职调查清单目录
第部分 发行基情况调查 2
公司设立历史革情况 2
二 发起股东出资情况 2
三 重股权变动重重组情况 2
四 股东情况 2
五 员工情况 3
六 独立情况 3
七 商业信情况 3
第二部分 业务技术调查 3
行业情况竞争状况 3
二 采购情况 4
三 生产情况 4
四 销售情况 5
五 核心技术员技术研发情况 5
第三部分 业竞争关联交易调查 5
第四部分 高员调查 5
高员职情况职资格 5
二 薪酬兼职情况 6
三 变动情况 6
四 持股外投资情况 6
第五部分 组织结构部控制调查 6
公司章程规范运行情况（部分第部分求容致） 6
二 组织结构三会运作情况 6
三 独立董事制度执行情况 6
四 部控制环境 6
五 业务控制 7
六 信息系统控制 7
七 会计理控制 7
八 部控制监督 7
第六部分 财务会计调查 7
财务报告相关财务资料 7
二 执行会计政策会计估计 7
三 重财务率分析 7
四 盈利力 7
五 财务状况 8
六 现金流量 8
七 负债 8
八 纳税情况 8
第七部分 业务发展目标调查 8
职调查材料清单
第部分 发行基情况调查
公司设立历史革情况
公司相关财务资料资产业务构成情况
公司业务流程
设立时政府批准文件营业执公司章程发起协议验资报告工商登记文件
历年营业执公司章程工商登记年度检验文件
历次审计报告资产评估报告验资报告历年财务报告
历次三会（股东会董事会监事会）召开决议文件
原企业发起产权关系业务关系(现实潜关联交易业竞争等)理关系(托等)
成立生产营方面发起关联关系演变情况
二 发起股东出资情况
发起(股东)营业执(身份证明文件)财务报告
然发起(股东)直接持股间接持股关情况公司职情况亲属公司投资职情况
股东否合法拥出资资产产权资产权属否存纠纷潜纠纷关股东投入资产计量属性
股东股份转情况
股东出资否时位出资方式否合法否存出资实虚假出资抽逃资金等情况
股东出资资产(包括房屋土车辆商标专利等)产权户情况
三 重股权变动重重组情况
历次增资股东变动相关股东会董事会监事会(简称三会)关文件政府批准文件评估报告审计报告验资报告股权转协议工商变更登记文件等
发生合分立收购出售资产资产置换重增资减资债务重组等重重组事项相关三会决议文件重组协议文件政府批准文件审计报告评估报告中介机构专业意见债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件等资料
四 股东情况
股东营业务股权结构生产营等情况
股东间关联关系致行动情况相关协议
股东持发行股份质押冻结限制权利情况控股股东受控股股东实际控制支配股东持发行股份重权属纠纷情况
股东实际控制三年变化情况未潜变动情况
五 员工情况
员工名册劳务合工资表社会保障费明细表
员工年龄教育专业等结构分布情况年变化情况
执行国家工制度劳动保护制度社会保障制度住房制度医疗保障制度等方面否存违法违规情况
六 独立情况
控股股东实际控制组织结构
公司组织结构
属公司工商登记财务资料
关联公司间关联采购额关联销售额分占期采购总额销售总额例
商标专利版权特许营权等形资产房产土权生产营设备等财产权属证相关合等资料
商标权专利权版权特许营权等权利期限
金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等
高员否控股股东实际控制控制企业中担董事监事外职务财务员否控股股东实际控制控制企业中兼职高员否发行领取薪酬否控股股东实际控制控制企业领取薪酬
员工劳动事工资报酬相应社会保障否独立理
银行开户资料纳税资料
否设立独立财务会计部门建立独立会计核算体系具规范财务会计制度分公司子公司财务理制度否独立进行财务决策独立银行开户独立纳税
机构否控股股东实际控制完全分开独立运作否存混合营合署办公情形
七 商业信情况
完税证
重银行单保险证
重贷款合供销合客户服务合
设立否符合税收理劳动保障等相关规定
第二部分 业务技术调查
行业情况竞争状况
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件行业监体制政策趋势
属行业市场环境市场容量市场细分市场化程度进入壁垒供求状况竞争状况行业利润水未变动情况
行业企业市场份额情况竞争手情况行业中处竞争位变动情况
行业周期性区域性季节性特征
属行业特营模式调查行业企业采商业模式销售模式盈利模式公司采营模式风险未趋势
游行业变动变动趋势发行处行业利利影响
二 采购情况
原材料重辅助材料需源动力市场供求状况
定量分析原材料需源动力价格变动代性供应渠道变化等素公司生产成影响
