中基协：私募基金登记备案相关规点汇总20150603
中基协字〔2015〕103号
私募基金理：
私募基金登记备案工作更加便捷透明高效方便私募基金理办理登记备案事项中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）现发布私募基金登记备案相关常见问题解答时基金业协会断梳理行业关注私募基金登记备案相关问题外问答形式时发布
请私募基金理持续关注基金业协会官方网站微信公众号信息欢迎社会界协会私募基金登记备案工作进行监督基金业协会断完善行业律理机制营造规范诚信创新行业发展环境推动私募基金行业持续健康发展
特通知
附件：私募基金登记备案相关规点汇总
中国证券投资基金业协会
二〇五年六月三日
附件：私募基金登记备案相关规点汇总
1 私募基金概念？
私募基金指中国境非公开方式投资者募集资金设立投资基金包括契约型基金资产基金理者普通合伙理投资活动目设立公司者合伙企业
2 私募基金募集方式？
私募基金应非公开方式投资者募集资金公开变相公开募集：（1）严格限制投资者数：单私募基金投资者数累计超证券投资基金法
公司法合伙企业法等法律规定特定数量合伙型限公司型基金投资者累计超50契约型股份公司型基金投资者累计超200 （2）严格限制募集方式：通报刊电台电视互联网等公众传播媒体者讲座报告会分析会布告传单手机短信微信博客电子邮件等方式特定象宣传推介
3 私募基金合格投资者界定？
私募基金合格投资者外体进行募集 （1） 合格投资者标准私募基金合格投资者指具备相应风险识力风险承担力投资单私募基金金额低100万元符合列相关标准单位：净资产低1000 万元单位金融资产低300万元者三年年均收入低50万元 金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等（2）视合格投资者情形社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金法设立基金业协会备案投资计划投资理私募基金私募基金理业员中国证监会规定投资者视合格投资者（3）穿透计算情形合伙企业契约等非法形式通汇集数投资者资金直接者间接投资私募基金私募基金理者私募基金销售机构应穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数符合情形投资者穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数：社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金法设立基金业协会备案投资计划中国证监会规定投资者
4 私募基金否够保底保收益？
私募基金理私募基金募集机构投资者承诺投资金受损失者承诺低收益
5 私募基金否必须托？
基金合约定外私募基金应基金托托基金合约定私募基金进行托应基金合中明确保障私募基金财产安全制度措施纠
纷解决机制
6 私募基金登记备案性质？
私募基金登记备案行政审批坚持适度监事中事监原私募基金理私募基金设立设行政审批私募基金理应法申请登记私募基金募集完毕20工作日应法申请备案
7 私募基金登记备案方式？
私募基金理通中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统网提交登记备案申请信息网办理登记备案相关手续系统网址：httpspfamacorgcn （建议IE浏览器）
8 私募基金理登记相关流程？
9 私募基金理申请注销登记情形？
登记私募基金理法解散法撤销者法宣告破产理应时基金业协会申请注销基金理登记
10 私募基金产品备案相关流程？
11 理型基金界定？
公司型基金聘理团队理基金资产该公司型基金应作基金理履行登记手续时作基金履行备案手续
12 私募基金登记备案时限？
理登记材料完备基金业协会收齐登记材料日起20工作日通网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续基金备案材料完备符合求基金业协会应收齐备案材料日起20工作日通网站公示私募基金基情况方式私募基金办结备案手续 基金业协会通完善机制优化流程明确责等措施着力提高登记备案工作效率缩短登记备案需时间
13 私募基金理定期更新求？
（1）季度更新：已登记私募基金理应季度结束日起10工作日进行季度更新包括理 重事项违规失 信情况 基金业员情况等信息 （2）年度更新：私募基金理应年度结束日起20工作日进行年度更新包括年度相关财务信息理基材料年度变更理重事项违规失信情况基金业员情况等信息审计财务信息审计报告提交时间开放4月底
14 备案私募基金定期更新求？
私募基金理应季度结束日起10工作日备案基金基信息进行季度更新 年度结束日起20工作日备案基金基信息进行年度更新
15 私募基金理发生重事项变更更新求？
私募基金理发生重事项应10工作日基金业协会报告：私募基金理名称高发生变更私募基金理控股股东实际控制者执行事务合伙发生变更私募基金理分立者合私募基金理高级理员存重违法违规行法解散法撤销者法宣告破产损害投资者利益重事项
