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法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文

海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的

2分） 8.简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。 答：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（2分） 证券交易内幕信息的知情人包括：

上海和深圳证券交易所503家上市公司为样本，研究托宾Q值与公司第一大股东控股比例的相关性，认为法人股为公司第一大股东时，公司托宾Q值和公司治理好于第一大股东为国家股的上市公司。上海证券交易研究中心（2

等非交易行为产生的资金金额。） 3、证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在港股通交易日日终对港股通交易总额度的使用情况进行监控。证券交易服务公司于每日交易结束后在其指定网站公布额度使用情况。

和征求意见稿的发布。 　　2、咨询组。成立于1981年，包括代表报告编制者和使用者的国际性组织、证券交易所、证券监管机构的代表，以及来自发展研究机构、准则制定机构、政府间组织的代表或观察员。咨询组主要

给有关债权人。( × ) 40.公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。( ×

征税范围存在差异 　　在征税对象方面，目前我国仅对可流通股交易征收证券交易印花税，而对法人股交易、期货交易以及基金交易不征税；仅对二级市场的股票交易行为征收证券交易印花税，而对股票一级市场、基金、债券等的交易行为不征

，其仍然享有保险利益。( ) T √ F × 10. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询，以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ） T √ F ×

(7)公司章程规定的其他职权。 简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。[2013年1月试题] 简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。[2013年7月试题] 简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。[2015年7月试题]

由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为( )。 答案：B股 在同业拆借市场，最普遍的是( )。 答案：隔夜拆借 在证券交易所内买卖债券所形成的市场，称为( )市场。

依法持有并保管基金资产的是( )。 答案 基金托管人 【11】 1790年成立了美国第一个证券交易所〔 〕。 答案 费城证券交易所 【12】 股票指数期货的交割方式是( ) 。 答案 现金轧差 【13】 基金持

后报送证监会复审。 　　A．中央 　　B．省级 　　C．市级 　　D．上级 　　11． 目前我国证券交易所一般以（　　）竞价为主。 　　A．电脑 　　B．口头 　　C．书面 　　D．信函 　　12． 我国股市一般采用（　　）的委托有效期。

将客户维护尽心尽力做到尽善尽美，这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求，就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发能力的体现，因为营销工作的终极

由于商业秘密(如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等)等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，收购人可以向证券交易所申请豁免，经证券交易所批准后，可以不予披露。 第七条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，

2018交易协议书 2. 基金交易服务协议书 3. 易货交易协议书范本 　　甲、乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成如下协议： 　　

　　第八条　甲方向乙方转融通，就证券买卖所应交付或收取之款项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖中心办理者，得由甲、乙双方直接授受。 　　第九条

_______月_________日在_________市订立。 　　鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双

一．《公司法》第151条规定： 上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，在证券交易所上市交易的股份有限公司。 二．关于企业上市条件。 《公司法》、《证券法》及其相关管理条例对此做

C．传统的钉住制 D．爬行钉住汇率安排 5．由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票称为( )。 A．A股 B．B股 C．H股 D．N股 6．流通市场最重要的功能在于(