北京北农科技集团2017年度监事会工作报告
公司监事会全体成员保证信息披露容真实准确完整公告中虚假记载误导性陈述者重遗漏承担责
监事会XX年度营理行业绩评价
根公司法公司章程深圳证券交易股票市规(XX 年修订)等相关法律法规关规定监事会切实维护公司利益广中股东权益出发认真履行监督职责XX年公司方面情况进行监督监事会认公司董事会成员忠职守全面落实股东会项决议未出现损害股东利益行时公司建立较完善部控制制度高员勤勉责营中存违规操作行
二监事会日常工作情况
公司监事会公司法公司章程关规定认真履行监察督促职报告期公司召开第三届监事会第二次第三届监事会第八次计七次监事会会议会议容
()第三届监事会第二次会议情况
会议XX年4月20日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1XX年度监事会工作报告
2XX年度报告摘
3XX年度审计报告
4XX年度财务决算报告
5关XX年度利润分配方案议案
6关募集资金年度存放情况专项报告
7关部控制关事项说明
8关续聘XX年度审计机构议案
9关调整股票期权激励计划激励象期权数量议案
10关股票期权激励计划第二行权期符合行权条件议案
(二)第三届监事会第三次会议情况
会议XX年4月26日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司XX年第季度报告议案
(三)第三届监事会第四次会议情况
会议XX年5月6日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案
(四)第三届监事会第五次会议情况
会议XX年8月24日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司XX年半年度报告议案
(五)第三届监事会第六次会议情况
会议XX年8月28日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司员工持股计划(草案)议案
2关调整部分募集资金投资项目金额议案
(六)第三届监事会第七次会议情况
会议XX年9月9日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关资金投资银行理财产品货币市场基金议案
(七)第三届监事会第八次会议情况
会议XX年10月26日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司XX年第三季度报告议案
三监事会报告期公司关情况发表意见
公司监事会公司法证券法根中国证监会市公司治理准公司章程切实维护公司利益股东权益出发认真履行监事会职公司法规范运作营理财务状况募集资金重投资出售资产股权激励计划实施调整员工持股计划关联交易外担保股东会决议执行公司部控制评价等情况高级理员履行职责等方面进行全面监督核查列事项发表意见
()公司法规范运作情况
XX 年监事会法列席公司董事会股东会公司决策程序公司董事高级理员履行职务情况进行必严格监督重事项进行全程监督监事会认：公司决策程序严格遵循公司法证券法等法律法规中国证监会深圳证券交易公司章程作出项规定已建立较完善部控制制度规范运作决策合理工作负责认真执行股东会项决议时完成股东会决定工作公司董事高级理员执行职务存违反法律法规公司章程损害公司利益行
(二)检查公司财务情况
XX 年度监事会公司财务制度财务状况进行检查监事会认公司财务体系完善制度健全财务状况良资产质量优良收入费利润确认计量真实准确公司定期财务报告真实准确完整反映公司财务状况营成果现金流量情况存虚假记载误导性陈述者重遗漏瑞华会计师事务(特殊普通合伙)公司出具XX年度审计报告确认公司企业会计准企业会计制度等关规定编制XX年度财务报表客观公正真实反映公司财务状况营成果
(三)公司募集资金情况
公司募集资金情况进行监督认：公司认真募集资金专项理制度求理募集资金公司募集资金实际投入项目承诺投入项目致未发现募集资金情况没损害股东公司利益情况发生公司董事会出具关募集资金年度存放实际情况专项报告核查该报告符合中企业板市公司规范运作指引中企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金等关募集资金理规定真实准确反映公司XX年度募集资金实际存放情况
(四)公司股权激励计划行权调整情况
1XX年4月20日公司第三届董事会第三次会议第三届监事会第二次会议审议通关调整股票期权激励计划激励象期权数量议案原激励象朱策亮原离职根股票期权激励计划已具备激励象资格时应239876万份期权予注销注销激励象98名调整97名已授予未行权期权数量54691850万份调整 54451974万份
公司监事会认：次调整符合市公司股权激励理办法(试行)等法律法规规范性文件公司股票期权激励计划规定意股票期权激励计划授予象授予数量进行调整次调整97名激励象符合市公司股权激励理办法(试行)股权激励关备忘录1号股权激励关备忘录2号股权激励关备忘录3号等关规定作股权激励计划激励象体资格合法效
