2017年证券工作总结范文4篇
文目录
1 2017年证券工作总结范文
2 证券公司年终工作总结客户理汇报
3 证券公司工作总结范文
4 11月证券公司工作总结
市场背景：市场环境趋暖变革创生新机
20xx年半年着证券市场改革实现重突破证券行业综合治理创新发展取显著成效市场走出四年低迷振格局步入新历史性发展时期
市场日趋活跃行业走出困境20xx年16月证综指1161点涨1672点涨幅达44深证成指2863点涨4301点涨幅达50市场持续活跃股票基金权证债券现券市场交易总额98825亿元较年期(32470亿元)增长204市场强劲回升利条件证券公司结束年行业性亏损
股改进入突破阶段市场面历史转折20xx年6月底股改市公司市值占已达70着理层股改重点全面推进资市场基础性制度性建设证券市场深层次矛盾结构性问题正逐步解决市场长期稳定发展奠定基础带前未生机活力
券商整治基结束行业格局重整xx年证券公司综合治理工作取明显成效证券公司违规营问题效遏制证券行业风险明显释放时扶优汰劣监
思路部分证券公司通重组创新业务快速增强实力行业集中度进步提高行业竞争格局发生根性变化
政策空前支持创新力度加20xx年半年着新公司法证券法颁布实施监层推出系列新政策新措施涉拓展入市资金渠道吸引战略投资者发展层次市场体系等方面时资产证券化融资融券股指期货等创新业务创新产品酝酿成熟相继出台力增加市场活跃程度时券商开辟新业务空间赢利渠道
二20xx年半年营情况
()半年总体财务指标
20xx年半年公司实现收入总额2897***x元支出总额1293***x元中营业费1032***x元实现利润总额1604***x元年期增加1817***x元
中纪业务实现收入1759***x元利润879***x元固定收益证券总部实现收入1053***x元利润875***x元投资银行总部实现收入18***x元利润16***x元企业融资部实现收入68***x元利润36***x元证券投资部实现收入39***x元利润28***x元
(二)半年项业务营情况
1纪业务：势稳步增长
(1)营业绩
实现收入1759***x元利润879***x元股票基金权证债券现券成交金额66582亿元
较年期增长212市场占率676‰市场排名第3***x6月末客户资产总额12827亿元较期初增长5087亿元增幅66中客户资产净流入1558亿元增幅20客户资产投资增值3529亿元增值率46时截6月末托2***x市公司1017亿股限售条件流通股总市值约6871亿元
(2)重点工作回顾
客户增值原加强传统业务客户开发客户盘活工作组织资源加强咨询服务组织推广工作积极参公司投资策略研究组工作研发中心组织公司晨会提高晨会摘等咨询产品质量推出客户持仓前5***x股票投资周报等新资讯产品营业部提供二类9种资讯产品相应配送服务丰富营业部资讯产品线时积极探索盘活客户资产效方法策划睡眠客户资产盘活竞赛活动
积极开拓新业务抢占客户资源培养新利润增长点强化营业部营销职继续加基金产品营销力度半年累计代销基金289亿元中富兰克林国海弹性市值基金销售额达224亿元时制定限售流通股托业务理奖励措施组织支持营业部发挥优势抓住股改机遇抢占宝贵机构客户资源目前已托限售股份市值70亿元意正开发中市公司1***x限售股份余额约63亿股
完善风控机制加强日常监控促进合规运行提出解决非实名资金账户异户挂
(挂＇＇)账户资产提取等历史遗留问题实施方案开展权限理专项查时加强总部营业机构权限日常监控建成启重客户理系统重客户重业务进行监控报备审批针权证等高风险产品进步加强证券账户理防范违规操作营业部员岗位理制度进行完善
开源节流提高创利力根公司倡导公司赚分钱公司节省分钱价值理念全系统营业费开支情况进行时踪监控发现问题时调整确保营业费开支控制准事业部制费控制目标半年纪业务收入增长营业费基持力资源费资产费行政业务费均控制准事业部制求控制目标营业费控制未着净收入幅增长明显增长
2固定收益业务：提前实现收入品牌双突破
(1)营业绩
半年实现收入1053***x元利润875***x元累计完成记帐式国债承销703亿元国开行金融债承销41亿元券商中排名分居第3第4位实现收入2***x元银行间债券市场交易总量23682亿元年期增长22证券公司中排名第10位累计实现现券交易差价收入752***x元完成***x企业债券承销4债券分销实现承销收入249***x元
(2)重点工作回顾
完善准事业部制度加强部门部理成立固定收益证券业务委员会负责部门业务发
展规划理规范制定客户理费理绩效考核等理办法固定收益证券总部业务流程规范
继续加强项目储备客户开发工作客户进行细分指定专门客户理负责维护加强客户日常沟通时开发批优质机构客户半年开发储备企业债项目***x中***x已签署协议债券销售交易客户新增工商银行等四家型机构客户
提高研究报告专业水准实效性研究纪业务互动重点着眼研究报告准确性实效性市场认策略报告专题报告货币政策走进行准确分析预判时积极参公司投资策略组集合理财方案设计组股指期货等创新业务研究工作
加强合作品牌创建中国固定收益证券网名义证券时报社合作成功举办xx中国债市星评选活动成举办型债券投资策略报告客户联谊会
3投行业务：抓住市场机会初步实现突破
(1)营业绩
