荣盛房产发展股份限公司2016年股票期权激励计划（草案）摘
证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：XX062号
声明
公司全体董事监事保证股权激励计划摘存虚假记载误导性陈述重遗漏真实性准确性完整性承担连带法律责
特提示
1计划中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律法规规范性文件荣盛房产发展股份限公司章程制定
2计划（草案）提出前30天公司未发生市公司信息披露理办法第三十条规定重事件没发生增发新股资产注入发行转债等重事项动议实施
3计划激励象公司董事高级理员核心理员核心技术（专业）骨干员数量超公司员工总数10
4公司拟授予激励象3000万份股票期权拟授予股票期权涉股票源公司激励象定发行3000万股民币普通股（a 股）股票约占计划公告时公司股总额335
5公司拟授予激励象份股票期权拥计划效期行权日预先确定行权价格1929元行权条件购买1股公司民币普通股（a 股）股票权利
6计划效期股票期权授权日起五年计划授权日起满12月激励象应安排行权：
（1）第行权期：激励象授权日起12月首交易日起授权日起24月交易日日止行权额度限获授股票期权总额15
（2）第二行权期：激励象授权日起24月首交易日起授权日起36月交易日日止行权额度限获授股票期权总额20
（3）第三行权期：激励象授权日起36月首交易日起授权日起48月交易日日止行权额度限获授股票期权总额30
（4）第四行权期：激励象授权日起48月首交易日起授权日起60月交易日日止行权额度限获授股票期权总额35
7激励象符合行权条件必须计划规定行权期行权行权期未行权未全部行权股票期权转入行权期该部分股票期权动失效公司注销激励象年度绩效考核未达荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划实施考核办法规定标准导致期法行权该期期权动失效公司注销
8行权条件：
激励象已获授股票期权行权时必须时满足条件：
（1）公司未发生情形：
①会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
②年重违法违规行中国证券监督理委员会予行政处罚
③中国证券监督理委员会认定实行期权激励计划情形
（2）公司截XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日扣非常性损益净利润增长率分低35
（3）激励象未发生情形：
① 三年证券交易公开谴责宣布适选
② 三年重违法违规行中国证券监督理委员会予行政处罚
③ 具中华民国公司法规定担公司董事监事高级理员情形
（4）激励象年度绩效考核结果符合荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划实施考核办法规定
9计划效期公司标股票权息原需调整行权价格股票期
权数量董事会根股东会授权计划第八章规定调整原方式行权价格股票期权数量涉标股票总数进行调整
述情况外原需调整股票期权数量行权价格条款应公司董事会做出决议股东会审议批准
公司应聘请律师述调整否符合市公司股权激励理办法（试行）荣盛房产发展股份限公司章程计划规定董事会出具专业意见
10计划效期五年首次股票期权授予日起计算公司采取次性激励象授予全部股票期权方式实施计划授予日起12月激励象通计划拥股票期权转行权
11激励象行股票期权资金全部筹方式解决公司承诺激励象股权激励计划获取标股票提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
12公司披露计划（草案）计划股东会审议通30日公司进行增发新股资产注入发行转债等重事项
13激励计划必须满足条件方实施：中国证券监督理委员会备案异议公司股东会批准
第章 释 义
非说明简称文中做含义：
荣盛发展公司
指
荣盛房产发展股份限公司
计划股权激励计划
指
董事会设薪酬考核理委员会制订董事会股东会审议通荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划
股票期权期权
指
授予激励象未定期限预先确定价格条件购买荣盛发展定数量股份权利
次股权激励
指
公司实施计划行
激励象
指
计划规定符合授予股票期权资格员
标股票
指
根计划激励象权行权购买荣盛发展民币普通股（a股）股票
效期
指
根计划股票期权授权日起计划规定行权期间交易日止期间
授权日
指
公司激励象授予股票期权日期授权日必须交易日
行权
指
激励象根激励计划规定期间预先确定价格条件购买荣盛发展股票行
行权日
指
激励象开始行权日期行权日必须交易日
行权价格
指
根计划公司激励象授予股票期权时确定激励象购买公司股票价格
等期
指
股票期权授权日起首次行权日止期间
中国证监会
指
中国证券监督理委员会
证券交易
指
深圳证券交易
登记结算公司
指
中国证券登记结算限责公司深圳分公司
股东会
指
荣盛发展股东会
董事会
指
荣盛发展董事会
监事会
指
荣盛发展监事会
薪酬考核委员会
指
公司董事会设董事会薪酬考核委员会
公司法
指
中华民国公司法
证券法
指
中华民国证券法
理办法
指
市公司股权激励理办法（试行）
市规
指
深圳证券交易股票市规（XX年修订）
公司章程
指
荣盛房产发展股份限公司章程
实施考核办法
指
荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划实施考核办法
元
指
民币元
第二章 总
21 次股权激励目完善公司法治理结构建立健全激励约束相结合中长期激励机制充分调动提高激励象积极性创造性股东利益公司利益员工利益效结合起促进公司业绩持续增长员工分享公司发展成果实现公司员工发展
22 效实施次股权激励董事会设薪酬考核理委员会根公司营状况董事会决议精神负责计划制订解释实施工作
