部控制工作检查报告
根省力资源社会保障厅关开展社会保险基金现场监督办机构部控制评价通知（***）规定**市社局安排局高度重视建立局长***志组长部控制工作查组局部控制工作进行认真查评估现查关情况汇报：
查情况
加强社会保险办机构部控制工作确保社会保险基金安全质规定规范办机构种做法实施动防错查错纠错实现约束控制重手段切实做项工作局社会保险工作制度化规范化科学化出发形成套事事复核监督行效科学规范农保工作控制度业务流程建立农保基金事前事中事全程监督机制
1合理设置岗位明确责分工建立部制衡机制
根工作需相容岗位兼原设置财务业务等部门部门部细分岗位财务部门规定会计出纳分设业务部门规定设立业务（含遇审批）受理复核等岗位建立岗位责制度形成责明确相互制约部制衡机制
突出加强资金结算程监督财务部门部监督出纳手笔资金收付业务必须财务员复核二账制度约束天月全年开展账业务部门天开出票财务部门现实收资金核致致查明缘时解决月份年度终财务业务部门分样员核月份年度发生额确保月发生额期日发生额累计数核致三部监督充分发挥分领导作采取定期检查定期抽查方法农保基金运营开展稽核提出稽核意见改进建议促进控制度断完善形成农保基金全面全程监督
2工作程序化规范化建立组织严密操作性强工作流程业务规范
高效便捷安全严密原建立涵盖农保基金进口出口涉财务参保登记遇审批稽核等岗位工作流程业务规范规定加复核审核稽核作强化部控制功杜绝全程办理农保业务现象
业务办月社会保险遇月发放情况月发放情况开展分析复核业务承担责财务承担责复核分领导负责稽核局领导审核转财务部门办理支付财务专章名章两分开理部署专源头抓社会保险费专票理月开户银行财政部门账财务承担责账情况开展复核
（1）加强部稽核确保项规范流程贯彻落实
工作规范流程做工作基础规范流程贯彻落实关键根社会保险政策法规部社会养老保险业务规范流程采取定期检查定期抽查办法财务业务遇等岗位执行农保政策工作流程情况开展稽核稽核完毕领导汇报分析稽核发现问题提出改进意见稽核岗位反馈稽核情况促进农村社会养老保险理水断提高
（2）建立工作流程运营分析制度
农村社会养老保险工作政策性强必须根出现新情况新问题断修订完善项制度局身工作实际出发已业务规范工作流程基础建立工作流程运营分析制度领导亲抓定期召开会议财务业务稽核等相关员参加工作员结合工作分工期工作流程运营情况开展分析逐条梳理发现适应前工作流程时开展修改保证工作流程严密性适性
（3）加强队伍建设提高农保基金理力
社会保险干部队伍社保基金直接理者整体素质高低直接影响着社保基金理品质结合局工作现实定期组织员开展培训开展适岗位交流熟悉农保基金入口出口业务流程加深农保政策理解位工作员成政治硬业务熟练专廉洁勤政工作手
二存问题
农保办机构部控制尚处初级成长阶段农保办机构部控制说新课题部分部控制重性认识程度高部控制长期形成惯思维定势必然会突形成种样矛盾问题部控制建设需解决矛盾问题
1控制执行控制象间矛盾
控制执行社保办机构稽核部门稽核员控制象社保办机构业务办员（包括负审批职责员）等矛盾具体表现：农保办机构办员惯思维处理业务工作办理项社会保险业务处理办理方法办法结果符合部控制规定时稽核员工作职责开展纠正规定整改产生立突遇核定核定数社保办机构办员然袭老农保操作办法产生缴费证报批表身份证等资料没齐全种核定方法违反业务办规程规定级文件规定遇支付环节审核部控制规定严格覆行审核职责仅核查遇审批表养老金发放名册必须核查相关支付控制办环节舞弊失误现实中审核复核签批流形式办环节出现失误时发现纠正现象然存
2专业员足客观现实现实需求间矛盾
部控制规定科学合理设置岗位相容岗位分离规定部分岗位专职兼包办风险控制岗位工作规定岗位岗位间形成必相互制约关系说农保办机构需足够员编制合理设置岗位配置员满足部控制基条件目前局专业员足客观存现实部控制建设必须解决问题
三加强社保办机构部控制建设建议
1加执法力度
根劳动保障部颁发社会保险稽核办法规定社会保险办机构稽核责社保机构必须运该办法赋予权力加宣传力度鼓励参保员监督办程办结果
2加快制度规范
建议快建立社会保险稽核工作规范制度程序处罚进步规范社会保险稽核做法社会保险办机构稽核做法规范化切实做法稽核法处罚时建议力资源社会保障行政部门授权社保机构稽核中发现问题行行政处罚
3健全完善部控制制度
部控制制度必须工作实践中断补充修改完善保持时效性县目前情况说现控制度外应根新农保试点实施情况增加部分控制度建立相容岗位分离制度明确规定岗位相容岗位严格分离岗位专职兼职职位兼包办职位工作二建完善审批制度规定部分业务必须审批职位员承担审核复核审批职责办员必须提供资料审核复核审批审核复核审批必须核查资料签字三建立执行控奖惩制度规定部门定期执行控制度情况开展查评稽核部门定期开展控执行情况检查综合查评检查情况作出评价执行控制度部门予奖励执行控制度差业务操作违反控制度规定造成社保基金损失视情节予戒勉谈话通报批评责令追回损失赔偿警告记等处分直追究刑事责
4加强队伍建设
加强充实专业化稽核工作员队伍二现员开展专业培训
二〇**年十二月七日
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