半年投资银行总部完成西水股份两面针五洲交通***x企业融资部完成冠城通康达尔深圳华强桂林旅游***x合计***x市公司股改保荐项目投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目
时二投资银行部门半年积极开发储备项目合计***x股改项目已签署协议正
实施会审核ipo项目***x惠程电气三环融资项目***x收购兼财务顾问***x
(2)重点工作回顾
加重点区客户开发力度实现股改收益充分利公司资源半年公司成立力度进行区项目开发巩固投行业务区优势
股改业务方面目前区2***x市公司1***x完成股改投资银行总部担中两面针五洲交通股改保荐机构担桂柳工南化股份北海国发股改财务顾问时投资银行总部正进行桂东电力世纪光华股改财务顾问项目争取南方控股改保荐项目加企业融资部区完成正进行股改项目公司区市场占率接4***x
半年区储备项目取长足进展体现三环ipo项目已报证监会桂林广陆柳州欧维姆源安堂等公司已达成ipo初步意
时投行业务部门区政府国资委金融办证监局等政府部门建立畅沟通渠道区续业务发展奠定坚实基础
工作重心转移做准备针政策环境业务形势变化投行部门时调整策略努力争取股改项目时时更新会ipo项目材料加快ipo融资等客户开发培育工作逐渐工作重点转移企业改制财务顾问方面争取核心客户优质项目储备
4投资业务：握机会积极转型
(1)营业绩
20xx年半年均营总规模236***x元收入总额39***x元实现利润28***x元完成集合资产理计划产品设计做申报准备
(2)重点工作回顾
加强研究积极提供决策支持业务协作坚持macro选股原选股基面深入研究实调研等方面风险控制第关研发中心道挖掘市场投资机会进行股票池维护截止6月初股票池半年总收益率达672关键时点正确研判势公司领导决策提供支持积极参公司日晨会积极参投资策略组项工作纪业务投资业务提供时资讯研判
稳步推进集合资产理业务筹备工作成立客户理财中心筹备组规范类券商获业务资格前完成全部产品设计报准备工作利完成公司部路演相关托银行初步交流沟通完成理财业务软硬件配置预算评估招标准备等系列工作
5研究：整合研究资源加强业务互动
完善研发产品线加强产品推广研发中心紧密关注市场动态热点根机构客户营业部客户需求推出导航晨报研发股票池类报告业务开发提供丰富时资讯支持时加快走出市场化步伐通研讨会巡回报告等样化形式加强产品推广电力源等行业领域形成定优势品牌
整合研究资源加强业务部门互动集合研发中心固定收益证券总部纪业务总部证券投资部等部门研究力量组成二级市场投资策略研究组客户开发服务提供力支持逐步探索针重点区重点行业研究成果推广债券投行纪等业务部门开始形成效互动
充实研究队伍建设研发体系半年研发中心继续引入批研究骨干扩研究范围提高深度研究力构建优秀研究团队奠定良基础设立合理分工工作组制定较完整研发工作流程理制度基建立较完善研发体系
(三)全力应诉讼案件积极推进增资扩股
半年公司集中精力应啤酒花成寿中油销售三诉讼案件通量工作争取案件终止审缓解公司营风险保证公司净资维持定规模公司业务发展增资扩股工作创造利条件
公司年度启动增资扩股准备工作证券行业良发展前景公司身业务基础赢利力公司董事会理班子努力家机构进行接触商谈目前已实力雄厚机构意公司增资半年进入实质性操作阶段
(四)准事业部制实施契机提升综合理水
20xx年半年公司业务部门推广实施准事业部制建立职责分明流程清晰执行迅速
权限授权体系决策效率明显提高执行力明显加强力资源风险控制财务理信息技术等方面理水提升
费理方面继续推进成控制工作通推行事业部制加强预算理费控制倡导节约风气效控制运营成方面针良市场形势业务机会适度提高合理业务投入强化投入产出半年公司实现较低成快速增长公司赢利力增强
完善结构优化激励机制半年公司根业务发展重点组织体系适度调整引进批优秀业务专组建收购兼部充实研发队伍恢复设置资产理部时配合公司准事业部制改革公司准事业部授权基础结合部门需求力资源部加强员招聘薪酬绩效理等方面指导监督完成薪资改革试点工作进步理公司薪酬制度
半年业务部门实施准事业部制时市场较活跃项业务快速发展风险理部门积极应调整工作思路加强业务部门业务流程合规性审查稽核力度半年完成***x总部部门***x项目***x营业部2***x项目现场稽核
(五)思想政治工作进步加强企业文化建设凸显成效
公司发展战略清晰解读公司发展方半年业务部门通实现准事业部制极解放生产力取较营业绩半年营程中工团级组织积极发挥作组织层次样化文体活动进步活跃公司氛围全体员工士气振奋公司目标发展战略高度认形成进创利贡献积极良部文化氛围
三半年工作中存问题
然半年公司取较成绩保持清醒头脑认识公司整体业务实力强竞争手存定差距公司战略目标实现相距离存足问题
()资源整合业务协力度尚需加强
尚未建立效跨部门业务合作机制业务协作操作流程成分摊收入分配等章循导致业务协作动力足效率偏低
缺乏统协调理资源整合业务协作局限部门发推动公司整体层面没进行系统规划组织推动资源享资源调度力度够
(二)客户综合开发服务进展缓慢
单兵作战全面握客户需求挖掘客户价值业务开发客户服务程中部门阵没形成兵团作战优势特核心客户综合需求握足信息沟通协调机制畅挖掘纪业务客户投行业务价值投行业务客户提供企业综合理财服务方面需进步探索推动
