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专审、即报即审”的要求。根据上海证券交易所公布数据，2015年至2017年10月，上交所已累计支持注册地在贫困地区的企业发行72亿元公司债券和资产支持证券。深证证券交易所也同样在证监会的扶贫精神下积极转变审核思路，助力资本扶贫。

) F × 10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司发行在外的股票达到15%时，继续进行收购的，应当依法向证监会报送上市公司收购报告书，并将报告书同时提交给证券交易所，在报告书递交之日起

　　一、格外提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 　　自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了仔细自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要连续完善。

逐渐站立在金融市场当中，XX年6月1日和7月5日，中国银行股份有限公司分别在香港联合交易所和上海证券交易所成功上市，中国银行作为中国历史最为悠久的银行，以一股积极向上的方向和趋势发展着。中国银行是中国

　　总的来说，全流通市场企业并购方式有如下几种，各有利弊。 　　二级市场收购成本高 　　也称为间接收购或敌意收购，是指企业通过交易所的证券交易系统购买上市公司股票，直到取得上市公司控股权的收购方式。 　　在上市公司股权全部流通的情况下，间

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高管人员获得激励基金后，应在年报公布后的90日内用激励基金择机从二级市场购买公司股票。高管人员购买公司的股票必须依法向深圳证券交易所申报并锁定，并向薪酬管理委员会递交《购买激励股票说明书》（见附件5），说明股票购买时间、购买价格、购买数量。

　　丙方：(乙方股东) 　　鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投资并协助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中的商业行为，明确三方在合作上的权利、义务，三方

上海证券中央登记结算公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。         上海证券交易所的会员单位均以法人名义在登记公司开立结算帐户，统一办理其所有下属机构在上海证券交易所进行的证券交易的清算交收业务。          证券公司（

　　关于第三方存管协议：　　 　　证券公司客户交易结算资金第三方存管业务是指：根据新证券法的要求，证券公司负责投资者证券交易、股份管理以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算投资者的资金和证券；存管银行负责证券公司

原因外，不论当事人是否故意，对方均有权解除合同。( ) T √ 10. 在证券交易所上市交易的证券通过集中竞价方式确定证券交易价格，交易按价格优先和时间优先的原则确定。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

人民法院受理破产申请后，管理人可以通过清偿债务或者提供为债权人接受的担保，取回质物、留置物。 选择一项： 对 错 题目31 证券交易以现货和**规定的其他方式进行交易。 选择一项： 对 错 题目32 再保险也称分保，指保险公司将

据贴现市场； 中介机构包括商业银行、票据承兑行、贴现行、证券交易商和证券经纪人 （二）短期信贷市场 （三）短期证券市场 ：国际间进行短期证券交易的场所，期限不超过一年，交易对象有短期国库券(Treasury

给有关债权人。( × ) 40.公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。( ×

直接责任人员依法处以罚款。 T √ 17. 《中华人民共和国公司法》 所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 T √ 18. 支票就是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给收款人的票据。

《证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

，其仍然享有保险利益。( ) T √ F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ F ×

票据行为的无因性：票据行为只要具备法定形式要件即可生效，不论其实质关系如何，这种性质称为票据行为的无因性。 29.内幕信息：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 30

体的手续，其仍然享有保险利益。( ) F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

对象购买公司股票的价格     中国证监会 指中国证券监督管理委员会     上交所、证券交易所 指上海证券交易所     登记结算公司               指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司