香当网

。  A．?格拉斯一斯蒂格尔法案?  B．?巴塞尔协议?  C．?金融效劳现代化法案?  D．?证券交易所法?  4、我国自〔 〕年开始发行境外上市外资股（H 股、N 股等）。  A．1991 B．1992 C．1993 D．1994 

。   证券交易资金账户：基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A A：中国证监会 B：证券交易所 C：证券公司 D：商业银行 页码：226；解析：根据有关规定，当证券交易在日常监控中发现

u 单选题 1. 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A A：在证券交易所进行债券买卖 B：申购 C：增发新股 D：支付基金相关费用 页码：121.122；解析：其他三项为属于场外资金清算。

为资本的需求者提供筹集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资的场所。 21. 二级市场：有价证券交易的场所，是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。 22. 私募发行：又称不公

交易模式及流程”有两部分构成，一部分是柜台交易，柜台交易的交易模式及流程。柜台交易又称场外交易是证券交易的一种方式，是经济金融学研究的一种课题。针对本课题的检索，应从“柜台交易”一词入手，然后通过二次

国债 C 汇票 D 本票 9. 下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是（）。 A 证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式 B 证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其他无纸化交易形式

复习银行存款的创新案例----银证通 既可进行证券投资又可进行银行储蓄的新业务； 投资者证券交易时无须在券商处开立证券保证金帐户； 通过银行储蓄帐户可同时办理银行业务和证券交易，将客户的交易结算资金全额存入银行； 客户可以通过银行端

兹共同遵守。 一、甲方自愿委托乙方在经乙方认可的证券公司以甲方身份开户的帐户进行全权管理交易： 证券交易帐户信息 交易服务商：证券有限公司 帐户名称： 帐户号码：沪a：、深a： 委托资金：元 结算货币：人民币

在公开募集及上市文件中公开承诺：发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 　　保荐机构、会计师事务所等证券服务机构应当在公开募集及上

兹共同遵守。 一、甲方自愿委托乙方在经乙方认可的证券公司以甲方身份开户的帐户进行全权管理交易： 证券交易帐户信息 交易服务商：证券有限公司 帐户名称： 帐户号码：沪a：、深a： 委托资金：元 结算货币：人民币

托管席位号： 鉴于： 1、XX股份有限公司（以下简称：“发行人”或“XX股份”）系依法设立并在XX证券交易所挂牌上市的股份有限公司，本次非公开发行不超过XXXX万股股票的方案（以下简称“本次非公开发行”

) F × 10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司发行在外的股票达到15%时，继续进行收购的，应当依法向证监会报送上市公司收购报告书，并将报告书同时提交给证券交易所，在报告书递交之日起

可能不是很及时的； 　　3、交易所交易机制 　　x市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的

如中国证券业协会、中国国债协会等；投资市场自身也具有自我监管的功能，比如银行系统自身的风险管理、证券交易所的自我监管等.国家政府部门专门机构、行业自律机构和市场自我监管机构共同构成了投资监管主体的三级

将客户维护尽心尽力做到尽善尽美，这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求，就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现，因为营销工作的终极

　　c)“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作; 　　d)“A、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。 　　2. 服务种类：甲方独立操做。 　　2.1

　　c）“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作； 　　d）“a、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。 　　2.服务种类：甲方独立操做。 　　2.1乙

推广第三方存管业务。“第三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。对于这个国家刚出台的新型业务，我们要

负责。 　　四、甲方在办理此项业务前必须在乙方处开立证券交易资金帐户并设立密码，遵守乙方有关提取保证金的规定和其他交易规定。 　　五、在每个证券交易日开市时间内，乙方必须为甲方提供以下服务： 　　1.