客户分级理差异化服务体系未建立尚未建立公司层面客户关系理体系客户信息准确充分集中针核心客户服务客户理制度未全面推广客户服务方法手段较单薄
(三)创新业务前瞻性研究准备足市场快速反应应变力提高
着市场创新力度加新产品新业务会越越券商业务模式竞争格局产生深远影响然资格限制公司参部分创新业务相关部门新产品新业务敏感度高缺乏前瞻性研究业务员新产品培训没位没进行必员项目储备市场快速反应应变力足
(四)部理需改进
公司理总体较粗放够精细特业务部门准事业部制实施公司理提出更高求目前理转型处摸索阶段程度存理缺位理越位现象
公司缺乏统组织品牌宣传推广品牌建设业务发展需
第二部分20xx年半年工作安排
市场行业环境：长期全面复苏短期谨慎乐观
20xx年半年股票二级市场谷底快速回升结束持续4年低迷行情时股权分置改革券商综合治理接尾声解决市场行业历史遗留重问题标志着证券市场开始全面复苏开始步入新历史性发展阶段证券行业面前未发展机遇短期半年市场整体进入阶段性调整继续维持活跃状态创新业务推出力度加频率加快证券行业竞争格局发生变化整体讲未证券公司营环境机遇挑战
()市场利素
1证券市场生态环境根性改善
股权分置改革接尾声逐步解决年制约困扰资市场发展重制度性障碍监层抓住股改利时机进步规范市公司控股股东行加清理股东占市公司资金力度努力解决市公司违规担保等问题市公司治理显著改善市公司质量提高
2市场气激活继续保持活跃状态
资金推动市公司赢利半年股票市场快速涨动力行业分析师预期市场情绪形成强烈影响时着理层力推动合规资金入市证券投资基金规模稳步增长qfii保险公司资产理公司企业年金社保基金等机构投资者发展迅速元化机构投资者格局已初步形成民币长期升值状况资金供充足保障外新产品新业务交易体系创新会断激活市场市场整体继续保持活跃状态
3创新业务层出穷券商提供业务机会
方面着etf加速扩容资产证券化融资融券业务进入实施股指期货等新产品逐步酝酿成熟交易制度创新逐步推出半年创新业务层出穷方面着ipo重新开闸市场融资功恢复新公司法证券法等法规环境中股改时代市公司资运作需求更加强烈资运作手段日趋样化私募购非市股权投资交易等市场机会呼欲出创新业务券商提供业务机会赢利增长点
4行业治理部分优质券商获相优势
时2年证券公司综合治理工作已取明显成效证券行业风险明显释放批高风险证券公司稳妥处置证券公司违规营问题效遏制监部门实施分类监背景部分稳健优质证券公司通重组实现规模扩张创新业务开展方面获先发优势部分创新类证券公司开始涉足集合理财计划资产证券化权证创设等创新业务获显著收益着监政策放松部分规范类证券公司获事创新业务资格证券公司创新业务竞争实力逐步显示出
证券公司年终工作总结客户理汇报
2017年证券工作总结范文（2） | 返回目录
时光荏苒20xx年快回首年心禁感慨万千时间梭转眼间跨年度坎回首没轰轰烈烈战果算历段考验磨砺非常感谢公司成长台令工作中断学断进步慢慢提升身素质回首公司陪伴走生重阶段懂领导支持关爱令明白间温情公司领导全体事表示衷心感谢协助工作中更加心应手令公司发展更台阶
新年够目标目成效工作取更成绩特制定计划：
1 带着颗爱心工作保持良礼节礼貌服务角度出发客户觉真心关心缩短营销员客户间距离客户思想形成正确引导
2 做宣传严格执行公司服务规范做电咨询新客户预约开户工作定期联络客户做客户维护工作
3 做沟通汇报工作事重事项做记录传达公司相关负责员做遗漏延误
二 身素质方面
认真工作时会努力提高身素质断提升职业道德掌握证券业规律拓展证券知识提高证券业务水
1 学学先进证券业务理学公司事宝贵验学专业知识
2 琢磨便构建良客户关系证券营销员客户间相处融洽相处愉快更更深入完成务
3 反思总结反思提高业务素质基途径证券业工作中成功失败时总结断工作积累验断进步超越
证券公司工作总结范文
2017年证券工作总结范文（3） | 返回目录
着年龄增长种工作验积累求更加严格部门证券公司核心部门言行举动代表着公司形象工作中更丝马虎放松稍出差错铸成重灾难性果众周知证券公司信息技术部门忙部门岗位更丝空闲次新系统投产建设次新发现新进步信息技术部工作时间里感觉天进步日常维护外工作需处理样工作
环境中迫断提醒工作中认真认真认真严格公司项规章制度进行实际操作
年中始终求部门全体员工努力***x年没发生次责事做工作时年信息技术部工作中验帮助事事什样问题问会细心予解答问题弄明白时候会十分虚心事请教业务技心里条规定求：三行必师千方百计会学会懂弄懂
面***x年做工作作简单总结：
1反洗钱系统建设
根中国民银行反洗钱中心求证券公司必需建立反洗钱监控报送系统结合公司实际业务情况选择价格方面作更深入探讨考虑恒生公司报价20万专门维护团队强实力年维护费达2万新意公司报价4万维护实力错年产生维护费4千元时咨询公司价格15万元公司实际业务情况出发终选择价格适新意公司反洗钱系统中国民银行反洗钱中心正式报送时间***x年10月1日起正式报送新意公司产品开发测试时间相紧迫新意公司开发出新升级包马加班加点开始测试目赶正式报送前正式测试通时间非常紧迫放假前夕天新意公司出新测试包马升级开始报送成功利报送成功马重新核数报送真成功刘工王总部门全体员松口气知道快放弃新意产品改恒生公司产品合传真传刘工马恒生公司回电话新意公司反洗
