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盗传必究 题库一 试卷总分：100 答题时间：90分钟 客观题 一、判断题（共20题，共20分） 1. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的

　　七、监管期间，甲方在本协议约束下可自由进行证券交易。 　　八、甲方不可撤销地同意：如甲方帐户内总资产低于_________万元(即平仓线)，丙方有权指示乙方卖出甲方证券帐户内证券并禁止甲方基于上述帐户的证券交易权。乙方同意予以

件的对应方即会自动撮合成交。相应地，我国深圳证券交易所也已完成了此项技术的改造工作。 　　3.实现了一系列技术性的改造工作。首先，打通了新三板与深圳证券交易所账户，即投资者在新三板交易，无须特别开立“

七、为公司重大决策提供咨询和建议; 八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜; 九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。 十、承办董事长交办的各项工作。 董事会秘书工作职责篇二 1)主要职

　　七、监管期间，甲方在本协议约束下可自由进行证券交易。 　　八、甲方不可撤销地同意：如甲方帐户内总资产低于_________万元（即平仓线），丙方有权指示乙方卖出甲方证券帐户内证券并禁止甲方基于上述帐户的证券交易权。乙方同意予以

以及电脑中心、发展研究中心两个综合部门，下设 基金管理、咨询、企业托管、电脑工程等子公司和35个证券交易营业部，业务网点分布广东各地、上海、北京、海南、武汉、成都、重庆、杭州、沈阳、福州和大连等地，业

　　1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金。 　　上海证券交易所与深圳证券交易所相继于1990年12月、1991年7月开业，标志着中国证券市场正式形成。 　　中国国内

）来划分的 A、交易的阶段 B、 交易场所 C、 交割时间 D、 期限 2、1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立，标志着我国（ ）市场正式形成。 A、债券  B、 股票  C、 黄金  D、

）来划分的 A、交易的阶段 B、交易场所 C、交割时间 D、期限 3、1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立，标志着我国（ ）市场正式形成。 A、 债券  B、 股票  C、 黄金  D、保险

号》、《股权激励有 关事项备忘录 3 号》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《北京华力创通科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等法律、法

C．单方信息披露和多方信息披露 D．自愿信息披露和法定信息披露 7．证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行( ) A.自由制 B．特许制 C．核准制 D．准则制 8．证券民事责任主要包括的类型有(

C.单方信息披露和多方信息披露 D.自愿信息披露和法定信息披露 7.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行(B)。 A.自由制 B.特许制 C.核准制 D.准则制 8

所持的本公司的股份，自公司成立之日起1年内不得转让 C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起1年内不得转让 D.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 14.依据

理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法

高管人员获得激励基金后，应在年报公布后的90日内用激励基金择机从二级市场购买公司股票。高管人员购买公司的股票必须依法向深圳证券交易所申报并锁定，并向薪酬管理委员会递交《购买激励股票说明书》（见附件5），说明股票购买时间、购买价格、购买数量。

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》和《专门委员会工

所持的本公司的股份，自公司成立之日起1年内不得转让 C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起1年内不得转让 D.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 14.依据

42元升至13. 74元，甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。 （二）问题： (1)操纵证券交易价格行为有几种？ (2)甲证券公司的行为属于哪几种？ (3)你认为操纵市场行为有什么危害？ (4)甲证券公司可能承担什么样的法律责任？

6．信息披露的种类主要包括( )。 正确答案：发行信息披露和持续信息披露 7．证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行( ) 正确答案：特许制 8．证券民事责任主要包括的类型有(

42元升至13. 74元，甲证券公司实际上已操纵了.股票价格的涨跌。 （二）问题： (1)操纵证券交易价格行为有几种？ (2)甲证券公司的行为属于哪几种？ (3)你认为操纵市场行为有什么危害？ (4)甲证券公司可能承担什么样的法律责任？