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响的相关理论；被调查上市公司资本结构及所得税的相关数据资料主要通过国泰君安数据库、上海证券交易所网站、深圳证券交易所网站、巨潮咨询网和中国上市公司资讯网等获得；关于数据处理主要通过Spss进行相关回归

信息披露制度》，但是《公司购买资产的内部控制制度》没有建立，目前在实际的操作运行中都是参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。对外投资的内部控制制度的相关制度存在，如《公司章程》、《公司债券持有人

     证券资讯行业从萌芽开始阶段就是一个以证券财经数据库为主营业务的内容提供商的面貌出现，是在90年代初的信息高速公路建设以及证券交易以及资讯信息提供方式的转变提高的过程中漫漫的发展起来的，但直到今日大多数类似的资讯公司的产品层次

　　11．t日：指销售人确认的投资者有效申请工作日；t＋n日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）。 　　12．工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。 　　13．开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。 　　1

客户某方面特征的一个数值或编码。 另一方面刘峰等（2008）以2002年至2006年上海证券交易所和深圳证券交易所发行A股的上市公司及审计这些上市公司的会计师事务所为样本,实证检验客户重要性对审计质量

天津大学理学院 天津，300072; 2.中国十三冶天津公司 天津，300301） 摘要 本文根据中国目前的证券交易要求，提出了组合投资的整数规划模型，为了研究，提出一种在遗传算法中融入神经网络的杂合遗传算法，有

括( )。 A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．中国保监会 D．中国证监会 E．上海和深圳证券交易所 11.金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是 ( ) A. 信贷 B．金融结构

《证券投资学》参考资料 透过风险看发展 ——关于上海股市系统风险的实证研究 自1990年12月19日上海证券交易所宣告成立以来，以沪深两地股市为代表的中国股票市场已有八年多的历史。由于刚刚起步，市场竞争无序、

有关债权人。( × ) 30. 公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。( ×

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．1993年7月，（　　）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。 A．中国石化 B．上海石化 C．北京石化 D．广州石化

权转让过程中相关资产的评估工作。   第六章 附 则    　　第二十九条 个人在上海证券交易所、深圳证券交易所转让从上市公司公开发行和转让市场取得的上市公司股票，转让限售股，以及其他有特别规定的股权转让，不适用本办法。

浦·沃茨、开采和生产业务负责人范德维加被迫提出辞职。          　　面对共同起诉以及美国证券交易委员会的调查，壳牌公司很快宣布一系列旨在加强公司内部监控的治理改革措施。         公司将

公开募集到的股本 32.NYSE是指() A.新约克股票交易所 B.纽约股票交易所 C.牛津证券交易所 D.新约克证券交易所 33.何为股票() A.通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证

,1996 年11 月18 日经中国证券监督管理委员会证监发字(1996)321 号文批准于深圳证券交易所上市，公司领取4400001008614 号企业法人营业执照。截至2003 年12 月31 日

7．下列职责依法由中国证监会履行的是()。 A．为证券交易提供场所与设施 B．为证券投资提供咨询服务 C．监督检查证券发行的信息公开情况 D．批准证券交易所的设立与解散 8．汇票绝对应记载事项不包括()。

支付帐单（包括信用卡） 证券交易 外汇 合作伙伴 花旗银行 Yes Yes Yes   Yes 香港电讯 道亨银行 Yes Yes -- Yes Yes 香港电讯 美国证券交易所 Yes Yes Yes

五、成熟资本市场服务实体经济的经验借鉴 （一）完善多层次资本市场 如企业为传统成熟行业，相对应的证券交易机构有纽交所。如果企业所处行业为新兴行业，则与之相对应的证券交易机构为纳斯达克，其所对应的资本市场包括小型资本市场、全球精选等，

利润操纵 非对称信息 贝叶斯均衡 1引言 我国自从1990年12月17日设立上海证券交易所和1991年7月4日设立深圳证券交易所以来，以股票市场为龙头的证券市场获得了迅速的发展，但在发展的过程中也存在许多

c．清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任 D．在清算期间，应当优先将财产分配给股东 6．在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括( )。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．虚假陈述 D．自我交易 7．下列选项关于破产法的意义错误的是(

有关债权人。( × ) 30. 公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。( ×