钱系统件事部门选择考虑产品时充分考虑公司成需求问题
2三方存系统建设
券商托证券银行监资金三方存总思想目充分保护投资者资金更安全投资者更放心
三方存提出建设正式线部门走前面联系通讯线路联系银行测试正式线部门员工默默新业务学开展努力公司全体员工努力目前公司已正式线工商银行交通银行建设银行农业银行中国银行准生产测试已完成现正进行实盘测试阶段快正式线
3公司总部端营业部端财务证动录入
财务实行新会计准公司三方存正式线求公司总部营业部端均实现财务证动导入功解公司需求新意公司联系升级事宜进展利
目前新意综合理台财务证动导入功总部端已实现营业部端已XX年1月初升级完成正测试试阶段估计正式投入
4配合公司数集中工程
5配合公司ups更换工程
6公司数集中独立存升级事宜
解决新增两家营业部总部营业部差异问题已完成功正优化中
7财务系统实行新会计准财务系统升级改造
财务系统实行新会计准公司财务系统作次较变动新增加台web服务器营业部总部端前必需单机安装金蝶客户端登陆方式改直接输入ip址端口号登陆方式样维护起更加容易财务明细科目作相应变动营业部端印机原机印改支持windowsXX系统网络樱
8公司楼层交换机更换工程
9安装公司病毒监控系统广域网ftp载中心
10配合公司远程开户系统建设
11配合中行外币转帐系统建设
12营业部统计客户资产
13机房日常维护巡视日志填写数备份值班等
渴学新知识断探索热忱次公司发展新业务组织活动时候会第站出加班点没怨言知道需学提高方会积极利次学新业务机会做项新业务
测试工作整部门工作拖腿种想法完成部门领导交项务受事评
存足：
1证券业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中没注重害问题总结形成文档样便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识断更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型害问题解决注重整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程测试实施机会实践中学
5加强营业部服务部沟通
新年里制定新目标加紧学更充实饱满精神状态迎接新时期挑战明年会机会竞争等着心里暗暗鼓
劲竞争中站稳脚步踏踏实实目光限身周围圈子着眼局着眼发展会优秀事学取长补短相互交流工作验进步争取更工作成绩
11月证券公司工作总结
2017年证券工作总结范文（4） | 返回目录
首先必须感谢公司提供良学环境证券市场更加深刻清晰认识次感谢位工作中予帮助事年工作中仅仅理念长足进步客户服务质量营业部柜台形象方面半年提升现半年工作情况总结
完善营业部柜台整体形象
配合公司统形象统理建设柜台仅装修着装仪容仪表坚持做公司项求存量客户服务质量方面较改观办理业务流程更加合理效规范目前已实现客户办理业务堂理负责接填写完业务单带领柜台服务开展业务资料电子档案扫描工作目前已实现系统提取证券账户开户扫描件总部发送登记公司扫描质量更高求现办理业务必须留存客户影资料读取身份证信息样客户营业部更认识信
二交易应急演练柜面业务系统恒生20测试
半年公司参加两次交易达应急演练测试项工作周六进行出现信号中断时短时间切换灾备机房服务器进行风控报备进行现场客户安抚解说工作等进行测试学营业部交易系统正常运作防范未然
半年公司组织次恒生20账户系统升级测试工作包括联合开户创业板业务电子证扫描业务升级改版现基20系统实现业务测试期间利班周末加班形式进行测试工作系统控件联系菜单次测试项业务菜单测试遍包括机构账户发现问题时记录新增容重点学新增客户证件签发机关联络方式联络频率修改客户反洗钱风险等级设定终配合总部完成次测试工作
三客户资料集中核整理
项工作开展时间长贯彻中国证监会关加强证券公司账户规范日常监通知中国证券登记结算限公司关进步加强证券账户日常理通知精神落实证券公司应定期柜面系统登记结算系统登记投资者账户信息进行全面核更新花两月时间加班加点三万客户进行留存资料核制作电子文档工作客户进行标识反面缺身份证身份证期缺职业学历等终完成客户资料核制作成表13000客户提供客服员电话通知前补充更新资料xx年12月31日前机构客户进行集中核记录客户留存证件复印件年检情况询证函项业务单留存情况制作成表提供客服员进行客户沟通
四运营条线员工星级晋级评定
公司季度进行运营条线员工星级晋级评定工作参加年第次星级评定考试考试容包括账户业务第三方存业务宗交易限售股份转业务协助司法执行基金创业板ib业务反洗钱新老三板等项业务涉面广备考时间紧次体现团队力量忘日常业务基础抓紧复时易接触业务
知识考试中取成绩通次晋级二星级员工申请星级晋级评定中会认真巩固项业务扎实基功积极拓展干争取升三星级员工
xx年里面半年股市行情低迷账户资料集中核工作量基金营销遇阻等诸困难全体员工团结致努力取定成绩认识身足未完成次金意3号营销务希半年中紧公司发展步伐继续完善日常工作提升客户服务质量树立良口碑理服务新台阶