23 公司建立计划实施考核办法该办法规定激励象实施计划条件
24 计划公司股票标采取授予激励象规定数量股票期权方式实施
25 公司激励象计划获取标股票提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
26 公司董事监事高级理员实施计划程中应诚实守信勤勉责维护公司全体股东利益
27 公司实施计划应严格关法律法规规范性文件规定计划求履行信息披露义务
28 利计划进行幕交易操证券交易价格进行证券欺诈活动
29 公司实施计划涉财务处理税收等问题相关法律法规财务制度会计准规定执行
第三章 激励象
31 计划激励象董事会根公司法证券法理办法相关法律法规规范性文件公司章程规定结合公司实际情况确定
32 次股权激励激励象公司董事高级理员核心理员核心技术（专业）骨干述员需公司控股子公司分公司全职工作已公司控股子公司签署劳动合公司控股子公司分公司领取薪酬
33 列员成次股权激励激励象：
（1）3年证券交易公开谴责宣布适选
（2）3年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）具公司法规定担公司董事监事高级理员情形
34 激励象员名单获授股票期权数量需薪酬考核委员会提名监事会核实核实情况股东会予说明
35 薪酬考核委员会统计监事会审核具备计划激励象资格员计78约占截XX年9月30日公司员工总数860（含物业公司）907激励象员名单股票期权分配情况详见计划第45条规定
第四章 标股票种类源数量分配
41 计划拟授予激励象3000万份股票期权份股票期权行权日计划规定行权价格行权条件购买1股荣盛发展民币普通股（a股）股票
42 计划拟授予激励象股票期权涉标股票源激励象定发行民币普通股（a股）股票
43 计划拟授予股票期权数量3000万份应标股票数量3000万股标股票约占目前荣盛发展股总额89600万股335
44 非股东会特决议批准名激励象通全部效股权激励计划获授股票期权应公司股票总数累计超公司股总额1
45 计划拟授予激励象股票期权具体分配情况：
序号
姓名
职务
获授股票期权数量（万份）
获授股票期权占股票期权总数例（）
获授股票期权占公司股总额例（）
1
刘 山
董事总理
160
533
01786
2
鲍丽洁
董事副总理
150
500
01674
3
耿建富
董事
148
493
01652
4
李万乐
副总理
140
467
01563
5
冯全玉
副总理财务总监
135
450
01507
6
李喜林
董事
119
397
01328
7
陈金海
副总理董事会秘书
90
300
01004
8
核心理员核心技术（专业）骨干
2058
6860
22969
46 计划第45条述激励象获授股票期权数量高行权数量具体期实际行权数量需根实施考核办法实确定
47 计划效期公司标股票权息原需调整行权价格股票期权数量董事会应根公司股东会授权计划第八章规定调整方法程序行权价格股票期权数量涉标股票总数进行调整
第五章 计划相关期间
51 计划效期五年股票期权授权日起计算
52 计划授权日确定计划报中国证监会备案中国证监会异议股东会审议通股权激励计划日起30日公司应相关程序召开董事会激励象进行授权完成登记公告等相关程序
53 董事会授予激励象股票期权时间应交易日列期间：
（1）公司定期报告公布前30日
（2）公司重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（3）公司影响股价重事件发生日起公告2交易日
54 授权日起12月等期激励象授权日起12月首交易日起开始行权行
权日必须交易日行权效期激励象应公司定期报告公布第2交易日次定期报告公布前10交易日行权列期间行权：
（1）重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（2）影响股价重事件发生日起公告2交易日
55 激励象应安排股票期权行权期行权：
（1）第行权期：激励象授权日起12月首交易日起授权日起24月交易日日止行权额度限获授股票期权总额15
（2）第二行权期：激励象授权日起24月首交易日起授权日起36月交易日日止行权额度限获授股票期权总额20
（3）第三行权期：激励象授权日起36月首交易日起授权日起48月交易日日止行权额度限获授股票期权总额30
（4）第四行权期：激励象授权日起48月首交易日起授权日起60月交易日日止行权额度限获授股票期权总额35
56 作激励象董事高级理员通计划获公司股票锁定行权期限转期限数量限制应遵循公司法证券法市规等法律法规规范性文件公司章程规定
第六章 股票期权行权价格
61 激励象获授股票期权行权价格列价格较高者确定：
（1）股权激励计划草案摘公布前1交易日标股票收盘价1929元
（2）股权激励计划草案摘公布前30交易日标股票均收盘价1851元
62 根计划第61条规定行权价格确定方法计算次授予3000万份股票期权行权价格1929元满足行权条件激励象获授份期权1929元价格购买1股公司民币普通股（a股）股票
第七章 股票期权授予行权条件
71 公司采取次性激励象授予全部股票期权方式实施计划
72 公司激励象授予股票期权时须未发生情形：
（1）会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
（2）年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）中国证监会认定实行股权激励计划情形
73 公司激励象授予股票期权时激励象须未发生计划第33条规定情形
74 激励象已获授股票期权行权时必须时满足条件：
（1）公司未发生计划第72条规定情形
（2）公司截XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日扣非常性损益净利润增长率分低35
