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　　第一条　甲方委托乙方就甲方资金帐户下的_________证券帐户和指定在乙方席位交易的_________证券帐户代理申购沪、深证券交易所向二级市场投资者配售的新股(不包括原流通股增发新股，下同)。 　　申购价格： 　　1.按定价发行的价格申购;

国务院证券监督管理机构         B 沪深证券交易所  C 证券业协会                     D 证券服务机构 42. 证券业协会性质上是一种（  ）。 A  证券监督机构    B  证券交易所   C  自律性组织 

□2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易

指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构．本契约专指深圳证券登记公司. 交易日 指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日. 关连人 泛指下列三种人： （１）直接或间接拥有经理人或信托

2009年度独立董事述职报告 作为海峡股份的独立董事，2009 年我严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》、《**证券交易所中小企业板块上市公司董事指引》及《公司章程》、《独立 董事工作细则》等相关法律、法规、制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作

证券经纪人岗位说明书范本 　　证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。 　　证券经纪人岗位职责1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

在财务会计报告基本准则中,应明确提出财务会计报告的质量标准——会计透明度。透明度一词,最早是由美国证券交易委员会(sec)前主席利维特提出的。此后,sec多次重申高质量会计准则问题,并将透明度作为一个核心概念加以使用。透明度的广泛关注和研究

在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。 　　中国证监会在15个

在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。 　　中国证监会在15个

了证券欺诈的民事责任原则，并提出了完善证券民事赔偿责任的若干实践问题，及其解决方案。 【关键词】证券交易/证券欺诈/民事责任/证券民事责任/ 【正文】 论证券欺诈民事责任研究 　　　　　　----完善证券民事赔偿责任制度

根据我国法律规定，我国的证券交易所是〔 〕。 　　A.以盈利为目的的法人　B.不以盈利为目的的法人　　C.公益性机构　　D.政府机构 　　17.改革开放以来，为适应我国市场经济建设的需要，深圳证券交易所于〔 〕正式开业。

42元升至13. 74元，甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。 （二）问题： (1)操纵证券交易价格行为有几种？ (2)甲证券公司的行为属于哪几种？ (3)你认为操纵市场行为有什么危害？ (4)甲证券公司可能承担什么样的法律责任？

答：第一，收购公告。通过证券交易所的股票交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3个工作日内，向中国证监会和证券交易所作出书面报告，通知该

登于至少一种中国证监会指定的报刊，将董事会报告书全文刊登于证券交易所指定的网站，并将董事会报告书全文文本及备查文件备置于董事会住所、证券交易所，以备查阅。 第十条 董事会可将董事会报告书刊登于其他网站

C．上市与否 D．募集方式 4．世界上最早的证券交易所是（ A ）。 A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B．英国伦敦证券交易所 C．德国法兰克福证券交易所 D．美国纽约证券交易所 5．成立于1802年的“乔纳森咖啡馆”是当今（

合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产。 T √ 5. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料

[题目]顺序是随机的，使用查找功能(Ctrl＋F)进行搜索 一、判断题 题目：《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 答案：对 题目：《中华人民共和国公司法》所称公司是指依照《中华人民共和国公司法》

ouchn。 第一次形成性考核 试题及答案 一、判断题 《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。答案：对 《中华人民共和国公司法》所称公司是指依照《中华人民共和国公司法》

　　股票账户(a股);上海证券交易所股票账户; 　　股东名称;________________________股东代码;_________________________ 　　深圳证券交易所股票账户; 　　股

与财政、税务、银行、证券等相关政府部门及会计师事务所等相关中介机构建立并保持良好的关系。 8. 负责集团公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络。 9. 负责处理集团公司信息披露事务。 10.协调集团公司与投资者之间的关系