采购模式
供应商(少前10名)相关资料会计年度发行供应商采购金额占发行类原材料采购金额总采购金额例(属实际控制供应商应合计算采购额)
前述供应商长期供货合
采购部门生产计划部门衔接情况原材料安全储备量情况
否存残次冷背呆滞原材料
存货理制度实施情况包括限存货入库前否验收存货保存否安全否建立存货短缺毁损处罚追索等制度
三 生产情况
生产流程
生产核心技术关键生产环节
生产工艺技术行业中领先程度
设备房产等资产成新率剩余年限发行属公司分布情况
涉租赁取租赁合分析相关条款实际执行情况
存设备抵押贷款查阅款合条款款情况
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
专利非专利技术土权水面养殖权等形资产明细资料分析剩余期限保护期情况
许许资产合文件分析特许营权取期限费标准等
年产品(服务)成计算单计算产品(服务)毛利率贡献毛利占期营业务利润重指标分析单位成中直接材料直接工燃料动力制造费等成素变动情况计算发行产品原材料动力燃料重
质量控制制度质量理组织设置质量控制制度实施情况
安全生产安全事处理等方面资料否采取保障安全生产措施成立否发生重安全事受处罚情况
生产工艺否符合环境保护相关法规污染处理设施实际运行情况
历年环境保护方面投入未投入情况
四 销售情况
销售模式采该种模式原引致风险
产品注册商标评价产品品牌优势市场否存假伪劣产品
产品(服务)市场定位客户市场需求状况
产品市场域分布市场占率资料
行业产品定价普遍策略行业龙头企业产品定价策略公司产品定价策略
产品销售价格变动情况
产品(服务)销售区域产品销售否受方保护义影响
客户(少前10名)销售额占年度销售总额例回款情况客户回款情况否存实物抵债现象
年产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
销售维护售服务体系建立实际运行情况
五 核心技术员技术研发情况
研发体制研发机构设置激励制度
研发员资历
拥专利非专利技术技术许协议技术合作协议等
公司技术水技术成熟程度行业技术发展水技术进步情况
核心技术取方式情况
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议等
研项目研发目标
单位合作研发相关合作协议合作研发成果分配保密措施等
第三部分 业竞争关联交易调查
公司控股股东实际控制控制企业实际业务范围业务性质客户象
控股股东实际控制否避免业竞争做出承诺承诺履行情况
关联方关联方关系
关联交易相关制度合
关联交易定价
关联方销售产生收入占发行营业务收入例关联方采购额占发行采购总额例
第四部分 高员调查
高员职情况职资格
高员身份证件履历
聘否符合公司章程规定免程序部事聘制度
高员相互间否存亲属关系
高员教育历专业资历否存违法违规行诚信行否存受处罚职破产企业负责情况
高员签定协议承诺文件
名高员尤名董事投入发行业务时间
二 薪酬兼职情况
高员制定薪酬方案股权激励方案
高员发行部外部兼职情况
高员年发行关联企业领取收入情况享受遇退休金计划等
三 变动情况
高员变动情况容包括限变动变动原否符合公司章程规定免程序部事聘制度程序控股股东实际控制推荐高选否通合法程序否存控股股东实际控制干预发行董事会股东会已作出事免决定情况等
四 持股外投资情况
高员亲属方式直接间接持发行股份情况三年持股份增减变动持股份质押冻结情况
高员外投资情况包括持股象持股数量持股例关承诺协议核查高员直系亲属否存营营发行类业务情况否存公司利益发生突外投资否存重债务负担
第五部分 组织结构部控制调查
公司章程规范运行情况（部分第部分求容致）
设立公司章程历次修改情况修改原否进行工商变更登记
历次三会文件
三年否存违法违规行存违法违规行应详细核查违规事实受处罚情况
二 组织结构三会运作情况
部组织结构
总部分(子)公司董事会专门委员会总部职部门分(子)公司部控制决策形式层次实施反馈情况
机构间理分工协作信息沟通关系
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规总理工作制度部审计制度等
三 独立董事制度执行情况
独立董事制度独立董事职权范围
四 部控制环境
项业务理规章制度
高员董事会专门委员会间责授权报告关系
五 业务控制
类业务循环程中控制标准控制措施包括授权审批复核查证业务规程操作程序岗位权限职责分工相互独立制衡应急预防等措施
期业务营操作否符合监部门关规定否存违反工商税务审计环保劳动保护等部门相关规定受处罚情形业务营财务状况等影响
