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内幕信息：[2011年1月试题]是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 内幕信息：[2012年1月试题]是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者

券帐户为： 上海证券交易所股东帐户卡 股东名称：股东编号：深圳证券交易所股东帐户卡 股东名称：股东编号： 2、乙方提供或确认的用于风险保证金运作和管理的指定证券帐户为： 上海证券交易所股东帐户卡 股东

可能要考的： ASE美国证券交易所、 SEX（ (Singapore Stock Exchange)新加坡证券交易所、 SSE(上 海证券交易所 )、ASX澳大利亚证券交易所 Australian Stock

业务的经营资格。 7. 问题4：证券公司担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）符合的条件沪、深证券交易所都实行股票上市推荐制度。公司向交易所申请股票上市，必须由交易所认可的1-2家机构推荐。证券公司

国债 C 汇票 D 本票 9. 下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是（）。 A 证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式 B 证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其他无纸化交易形式

　　3．正文； 　　4．附录； 　　5．备查文件。 　　本规定适用于上市公司编制向投资者及证券监督管理机构、证券交易所报送的招股意向书文本的内容和格式，其中，本规定第一部分封面中的重要提示和第三部分正文应当在中国

2分） 8.简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。 答：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（2分） 证券交易内幕信息的知情人包括：

融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则（试行）》发布了三个转融通业务配套细则，深交所发布《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》，上交所发布《上交所转融通证券出借交易实施办法》，中登公司

　　B．负责保护投资者的合法权益 　　C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为 　　D．维持公平而有秩序的证券市场 　　24．证券交易所的主要职责有（　　）。 　　A．提供交易场所与设施 　　B．制定交易规则

第十二条 向保险公司投资入股，应当为符合本办法规定条件的中华人民共和国境内企业法人、境外金融机构，但通过证券交易所购买上市保险公司股票的除外。 中国保监会对投资入股另有规定的，从其规定。 第十三条 境内企业法

下协议，双方应共同遵守： 一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下

民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有6个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易 24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

题目31 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ A. 律师事务所 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 资产评估机构 题目32 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（

券界的共识：做市商制度具有活跃市场、稳定市场的功能，依靠其公开、有序、竞争性的报价驱动机制，保障证券交易的规范和效率，是证券市场发展到一定阶段的必然产物，是提高市场流动性和稳定市场运行、规范发展市场的有效手段。

方式三个要素。但在要素的具体内容上与发行 市场有不同。 （二）债券交易场所  债券交易场所分为证券交易所和其他交易场所 两类。  证券交易所是有组织的市场，又称场内交易市 场，是指在一定的场所、一定的时间，按一定 的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

巩固了知识，也为我们以后走向社会奠定了坚实的基础。同时，期货模拟交易的实习，再次使我们所学的有关证券交易的指标得到巩固，也使什么的知识得到验证。 　　通过这次的实习，不但检验了我所学知识的理解掌握运用

车队。看着他们欢快地招摇过市，行人只有望而却步的份儿了。　　12月23日，一名圣诞老人为美国纽约证券交易所闭市按铃。当天，道・琼斯30种工业股票平均价格指数上涨了11.23点，以10,827.12点报

D. 该公司一栋在建的办公楼 形考任务4 一．判断正误题10题（每小题2分，共20分） 题目1 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 选择一项： 对 题目2 再保险也称分保，指保险公司将其所

股份转让 第一百四十三条 股东持有的股份可以依法转让。 第一百四十四条 股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行。 第一百四十五条 记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。 记

担任重整计划执行人的应当是(B)。B.债务人 8.票据绝对应记载事项不包括(C)。C.预备付款人 9.根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所的经理的是(A)。A.证监会 10.保险事故发生后，有关当事人行为的以下判断，不符合保险法规定的是(B)。B