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《证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

18周岁的未成年子女和由其抚养的不能独立生活的成年子女。 本规定所称“股票”，是指在上海证券交易所、**证券交易所、全国中小企业股份转让系统等发行、交易或者转让的股票。所称“基金”，是指在我国境内发行的公募基金和私募基金。所称

息进行内幕交易的行为。内幕交易，指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的该公司的证券、泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该

（2）遵守交易所有关规则 （3）接受并配合中国证监会的监督和管理 （4）接受并配合中国证券业协会的自律管理  5、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或者法定期限内，不得

可能不是很及时的; 　　3、交易所交易机制 　　沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的

般职员起薪会在年薪十万以上。 　　2、案例采访 　　1)证券经纪人 　　工作内容：为证券公司介绍证券交易客户，从客户交易资金中提取交易费用作为工资来源。 　　工作坏境及地点：由于与不同客户打交道，经纪

票都是非常冒昧和失礼的。 华尔街是美国乃至世界金融的神经中枢。纽约证券交易所就在华尔街和罗德街交角处，它是世界上最大的股票和证券交易市场。美国10家最大银行中的6家及许多大经纪公司都设立于此。 珍珠港

　　　　　　深市帐号：_________　　资金帐号：_________乙方：_________证券交易营业部　　法定代表人：_________　　住址：_________　　邮编：_________

日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。 　　公司经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。自x

    第十七条  拍卖成交后，人民法院应当向证券交易市场和证券登记结算公司出具协助执行通知书，由买受人持拍卖机构出具的成交证明和财政主管部门对股权性质的界定等有关文件，向证券交易市场和证券登记结算公司办理股权变更登记。

年，甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为；2010年 月 日 至2011年 月 日止。 2、甲方根据乙方要求在 证券 营业部开设证券交易的保证金专用帐户，户名 ，资金帐户 ，其中包括上海证券帐户和深圳证券帐户。（以下简称甲方帐户），甲方将人民币（大写）

为业内著名的投资管理公司，总体业绩一直保持快速增长，原有的系统已经不能很好地负载逐渐增加的大规模证券交易活动，特别是从中国证监会核准了中山证券网上委托资格后，中山证券的业务得到飞快的发展，每天办理委托

息进行内幕交易的行为。内幕交易，指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的该公司的证券、泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该

委托管理 5.1甲方、乙方委托丙方对《股票质押清单》上的资金帐户的证券和资金进行管理，甲方单独设置证券交易密码，乙方单独设置资金密码。 5.2未经乙方书面同意，甲方不得办理以下业务： 5.2.1办理证券的转托管；

销人员业务行为。 ___员工认真学习中证协《___加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理___》，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务

B．投资者是否是理性的 C．期限不同的证券是否可以完全替代 D．参与者是否具有完全相同的预期 9．我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是( )。 A．算术平均法 B．加权平均法 C．除数修正法 D．基数修正法

　　证券业务管理子系统是管理信息系统的基础和前提，它能够获得交易数据、行情数据、资金动态数据，动态反映证券交易的成本和潜在的盈亏以及资金占用情况，及时依据业务数据生成会计凭证，实现财务与业务一体化管理。 　

____月_________日。 　　第三条　投资范围 　　甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券(股票、基金及国债)。 　　第四条　操作方式 　　一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。

____月_________日。 　　第三条　投资范围 　　甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券（股票、基金及国债）。 　　第四条　操作方式 　　一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。

没有立法开征）等6种税。 六、行为税类。包括车船使用税、车船使用牌照税、船舶吨税、印花税、契税、证券交易税（目前没有立法开征）、屠宰税和筵席税等8种税。 七、农牧业税类。包括农业税（含农业特产税）和牧业税等2种税。