六 信息系统控制
信息系统建设情况
信息理制度操作流程风险防范制度
七 会计理控制
会计制度
会计岗位设置
否执行重会计业务电算化操作授权规定否规定组织账
八 部控制监督
部审计队伍建设情况否配备专业中坚力量否涵盖项业务分支机构财务会计数系统等类
第六部分 财务会计调查
财务报告相关财务资料
二 执行会计政策会计估计
三 重财务率分析
前三年毛利率资产收益率净资产收益率股收益等
资产负债率流动率速动率利息保障倍数等
资产周转率存货周转率应收账款周转率等
四 盈利力
会计核算中该行业收入确认般原公司确认收入具体标准
收入产品构成域构成变动情况
产品报告期价格变动资料市场相相产品价格信息年走势情况
产品销量变动基规律发行收入变动影响
销商资金实力销售网络销产品外销售回款等情况
生产营环节成核算方法步骤
产品成构成情况包括直接材料直接工燃料动力制造费等
发行工艺流程生产周期
营业费明细表
非常性损益源取相关证
五 财务状况
定期存款账户保证金账户非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原目前状况
应收款项明细表账龄分析表债务逾期债务名单等资料相应单证合
存货明细表发出存货成计量方法
股权投资相关资料包括投资合发行部批准文件投资公司营业执报告期财务报告投资协议等文件
固定资产折旧明细表减值准备明细表
形资产关协议资料
重投资性房产种类计量模式
银行款状况款银行资信评级情况
应付款项明细表
六 现金流量
取发行报告期现金流量财务资料综合考虑发行行业特点规模特征销售模式等结合资产负债表损益表相关数勾稽关系发行营活动投资活动筹资活动产生现金流量进行全面分析核查发行营活动产生现金流量变动情况判断发行资产流动性盈利力偿债力风险等果发行营活动产生现金流量净额持续负远低期净利润应进行专项核查判断真实盈利力持续营力三会计年度营活动产生现金流量净额编制进行必复核测算
七 负债
外担保相关资料
否存重仲裁诉讼重事项
八 纳税情况
公司控股子公司执行税种税基税率
税收优惠财政补贴源属途会计处理
第七部分 业务发展目标调查
公司中长期发展战略包括战略目标实现战略目标步骤方式手段方面行动计划
公司营理念营模式
公司未三年理产品员技术市场投融资购国际化等方面发展计划业务发展目标
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第部分 发行基情况调查 2
公司设立历史革情况 2
二 发起股东出资情况 2
三 重股权变动重重组情况 2
四 股东情况 2
五 员工情况 3
六 独立情况 3
七 商业信情况 3
第二部分 业务技术调查 3
行业情况竞争状况 3
二 采购情况 4
三 生产情况 4
四 销售情况 5
五 核心技术员技术研发情况 5
第三部分 业竞争关联交易调查 5
第四部分 高员调查 5
高员职情况职资格 5
二 薪酬兼职情况 6
三 变动情况 6
四 持股外投资情况 6
第五部分 组织结构部控制调查 6
公司章程规范运行情况（部分第部分求容致） 6
二 组织结构三会运作情况 6
三 独立董事制度执行情况 6
四 部控制环境 6
五 业务控制 7
六 信息系统控制 7
七 会计理控制 7
八 部控制监督 7
第六部分 财务会计调查 7
财务报告相关财务资料 7
二 执行会计政策会计估计 7
三 重财务率分析 7
四 盈利力 7
五 财务状况 8
六 现金流量 8
七 负债 8
八 纳税情况 8
第七部分 业务发展目标调查 8
职调查材料清单
第部分 发行基情况调查
公司设立历史革情况
公司相关财务资料资产业务构成情况
公司业务流程
设立时政府批准文件营业执公司章程发起协议验资报告工商登记文件
历年营业执公司章程工商登记年度检验文件
历次审计报告资产评估报告验资报告历年财务报告
历次三会（股东会董事会监事会）召开决议文件
原企业发起产权关系业务关系(现实潜关联交易业竞争等)理关系(托等)
成立生产营方面发起关联关系演变情况
二 发起股东出资情况
发起(股东)营业执(身份证明文件)财务报告
然发起(股东)直接持股间接持股关情况公司职情况亲属公司投资职情况
股东否合法拥出资资产产权资产权属否存纠纷潜纠纷关股东投入资产计量属性
股东股份转情况
股东出资否时位出资方式否合法否存出资实虚假出资抽逃资金等情况
股东出资资产(包括房屋土车辆商标专利等)产权户情况
三 重股权变动重重组情况
历次增资股东变动相关股东会董事会监事会(简称三会)关文件政府批准文件评估报告审计报告验资报告股权转协议工商变更登记文件等