（3）激励象未发生计划第33条规定情形
（4）激励象年度绩效考核符合实施考核办法规定标准
公司选择扣非常性损益净利润增长率低35激励象行权公司业绩指标根公司处快速增长期发展特点现土储备情况参考行业公司业绩情况结合公司房产行业市场发展前景做合理预期
75 激励象符合行权条件必须计划第55条规定行权期行权述行权期未行权未全部行权股票期权转入行权期该部分期权动失效公司注销激励象年度绩效考核达标导致期法行权该期股票期权动失效公司注销
第八章 股权激励计划调整程序
81 激励象行权前公司资公积金转增股份派送股票红利股票拆细配股缩股等事项应股票期权数量行权价格进行相应调整
82 股票期权数量调整方法：
（1）资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
q＝q0×(1＋n)
中：q0调整前股票期权数量n 股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率(股股票转增送股拆细增加股票数量)q调整股票期权数量
（2）缩股
q＝q0×n
中：q0调整前股票期权数量n 缩股例(1 股公司股票缩n 股股票)q调整股票期权数量
（3）配股
q＝q0×p1×(1＋n)／(p1＋p2×n)
中：q0调整前股票期权数量p1 股权登记日日收盘价p2 配股价格n 配股例(配股股数配股前公司总股例)q调整股票期权数量
83 行权价格调整方法：
行权前公司派息资公积金转增股份派送股票红利股票拆细缩股等事项应行权价格进行相应调整调整方法：
（1）资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
p＝p0÷(1＋n)
中：p0 调整前行权价格 n 股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率p调整行权价格
（2）缩股
p＝p0÷n
中：p0 调整前行权价格n 股缩股例p调整行权价格
（3）派息
p＝p0－ｖ
中：p0 调整前行权价格ｖ股派息额p调整行权价格
（4）配股
p＝p0×(p0＋ p2×n)／［p1×(1＋n)］
中：p0 调整前行权价格p1 股权登记日日收盘价p2 配股价格n 配股例(配股股数配股前公司总股例)p调整行权价格
84 股东会授予董事会章已列明原调整股票期权数量行权价格权力董事会根章规定调整行权价格股票期权数量应关机关求进行审批备案时公告通知激励象
85 公司应聘请律师述调整否符合理办法公司章程计划规定董事会出具专业意见
86 原需调整股票期权数量行权价格条款应董事会做出决议股东会审议批准
第九章 股票期权授予行权程序
91 公司实施股权激励计划应履行程序：
（1）薪酬考核委员会拟订股权激励计划草案
（2）董事会审议薪酬考核委员会拟订股权激励计划草案
（3）独立董事计划否利公司持续发展否存明显损害公司全体股东利益情形发表独立意见
（4）监事会核实股权激励象名单
（5）董事会审议通股权激励计划草案2交易日公告董事会决议股权激励计划草案摘独立董事意见
（6）公司聘请律师股权激励计划出具法律意见书
（7）公司拟实施股权激励计划报中国证监会备案时抄报证券交易中国证监会河北证监局
（8）中国证监会收完整股权激励计划备案申请材料日起20工作日未提出异议公司发出召开股东会通知时公告法律意见书
（9）独立董事股权激励计划股东征集委托投票权
（10）股东会审议股权激励计划监事会应激励象名单核实情况股东会进行说明
（11）股东会特决议批准股权激励计划
（12）董事会根股东会授权办理具体股票期权授予行权等事宜包括激励象签署股票期权授予协议等
92 公司激励象授予股票期权应履行程序：
（1）股权激励计划报中国证监会备案中国证监会异议股东会批准
（2）董事会薪酬考核委员会负责拟定股票期权授予方案
（3）董事会审议批准薪酬考核委员会拟定股票期权授予方案
（4）监事会核查激励象名单否股东会批准股权激励计划中规定象相符
（5）股东会审议通股权激励计划日起30日公司召开董事会激励象进行授权
（6）公司激励象签订股票期权授予协议书约定双方权利义务
（7）公司授权日激励象发出股票期权授予通知书
（8）激励象3工作日签署股票期权授予通知书中份原件送回公司
（9）公司根激励象签署情况分制作股权激励计划理名册记载激励象姓名证券账户获授股票期权数量授权日期股票期权授予协议书编号等容
（10）公司董事会根中国证监会证券交易登记结算公司关规定办理实施股权激励计划相关事宜
93 激励象应公司定期报告公布第2交易日次定期报告公布前10交易日行权列期间行权：
（1）重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（2）影响股价重事件发生日起公告2交易日
94 激励象行权应履行程序：
（1）激励象董事会薪酬考核委员会提交股票期权行权申请书提出行权申请（次行权外行权数量应100股整数倍）
（2）董事会授权董事会薪酬考核委员会申请行权资格行权条件审查确认
（3）激励象行权资格行权条件公司董事会薪酬考核委员会确认公司证券交易提出行权申请
（4）证券交易确认激励象应行权资金公司求缴付公司指定账户注册会计师验资确认
（5）公司登记结算公司办理登记结算事宜
（6）公司公司登记机关办理公司变更登记手续
第十章 公司激励象权利义务
101 根相关法律法规规范性文件公司章程规定计划中公司具权利义务：
（1）公司权求激励象岗位求公司工作激励象胜工作岗位考核达标董事会批准公司取消激励象尚未行权股票期权
（2）激励象触犯法律违反职业道德泄露公司机密失职渎职等行严重损害公司利益声誉董事会批准公司取消激励象尚未行权股票期权
（3）公司根国家关税收法律法规规定激励象代扣代缴应缴纳税税费
