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推广第三方存管业务。“第三方存管“是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。对于这个国家刚出台的新型业务，我们要

回归和相关分析，得出了一些有统计意义的结论。 一、引 言上海股票市场以1990年12月19日上海证券交易所开业为标志，在短短的八年多时间里获得了迅速的发展。到1998年12月，上市公司达438家，上市

推进有效投资重要项目协调机制。 4.2鼓励企业上市融资 支持企业上市：鼓励企业在沪深证券交易所、港交所、北京证券交易所及境外市场上市融资，给予不同标准的奖励。同时，支持企业在新三板、宁波股权交易中心挂牌融资。

____月_________日。 　　第三条　投资范围 　　甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券（股票、基金及国债）。 　　第四条　操作方式 　　一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。

体的手续，其仍然享有保险利益。( ) F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

24、普通股股东享有的权利是（D） A、优先清偿权  B.优先分配权  C.股息固定  D.优先认购公司新发股票 25、美国的证券交易场外市场被称为（D）    A.、AIM   B、EURONM   C、SASDAQ   D、NASDAQ

细则》(见附件二、三)。 第五章　债券上市转托管 第三十六条　债券经中国证券监督管理委员会批准到证券交易所公开上市交易，债券上市推荐人应向中央结算公司出示证监会批准该债券上市的批文原件，中央结算公司留存该批文复印件。

　　　　贷：投资收益【或做相反分录】 　　【例题·综合题】（1）2012年5月20日，甲公司从深圳证券交易所购入乙公司股票100万股，占乙公司有表决权股份的5%，支付价款合计508万元（其中包含交易费用0

37．下列职责依法由中国证监会履行的是()。 A．为证券交易提供场所与设施 B．为证券投资提供咨询服务 C．监督检查证券发行的信息公开情况 D．批准证券交易所的设立与解散 38．汇票绝对应记载事项不包括()。

，其仍然享有保险利益。( ) T √ F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ F ×

　　香港首富李嘉诚控制的长江实业集团有限公司于1972年7月31日由长江地产改名而成，并于同年10月向远东交易所、金银证券交易所以及香港证券交易所申请上市，11月1日正式挂牌，法定股本为两亿港元，而中信泰富集团则是在港中资控股的企业

这种现象，影响到证券市场并产生了极坏的恶劣影响，市场的发展受到了严重的阻碍，而且很大程度上不利于证券交易市场的有效性。如果会计信息披露失真的现象愈来愈普遍，那么市场的风气将越来越差，市场出现严重的缩水

证券监管部门证券交易所披露，以及社会宣传，让投资者充分了解公司的财务状况。上市公司的财务信息不仅对公司本身及其直接利益相关者的利益产生重大影响，还会影响其他上市公司，其他投资者，证券交易所乃至整个股票

　　甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为;xx年1月18 日 至xx年1 月17日止。 　　2、甲方在 证券 营业部开设证券交易的保证金专用帐户，户名 ，资金帐户 ，上海证券帐户 ，深圳证券帐户 (以下简称甲方帐户)，甲方将

保密义务的有(AC)。A.证券公司C.证券交易所 根据《证券法》的规定，下列机构对客户开立的账户有保密义务的有(ABCD)。A.证券公司B.律师事务所C.证券交易所D.资产评估机构 根据《证券法》规定

组织机构代码 企业性质 股份有限公司（非上市、国有控股） 主营业务范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售

D. 该公司一栋在建的办公楼 形考任务4 一．判断正误题10题（每小题2分，共20分） 题目1 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 选择一项： 对 题目2 再保险也称分保，指保险公司将其所

　　登记人指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构。本契约专指深圳证券登记公司。 　　交易日指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。 　　关连人泛指下列三种人： 　　（1）直接或间接拥有经理人

乙公司的消息。 试分析： (1)李某是否属于知悉证券交易内幕信息的知情人员？为什么？ 答：李某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员。(3分) 知悉证券交易内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、经

兼并乙公司的消息。 试分析： (1)李某是否属于知悉证券交易内幕信息的知情人员？为什么？ 答：李某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员。 知悉证券交易内幕信息的知情人员包括：①发行人的董事、监事、经理及