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文目录
1 2017年证券工作总结范文
2 证券公司年终工作总结客户理汇报
3 证券公司工作总结范文
4 11月证券公司工作总结
市场背景：市场环境趋暖变革创生新机
20xx年半年着证券市场改革实现重突破证券行业综合治理创新发展取显著成效市场走出四年低迷振格局步入新历史性发展时期
市场日趋活跃行业走出困境20xx年16月证综指1161点涨1672点涨幅达44深证成指2863点涨4301点涨幅达50市场持续活跃股票基金权证债券现券市场交易总额98825亿元较年期(32470亿元)增长204市场强劲回升利条件证券公司结束年行业性亏损
股改进入突破阶段市场面历史转折20xx年6月底股改市公司市值占已达70着理层股改重点全面推进资市场基础性制度性建设证券市场深层次矛盾结构性问题正逐步解决市场长期稳定发展奠定基础带前未生机活力
券商整治基结束行业格局重整xx年证券公司综合治理工作取明显成效证券公司违规营问题效遏制证券行业风险明显释放时扶优汰劣监
思路部分证券公司通重组创新业务快速增强实力行业集中度进步提高行业竞争格局发生根性变化
政策空前支持创新力度加20xx年半年着新公司法证券法颁布实施监层推出系列新政策新措施涉拓展入市资金渠道吸引战略投资者发展层次市场体系等方面时资产证券化融资融券股指期货等创新业务创新产品酝酿成熟相继出台力增加市场活跃程度时券商开辟新业务空间赢利渠道
二20xx年半年营情况
()半年总体财务指标
20xx年半年公司实现收入总额2897***x元支出总额1293***x元中营业费1032***x元实现利润总额1604***x元年期增加1817***x元
中纪业务实现收入1759***x元利润879***x元固定收益证券总部实现收入1053***x元利润875***x元投资银行总部实现收入18***x元利润16***x元企业融资部实现收入68***x元利润36***x元证券投资部实现收入39***x元利润28***x元
(二)半年项业务营情况
1纪业务：势稳步增长
(1)营业绩
实现收入1759***x元利润879***x元股票基金权证债券现券成交金额66582亿元
较年期增长212市场占率676‰市场排名第3***x6月末客户资产总额12827亿元较期初增长5087亿元增幅66中客户资产净流入1558亿元增幅20客户资产投资增值3529亿元增值率46时截6月末托2***x市公司1017亿股限售条件流通股总市值约6871亿元
(2)重点工作回顾
客户增值原加强传统业务客户开发客户盘活工作组织资源加强咨询服务组织推广工作积极参公司投资策略研究组工作研发中心组织公司晨会提高晨会摘等咨询产品质量推出客户持仓前5***x股票投资周报等新资讯产品营业部提供二类9种资讯产品相应配送服务丰富营业部资讯产品线时积极探索盘活客户资产效方法策划睡眠客户资产盘活竞赛活动
积极开拓新业务抢占客户资源培养新利润增长点强化营业部营销职继续加基金产品营销力度半年累计代销基金289亿元中富兰克林国海弹性市值基金销售额达224亿元时制定限售流通股托业务理奖励措施组织支持营业部发挥优势抓住股改机遇抢占宝贵机构客户资源目前已托限售股份市值70亿元意正开发中市公司1***x限售股份余额约63亿股
完善风控机制加强日常监控促进合规运行提出解决非实名资金账户异户挂
(挂＇＇)账户资产提取等历史遗留问题实施方案开展权限理专项查时加强总部营业机构权限日常监控建成启重客户理系统重客户重业务进行监控报备审批针权证等高风险产品进步加强证券账户理防范违规操作营业部员岗位理制度进行完善
开源节流提高创利力根公司倡导公司赚分钱公司节省分钱价值理念全系统营业费开支情况进行时踪监控发现问题时调整确保营业费开支控制准事业部制费控制目标半年纪业务收入增长营业费基持力资源费资产费行政业务费均控制准事业部制求控制目标营业费控制未着净收入幅增长明显增长
2固定收益业务：提前实现收入品牌双突破
(1)营业绩
半年实现收入1053***x元利润875***x元累计完成记帐式国债承销703亿元国开行金融债承销41亿元券商中排名分居第3第4位实现收入2***x元银行间债券市场交易总量23682亿元年期增长22证券公司中排名第10位累计实现现券交易差价收入752***x元完成***x企业债券承销4债券分销实现承销收入249***x元
(2)重点工作回顾
完善准事业部制度加强部门部理成立固定收益证券业务委员会负责部门业务发
展规划理规范制定客户理费理绩效考核等理办法固定收益证券总部业务流程规范
继续加强项目储备客户开发工作客户进行细分指定专门客户理负责维护加强客户日常沟通时开发批优质机构客户半年开发储备企业债项目***x中***x已签署协议债券销售交易客户新增工商银行等四家型机构客户
提高研究报告专业水准实效性研究纪业务互动重点着眼研究报告准确性实效性市场认策略报告专题报告货币政策走进行准确分析预判时积极参公司投资策略组集合理财方案设计组股指期货等创新业务研究工作
加强合作品牌创建中国固定收益证券网名义证券时报社合作成功举办xx中国债市星评选活动成举办型债券投资策略报告客户联谊会
3投行业务：抓住市场机会初步实现突破
