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C．单方信息披露和多方信息披露 D．自愿信息披露和法定信息披露 7．证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行( ) A.自由制 B．特许制 C．核准制 D．准则制 8．证券民事责任主要包括的类型有(

C.单方信息披露和多方信息披露 D.自愿信息披露和法定信息披露 7.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行(B)。 A.自由制 B.特许制 C.核准制 D.准则制 8

所持的本公司的股份，自公司成立之日起1年内不得转让 C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起1年内不得转让 D.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 14.依据

理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法

高管人员获得激励基金后，应在年报公布后的90日内用激励基金择机从二级市场购买公司股票。高管人员购买公司的股票必须依法向深圳证券交易所申报并锁定，并向薪酬管理委员会递交《购买激励股票说明书》（见附件5），说明股票购买时间、购买价格、购买数量。

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》和《专门委员会工

所持的本公司的股份，自公司成立之日起1年内不得转让 C.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起1年内不得转让 D.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 14.依据

42元升至13. 74元，甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。 （二）问题： (1)操纵证券交易价格行为有几种？ (2)甲证券公司的行为属于哪几种？ (3)你认为操纵市场行为有什么危害？ (4)甲证券公司可能承担什么样的法律责任？

6．信息披露的种类主要包括( )。 正确答案：发行信息披露和持续信息披露 7．证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行( ) 正确答案：特许制 8．证券民事责任主要包括的类型有(

42元升至13. 74元，甲证券公司实际上已操纵了.股票价格的涨跌。 （二）问题： (1)操纵证券交易价格行为有几种？ (2)甲证券公司的行为属于哪几种？ (3)你认为操纵市场行为有什么危害？ (4)甲证券公司可能承担什么样的法律责任？

。  A．?格拉斯一斯蒂格尔法案?  B．?巴塞尔协议?  C．?金融效劳现代化法案?  D．?证券交易所法?  4、我国自〔 〕年开始发行境外上市外资股（H 股、N 股等）。  A．1991 B．1992 C．1993 D．1994 

。   证券交易资金账户：基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A A：中国证监会 B：证券交易所 C：证券公司 D：商业银行 页码：226；解析：根据有关规定，当证券交易在日常监控中发现

u 单选题 1. 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A A：在证券交易所进行债券买卖 B：申购 C：增发新股 D：支付基金相关费用 页码：121.122；解析：其他三项为属于场外资金清算。

为资本的需求者提供筹集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资的场所。 21. 二级市场：有价证券交易的场所，是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。 22. 私募发行：又称不公

交易模式及流程”有两部分构成，一部分是柜台交易，柜台交易的交易模式及流程。柜台交易又称场外交易是证券交易的一种方式，是经济金融学研究的一种课题。针对本课题的检索，应从“柜台交易”一词入手，然后通过二次

国债 C 汇票 D 本票 9. 下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是（）。 A 证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式 B 证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其他无纸化交易形式

兹共同遵守。 一、甲方自愿委托乙方在经乙方认可的证券公司以甲方身份开户的帐户进行全权管理交易： 证券交易帐户信息 交易服务商：证券有限公司 帐户名称： 帐户号码：沪a：、深a： 委托资金：元 结算货币：人民币

在公开募集及上市文件中公开承诺：发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 　　保荐机构、会计师事务所等证券服务机构应当在公开募集及上

兹共同遵守。 一、甲方自愿委托乙方在经乙方认可的证券公司以甲方身份开户的帐户进行全权管理交易： 证券交易帐户信息 交易服务商：证券有限公司 帐户名称： 帐户号码：沪a：、深a： 委托资金：元 结算货币：人民币