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10、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ） A．一级市场和初级市场B．证券发行市场和初级市场C．证券发行市场和证券交易市场D．二级市场和次级市场 11、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资

益、接受社会公众的监督而依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向证券管理部门和证券交易所报告，并向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。它既包括发行前的披露，也包括上市后的

不论当事人是否故意，对方均有权解除合同。( ) T √ F × 10. 在证券交易所上市交易的证券通过集中竞价方式确定证券交易价格，交易按价格优先和时间优先的原则确定。（ ） T √ F × 二、单选题（共10题，共40分）

√ F × 10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司发行在外的股票达到15%时，继续进行收购的，应当依法向证监会报送上市公司收购报告书，并将报告书同时提交给证券交易所，在报告书递交之日起

须承担多少给付的责任，无须调查损失的有无和大小。( ) T √ 10. 《证券法》第75条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的公开或未公开的信息，为内幕信息。（

团长的赴澳培训团一行14人，参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训班，并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、barton证券经纪公司、bloomberg咨询公司和amp保险公司等多家国

投资理财业：网上证券交易、委托投资、财产管理； 金融信息服务业：发布与统计信息，咨询、评估与论证管理。 金融业相应的新兴业务有： 安全电子交易系统服务 企业、个人理财管理 委托投资管理 网络证券交易与管理 网络外汇交易与管理

原因外，不论当事人是否故意，对方均有权解除合同。( ) T √ 10. 在证券交易所上市交易的证券通过集中竞价方式确定证券交易价格，交易按价格优先和时间优先的原则确定。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

一个国家有多个履行金融监管职能的机构。美国危机前的监管机构在联邦层面主要有美国联邦储蓄系统事实，证券交易委员会对此毫无作为。这些只是监管不力的具体表现，对于影片中所展示的金融监管失职远不于此。 金融危

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物流业的各个领域。 　　１、基本情况分析 　　26家物流业上市公司中，在深圳证券交易所挂牌上市的共有9家，而在上海证券交易所上市的物流企业达到了17家。而从物流上市企业所处的地理区域来看，作为我国改革

知识技术等的要求比较高， 该套利模式多为券商和机构投资者运用， 因此本文将投资者分 根据**证券交易所和深证证券交易所的证券交易费用表， 我们给出券商和机构交易者这两类的固定成本，下表即为投资者的固定成本：  

（三）国债回购; 国债回购是当前证券公司融资的主要手段之一,未成为银行间拆借成员的证券公司只能在深圳、上海两家证券交易所内进行, 期限也被限制在3天、7天、14天、28天、91天、182天等较短的期限内。经批准进入

股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会发布的有关政策法规中关于上市公司信息披露的规定，制定本办法。 第二条

间，则本计划中所述窗口期将做相应推迟 　　中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 　　证券交易所 指 上海证券交易所 　　登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 　　《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

不论当事人是否故意，对方均有权解除合同。( ) T √ F × 10. 在证券交易所上市交易的证券通过集中竞价方式确定证券交易价格，交易按价格优先和时间优先的原则确定。（ ） T √ F × 二、单选题（共10题，共40分）

功能、性能对比 应用与发展 程序化交易发展与现状13 14. 国外程序化交易发展现状： 根据美国纽约证券交易所(NYSE)统计：2006年以来，NYSE市场上程序化交易量所占比例基本维持在30%左右。案例

，银行为客户开设储蓄和证券交易保证金通用账户，客户不必到券商处，只需通过银行的委托电话或网上交易直接操作，银行将客户的指令传递给券商，通过券商在证券交易所的交易席位完成证券交易，并通过通用账户完成资金

ublic offering）相对应的概念。在私募资本最发达的美国，1933年证券法和1934年证券交易法中关于非公开发行的证券可以获得注册“豁免”的内容是对私募的最初规定。但这两个法律对豁免范围的界

公司、参股招商基金管理公司，构建起综合金融理财服务平台。xx年11月，招商证券成功IPO并在上海证券交易所上市，成为总市值超过千亿元的上市券商。上海交易所股票代码600999。 招商证券总部设在深圳，