(1)营业绩
半年投资银行总部完成西水股份两面针五洲交通***x企业融资部完成冠城通康达尔深圳华强桂林旅游***x合计***x市公司股改保荐项目投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目
时二投资银行部门半年积极开发储备项目合计***x股改项目已签署协议正
实施会审核ipo项目***x惠程电气三环融资项目***x收购兼财务顾问***x
(2)重点工作回顾
加重点区客户开发力度实现股改收益充分利公司资源半年公司成立力度进行区项目开发巩固投行业务区优势
股改业务方面目前区2***x市公司1***x完成股改投资银行总部担中两面针五洲交通股改保荐机构担桂柳工南化股份北海国发股改财务顾问时投资银行总部正进行桂东电力世纪光华股改财务顾问项目争取南方控股改保荐项目加企业融资部区完成正进行股改项目公司区市场占率接4***x
半年区储备项目取长足进展体现三环ipo项目已报证监会桂林广陆柳州欧维姆源安堂等公司已达成ipo初步意
时投行业务部门区政府国资委金融办证监局等政府部门建立畅沟通渠道区续业务发展奠定坚实基础
工作重心转移做准备针政策环境业务形势变化投行部门时调整策略努力争取股改项目时时更新会ipo项目材料加快ipo融资等客户开发培育工作逐渐工作重点转移企业改制财务顾问方面争取核心客户优质项目储备
4投资业务：握机会积极转型
(1)营业绩
20xx年半年均营总规模236***x元收入总额39***x元实现利润28***x元完成集合资产理计划产品设计做申报准备
(2)重点工作回顾
加强研究积极提供决策支持业务协作坚持macro选股原选股基面深入研究实调研等方面风险控制第关研发中心道挖掘市场投资机会进行股票池维护截止6月初股票池半年总收益率达672关键时点正确研判势公司领导决策提供支持积极参公司日晨会积极参投资策略组项工作纪业务投资业务提供时资讯研判
稳步推进集合资产理业务筹备工作成立客户理财中心筹备组规范类券商获业务资格前完成全部产品设计报准备工作利完成公司部路演相关托银行初步交流沟通完成理财业务软硬件配置预算评估招标准备等系列工作
5研究：整合研究资源加强业务互动
完善研发产品线加强产品推广研发中心紧密关注市场动态热点根机构客户营业部客户需求推出导航晨报研发股票池类报告业务开发提供丰富时资讯支持时加快走出市场化步伐通研讨会巡回报告等样化形式加强产品推广电力源等行业领域形成定优势品牌
整合研究资源加强业务部门互动集合研发中心固定收益证券总部纪业务总部证券投资部等部门研究力量组成二级市场投资策略研究组客户开发服务提供力支持逐步探索针重点区重点行业研究成果推广债券投行纪等业务部门开始形成效互动
充实研究队伍建设研发体系半年研发中心继续引入批研究骨干扩研究范围提高深度研究力构建优秀研究团队奠定良基础设立合理分工工作组制定较完整研发工作流程理制度基建立较完善研发体系
(三)全力应诉讼案件积极推进增资扩股
半年公司集中精力应啤酒花成寿中油销售三诉讼案件通量工作争取案件终止审缓解公司营风险保证公司净资维持定规模公司业务发展增资扩股工作创造利条件
公司年度启动增资扩股准备工作证券行业良发展前景公司身业务基础赢利力公司董事会理班子努力家机构进行接触商谈目前已实力雄厚机构意公司增资半年进入实质性操作阶段
(四)准事业部制实施契机提升综合理水
20xx年半年公司业务部门推广实施准事业部制建立职责分明流程清晰执行迅速
权限授权体系决策效率明显提高执行力明显加强力资源风险控制财务理信息技术等方面理水提升
费理方面继续推进成控制工作通推行事业部制加强预算理费控制倡导节约风气效控制运营成方面针良市场形势业务机会适度提高合理业务投入强化投入产出半年公司实现较低成快速增长公司赢利力增强
完善结构优化激励机制半年公司根业务发展重点组织体系适度调整引进批优秀业务专组建收购兼部充实研发队伍恢复设置资产理部时配合公司准事业部制改革公司准事业部授权基础结合部门需求力资源部加强员招聘薪酬绩效理等方面指导监督完成薪资改革试点工作进步理公司薪酬制度
半年业务部门实施准事业部制时市场较活跃项业务快速发展风险理部门积极应调整工作思路加强业务部门业务流程合规性审查稽核力度半年完成***x总部部门***x项目***x营业部2***x项目现场稽核
(五)思想政治工作进步加强企业文化建设凸显成效
公司发展战略清晰解读公司发展方半年业务部门通实现准事业部制极解放生产力取较营业绩半年营程中工团级组织积极发挥作组织层次样化文体活动进步活跃公司氛围全体员工士气振奋公司目标发展战略高度认形成进创利贡献积极良部文化氛围
三半年工作中存问题
然半年公司取较成绩保持清醒头脑认识公司整体业务实力强竞争手存定差距公司战略目标实现相距离存足问题
()资源整合业务协力度尚需加强
尚未建立效跨部门业务合作机制业务协作操作流程成分摊收入分配等章循导致业务协作动力足效率偏低
缺乏统协调理资源整合业务协作局限部门发推动公司整体层面没进行系统规划组织推动资源享资源调度力度够
(二)客户综合开发服务进展缓慢
单兵作战全面握客户需求挖掘客户价值业务开发客户服务程中部门阵没形成兵团作战优势特核心客户综合需求握足信息沟通协调机制畅挖掘纪业务客户投行业务价值投行业务客户提供企业综合理财服务方面需进步探索推动