发生合分立收购出售资产资产置换重增资减资债务重组等重重组事项相关三会决议文件重组协议文件政府批准文件审计报告评估报告中介机构专业意见债权意债务转移相关文件重组相关价支付证资产户文件等资料
四 股东情况
股东营业务股权结构生产营等情况
股东间关联关系致行动情况相关协议
股东持发行股份质押冻结限制权利情况控股股东受控股股东实际控制支配股东持发行股份重权属纠纷情况
股东实际控制三年变化情况未潜变动情况
五 员工情况
员工名册劳务合工资表社会保障费明细表
员工年龄教育专业等结构分布情况年变化情况
执行国家工制度劳动保护制度社会保障制度住房制度医疗保障制度等方面否存违法违规情况
六 独立情况
控股股东实际控制组织结构
公司组织结构
属公司工商登记财务资料
关联公司间关联采购额关联销售额分占期采购总额销售总额例
商标专利版权特许营权等形资产房产土权生产营设备等财产权属证相关合等资料
商标权专利权版权特许营权等权利期限
金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等
高员否控股股东实际控制控制企业中担董事监事外职务财务员否控股股东实际控制控制企业中兼职高员否发行领取薪酬否控股股东实际控制控制企业领取薪酬
员工劳动事工资报酬相应社会保障否独立理
银行开户资料纳税资料
否设立独立财务会计部门建立独立会计核算体系具规范财务会计制度分公司子公司财务理制度否独立进行财务决策独立银行开户独立纳税
机构否控股股东实际控制完全分开独立运作否存混合营合署办公情形
七 商业信情况
完税证
重银行单保险证
重贷款合供销合客户服务合
设立否符合税收理劳动保障等相关规定
第二部分 业务技术调查
行业情况竞争状况
行业部门制定发展规划行业理方面法律法规规范性文件行业监体制政策趋势
属行业市场环境市场容量市场细分市场化程度进入壁垒供求状况竞争状况行业利润水未变动情况
行业企业市场份额情况竞争手情况行业中处竞争位变动情况
行业周期性区域性季节性特征
属行业特营模式调查行业企业采商业模式销售模式盈利模式公司采营模式风险未趋势
游行业变动变动趋势发行处行业利利影响
二 采购情况
原材料重辅助材料需源动力市场供求状况
定量分析原材料需源动力价格变动代性供应渠道变化等素公司生产成影响
采购模式
供应商(少前10名)相关资料会计年度发行供应商采购金额占发行类原材料采购金额总采购金额例(属实际控制供应商应合计算采购额)
前述供应商长期供货合
采购部门生产计划部门衔接情况原材料安全储备量情况
否存残次冷背呆滞原材料
存货理制度实施情况包括限存货入库前否验收存货保存否安全否建立存货短缺毁损处罚追索等制度
三 生产情况
生产流程
生产核心技术关键生产环节
生产工艺技术行业中领先程度
设备房产等资产成新率剩余年限发行属公司分布情况
涉租赁取租赁合分析相关条款实际执行情况
存设备抵押贷款查阅款合条款款情况
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
专利非专利技术土权水面养殖权等形资产明细资料分析剩余期限保护期情况
许许资产合文件分析特许营权取期限费标准等
年产品(服务)成计算单计算产品(服务)毛利率贡献毛利占期营业务利润重指标分析单位成中直接材料直接工燃料动力制造费等成素变动情况计算发行产品原材料动力燃料重
质量控制制度质量理组织设置质量控制制度实施情况
安全生产安全事处理等方面资料否采取保障安全生产措施成立否发生重安全事受处罚情况
生产工艺否符合环境保护相关法规污染处理设施实际运行情况
历年环境保护方面投入未投入情况
四 销售情况
销售模式采该种模式原引致风险
产品注册商标评价产品品牌优势市场否存假伪劣产品
产品(服务)市场定位客户市场需求状况
产品市场域分布市场占率资料
行业产品定价普遍策略行业龙头企业产品定价策略公司产品定价策略
产品销售价格变动情况
产品(服务)销售区域产品销售否受方保护义影响
客户(少前10名)销售额占年度销售总额例回款情况客户回款情况否存实物抵债现象
年产品返修率客户诉讼产品质量纠纷等方面资料
销售维护售服务体系建立实际运行情况
五 核心技术员技术研发情况
研发体制研发机构设置激励制度
研发员资历
拥专利非专利技术技术许协议技术合作协议等
公司技术水技术成熟程度行业技术发展水技术进步情况
核心技术取方式情况
非专利技术相关保密制度核心技术员签订保密协议等
研项目研发目标
单位合作研发相关合作协议合作研发成果分配保密措施等
