票指数期货的交割方式是( ) 。 答案 现金轧差 【13】 基金持

后报送证监会复审。 　　A．中央 　　B．省级 　　C．市级 　　D．上级 　　11． 目前我国证券交易所一般以（　　）竞价为主。 　　A．电脑 　　B．口头 　　C．书面 　　D．信函 　　12． 我国股市一般采用（　　）的委托有效期。

将客户维护尽心尽力做到尽善尽美，这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求，就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现，因为营销工作的终极

由于商业秘密(如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等)等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，收购人可以向证券交易所申请豁免，经证券交易所批准后，可以不予披露。 第七条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，

2018交易协议书 2. 基金交易服务协议书 3. 易货交易协议书范本 　　甲、乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成如下协议： 　　

　　第八条　甲方向乙方转融通，就证券买卖所应交付或收取之款项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖中心办理者，得由甲、乙双方直接授受。 　　第九条

_______月_________日在_________市订立。 　　鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双

一．《公司法》第151条规定： 上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，在证券交易所上市交易的股份有限公司。 二．关于企业上市条件。 《公司法》、《证券法》及其相关管理条例对此做

C．传统的钉住制 D．爬行钉住汇率安排 5．由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为( )。 A．A股 B．B股 C．H股 D．N股 6．流通市场最重要的功能在于(

证券市场中介：证券公司、其他证券服务机构 证券公司主要业务：证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销和保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、其他证券业务

　　第八条　甲方向乙方转融通，就证券买卖所应交付或收取之款项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖中心办理者，得由甲、乙双方直接授受。 　　第九条

工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元,股票基金交易额17.91亿元

本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续： 　　填写下面三个表 　　⑴自然人证券账户申请表； 　　⑵证券交易委托代理协议书：①上海证券交易所个人投资者行为指引②方正证券有限责任公司《防范非法证券行为风险揭示书》③风险提示

……………………21 3、纽约证交所对美国国外公司上市的条件要求……………………………22 美国证券交易所（American Stock Exchange）介绍……………………22 1、AMEX简介…

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”），《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》，《上海证券交易所沪港通试点办法》及其他法律法规的有关规定。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者的合法权益。

证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是( )。 l [答案]证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

题目6：证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是( )。 [答案]证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

益的净利润增长率分别不低于35%。 　　（3）激励对象未发生如下任一情形： 　　① 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 　　② 最近三年内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政处罚的；

劝导、认购与分配 B.劝导、分配、接受和交付 C.募集、制作、接受和交付 D.募集、制作与交付 6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但

劝导、分配、接受和交付 C.募集、制作、接受和交付 D.募集、制作与交付 [答案]D 6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但