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给有关债权人。( × ) 40.公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。( ×

直接责任人员依法处以罚款。 T √ 17. 《中华人民共和国公司法》 所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 T √ 18. 支票就是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给收款人的票据。

《证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

，其仍然享有保险利益。( ) T √ F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ F ×

票据行为的无因性：票据行为只要具备法定形式要件即可生效，不论其实质关系如何，这种性质称为票据行为的无因性。 29.内幕信息：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 30

体的手续，其仍然享有保险利益。( ) F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

对象购买公司股票的价格     中国证监会 指中国证券监督管理委员会     上交所、证券交易所 指上海证券交易所     登记结算公司               指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

内幕信息：[2011年1月试题]是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 内幕信息：[2012年1月试题]是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者

券帐户为： 上海证券交易所股东帐户卡 股东名称：股东编号：深圳证券交易所股东帐户卡 股东名称：股东编号： 2、乙方提供或确认的用于风险保证金运作和管理的指定证券帐户为： 上海证券交易所股东帐户卡 股东

国债 C 汇票 D 本票 9. 下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是（）。 A 证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式 B 证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其他无纸化交易形式

　　3．正文； 　　4．附录； 　　5．备查文件。 　　本规定适用于上市公司编制向投资者及证券监督管理机构、证券交易所报送的招股意向书文本的内容和格式，其中，本规定第一部分封面中的重要提示和第三部分正文应当在中国

2分） 8.简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。 答：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（2分） 证券交易内幕信息的知情人包括：

融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则（试行）》发布了三个转融通业务配套细则，深交所发布《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》，上交所发布《上交所转融通证券出借交易实施办法》，中登公司

　　B．负责保护投资者的合法权益 　　C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为 　　D．维持公平而有秩序的证券市场 　　24．证券交易所的主要职责有（　　）。 　　A．提供交易场所与设施 　　B．制定交易规则

第十二条 向保险公司投资入股，应当为符合本办法规定条件的中华人民共和国境内企业法人、境外金融机构，但通过证券交易所购买上市保险公司股票的除外。 中国保监会对投资入股另有规定的，从其规定。 第十三条 境内企业法

下协议，双方应共同遵守： 一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下

民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有6个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易 24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

题目31 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ A. 律师事务所 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 资产评估机构 题目32 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（

巩固了知识，也为我们以后走向社会奠定了坚实的基础。同时，期货模拟交易的实习，再次使我们所学的有关证券交易的指标得到巩固，也使什么的知识得到验证。 　　通过这次的实习，不但检验了我所学知识的理解掌握运用

车队。看着他们欢快地招摇过市，行人只有望而却步的份儿了。　　12月23日，一名圣诞老人为美国纽约证券交易所闭市按铃。当天，道・琼斯30种工业股票平均价格指数上涨了11.23点，以10,827.12点报