（4）公司激励象股权激励计划行权提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
（5）公司应根计划中国证监会证券交易登记结算公司等关规定积极配合满足行权条件激励象行权中国证监会证券交易登记结算公司原造成激励象未身意愿行权激励象造成损失公司承担责
（6）公司应相关法律法规规范性文件规定时履行计划申报信息披露等义务
（7）相关法律法规规范性文件公司章程规定公司具权利义务
102 根相关法律法规规范性文件公司章程规定计划中激励象具权利义务：
（1）激励象应公司岗位求勤勉责完成职工作
（2）激励象时参加两两市公司股权激励计划
（3）激励象权应激励计划规定行权
（4）激励象根计划规定认购标股票资金应筹资金
（5）激励象获授股票期权转担保偿债务
（6）激励象行权前离职获授尚未行权股票期权予取消
（7）激励象行权离职2年公司存业务竞争关系机构工作果激励象行权离职2年公司存业务竞争关系机构工作激励象应行权全部收益返公司公司造成损失应时公司承担赔偿责
（8）激励象计划获收益应国家税收法律法规规定缴纳税税费履行纳税申报义务
（9）激励象行权转股票时应遵守计划相关法律法规规范性文件规定
（10）相关法律法规规范性文件公司章程规定激励象具权利义务
第十章 计划变更终止事项
111 荣盛发展实际控制耿建明先生原导致公司实际控制变更公司合分立董事会提出关计划变更议案提请股东会审议批准
112 公司发生计划第72条规定情形时公司应终止实施计划激励象根计划已获授尚未行权期权应终止行权
113 激励象出现计划第33条规定成激励象情形根计划已获授尚未行权期权应终止行权
114 激励象非激励计划第33条导致岗位异动计划规定激励岗位范围应根实施考核办法规定予调整
115 激励象列原离职（荣盛发展分公司控股子公司职）尚未行权股票期权动失效公司注销：
（1）激励象公司聘合期双方续约
（2）激励象公司聘合未期绩效未达实施考核办法规定标准辞退
（3）激励象公司聘合未期公司营状况业务调整岗位调整等原辞退
（4）激励象公司聘合未期公司提出辞职公司意
116 激励象公司聘合未期未公司意擅离职尚未行权股票期权动失效公司注销董事会根具体情况决定激励象追缴已行权获全部收益包括激励象转行权标股票获收益
117 激励象公丧失劳动力丧失劳动力年实际行权数量期高行权数量计取消剩余部分行权资格激励象非公丧失劳动力丧失劳动力前绩效务完成部分期实际行权数量做变更取消剩余部分行权资格
118 激励象退休获授股票期权根计划继续效退休考核实施考核办法规定执行
119 激励象死亡尚未行权股票期权动失效公司注销激励象公死亡董事会激励象予合理补偿根法律继承继承
1110 股东会授权董事会认必时决议终止实施计划董事会决议通日起激励象已获准行权尚未行权股票期权终止行权注销未获准行权股票期权作废
第十二章 会计处理业绩影响
121 股票期权会计处理
根企业会计准第11号――股份支付应指南公司授予激励象股票期权遵循会计政策：
（1）权益结算股份支付换取激励象提供服务授予激励象权益工具公允价值计量权益工具公允价值应企业会计准第22号――金融工具确认计量确定
（2）完成等期服务达规定业绩条件行权换取激励象服务权益结算股份支付等期资产负债表日行权权益工具数量佳估计基础权益工具授予日公允价值期取服务计入相关成费资公积
（3）授予存活跃市场期权等权益工具活跃市场中报价确定公允价值授予存活跃市场期权等权益工具采期权定价模型等确定公允价值选期权定价模型少应考虑素：①期权行权价格②期权效期③标股份现行价格④股价预计波动率⑤股份预计股利⑥期权效期风险利率
122 股票期权总成测算
公司采blackscholes模型确定股票期权公允价值：
csn(d1)Cxertn(d2)
中：
d1[ln(sx)+t(r+σ22)](σt12)
d2[ln(sx)+t(rσ22)](σt12)
c期权理价值
s 标股票目前价格取值1929元
x 期权行权价格取值1929元
r 风险收益率连续复利率取值225
t 期权剩余存续期限取值5年
σ 期权标股票价格波动率取值69
n(*)累计正态分布函数
ln(*) 然数函数
根述定价模型公式取值计算公司股票期权理总价值258195万元需摊销股票期权成258195万元该成激励计划等期进行摊销
123 根企业会计准第11 号―股份支付规定公司股票期权费应期权等期期权行权数量佳估计基础期权授予日公允价值计入年度相关成费该成费应常性损益中列示期权费摊销会公司营业绩造成定影响
受期权行权数量估计期权授权日公允价值预测性影响公司预计成总额会实际授予日确定成总额会存差异
假设全部激励象均符合计划规定行权条件行权期全部行权根参数计算出次股权激励行权期费估算：
单位：万元
行权期
行权例
XX年摊销
XX年摊销
XX年摊销
XX年摊销
期权费
第
450
24165
24165
第二
600
22470
22470
44940
第三
900
27120
27120
27120
81360
第四
1050
26933
26933
26933
26933
107730
合计影响损益
100688
76523
54053
26933
258195
假设全部激励象均符合计划规定行权条件行权期全部行权计划效期实施股权激励公司股收益净资产收益率等财务指标影响情况：
单位：元
XX年
XX年
XX年
XX年
行权净利润影响
7551562500
5739187500
4053937500
2019937500
行权股份数
450000000
1050000000
1950000000
3000000000
XX年股份数
89600000000
89600000000
89600000000
89600000000
年末加权均股份数
89600000000
90050000000
90650000000
91550000000
股收益影响
008
006
004
002
第十三章 附
