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间，则本计划中所述窗口期将做相应推迟 　　中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 　　证券交易所 指 上海证券交易所 　　登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 　　《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

不论当事人是否故意，对方均有权解除合同。( ) T √ F × 10. 在证券交易所上市交易的证券通过集中竞价方式确定证券交易价格，交易按价格优先和时间优先的原则确定。（ ） T √ F × 二、单选题（共10题，共40分）

，银行为客户开设储蓄和证券交易保证金通用账户，客户不必到券商处，只需通过银行的委托电话或网上交易直接操作，银行将客户的指令传递给券商，通过券商在证券交易所的交易席位完成证券交易，并通过通用账户完成资金

ublic offering）相对应的概念。在私募资本最发达的美国，1933年证券法和1934年证券交易法中关于非公开发行的证券可以获得注册“豁免”的内容是对私募的最初规定。但这两个法律对豁免范围的界

公司、参股招商基金管理公司，构建起综合金融理财服务平台。xx年11月，招商证券成功IPO并在上海证券交易所上市，成为总市值超过千亿元的上市券商。上海交易所股票代码600999。 招商证券总部设在深圳，

易市场，而且随着场内交易市场的产生和进一步完善，场外交易市场不但没有萎缩，而是依然十分的发达，在证券交易市场中发挥着重要的作用。场外交易市场的继续繁荣引起了外国学者的极大兴趣，理论界对场外交易市场的研

√ F × 10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司发行在外的股票达到15%时，继续进行收购的，应当依法向证监会报送上市公司收购报告书，并将报告书同时提交给证券交易所，在报告书递交之日起

国债 C 汇票 D 本票 9. 下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是（）。 A 证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式 B 证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其他无纸化交易形式

证券投资基金的发行 第三节 证券交易制度 本节应掌握：证券交易的一般规则；各类证券的暂停及终止交易；上市公司收购的运用。 熟悉：证券交易中限制和禁止交易行为的识别。 一 证券交易的一般规则 二 股票交易制度

体的手续，其仍然享有保险利益。( ) F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(2)与他人传统，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证

，其仍然享有保险利益。( ) T √ F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ F ×

根据我国《企业破产法》的有关规定，我国破产立法采取的立法准则是(C)。C.商人破产主义 根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所的总经理的是(A)。A.证监会 公司法》所规定的股东权的内容主要包括(A)。A.表决权、选举权

　　1994年，xx成功改制为xx集团有限责任公司，同步发起成立了xx股份有限公司，并于同年在上海证券交易所上市。改制以后，集团公司在抓好生产经营的基础上，以资本运作和产业整合为手段，走低成本扩张的道路

拥有总资产12.73亿元，净资产5.24亿元。为募集资金，股份公司于xx年9月6～16日通过深圳证券交易所发行13000万股，每股面值1.00元，发行价格6.18元。发行取得成功，并于9月26日在深交

　　为此，甲乙双方达成如下股份置换及补偿协议： 　　一、置换及补偿标的 　　1．乙方系___________原在深圳证券交易所交易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的_______股_______流通股股份以1：1

很少有人冷静下来质疑他的操作方式是否合理合法。很多人都想当然地认为政府严厉的监管机构（尤其是美国证券交易委员会）已经仔细地审查监督了他的交易行为，默许了他的操作方式（后来事实证明他所做的就是在世界各地

及国际因素等。并且收看有关股市的 电视节目，汲取专家的观点，同时每天晚上9点都会到深圳、上海两个证券交易所的网站了解上市公司此一交易日发布的公告，以便有所准备。 　　最后，要想形成牛市，必须具备以下三

。改变这一现状的重要手段之一是信息技术。站在传化物流基地的交易大厅内，会以为来到了证券营业厅。与证券交易信息显示屏一般大小的两块货运信息显示屏，聚焦了大厅内所有人的眼球。来来往往的车主和寻找交易的各类

所主板上市，股份名称“中国平安”，股份代码2318。xx年 3月1日，中国平安a股股票正式在上海证券交易所挂牌上市，股份简称为“中国平安”，代码为“601318”。公司控股设立中国平安人寿保险股份有限