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银行与客户间的外汇交易构成了( )。 零售市场 于1613年开市的( )被认为是以股票交易为中心的证券市场的开端。 阿姆斯特丹证券交易所  中央银行通过货币市场进行( )，买卖有价证券以调节货币供应量。 公开市场业务操作 二、多选题

[题目]于1613年开市的( )被认为是以股票交易为中心的证券市场的开端。 l [答案]阿姆斯特丹证券交易所  l [题目]中央银行通过货币市场进行( )，买卖有价证券以调节货币供应量。 l [答案]公开市场业务操作

公司及有关投资业务人员应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督。公司应及时根据证券交易制度的修订调整，修正基金的证券投资和交易行为。 第三章 投资管理的决策体制 第十三条 基金投资管理流程主要涉及以下部门及相关责任人：

会，中国证监会和其他有关部门报告情况。” 第三个有关独立董事的是一个地方性的法律规范文件，即上海证券交易所2000年11月三日发布的{上市公司治理指引（草案）}。该{草案}第14条规定，“公司至少拥有

资者有效申请工作日；t＋n日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）。12．工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。13．开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。14．交易密码

23. 三、美国财务报告制度问题 （一）美国现行的财务报告制度 1933年《证券法》、1934年《证券交易法》、1935年《公众事业控股公司法案》、1939年《信托契约法案》以及1940年的《投资公司法案》和《投资咨询公司法案》。

上海地产市场调查报告 一个小陆家嘴，抵上一个上海证券交易所的流通市值。一个上海聚集的财富已经是全国人民将近5个月的劳动成果。 小陆家嘴 5月19日，“5·19”行情6周年纪念日，记者从金茂大厦出来，

 **年，首届进博会上，国家主席习近平向世界展示了中国坚定不移全面扩大开放的决心，并宣布增设中国上海自由贸易试验区新片区，在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持长江三角洲区域一体化发展并上升为国家战略。    浦东地处中国对外

无面额股股票；按照股票的票面是否记载有股东姓名，股票可分为记名股票和不记名股票。 ST股票：沪深证券交易所宣布将对财务状况和其它财务状况异常的上市公司的股票交易进行特别处理（英文为Special Treatment

甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。 　　3.甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送

中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A.基本分析流派 B

按照本合同的规定对乙方进行监督和检查；有权查阅、抄录或者复制与其受托财产有关的账目以及其他文件，取得受托财产财务状况、证券交易记录等资料。 　　3．1．4  要求乙方赔偿因其违约给甲方或受托财产造成的损失。 　　3．1．5 

：8月5日，安博教育在纽约证券交易所上市；10月8日，环球雅思在纳斯达克上市；10月20日，学而思教育在纽约证券交易所挂牌交易；11月2日，学大教育正式挂牌美国纽约证券交易所。截止2010年底，已经累

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公司内部建立审计委员会的重要性。1972年，美国证券交易委员会发布了《会计公告》第123号，建议由独立的外部董事组成审计委员会。1977年，纽约证券交易所正式要求，所有本国上市的股份公司，必须在197

中国证券会关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 (6-37) 中国证监会关于调整证券交易佣金收取标准的通知 (6-38) 中国证监会等五部门关于发布《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》的通知(6-39)

(A) ?内部控制—整合框架? (B) ?企业风险管理—整合框架? (C) ?证券法? (D) ?证券交易法? 参考答案：A 我的答案： 分值：2 得分：0.0 根据萨班斯法案的相关要求，美国COSO委员会于2004年发布了〔

上市公司应当在至少一种中国证监会指定的报刊公告董事会决议、独立董事的意见和重大资产重组报告书摘要，并应当在证券交易所网站全文披露重大资产重组报告书及其摘要、及相关证券服务机构的报告或者意见。 第二十三第二十二条 

少给付的责任，无须调查损失的有无和大小。( ) T √ F × 10. 《证券法》第75条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的公开或未公开的信息，为内幕信息。（