2XX年4月20日公司第三届董事会第三次会议第三届监事会第二次会议审议通关公司股票期权激励计划第二行权期行权议案认激励计划第二行权
期行权条件满足次符合行权条件激励象公告员致次行权总数量27226008万份
监事会核查次行权97名激励象中国证监会备案股东会审议通激励计划激励象名单致激励象XX年度考核结果符合公司激励计划考核方法规定行权条件作激励计划次授予第二行权期激励象体资格合法效意公司97名激励象定发行公司股票方式进行行权
(五)关公司员工持股计划
1根公司第三届董事会第八次会议第三届监事会第六次会议审议通关公司员工持股计划(草案)议案
监事会认：公司员工持股计划(草案)容符合公司法证券法关市公司实施员工持股计划试点指导意见等关法律法规规范性文件规定利市公司持续发展存损害市公司全体股东利益摊派强行分配等方式强制参员工持股计划情形
(六)关关联交易情况
报告期公司子公司南京天邦生物科技限公司江苏省农业科学院存480万元应收债权核查该480万元应收债权公司营重影响
公司实际控制邵根伙先生支持中国农民学办学年度公司子公司中国农民学捐赠50000万元民币
XX 年公司未发生关联交易行存部交易存损害公司股东利益行
(七)外担保情况
XX 年度公司违规外担保债务重组非货币性交易事项资产置换损害公司股东利益造成公司资产流失情况
(八)股东会决议执行情况
XX 年监事会认真履行职权全面落实股东会项决议
(九)公司部控制评价意见
监事会认：公司已建立较健全部控制体系制订较完善合理部控制制度公司控制度符合国家关法规证券监部门求项部控制生产营等公司营运环节中持续严格执行公司出具公司XX年度部控制评价报告客观反映公司部控制状况监事会继续严格公司法公司章程国家关法规政策规定忠实履行职责进步促进公司规范运作
四监事会XX年度工作计划
公司监事会贯彻公司战略方针严格遵国家法律法规公司章程赋予监事会职责督促公司规范运作完善公司法治理结构维护股东公司利益促进公司持续发展努力工作XX 年工作计划：
()抓监事学
XX 年度公司监事会成员进步加强身学强化监督理职董事会全体股东起促进公司规范运作确保公司控措施效执行防范降低公司风险促进公司持续健康发展
(二)加强公司投资财产处置收购兼关联交易等重事项监督
述事项关系公司长期营稳定性持续性公司营运作产生重影响公司监事会加强述重事项监督确保公司执行效部监控措施防范风险XX 年监事会成员认真履行监督职责督促公司规范运作通公司全体员工努力圆满完成公司项营目标
北京北农科技集团股份限公司监事会
XX年4月8日
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公司监事会全体成员保证信息披露容真实准确完整公告中虚假记载误导性陈述者重遗漏承担责
监事会XX年度营理行业绩评价
根公司法公司章程深圳证券交易股票市规(XX 年修订)等相关法律法规关规定监事会切实维护公司利益广中股东权益出发认真履行监督职责XX年公司方面情况进行监督监事会认公司董事会成员忠职守全面落实股东会项决议未出现损害股东利益行时公司建立较完善部控制制度高员勤勉责营中存违规操作行
二监事会日常工作情况
公司监事会公司法公司章程关规定认真履行监察督促职报告期公司召开第三届监事会第二次第三届监事会第八次计七次监事会会议会议容
()第三届监事会第二次会议情况
会议XX年4月20日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1XX年度监事会工作报告
2XX年度报告摘
3XX年度审计报告
4XX年度财务决算报告
5关XX年度利润分配方案议案
6关募集资金年度存放情况专项报告
7关部控制关事项说明
8关续聘XX年度审计机构议案
9关调整股票期权激励计划激励象期权数量议案
10关股票期权激励计划第二行权期符合行权条件议案
(二)第三届监事会第三次会议情况
会议XX年4月26日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司XX年第季度报告议案
(三)第三届监事会第四次会议情况
会议XX年5月6日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案
(四)第三届监事会第五次会议情况
会议XX年8月24日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司XX年半年度报告议案
(五)第三届监事会第六次会议情况
会议XX年8月28日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司员工持股计划(草案)议案
2关调整部分募集资金投资项目金额议案
(六)第三届监事会第七次会议情况
会议XX年9月9日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关资金投资银行理财产品货币市场基金议案
(七)第三届监事会第八次会议情况
会议XX年10月26日北京海淀区中关村街27号14层公司会议室现场表决方式召开会议审议通议案：
1关公司XX年第三季度报告议案
三监事会报告期公司关情况发表意见