第三部分 业竞争关联交易调查
公司控股股东实际控制控制企业实际业务范围业务性质客户象
控股股东实际控制否避免业竞争做出承诺承诺履行情况
关联方关联方关系
关联交易相关制度合
关联交易定价
关联方销售产生收入占发行营业务收入例关联方采购额占发行采购总额例
第四部分 高员调查
高员职情况职资格
高员身份证件履历
聘否符合公司章程规定免程序部事聘制度
高员相互间否存亲属关系
高员教育历专业资历否存违法违规行诚信行否存受处罚职破产企业负责情况
高员签定协议承诺文件
名高员尤名董事投入发行业务时间
二 薪酬兼职情况
高员制定薪酬方案股权激励方案
高员发行部外部兼职情况
高员年发行关联企业领取收入情况享受遇退休金计划等
三 变动情况
高员变动情况容包括限变动变动原否符合公司章程规定免程序部事聘制度程序控股股东实际控制推荐高选否通合法程序否存控股股东实际控制干预发行董事会股东会已作出事免决定情况等
四 持股外投资情况
高员亲属方式直接间接持发行股份情况三年持股份增减变动持股份质押冻结情况
高员外投资情况包括持股象持股数量持股例关承诺协议核查高员直系亲属否存营营发行类业务情况否存公司利益发生突外投资否存重债务负担
第五部分 组织结构部控制调查
公司章程规范运行情况（部分第部分求容致）
设立公司章程历次修改情况修改原否进行工商变更登记
历次三会文件
三年否存违法违规行存违法违规行应详细核查违规事实受处罚情况
二 组织结构三会运作情况
部组织结构
总部分(子)公司董事会专门委员会总部职部门分(子)公司部控制决策形式层次实施反馈情况
机构间理分工协作信息沟通关系
公司治理制度规定包括三会议事规董事会专门委员会议事规总理工作制度部审计制度等
三 独立董事制度执行情况
独立董事制度独立董事职权范围
四 部控制环境
项业务理规章制度
高员董事会专门委员会间责授权报告关系
五 业务控制
类业务循环程中控制标准控制措施包括授权审批复核查证业务规程操作程序岗位权限职责分工相互独立制衡应急预防等措施
期业务营操作否符合监部门关规定否存违反工商税务审计环保劳动保护等部门相关规定受处罚情形业务营财务状况等影响
六 信息系统控制
信息系统建设情况
信息理制度操作流程风险防范制度
七 会计理控制
会计制度
会计岗位设置
否执行重会计业务电算化操作授权规定否规定组织账
八 部控制监督
部审计队伍建设情况否配备专业中坚力量否涵盖项业务分支机构财务会计数系统等类
第六部分 财务会计调查
财务报告相关财务资料
二 执行会计政策会计估计
三 重财务率分析
前三年毛利率资产收益率净资产收益率股收益等
资产负债率流动率速动率利息保障倍数等
资产周转率存货周转率应收账款周转率等
四 盈利力
会计核算中该行业收入确认般原公司确认收入具体标准
收入产品构成域构成变动情况
产品报告期价格变动资料市场相相产品价格信息年走势情况
产品销量变动基规律发行收入变动影响
销商资金实力销售网络销产品外销售回款等情况
生产营环节成核算方法步骤
产品成构成情况包括直接材料直接工燃料动力制造费等
发行工艺流程生产周期
营业费明细表
非常性损益源取相关证
五 财务状况
定期存款账户保证金账户非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原目前状况
应收款项明细表账龄分析表债务逾期债务名单等资料相应单证合
存货明细表发出存货成计量方法
股权投资相关资料包括投资合发行部批准文件投资公司营业执报告期财务报告投资协议等文件
固定资产折旧明细表减值准备明细表
形资产关协议资料
重投资性房产种类计量模式
银行款状况款银行资信评级情况
应付款项明细表
六 现金流量
取发行报告期现金流量财务资料综合考虑发行行业特点规模特征销售模式等结合资产负债表损益表相关数勾稽关系发行营活动投资活动筹资活动产生现金流量进行全面分析核查发行营活动产生现金流量变动情况判断发行资产流动性盈利力偿债力风险等果发行营活动产生现金流量净额持续负远低期净利润应进行专项核查判断真实盈利力持续营力三会计年度营活动产生现金流量净额编制进行必复核测算
七 负债
外担保相关资料
否存重仲裁诉讼重事项
八 纳税情况
公司控股子公司执行税种税基税率
税收优惠财政补贴源属途会计处理
第七部分 业务发展目标调查
公司中长期发展战略包括战略目标实现战略目标步骤方式手段方面行动计划
公司营理念营模式
公司未三年理产品员技术市场投融资购国际化等方面发展计划业务发展目标
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