131 计划称重交易重事项影响股价重事件公司根市规规定应披露交易重事项
132 计划中国证监会备案异议股东会批准日起生效
133 计划修改应股东会批准
荣盛房产发展股份限公司
董 事 会
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证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：XX062号
声明
公司全体董事监事保证股权激励计划摘存虚假记载误导性陈述重遗漏真实性准确性完整性承担连带法律责
特提示
1计划中华民国公司法中华民国证券法市公司股权激励理办法（试行）关法律法规规范性文件荣盛房产发展股份限公司章程制定
2计划（草案）提出前30天公司未发生市公司信息披露理办法第三十条规定重事件没发生增发新股资产注入发行转债等重事项动议实施
3计划激励象公司董事高级理员核心理员核心技术（专业）骨干员数量超公司员工总数10
4公司拟授予激励象3000万份股票期权拟授予股票期权涉股票源公司激励象定发行3000万股民币普通股（a 股）股票约占计划公告时公司股总额335
5公司拟授予激励象份股票期权拥计划效期行权日预先确定行权价格1929元行权条件购买1股公司民币普通股（a 股）股票权利
6计划效期股票期权授权日起五年计划授权日起满12月激励象应安排行权：
（1）第行权期：激励象授权日起12月首交易日起授权日起24月交易日日止行权额度限获授股票期权总额15
（2）第二行权期：激励象授权日起24月首交易日起授权日起36月交易日日止行权额度限获授股票期权总额20
（3）第三行权期：激励象授权日起36月首交易日起授权日起48月交易日日止行权额度限获授股票期权总额30
（4）第四行权期：激励象授权日起48月首交易日起授权日起60月交易日日止行权额度限获授股票期权总额35
7激励象符合行权条件必须计划规定行权期行权行权期未行权未全部行权股票期权转入行权期该部分股票期权动失效公司注销激励象年度绩效考核未达荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划实施考核办法规定标准导致期法行权该期期权动失效公司注销
8行权条件：
激励象已获授股票期权行权时必须时满足条件：
（1）公司未发生情形：
①会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
②年重违法违规行中国证券监督理委员会予行政处罚
③中国证券监督理委员会认定实行期权激励计划情形
（2）公司截XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日扣非常性损益净利润增长率分低35
（3）激励象未发生情形：
① 三年证券交易公开谴责宣布适选
② 三年重违法违规行中国证券监督理委员会予行政处罚
③ 具中华民国公司法规定担公司董事监事高级理员情形
（4）激励象年度绩效考核结果符合荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划实施考核办法规定
9计划效期公司标股票权息原需调整行权价格股票期
权数量董事会根股东会授权计划第八章规定调整原方式行权价格股票期权数量涉标股票总数进行调整
述情况外原需调整股票期权数量行权价格条款应公司董事会做出决议股东会审议批准
公司应聘请律师述调整否符合市公司股权激励理办法（试行）荣盛房产发展股份限公司章程计划规定董事会出具专业意见
10计划效期五年首次股票期权授予日起计算公司采取次性激励象授予全部股票期权方式实施计划授予日起12月激励象通计划拥股票期权转行权
11激励象行股票期权资金全部筹方式解决公司承诺激励象股权激励计划获取标股票提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
12公司披露计划（草案）计划股东会审议通30日公司进行增发新股资产注入发行转债等重事项
13激励计划必须满足条件方实施：中国证券监督理委员会备案异议公司股东会批准
第章 释 义
非说明简称文中做含义：
荣盛发展公司
指
荣盛房产发展股份限公司
计划股权激励计划
指
董事会设薪酬考核理委员会制订董事会股东会审议通荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划
股票期权期权
指
授予激励象未定期限预先确定价格条件购买荣盛发展定数量股份权利
次股权激励
指
公司实施计划行
激励象
指
计划规定符合授予股票期权资格员
标股票
指
根计划激励象权行权购买荣盛发展民币普通股（a股）股票
效期
指
根计划股票期权授权日起计划规定行权期间交易日止期间
授权日
指
公司激励象授予股票期权日期授权日必须交易日
行权
指
激励象根激励计划规定期间预先确定价格条件购买荣盛发展股票行
行权日
指
激励象开始行权日期行权日必须交易日
行权价格
指
根计划公司激励象授予股票期权时确定激励象购买公司股票价格
等期
指
股票期权授权日起首次行权日止期间
中国证监会
指
中国证券监督理委员会
证券交易
指
深圳证券交易
登记结算公司
指
中国证券登记结算限责公司深圳分公司
股东会
指
荣盛发展股东会
董事会
指
荣盛发展董事会
监事会
指
荣盛发展监事会
薪酬考核委员会
指
公司董事会设董事会薪酬考核委员会
公司法
指
中华民国公司法
证券法
指
中华民国证券法
理办法
指
市公司股权激励理办法（试行）
市规
指
深圳证券交易股票市规（XX年修订）
公司章程
指
荣盛房产发展股份限公司章程
实施考核办法
指
荣盛房产发展股份限公司XX年股票期权激励计划实施考核办法
元
指
民币元
第二章 总
21 次股权激励目完善公司法治理结构建立健全激励约束相结合中长期激励机制充分调动提高激励象积极性创造性股东利益公司利益员工利益效结合起促进公司业绩持续增长员工分享公司发展成果实现公司员工发展
