香当网

推广第三方存管业务。“第三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。对于这个国家刚出台的新型业务，我们要

证券的发行股票与债券合称资本证券 1.证券市场 分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或者初级市场。证券交易市场是买卖证券的市场，又称二级市场或者次级市场。 2、发行方式

册账号。 　　五、参赛选手注意事项 　　（1）操作时间与实盘同步， 股票买卖的具体规则同证券交易所公布的证券交易规定基本一致。交易费用与交易所设置相同，股票基金的交易佣金全部按统一0.2%扣除，印花按0

公司XXXX年度董事会审计委员会履职情况报告范文 XXXX年度，公司董事会审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和XXXX股份有限公司（以下简称公司）《章程》《董事会审计

不顺畅，丢信……此外，邮箱容量也较小，用户需要频繁删除邮件，不便使用。” 　　“毕竟我们的专业是证券交易、投资理财，而不是邮箱服务。”在认识到这一点后，华泰决定购买专业的外包企业邮箱，构建高效的客户信

求、构造证券市场、推动企业并购、优化资源配置等重要作用。 现代投资银行业务包括：证券发行与承销、证券交易经纪、证券私募发行、企业并购、项目融资、风险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化、金融创新等。

下列存单中，也叫美国佬存单的是（ ）。C. 扬基存单 3. （ ）交易主要发生在证券商和投资者之间。C. 第三市场 4.我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是（ ）。D. 除数修正法 5.美国商业票据属于（ ）性质。B

诺华治理内部管理结构 2001年11月安然和安达信丑闻曝光以后，跨国公司的管理构架问题成为世人关注的焦点。为此，美国证券交易所已于6月初对于上市公司董事会的组成提出了新的规则，要求增加外部董事的数量，以更好维护投资者利益

其目标是组成连通全行的客户接入服务和信息交换平台。 　　2、系统需求 　　重要客户系统担负着上海证券交易所证券资金清算所需的中央登记结算公司远程交易平台（ PROP系统）的接入任务；还担负了客户系统与

七、为公司重大决策提供咨询和建议; 八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜; 九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。 十、承办董事长交办的各项工作。  本文档由香当网(https://www

而提供中介服务的市场。 4. 资本市场证券市场：是股票、公司债券、政府债券等有价证券的交易场所。证券交易通过发行各种证券，组织、吸收长期资金，提供政府和企业所需要的财政资金和长期资金。 5. 资本市场

关于加强上市公司主要股东变更审查工作的通知 （1998年8月24日中国证监会上市部发布） 上市部（1998）51号 深圳、上海证券交易所： 　　为规范协议转让上市公司股份的行为，支持有实力的企业对上市公司依法进行控股收购，防范和

根据《证券法》的规定，下列机构对客户开立的账户有保密义务的有(AC)。 A.证券公司 B.律师事务所 C.证券交易所 D.资产评估机构 15.根据我国保险法的规定，应当由保险人承担的费用有(ABD)。 A.保险

应当及时向人民法院提交破产财产分 配报告,并提请人民法院裁定终结破产程序. √ 管理人主持债权人会议. × 国家审计机关依法对证券交易所,证券公司, 证券登记结算机构,证券监督管理机构进行审计监督. √ 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构

买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(2)与他人传统，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证

上海延中实业公开向社会发行股票 , 标志着中国证券市场的诞生。① 此后 ,上海证券交 易所和深圳证券交易所相继成立 ,这标志着我国证 券市场正式形成。自此以后 , 在短短 20 年间, 中国 证券市场获得了飞速发展

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。基金份额在证券交易所交易，其价格由市场供求决定。 5、开放式基金与封闭式基金有何区别？

Securities Dealers Automated Quotations) 1998年10月与美国证券交易所合并，成立NASDAQ-AMEX市场集团，形成全球最先进、最有效和最具竞争力的市场。NASDAQ市场概况

按照本合同的规定对乙方进行监督和检查；有权查阅、抄录或者复制与其受托财产有关的账目以及其他文件，取得受托财产财务状况、证券交易记录等资料。 　　3.1.4 要求乙方赔偿因其违约给甲方或受托财产造成的损失。 　　3.1.5 按照本合同的有关规定终止本合同。

体的手续，其仍然享有保险利益。( ) F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）