证监局落实开户实名制工作汇报
落实开户实名制工作前移风险防范关口期货公司规避风险保护投资者合法权益重基础性工作深圳证监局高度重视项工作半年集中推进辖区开户实名制工作基达预期目标
集中推进期货账户实名制程中深圳证监局克服时间紧务重等困难着责心动性信邪工作态度积极采取种措施促进辖区期货营机构扎实做开户实名制项具体工作
高度责心指导公司制订工作方案
深圳辖区期货公司3万余名客户遍布全国省市鉴工作量较深圳证监局先两次发文账户实名制提出统求防止公司曲解实名制含义走场求辖区期货公司成立实名制工作组制订工作方案月底深圳证监局报送进展情况XX年4月底前基完成工作
督促引导辖区期货公司积极开展工作纷纷采取电话短信传真电子邮件挂号信公司网站公告行情软件通知保证金查询系统提示期货日报刊登公告门等种措施动客户联系公司客户区交易频率资金量等分类公司动提高保证金限制出入金公司召开投资报告会公司采取种形式客户采集影暂时未交易法补办影资料客户公司劝销户
二积极动态度扎实推进实名制具体求落实
实现辖区客户账户实名制法蹴该项工作时间跨度半年发文部署需持续进断调整措施全面推进重点推进相结合深圳证监局始终积极动态度采取种措施折扣落实具体工作求
XX年11月深圳证监局辖区期货营机构开户情况现场摸底制订杜绝增量压缩存量总体思路XX年3月专项检查中发现辖区公司进展衡深圳证监局立调整思路强化责制求监责周踪进展情况重点公司重点督导交易未规范账户求公司杜绝等思想坚决采取强制措施予规范进入6月份然集中清理工作基完成辖区379％数量活跃户没实现实名制防止开户实名制工作出现反弹深圳证监局求公司6月起周提交负责签字周实名制进展表直活跃户100％落实实名制
期间实名制政策规定较原公司长期未交易账户理解影响压缩存量问题解决深圳证监局细致调研基础先两次期货部提出建议建议休眠账户概念加界定规范二建议休眠账户采取集中统续理措施
三信邪精神强势清钉子户
深圳证监局辖区期货公司提出基求XX年12月1日开户账户必须实名制12月1日前老客户休眠否努力做舆宣传取投资者认二采取门服务反复联系等措施增强工作动性公司均程度存钉子户影响实名制进度达预期目标公司擅放松统计口径公司甚通融客户
4月份非现场检查中深圳证监局发现某公司40余名新开户客户未落实实名制该公司种种理推脱责愿意罪客户愿增加营成然承诺立清理迟迟行动拖延观深圳证监局立该公司负责严肃提出监意见立落实严厉追究责该公司新设网点等业务进行限制严督公司加班加点克服困难追辖区总体进度
公司提交漂亮数擅放松统计口径已实名开户未存入保证金合未生效客户计入已落实范围者身份证扫描件没客户头部影片客户计入已落实范围深圳证监局严格统计口径两类客户坚决排统计外求公司提交实名制数时必须时提交客户明细做数证查保证数真实准确完整
公司施加更压力5月21日5月30日两周求公司日提交负责签字确认实名制进展表未落实实名制未限制交易出入金客户求公司逐说明理深圳证监局强势措施力推进收尾工作进展
截XX年5月底深圳辖区开户实名制工作基达预期目标（1）新开户客户100％实现实名制（2）XX年6月1日交易客户100％实名制（3）未实名制账户100％限制开仓冻结（4）办妥实名制手续客户权益达客户权益9936％
6月1日辖区交易持仓未落实实名制期货客户期货公司100％采取限制开仓禁止资金存取等强制措施客户实名制未落实原周书面报告逐说明活
跃户未落实实名制例已5月底379％降6月20日172％ 深圳证监局公司动态数踪持续活跃户100％完成实名制
开户实名制期货市场项长期性基础工作利推进助规范期货公司营助提高系统资源运行效率增强监工作效性深圳证监局已开户实名制工作纳入日常监通步骤持续性踪检查确保开户实名制完全落实
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落实开户实名制工作前移风险防范关口期货公司规避风险保护投资者合法权益重基础性工作深圳证监局高度重视项工作半年集中推进辖区开户实名制工作基达预期目标
集中推进期货账户实名制程中深圳证监局克服时间紧务重等困难着责心动性信邪工作态度积极采取种措施促进辖区期货营机构扎实做开户实名制项具体工作
高度责心指导公司制订工作方案
深圳辖区期货公司3万余名客户遍布全国省市鉴工作量较深圳证监局先两次发文账户实名制提出统求防止公司曲解实名制含义走场求辖区期货公司成立实名制工作组制订工作方案月底深圳证监局报送进展情况XX年4月底前基完成工作
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二积极动态度扎实推进实名制具体求落实
实现辖区客户账户实名制法蹴该项工作时间跨度半年发文部署需持续进断调整措施全面推进重点推进相结合深圳证监局始终积极动态度采取种措施折扣落实具体工作求
XX年11月深圳证监局辖区期货营机构开户情况现场摸底制订杜绝增量压缩存量总体思路XX年3月专项检查中发现辖区公司进展衡深圳证监局立调整思路强化责制求监责周踪进展情况重点公司重点督导交易未规范账户求公司杜绝等思想坚决采取强制措施予规范进入6月份然集中清理工作基完成辖区379％数量活跃户没实现实名制防止开户实名制工作出现反弹深圳证监局求公司6月起周提交负责签字周实名制进展表直活跃户100％落实实名制
期间实名制政策规定较原公司长期未交易账户理解影响压缩存量问题解决深圳证监局细致调研基础先两次期货部提出建议建议休眠账户概念加界定规范二建议休眠账户采取集中统续理措施
三信邪精神强势清钉子户
深圳证监局辖区期货公司提出基求XX年12月1日开户账户必须实名制12月1日前老客户休眠否努力做舆宣传取投资者认二采取门服务反复联系等措施增强工作动性公司均程度存钉子户影响实名制进度达预期目标公司擅放松统计口径公司甚通融客户
4月份非现场检查中深圳证监局发现某公司40余名新开户客户未落实实名制该公司种种理推脱责愿意罪客户愿增加营成然承诺立清理迟迟行动拖延观深圳证监局立该公司负责严肃提出监意见立落实严厉追究责该公司新设网点等业务进行限制严督公司加班加点克服困难追辖区总体进度
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截XX年5月底深圳辖区开户实名制工作基达预期目标（1）新开户客户100％实现实名制（2）XX年6月1日交易客户100％实名制（3）未实名制账户100％限制开仓冻结（4）办妥实名制手续客户权益达客户权益9936％
6月1日辖区交易持仓未落实实名制期货客户期货公司100％采取限制开仓禁止资金存取等强制措施客户实名制未落实原周书面报告逐说明活
跃户未落实实名制例已5月底379％降6月20日172％ 深圳证监局公司动态数踪持续活跃户100％完成实名制
开户实名制期货市场项长期性基础工作利推进助规范期货公司营助提高系统资源运行效率增强监工作效性深圳证监局已开户实名制工作纳入日常监通步骤持续性踪检查确保开户实名制完全落实
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