22 效实施次股权激励董事会设薪酬考核理委员会根公司营状况董事会决议精神负责计划制订解释实施工作
23 公司建立计划实施考核办法该办法规定激励象实施计划条件
24 计划公司股票标采取授予激励象规定数量股票期权方式实施
25 公司激励象计划获取标股票提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
26 公司董事监事高级理员实施计划程中应诚实守信勤勉责维护公司全体股东利益
27 公司实施计划应严格关法律法规规范性文件规定计划求履行信息披露义务
28 利计划进行幕交易操证券交易价格进行证券欺诈活动
29 公司实施计划涉财务处理税收等问题相关法律法规财务制度会计准规定执行
第三章 激励象
31 计划激励象董事会根公司法证券法理办法相关法律法规规范性文件公司章程规定结合公司实际情况确定
32 次股权激励激励象公司董事高级理员核心理员核心技术（专业）骨干述员需公司控股子公司分公司全职工作已公司控股子公司签署劳动合公司控股子公司分公司领取薪酬
33 列员成次股权激励激励象：
（1）3年证券交易公开谴责宣布适选
（2）3年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）具公司法规定担公司董事监事高级理员情形
34 激励象员名单获授股票期权数量需薪酬考核委员会提名监事会核实核实情况股东会予说明
35 薪酬考核委员会统计监事会审核具备计划激励象资格员计78约占截XX年9月30日公司员工总数860（含物业公司）907激励象员名单股票期权分配情况详见计划第45条规定
第四章 标股票种类源数量分配
41 计划拟授予激励象3000万份股票期权份股票期权行权日计划规定行权价格行权条件购买1股荣盛发展民币普通股（a股）股票
42 计划拟授予激励象股票期权涉标股票源激励象定发行民币普通股（a股）股票
43 计划拟授予股票期权数量3000万份应标股票数量3000万股标股票约占目前荣盛发展股总额89600万股335
44 非股东会特决议批准名激励象通全部效股权激励计划获授股票期权应公司股票总数累计超公司股总额1
45 计划拟授予激励象股票期权具体分配情况：
序号
姓名
职务
获授股票期权数量（万份）
获授股票期权占股票期权总数例（）
获授股票期权占公司股总额例（）
1
刘 山
董事总理
160
533
01786
2
鲍丽洁
董事副总理
150
500
01674
3
耿建富
董事
148
493
01652
4
李万乐
副总理
140
467
01563
5
冯全玉
副总理财务总监
135
450
01507
6
李喜林
董事
119
397
01328
7
陈金海
副总理董事会秘书
90
300
01004
8
核心理员核心技术（专业）骨干
2058
6860
22969
46 计划第45条述激励象获授股票期权数量高行权数量具体期实际行权数量需根实施考核办法实确定
47 计划效期公司标股票权息原需调整行权价格股票期权数量董事会应根公司股东会授权计划第八章规定调整方法程序行权价格股票期权数量涉标股票总数进行调整
第五章 计划相关期间
51 计划效期五年股票期权授权日起计算
52 计划授权日确定计划报中国证监会备案中国证监会异议股东会审议通股权激励计划日起30日公司应相关程序召开董事会激励象进行授权完成登记公告等相关程序
53 董事会授予激励象股票期权时间应交易日列期间：
（1）公司定期报告公布前30日
（2）公司重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（3）公司影响股价重事件发生日起公告2交易日
54 授权日起12月等期激励象授权日起12月首交易日起开始行权行
权日必须交易日行权效期激励象应公司定期报告公布第2交易日次定期报告公布前10交易日行权列期间行权：
（1）重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（2）影响股价重事件发生日起公告2交易日
55 激励象应安排股票期权行权期行权：
（1）第行权期：激励象授权日起12月首交易日起授权日起24月交易日日止行权额度限获授股票期权总额15
（2）第二行权期：激励象授权日起24月首交易日起授权日起36月交易日日止行权额度限获授股票期权总额20
（3）第三行权期：激励象授权日起36月首交易日起授权日起48月交易日日止行权额度限获授股票期权总额30
（4）第四行权期：激励象授权日起48月首交易日起授权日起60月交易日日止行权额度限获授股票期权总额35
56 作激励象董事高级理员通计划获公司股票锁定行权期限转期限数量限制应遵循公司法证券法市规等法律法规规范性文件公司章程规定
第六章 股票期权行权价格
61 激励象获授股票期权行权价格列价格较高者确定：
（1）股权激励计划草案摘公布前1交易日标股票收盘价1929元
（2）股权激励计划草案摘公布前30交易日标股票均收盘价1851元
62 根计划第61条规定行权价格确定方法计算次授予3000万份股票期权行权价格1929元满足行权条件激励象获授份期权1929元价格购买1股公司民币普通股（a股）股票
第七章 股票期权授予行权条件
71 公司采取次性激励象授予全部股票期权方式实施计划
72 公司激励象授予股票期权时须未发生情形：
（1）会计年度财务会计报告注册会计师出具否定意见者法表示意见审计报告
（2）年重违法违规行中国证监会予行政处罚
（3）中国证监会认定实行股权激励计划情形
73 公司激励象授予股票期权时激励象须未发生计划第33条规定情形
74 激励象已获授股票期权行权时必须时满足条件：
（1）公司未发生计划第72条规定情形
（2）公司截XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日XX年12月31日扣非常性损益净利润增长率分低35
