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答：第一，收购公告。通过证券交易所的股票交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3个工作日内，向中国证监会和证券交易所作出书面报告，通知该

登于至少一种中国证监会指定的报刊，将董事会报告书全文刊登于证券交易所指定的网站，并将董事会报告书全文文本及备查文件备置于董事会住所、证券交易所，以备查阅。 第十条 董事会可将董事会报告书刊登于其他网站

C．上市与否 D．募集方式 4．世界上最早的证券交易所是（ A ）。 A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B．英国伦敦证券交易所 C．德国法兰克福证券交易所 D．美国纽约证券交易所 5．成立于1802年的“乔纳森咖啡馆”是当今（

合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产。 T √ 5. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料

[题目]顺序是随机的，使用查找功能(Ctrl＋F)进行搜索 一、判断题 题目：《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 答案：对 题目：《中华人民共和国公司法》所称公司是指依照《中华人民共和国公司法》

ouchn。 第一次形成性考核 试题及答案 一、判断题 《中华人民共和国公司法》所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。答案：对 《中华人民共和国公司法》所称公司是指依照《中华人民共和国公司法》

　　股票账户(a股);上海证券交易所股票账户; 　　股东名称;________________________股东代码;_________________________ 　　深圳证券交易所股票账户; 　　股

与财政、税务、银行、证券等相关政府部门及会计师事务所等相关中介机构建立并保持良好的关系。 8. 负责集团公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络。 9. 负责处理集团公司信息披露事务。 10.协调集团公司与投资者之间的关系

法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文

海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的

2分） 8.简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。 答：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（2分） 证券交易内幕信息的知情人包括：

上海和深圳证券交易所503家上市公司为样本，研究托宾Q值与公司第一大股东控股比例的相关性，认为法人股为公司第一大股东时，公司托宾Q值和公司治理好于第一大股东为国家股的上市公司。上海证券交易研究中心（2

等非交易行为产生的资金金额。） 3、证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在港股通交易日日终对港股通交易总额度的使用情况进行监控。证券交易服务公司于每日交易结束后在其指定网站公布额度使用情况。

和征求意见稿的发布。 　　2、咨询组。成立于1981年，包括代表报告编制者和使用者的国际性组织、证券交易所、证券监管机构的代表，以及来自发展研究机构、准则制定机构、政府间组织的代表或观察员。咨询组主要

给有关债权人。( × ) 40.公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。( ×

征税范围存在差异 　　在征税对象方面，目前我国仅对可流通股交易征收证券交易印花税，而对法人股交易、期货交易以及基金交易不征税；仅对二级市场的股票交易行为征收证券交易印花税，而对股票一级市场、基金、债券等的交易行为不征

，其仍然享有保险利益。( ) T √ F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ F ×

(7)公司章程规定的其他职权。 简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。[2013年1月试题] 简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。[2013年7月试题] 简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。[2015年7月试题]

1. 第16讲、金融系统1）金融的基本概念 2）金融工具划分 3）一级市场和二级市场 4）证券交易所与场外交易 5）间接融资机构 参考阅读：卢锋《经济学原理（中国版）》 第27章1"经济学原理"第16讲“金融系统”卢锋，CCER

依法持有并保管基金资产的是( )。 答案 基金托管人 【11】 1790年成立了美国第一个证券交易所〔 〕。 答案 费城证券交易所 【12】 股票指数期货的交割方式是( ) 。 答案 现金轧差 【13】 基金持