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　　流动性风险：我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。

七、为公司重大决策提供咨询和建议; 八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜; 九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。 十、承办董事长交办的各项工作。 秘书其他工作职责 对董秘工作性质的认知高度一致

　　第八条　甲方向乙方转融通，就证券买卖所应交付或收取之款项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖中心办理者，得由甲、乙双方直接授受。 　　第九条

　　一、格外提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 　　自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了仔细自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要连续完善。

负责。 　　四、甲方在办理此项业务前必须在乙方处开立证券交易资金帐户并设立密码，遵守乙方有关提取保证金的规定和其他交易规定。 　　五、在每个证券交易日开市时间内，乙方必须为甲方提供以下服务： 　　1．

0.46亿元（数据根据中国证监会网站数据加总），假定所有证券公司自营证券交易额占二级市场交易总额的10%左右，则证券公司自营证券交易总额为2799亿左右。根据现有法规规定，我国证券公司自营证券规模不得

1.2、增强服务 28 5.1.3、高级服务 30 5.2.与金融系统的互联 33 5. 3.与证券交易网络的互联 34 5.4.与163、169公众多媒体的联网 36 5.4.1 与163、169公众多媒体网的联网方式

1.2、增强服务 28 5.1.3、高级服务 30 5.2.与金融系统的互联 33 5. 3.与证券交易网络的互联 34 5.4.与163、169公众多媒体的联网 36 5.4.1 与163、169公众多媒体网的联网方式

合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产。 T √ F × 5. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料

中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该报告的收购人或上市公司的网址。 收购人应当将要约收购报告书和备查文件备置于上市公司住所和证券交易所，以备查阅。 第十一条 收购

37．下列职责依法由中国证监会履行的是()。 A．为证券交易提供场所与设施 B．为证券投资提供咨询服务 C．监督检查证券发行的信息公开情况 D．批准证券交易所的设立与解散 38．汇票绝对应记载事项不包括()。

北京积水潭医院 二○○五年三月十日 例文(指示性通知)              国务院关于调整证券交易印花税中央与地方分享比例的通知                                 

进公司标准运作和健康开展，保护股东合法权益，根据?公司法?、?证券法? 等法律、行政法规、部门规章和?深圳证券交易所股票上市规那么?、?深圳证券 交易所上市公司内部控制指引?等规定，结合公司实际，特修订完善本制度。

还给有关债权人。(× ) 10.公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。(× )

(2)若违反，违反了哪些规定？ 答：《证券法》第73条规定：“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。”《证券法》第75条规定：“证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券

股权融资合同 　　鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投资并协助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中的商业行为，明确三方在合作上的权利、义务，三方

(2)《证券法》第73条规定：“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。”（2分） < 证券法》第75条规定：“证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公

     15、编造并传播证券交易虚假信息罪改为编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；      16、诱骗投资者买卖证券罪改为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；      17、操纵证券交易价格罪改为操纵证券、期货交易价格罪；

四、名词解释（每小题5分，共15分） 31.证券内幕交易：又称知情证券交易，是指内部知情人利用地位、职务或业务等便利，获取未公开但将影响证券交易价格的重要信息，利用信息进行有价证券交易或泄露该信息的行为。（4分）法律已规定其为犯罪行为。（1分）

高管人员获得激励基金后，应在年报公布后的90日内用激励基金择机从二级市场购买公司股票。高管人员购买公司的股票必须依法向深圳证券交易所申报并锁定，并向薪酬管理委员会递交《购买激励股票说明书》（见附件5），说明股票购买时间、购买价格、购买数量。