客户分级理差异化服务体系未建立尚未建立公司层面客户关系理体系客户信息准确充分集中针核心客户服务客户理制度未全面推广客户服务方法手段较单薄
(三)创新业务前瞻性研究准备足市场快速反应应变力提高
着市场创新力度加新产品新业务会越越券商业务模式竞争格局产生深远影响然资格限制公司参部分创新业务相关部门新产品新业务敏感度高缺乏前瞻性研究业务员新产品培训没位没进行必员项目储备市场快速反应应变力足
(四)部理需改进
公司理总体较粗放够精细特业务部门准事业部制实施公司理提出更高求目前理转型处摸索阶段程度存理缺位理越位现象
公司缺乏统组织品牌宣传推广品牌建设业务发展需
第二部分20xx年半年工作安排
市场行业环境：长期全面复苏短期谨慎乐观
20xx年半年股票二级市场谷底快速回升结束持续4年低迷行情时股权分置改革券商综合治理接尾声解决市场行业历史遗留重问题标志着证券市场开始全面复苏开始步入新历史性发展阶段证券行业面前未发展机遇短期半年市场整体进入阶段性调整继续维持活跃状态创新业务推出力度加频率加快证券行业竞争格局发生变化整体讲未证券公司营环境机遇挑战
()市场利素
1证券市场生态环境根性改善
股权分置改革接尾声逐步解决年制约困扰资市场发展重制度性障碍监层抓住股改利时机进步规范市公司控股股东行加清理股东占市公司资金力度努力解决市公司违规担保等问题市公司治理显著改善市公司质量提高
2市场气激活继续保持活跃状态
资金推动市公司赢利半年股票市场快速涨动力行业分析师预期市场情绪形成强烈影响时着理层力推动合规资金入市证券投资基金规模稳步增长qfii保险公司资产理公司企业年金社保基金等机构投资者发展迅速元化机构投资者格局已初步形成民币长期升值状况资金供充足保障外新产品新业务交易体系创新会断激活市场市场整体继续保持活跃状态
3创新业务层出穷券商提供业务机会
方面着etf加速扩容资产证券化融资融券业务进入实施股指期货等新产品逐步酝酿成熟交易制度创新逐步推出半年创新业务层出穷方面着ipo重新开闸市场融资功恢复新公司法证券法等法规环境中股改时代市公司资运作需求更加强烈资运作手段日趋样化私募购非市股权投资交易等市场机会呼欲出创新业务券商提供业务机会赢利增长点
4行业治理部分优质券商获相优势
时2年证券公司综合治理工作已取明显成效证券行业风险明显释放批高风险证券公司稳妥处置证券公司违规营问题效遏制监部门实施分类监背景部分稳健优质证券公司通重组实现规模扩张创新业务开展方面获先发优势部分创新类证券公司开始涉足集合理财计划资产证券化权证创设等创新业务获显著收益着监政策放松部分规范类证券公司获事创新业务资格证券公司创新业务竞争实力逐步显示出
证券公司年终工作总结客户理汇报
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时光荏苒20xx年快回首年心禁感慨万千时间梭转眼间跨年度坎回首没轰轰烈烈战果算历段考验磨砺非常感谢公司成长台令工作中断学断进步慢慢提升身素质回首公司陪伴走生重阶段懂领导支持关爱令明白间温情公司领导全体事表示衷心感谢协助工作中更加心应手令公司发展更台阶
新年够目标目成效工作取更成绩特制定计划：
1 带着颗爱心工作保持良礼节礼貌服务角度出发客户觉真心关心缩短营销员客户间距离客户思想形成正确引导
2 做宣传严格执行公司服务规范做电咨询新客户预约开户工作定期联络客户做客户维护工作
3 做沟通汇报工作事重事项做记录传达公司相关负责员做遗漏延误
二 身素质方面
认真工作时会努力提高身素质断提升职业道德掌握证券业规律拓展证券知识提高证券业务水
1 学学先进证券业务理学公司事宝贵验学专业知识
2 琢磨便构建良客户关系证券营销员客户间相处融洽相处愉快更更深入完成务
3 反思总结反思提高业务素质基途径证券业工作中成功失败时总结断工作积累验断进步超越
证券公司工作总结范文
2017年证券工作总结范文（3） | 返回目录
着年龄增长种工作验积累求更加严格部门证券公司核心部门言行举动代表着公司形象工作中更丝马虎放松稍出差错铸成重灾难性果众周知证券公司信息技术部门忙部门岗位更丝空闲次新系统投产建设次新发现新进步信息技术部工作时间里感觉天进步日常维护外工作需处理样工作
环境中迫断提醒工作中认真认真认真严格公司项规章制度进行实际操作
年中始终求部门全体员工努力***x年没发生次责事做工作时年信息技术部工作中验帮助事事什样问题问会细心予解答问题弄明白时候会十分虚心事请教业务技心里条规定求：三行必师千方百计会学会懂弄懂
面***x年做工作作简单总结：
1反洗钱系统建设
根中国民银行反洗钱中心求证券公司必需建立反洗钱监控报送系统结合公司实际业务情况选择价格方面作更深入探讨考虑恒生公司报价20万专门维护团队强实力年维护费达2万新意公司报价4万维护实力错年产生维护费4千元时咨询公司价格15万元公司实际业务情况出发终选择价格适新意公司反洗钱系统中国民银行反洗钱中心正式报送时间***x年10月1日起正式报送新意公司产品开发测试时间相紧迫新意公司开发出新升级包马加班加点开始测试目赶正式报送前正式测试通时间非常紧迫放假前夕天新意公司出新测试包马升级开始报送成功利报送成功马重新核数报送真成功刘工王总部门全体员松口气知道快放弃新意产品改恒生公司产品合传真传刘工马恒生公司回电话新意公司反洗