（3）激励象未发生计划第33条规定情形
（4）激励象年度绩效考核符合实施考核办法规定标准
公司选择扣非常性损益净利润增长率低35激励象行权公司业绩指标根公司处快速增长期发展特点现土储备情况参考行业公司业绩情况结合公司房产行业市场发展前景做合理预期
75 激励象符合行权条件必须计划第55条规定行权期行权述行权期未行权未全部行权股票期权转入行权期该部分期权动失效公司注销激励象年度绩效考核达标导致期法行权该期股票期权动失效公司注销
第八章 股权激励计划调整程序
81 激励象行权前公司资公积金转增股份派送股票红利股票拆细配股缩股等事项应股票期权数量行权价格进行相应调整
82 股票期权数量调整方法：
（1）资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
q＝q0×(1＋n)
中：q0调整前股票期权数量n 股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率(股股票转增送股拆细增加股票数量)q调整股票期权数量
（2）缩股
q＝q0×n
中：q0调整前股票期权数量n 缩股例(1 股公司股票缩n 股股票)q调整股票期权数量
（3）配股
q＝q0×p1×(1＋n)／(p1＋p2×n)
中：q0调整前股票期权数量p1 股权登记日日收盘价p2 配股价格n 配股例(配股股数配股前公司总股例)q调整股票期权数量
83 行权价格调整方法：
行权前公司派息资公积金转增股份派送股票红利股票拆细缩股等事项应行权价格进行相应调整调整方法：
（1）资公积金转增股份派送股票红利股票拆细
p＝p0÷(1＋n)
中：p0 调整前行权价格 n 股资公积金转增股派送股票红利股票拆细率p调整行权价格
（2）缩股
p＝p0÷n
中：p0 调整前行权价格n 股缩股例p调整行权价格
（3）派息
p＝p0－ｖ
中：p0 调整前行权价格ｖ股派息额p调整行权价格
（4）配股
p＝p0×(p0＋ p2×n)／［p1×(1＋n)］
中：p0 调整前行权价格p1 股权登记日日收盘价p2 配股价格n 配股例(配股股数配股前公司总股例)p调整行权价格
84 股东会授予董事会章已列明原调整股票期权数量行权价格权力董事会根章规定调整行权价格股票期权数量应关机关求进行审批备案时公告通知激励象
85 公司应聘请律师述调整否符合理办法公司章程计划规定董事会出具专业意见
86 原需调整股票期权数量行权价格条款应董事会做出决议股东会审议批准
第九章 股票期权授予行权程序
91 公司实施股权激励计划应履行程序：
（1）薪酬考核委员会拟订股权激励计划草案
（2）董事会审议薪酬考核委员会拟订股权激励计划草案
（3）独立董事计划否利公司持续发展否存明显损害公司全体股东利益情形发表独立意见
（4）监事会核实股权激励象名单
（5）董事会审议通股权激励计划草案2交易日公告董事会决议股权激励计划草案摘独立董事意见
（6）公司聘请律师股权激励计划出具法律意见书
（7）公司拟实施股权激励计划报中国证监会备案时抄报证券交易中国证监会河北证监局
（8）中国证监会收完整股权激励计划备案申请材料日起20工作日未提出异议公司发出召开股东会通知时公告法律意见书
（9）独立董事股权激励计划股东征集委托投票权
（10）股东会审议股权激励计划监事会应激励象名单核实情况股东会进行说明
（11）股东会特决议批准股权激励计划
（12）董事会根股东会授权办理具体股票期权授予行权等事宜包括激励象签署股票期权授予协议等
92 公司激励象授予股票期权应履行程序：
（1）股权激励计划报中国证监会备案中国证监会异议股东会批准
（2）董事会薪酬考核委员会负责拟定股票期权授予方案
（3）董事会审议批准薪酬考核委员会拟定股票期权授予方案
（4）监事会核查激励象名单否股东会批准股权激励计划中规定象相符
（5）股东会审议通股权激励计划日起30日公司召开董事会激励象进行授权
（6）公司激励象签订股票期权授予协议书约定双方权利义务
（7）公司授权日激励象发出股票期权授予通知书
（8）激励象3工作日签署股票期权授予通知书中份原件送回公司
（9）公司根激励象签署情况分制作股权激励计划理名册记载激励象姓名证券账户获授股票期权数量授权日期股票期权授予协议书编号等容
（10）公司董事会根中国证监会证券交易登记结算公司关规定办理实施股权激励计划相关事宜
93 激励象应公司定期报告公布第2交易日次定期报告公布前10交易日行权列期间行权：
（1）重交易重事项决定程中该事项公告2交易日
（2）影响股价重事件发生日起公告2交易日
94 激励象行权应履行程序：
（1）激励象董事会薪酬考核委员会提交股票期权行权申请书提出行权申请（次行权外行权数量应100股整数倍）
（2）董事会授权董事会薪酬考核委员会申请行权资格行权条件审查确认
（3）激励象行权资格行权条件公司董事会薪酬考核委员会确认公司证券交易提出行权申请
（4）证券交易确认激励象应行权资金公司求缴付公司指定账户注册会计师验资确认
（5）公司登记结算公司办理登记结算事宜
（6）公司公司登记机关办理公司变更登记手续
第十章 公司激励象权利义务
101 根相关法律法规规范性文件公司章程规定计划中公司具权利义务：
（1）公司权求激励象岗位求公司工作激励象胜工作岗位考核达标董事会批准公司取消激励象尚未行权股票期权
（2）激励象触犯法律违反职业道德泄露公司机密失职渎职等行严重损害公司利益声誉董事会批准公司取消激励象尚未行权股票期权
（3）公司根国家关税收法律法规规定激励象代扣代缴应缴纳税税费
（4）公司激励象股权激励计划行权提供贷款形式财务资助包括贷款提供担保
（5）公司应根计划中国证监会证券交易登记结算公司等关规定积极配合满足行权条件激励象行权中国证监会证券交易登记结算公司原造成激励象未身意愿行权激励象造成损失公司承担责