公司监事会公司法证券法根中国证监会市公司治理准公司章程切实维护公司利益股东权益出发认真履行监事会职公司法规范运作营理财务状况募集资金重投资出售资产股权激励计划实施调整员工持股计划关联交易外担保股东会决议执行公司部控制评价等情况高级理员履行职责等方面进行全面监督核查列事项发表意见
()公司法规范运作情况
XX 年监事会法列席公司董事会股东会公司决策程序公司董事高级理员履行职务情况进行必严格监督重事项进行全程监督监事会认：公司决策程序严格遵循公司法证券法等法律法规中国证监会深圳证券交易公司章程作出项规定已建立较完善部控制制度规范运作决策合理工作负责认真执行股东会项决议时完成股东会决定工作公司董事高级理员执行职务存违反法律法规公司章程损害公司利益行
(二)检查公司财务情况
XX 年度监事会公司财务制度财务状况进行检查监事会认公司财务体系完善制度健全财务状况良资产质量优良收入费利润确认计量真实准确公司定期财务报告真实准确完整反映公司财务状况营成果现金流量情况存虚假记载误导性陈述者重遗漏瑞华会计师事务(特殊普通合伙)公司出具XX年度审计报告确认公司企业会计准企业会计制度等关规定编制XX年度财务报表客观公正真实反映公司财务状况营成果
(三)公司募集资金情况
公司募集资金情况进行监督认：公司认真募集资金专项理制度求理募集资金公司募集资金实际投入项目承诺投入项目致未发现募集资金情况没损害股东公司利益情况发生公司董事会出具关募集资金年度存放实际情况专项报告核查该报告符合中企业板市公司规范运作指引中企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金等关募集资金理规定真实准确反映公司XX年度募集资金实际存放情况
(四)公司股权激励计划行权调整情况
1XX年4月20日公司第三届董事会第三次会议第三届监事会第二次会议审议通关调整股票期权激励计划激励象期权数量议案原激励象朱策亮原离职根股票期权激励计划已具备激励象资格时应239876万份期权予注销注销激励象98名调整97名已授予未行权期权数量54691850万份调整 54451974万份
公司监事会认：次调整符合市公司股权激励理办法(试行)等法律法规规范性文件公司股票期权激励计划规定意股票期权激励计划授予象授予数量进行调整次调整97名激励象符合市公司股权激励理办法(试行)股权激励关备忘录1号股权激励关备忘录2号股权激励关备忘录3号等关规定作股权激励计划激励象体资格合法效
2XX年4月20日公司第三届董事会第三次会议第三届监事会第二次会议审议通关公司股票期权激励计划第二行权期行权议案认激励计划第二行权
期行权条件满足次符合行权条件激励象公告员致次行权总数量27226008万份
监事会核查次行权97名激励象中国证监会备案股东会审议通激励计划激励象名单致激励象XX年度考核结果符合公司激励计划考核方法规定行权条件作激励计划次授予第二行权期激励象体资格合法效意公司97名激励象定发行公司股票方式进行行权
(五)关公司员工持股计划
1根公司第三届董事会第八次会议第三届监事会第六次会议审议通关公司员工持股计划(草案)议案
监事会认：公司员工持股计划(草案)容符合公司法证券法关市公司实施员工持股计划试点指导意见等关法律法规规范性文件规定利市公司持续发展存损害市公司全体股东利益摊派强行分配等方式强制参员工持股计划情形
(六)关关联交易情况
报告期公司子公司南京天邦生物科技限公司江苏省农业科学院存480万元应收债权核查该480万元应收债权公司营重影响
公司实际控制邵根伙先生支持中国农民学办学年度公司子公司中国农民学捐赠50000万元民币
XX 年公司未发生关联交易行存部交易存损害公司股东利益行
(七)外担保情况
XX 年度公司违规外担保债务重组非货币性交易事项资产置换损害公司股东利益造成公司资产流失情况
(八)股东会决议执行情况
XX 年监事会认真履行职权全面落实股东会项决议
(九)公司部控制评价意见
监事会认：公司已建立较健全部控制体系制订较完善合理部控制制度公司控制度符合国家关法规证券监部门求项部控制生产营等公司营运环节中持续严格执行公司出具公司XX年度部控制评价报告客观反映公司部控制状况监事会继续严格公司法公司章程国家关法规政策规定忠实履行职责进步促进公司规范运作
四监事会XX年度工作计划
公司监事会贯彻公司战略方针严格遵国家法律法规公司章程赋予监事会职责督促公司规范运作完善公司法治理结构维护股东公司利益促进公司持续发展努力工作XX 年工作计划：
()抓监事学
XX 年度公司监事会成员进步加强身学强化监督理职董事会全体股东起促进公司规范运作确保公司控措施效执行防范降低公司风险促进公司持续健康发展
(二)加强公司投资财产处置收购兼关联交易等重事项监督
述事项关系公司长期营稳定性持续性公司营运作产生重影响公司监事会加强述重事项监督确保公司执行效部监控措施防范风险XX 年监事会成员认真履行监督职责督促公司规范运作通公司全体员工努力圆满完成公司项营目标
北京北农科技集团股份限公司监事会
XX年4月8日
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