钱系统件事部门选择考虑产品时充分考虑公司成需求问题
2三方存系统建设
券商托证券银行监资金三方存总思想目充分保护投资者资金更安全投资者更放心
三方存提出建设正式线部门走前面联系通讯线路联系银行测试正式线部门员工默默新业务学开展努力公司全体员工努力目前公司已正式线工商银行交通银行建设银行农业银行中国银行准生产测试已完成现正进行实盘测试阶段快正式线
3公司总部端营业部端财务证动录入
财务实行新会计准公司三方存正式线求公司总部营业部端均实现财务证动导入功解公司需求新意公司联系升级事宜进展利
目前新意综合理台财务证动导入功总部端已实现营业部端已XX年1月初升级完成正测试试阶段估计正式投入
4配合公司数集中工程
5配合公司ups更换工程
6公司数集中独立存升级事宜
解决新增两家营业部总部营业部差异问题已完成功正优化中
7财务系统实行新会计准财务系统升级改造
财务系统实行新会计准公司财务系统作次较变动新增加台web服务器营业部总部端前必需单机安装金蝶客户端登陆方式改直接输入ip址端口号登陆方式样维护起更加容易财务明细科目作相应变动营业部端印机原机印改支持windowsXX系统网络樱
8公司楼层交换机更换工程
9安装公司病毒监控系统广域网ftp载中心
10配合公司远程开户系统建设
11配合中行外币转帐系统建设
12营业部统计客户资产
13机房日常维护巡视日志填写数备份值班等
渴学新知识断探索热忱次公司发展新业务组织活动时候会第站出加班点没怨言知道需学提高方会积极利次学新业务机会做项新业务
测试工作整部门工作拖腿种想法完成部门领导交项务受事评
存足：
1证券业务深入全面解
2网络方面知识动手力加强
3维护工程实施中没注重害问题总结形成文档样便家享减少必重复劳动提高部门工作效率
4工作学中断学新业务新知识做知识断更新
改进措施：
1时注重知识技积累刻苦钻研边学边实践中成长
2加强网络方面学机会参加相关方面培训
3工作中善总结典型害问题解决注重整理形成文档希部门加强方面交流监督
4动争取新业务工程测试实施机会实践中学
5加强营业部服务部沟通
新年里制定新目标加紧学更充实饱满精神状态迎接新时期挑战明年会机会竞争等着心里暗暗鼓
劲竞争中站稳脚步踏踏实实目光限身周围圈子着眼局着眼发展会优秀事学取长补短相互交流工作验进步争取更工作成绩
11月证券公司工作总结
2017年证券工作总结范文（4） | 返回目录
首先必须感谢公司提供良学环境证券市场更加深刻清晰认识次感谢位工作中予帮助事年工作中仅仅理念长足进步客户服务质量营业部柜台形象方面半年提升现半年工作情况总结
完善营业部柜台整体形象
配合公司统形象统理建设柜台仅装修着装仪容仪表坚持做公司项求存量客户服务质量方面较改观办理业务流程更加合理效规范目前已实现客户办理业务堂理负责接填写完业务单带领柜台服务开展业务资料电子档案扫描工作目前已实现系统提取证券账户开户扫描件总部发送登记公司扫描质量更高求现办理业务必须留存客户影资料读取身份证信息样客户营业部更认识信
二交易应急演练柜面业务系统恒生20测试
半年公司参加两次交易达应急演练测试项工作周六进行出现信号中断时短时间切换灾备机房服务器进行风控报备进行现场客户安抚解说工作等进行测试学营业部交易系统正常运作防范未然
半年公司组织次恒生20账户系统升级测试工作包括联合开户创业板业务电子证扫描业务升级改版现基20系统实现业务测试期间利班周末加班形式进行测试工作系统控件联系菜单次测试项业务菜单测试遍包括机构账户发现问题时记录新增容重点学新增客户证件签发机关联络方式联络频率修改客户反洗钱风险等级设定终配合总部完成次测试工作
三客户资料集中核整理
项工作开展时间长贯彻中国证监会关加强证券公司账户规范日常监通知中国证券登记结算限公司关进步加强证券账户日常理通知精神落实证券公司应定期柜面系统登记结算系统登记投资者账户信息进行全面核更新花两月时间加班加点三万客户进行留存资料核制作电子文档工作客户进行标识反面缺身份证身份证期缺职业学历等终完成客户资料核制作成表13000客户提供客服员电话通知前补充更新资料xx年12月31日前机构客户进行集中核记录客户留存证件复印件年检情况询证函项业务单留存情况制作成表提供客服员进行客户沟通
四运营条线员工星级晋级评定
公司季度进行运营条线员工星级晋级评定工作参加年第次星级评定考试考试容包括账户业务第三方存业务宗交易限售股份转业务协助司法执行基金创业板ib业务反洗钱新老三板等项业务涉面广备考时间紧次体现团队力量忘日常业务基础抓紧复时易接触业务
知识考试中取成绩通次晋级二星级员工申请星级晋级评定中会认真巩固项业务扎实基功积极拓展干争取升三星级员工
xx年里面半年股市行情低迷账户资料集中核工作量基金营销遇阻等诸困难全体员工团结致努力取定成绩认识身足未完成次金意3号营销务希半年中紧公司发展步伐继续完善日常工作提升客户服务质量树立良口碑理服务新台阶
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