（6）公司应相关法律法规规范性文件规定时履行计划申报信息披露等义务
（7）相关法律法规规范性文件公司章程规定公司具权利义务
102 根相关法律法规规范性文件公司章程规定计划中激励象具权利义务：
（1）激励象应公司岗位求勤勉责完成职工作
（2）激励象时参加两两市公司股权激励计划
（3）激励象权应激励计划规定行权
（4）激励象根计划规定认购标股票资金应筹资金
（5）激励象获授股票期权转担保偿债务
（6）激励象行权前离职获授尚未行权股票期权予取消
（7）激励象行权离职2年公司存业务竞争关系机构工作果激励象行权离职2年公司存业务竞争关系机构工作激励象应行权全部收益返公司公司造成损失应时公司承担赔偿责
（8）激励象计划获收益应国家税收法律法规规定缴纳税税费履行纳税申报义务
（9）激励象行权转股票时应遵守计划相关法律法规规范性文件规定
（10）相关法律法规规范性文件公司章程规定激励象具权利义务
第十章 计划变更终止事项
111 荣盛发展实际控制耿建明先生原导致公司实际控制变更公司合分立董事会提出关计划变更议案提请股东会审议批准
112 公司发生计划第72条规定情形时公司应终止实施计划激励象根计划已获授尚未行权期权应终止行权
113 激励象出现计划第33条规定成激励象情形根计划已获授尚未行权期权应终止行权
114 激励象非激励计划第33条导致岗位异动计划规定激励岗位范围应根实施考核办法规定予调整
115 激励象列原离职（荣盛发展分公司控股子公司职）尚未行权股票期权动失效公司注销：
（1）激励象公司聘合期双方续约
（2）激励象公司聘合未期绩效未达实施考核办法规定标准辞退
（3）激励象公司聘合未期公司营状况业务调整岗位调整等原辞退
（4）激励象公司聘合未期公司提出辞职公司意
116 激励象公司聘合未期未公司意擅离职尚未行权股票期权动失效公司注销董事会根具体情况决定激励象追缴已行权获全部收益包括激励象转行权标股票获收益
117 激励象公丧失劳动力丧失劳动力年实际行权数量期高行权数量计取消剩余部分行权资格激励象非公丧失劳动力丧失劳动力前绩效务完成部分期实际行权数量做变更取消剩余部分行权资格
118 激励象退休获授股票期权根计划继续效退休考核实施考核办法规定执行
119 激励象死亡尚未行权股票期权动失效公司注销激励象公死亡董事会激励象予合理补偿根法律继承继承
1110 股东会授权董事会认必时决议终止实施计划董事会决议通日起激励象已获准行权尚未行权股票期权终止行权注销未获准行权股票期权作废
第十二章 会计处理业绩影响
121 股票期权会计处理
根企业会计准第11号――股份支付应指南公司授予激励象股票期权遵循会计政策：
（1）权益结算股份支付换取激励象提供服务授予激励象权益工具公允价值计量权益工具公允价值应企业会计准第22号――金融工具确认计量确定
（2）完成等期服务达规定业绩条件行权换取激励象服务权益结算股份支付等期资产负债表日行权权益工具数量佳估计基础权益工具授予日公允价值期取服务计入相关成费资公积
（3）授予存活跃市场期权等权益工具活跃市场中报价确定公允价值授予存活跃市场期权等权益工具采期权定价模型等确定公允价值选期权定价模型少应考虑素：①期权行权价格②期权效期③标股份现行价格④股价预计波动率⑤股份预计股利⑥期权效期风险利率
122 股票期权总成测算
公司采blackscholes模型确定股票期权公允价值：
csn(d1)Cxertn(d2)
中：
d1[ln(sx)+t(r+σ22)](σt12)
d2[ln(sx)+t(rσ22)](σt12)
c期权理价值
s 标股票目前价格取值1929元
x 期权行权价格取值1929元
r 风险收益率连续复利率取值225
t 期权剩余存续期限取值5年
σ 期权标股票价格波动率取值69
n(*)累计正态分布函数
ln(*) 然数函数
根述定价模型公式取值计算公司股票期权理总价值258195万元需摊销股票期权成258195万元该成激励计划等期进行摊销
123 根企业会计准第11 号―股份支付规定公司股票期权费应期权等期期权行权数量佳估计基础期权授予日公允价值计入年度相关成费该成费应常性损益中列示期权费摊销会公司营业绩造成定影响
受期权行权数量估计期权授权日公允价值预测性影响公司预计成总额会实际授予日确定成总额会存差异
假设全部激励象均符合计划规定行权条件行权期全部行权根参数计算出次股权激励行权期费估算：
单位：万元
行权期
行权例
XX年摊销
XX年摊销
XX年摊销
XX年摊销
期权费
第
450
24165
24165
第二
600
22470
22470
44940
第三
900
27120
27120
27120
81360
第四
1050
26933
26933
26933
26933
107730
合计影响损益
100688
76523
54053
26933
258195
假设全部激励象均符合计划规定行权条件行权期全部行权计划效期实施股权激励公司股收益净资产收益率等财务指标影响情况：
单位：元
XX年
XX年
XX年
XX年
行权净利润影响
7551562500
5739187500
4053937500
2019937500
行权股份数
450000000
1050000000
1950000000
3000000000
XX年股份数
89600000000
89600000000
89600000000
89600000000
年末加权均股份数
89600000000
90050000000
90650000000
91550000000
股收益影响
008
006
004
002
第十三章 附
131 计划称重交易重事项影响股价重事件公司根市规规定应披露交易重事项
132 计划中国证监会备案异议股东会批准日起生效
133 计划修改应股东会批准
荣盛房产发展股份限公司
董 事 会
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