香当网

√ F × 10. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司发行在外的股票达到15%时，继续进行收购的，应当依法向证监会报送上市公司收购报告书，并将报告书同时提交给证券交易所，在报告书递交之日起

息进行内幕交易的行为。内幕交易，指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的该公司的证券、泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该

备条款》的规定，免于执行本通知的要求。 《章程指引》自本通知发布之日执行。在此以前已经获得批准在证券交易所上市的上市公司的公司章程，没有载明《章程指引》内容的，有关公司应当在本通知发出后的第一次股东年会上，对其公司章程作出相应的修改。

息进行内幕交易的行为。内幕交易，指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的该公司的证券、泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对该

行内幕交易的 行为。内幕交易，指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的 该公司的证券、泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者 对

《证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。（ ） T √ 二、单选题（共10题，共40分）

证券股东账户，并通知托管行和券商，作为本产品沪深交易的指定证券账户。 （3）管理人在经纪商处开立证券交易资金台账账户（即该产品的“资产管理专用证券资金账户”，下简称“证券资金账户”）用于该产品场内交易

金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。 A.中央银行 B.商业银行 C.保险公司 D.证券交易所 39.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。 A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B

二、选择交易方式的自主性。在符合有关法规的前提下，证券公司在买卖证券时，是在柜台上买卖，还是通过证券交易所买卖，由证券公司自主决定。第三、选择交易品种、价格的自主性。即，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

Morgan承销25万股纽约中央铁路公司的股票，120美元购入，130美元卖出。因素 1. 证券及证券交易 1792年NYSE建立 2. 战争 战争债券 3. 股份公司 4. 基础设施 泛美铁路网 5.

　　在这一年里，凭借前几年的蓄势，杭萧钢构不但步入了高速发展的快车道，实现了更快的效益增长，而且成功地实现公司股票在上海证券交易所上市。从此，一个杭萧钢构以崭新姿态展现在世人面前，一个更具朝气和活力的、以维护股东利益为己任的新杭萧诞生了。

须承担多少给付的责任，无须调查损失的有无和大小。( ) T √ 10. 《证券法》第75条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的公开或未公开的信息，为内幕信息。（

化铝生产商，同时也是中国最大的原铝生产商。2001年12月11日和12日，中国铝业股票分别在纽约证券交易所和香港联合交易所有限公司挂牌上市（股票代码：香港2600，纽约ACH），被列入香港恒生综合指数

定 意见或者无法表示意见的审计报告的； （四）因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚或被深圳证券交易所 予以公开谴责或宣布为不适当人员的； （五）因个人原因擅自离职、辞职或被免职的； （六）董事会

投资管理专业化 B．投资管理自由化 C．投资金额不定化 D．投资行为规范化 E．投资结构组合化 19.在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系( )。 A．委托代理关系 B．债权债务关系 C．管理关系 D．买卖关系

保设施建设运行等环境保护开展情况等。 第六条集团信息公开内容涉及上市或发债需要的，应符合证监会和证券交易所的相关规定，应在上市公司或发债信息发布、披露后进行补充公开。 第七条集团信息公开的具体承办部门

约定，接收保密信息的一方应对保密信息进行保密。除为本次项目转让之目的或应遵守有关法律、法规或相关证券交易所规定的需要外，不得使用或向任何第三方披露保密信息。各方在本款项下的保密义务不因本意向书的失效或终止而终止。

　　2、在下列情况下，协议各方才可披露上款所述的信息： 　　(1)依法律、法规的规定; 　　(2)依任何有管辖权的政府机关、监管机构或证券交易所的要求; 　　(3)因委托事项进行的需要，向相关的中介机构披露，并确保该等机构承诺同样程度的保密义务;

事件频频发生，这也深深打击了投资者对市场的信心。因此，相关部门纷纷采取行动来改变现状。例如，沪深证券交易所于2006年发布了相关的内部控制指引，鼓励上市公司主动披露内部控制自我评价报告和第三方（如会计

对于现在的金融服务行业及其所提供的产品和服务缺乏足够的信任；金融业普遍缺乏既熟悉银行业务，又精通证券交易、保险等金融业务的高素质的、专业的、训练有素的全能型的财务规划师等等，可以结合问题来阐述观点。 案例分析