根省力资源社会保障厅关开展社会保险基金现场监督办机构部控制评价通知（***）规定**市社局安排局高度重视建立局长***志组长部控制工作查组局部控制工作进行认真查评估现查关情况汇报：
查情况
加强社会保险办机构部控制工作确保社会保险基金安全质规定规范办机构种做法实施动防错查错纠错实现约束控制重手段切实做项工作局社会保险工作制度化规范化科学化出发形成套事事复核监督行效科学规范农保工作控制度业务流程建立农保基金事前事中事全程监督机制
1合理设置岗位明确责分工建立部制衡机制
根工作需相容岗位兼原设置财务业务等部门部门部细分岗位财务部门规定会计出纳分设业务部门规定设立业务（含遇审批）受理复核等岗位建立岗位责制度形成责明确相互制约部制衡机制
突出加强资金结算程监督财务部门部监督出纳手笔资金收付业务必须财务员复核二账制度约束天月全年开展账业务部门天开出票财务部门现实收资金核致致查明缘时解决月份年度终财务业务部门分样员核月份年度发生额确保月发生额期日发生额累计数核致三部监督充分发挥分领导作采取定期检查定期抽查方法农保基金运营开展稽核提出稽核意见改进建议促进控制度断完善形成农保基金全面全程监督
2工作程序化规范化建立组织严密操作性强工作流程业务规范
高效便捷安全严密原建立涵盖农保基金进口出口涉财务参保登记遇审批稽核等岗位工作流程业务规范规定加复核审核稽核作强化部控制功杜绝全程办理农保业务现象
业务办月社会保险遇月发放情况月发放情况开展分析复核业务承担责财务承担责复核分领导负责稽核局领导审核转财务部门办理支付财务专章名章两分开理部署专源头抓社会保险费专票理月开户银行财政部门账财务承担责账情况开展复核
（1）加强部稽核确保项规范流程贯彻落实
工作规范流程做工作基础规范流程贯彻落实关键根社会保险政策法规部社会养老保险业务规范流程采取定期检查定期抽查办法财务业务遇等岗位执行农保政策工作流程情况开展稽核稽核完毕领导汇报分析稽核发现问题提出改进意见稽核岗位反馈稽核情况促进农村社会养老保险理水断提高
（2）建立工作流程运营分析制度
农村社会养老保险工作政策性强必须根出现新情况新问题断修订完善项制度局身工作实际出发已业务规范工作流程基础建立工作流程运营分析制度领导亲抓定期召开会议财务业务稽核等相关员参加工作员结合工作分工期工作流程运营情况开展分析逐条梳理发现适应前工作流程时开展修改保证工作流程严密性适性
（3）加强队伍建设提高农保基金理力
社会保险干部队伍社保基金直接理者整体素质高低直接影响着社保基金理品质结合局工作现实定期组织员开展培训开展适岗位交流熟悉农保基金入口出口业务流程加深农保政策理解位工作员成政治硬业务熟练专廉洁勤政工作手
二存问题
农保办机构部控制尚处初级成长阶段农保办机构部控制说新课题部分部控制重性认识程度高部控制长期形成惯思维定势必然会突形成种样矛盾问题部控制建设需解决矛盾问题
1控制执行控制象间矛盾
控制执行社保办机构稽核部门稽核员控制象社保办机构业务办员（包括负审批职责员）等矛盾具体表现：农保办机构办员惯思维处理业务工作办理项社会保险业务处理办理方法办法结果符合部控制规定时稽核员工作职责开展纠正规定整改产生立突遇核定核定数社保办机构办员然袭老农保操作办法产生缴费证报批表身份证等资料没齐全种核定方法违反业务办规程规定级文件规定遇支付环节审核部控制规定严格覆行审核职责仅核查遇审批表养老金发放名册必须核查相关支付控制办环节舞弊失误现实中审核复核签批流形式办环节出现失误时发现纠正现象然存
2专业员足客观现实现实需求间矛盾
部控制规定科学合理设置岗位相容岗位分离规定部分岗位专职兼包办风险控制岗位工作规定岗位岗位间形成必相互制约关系说农保办机构需足够员编制合理设置岗位配置员满足部控制基条件目前局专业员足客观存现实部控制建设必须解决问题
三加强社保办机构部控制建设建议
1加执法力度
根劳动保障部颁发社会保险稽核办法规定社会保险办机构稽核责社保机构必须运该办法赋予权力加宣传力度鼓励参保员监督办程办结果
2加快制度规范
建议快建立社会保险稽核工作规范制度程序处罚进步规范社会保险稽核做法社会保险办机构稽核做法规范化切实做法稽核法处罚时建议力资源社会保障行政部门授权社保机构稽核中发现问题行行政处罚
3健全完善部控制制度
部控制制度必须工作实践中断补充修改完善保持时效性县目前情况说现控制度外应根新农保试点实施情况增加部分控制度建立相容岗位分离制度明确规定岗位相容岗位严格分离岗位专职兼职职位兼包办职位工作二建完善审批制度规定部分业务必须审批职位员承担审核复核审批职责办员必须提供资料审核复核审批审核复核审批必须核查资料签字三建立执行控奖惩制度规定部门定期执行控制度情况开展查评稽核部门定期开展控执行情况检查综合查评检查情况作出评价执行控制度部门予奖励执行控制度差业务操作违反控制度规定造成社保基金损失视情节予戒勉谈话通报批评责令追回损失赔偿警告记等处分直追究刑事责
4加强队伍建设
加强充实专业化稽核工作员队伍二现员开展专业培训
二〇**年十二月七日
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