16 备案基金发生重事项变更更新求？
私募基金运行期间发生重事项私募基金理应5工作日基金业协会报告：基金合发生重变化投资者数量超法律法规规定基金发生清盘清算私募基金理基金托发生变更基金持续运行投资者利益资产净值产生重影响事件
17 契约合伙企业等私募基金合风险揭示书等备案材料基求？
私募基金理填报备案材料应该素齐全签章清晰完整日期准确误备案材料容应该真实合规准确完整
私募基金募集规模证明实缴出资证明备案材料基求？
募集规模证明实缴出资证明应第三方出具证明包括基金托开具资金账证明验资证明银行账单等出资证明文件工商登记调档材料等
18 私募基金投资方填写求？
私募基金理填报私募基金投资方应该基金合合伙协议约定投资范围致基金类型投资类型相应说明具体投资方式明确投资标
19 私募基金托协议备案求？
基金合合伙协议约定外私募基金应基金托托基金合约定私募基金进行托应基金合中明确保障私募基金财产安全制度措施纠纷解决机制填报私募基金备案材料时私募基金理应理认需说明问题中进步补充说明进行托原相关制度安排
20 私募基金投资者明细填报求？
投资者明细情况应该真实准确完整合伙企业契约等非法形式通汇集数投资者资金直接者间接投资私募基金私募基金理者私募基金销售机构应穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数时填报投资者明细中进步补充说明已基金业协会备案投资计划请标注备案基金编码
21 私募基金未登记备案否影响相关投资运作？
根证券投资基金法中国证监会私募投资基金监督理暂行办法私募基金理应基金业协会进行登记私募基金应基金业协会进行备案私募基金未登记备案影响参证监会体系投资业务根中国证监会发行监问答——关发行监工作相关私募投资基金备案问题解答关购重组行政许审核相关私募投资基金备案问题解答全国中企业股份转系统关加强参全国股转系统业务私募投资基金备案理监问答函中介机构应相关投资者否属证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）规范私募投资基金否规定履行备案程序进行核查发表明确意见
22 私募证券基金业资格取方式？
具备条件认定具私募证券基金业资格：
（1） 通基金业资格考试
（2） 三年事投资理相关业务
类情形指三年事相关资产理业务理资产年均规模1000万元者三年金融监机构监金融机构工作
（3） 基金业协会认定情形
类情形指已通证券业资格考试者期货业资格考试取相关资格者已取境外基金资产理基金销售等相关业资格等
属（2）（3）情形取基金业资格应提交相应证明资料
23 私募基金开户相关求？
根中国证券登记结算限责公司关私募投资基金开户结算关问题通知私募投资基金开户结算常见问题解答私募基金理设立私募基金开立证券账户应符合相关求中申请开立私募基金证券账户须提供基金业协会意私募基金理登记相关证明文件原件复印件基金业协会出具私募基金备案相关证明文件原件复印件时私募基金名称发生变更应提供重新申领基金业协会私募基金备案证明等相关材料
24 证券投资咨询机构开展私募基金理业务相关求？
根证券投资基金法中国证监会私募投资基金监督理暂行办法中国证券业协会关拓宽证券投资咨询公司业务范围通知证券投资咨询公司开展私募基金理业务应规定基金业协会办理登记备案手续办理完登记手续取私募基金理登记证明文件方事私募基金理业务
25 已取基金销售业务资格机构开展私募基金理业务相关求？
已取基金销售业务资格机构开展私募基金理业务应规定基金业协会办理登记备案手续办理完登记手续取私募基金理登记证明文件方事私募基金理业务
26 私募基金理机构现公募基金公司证券公司等金融机构存似名称处理？
办理登记程中机构名称公募基金证券公司等金融机构存似名称基金业协会正常办理相关机构理登记公募基金证券公司等金融机构相关机构名称异议请基金业协会书面提交异议函协会官网公示信息电子登记证书中投资者特提示：××机构声明：该机构××机构关联关系
27 私募基金基金理否适静默期求？
私募基金基金理适静默期求维护行业公公正统监标准公募基金理公司离职转私募基金理公司职基金理实行样3月静默期求私募理登记环节予落实
28 私募基金理分类公示容？
私募基金理分类公示包括规模类提示类诚信类三类信息
（1） 规模类公示根私募基金理理基金类型规模类分类公示选取划分标准规模区间理列表私募基金理登记编码排列代表规模排名理理类型私募基金根理类型基金规模分进行统计理规模区间限理列入规模类分类公示范围（2） 提示类公示类公示包括理基金规模零实缴资低注册资25实缴资低100万元等三种情形
（3） 诚信类公示包括虚假填报重遗漏违反三条底线相关体存良诚信记录等四种情形协会根事中监测监控事律检查情况存述相关情形理时公示
29 分类公示存异议处理？
私募基金理规模类提示类公示信息均源已登记私募基金理提供信息基金业协会私募基金登记备案信息做实质性事前审查分类公示异议处理情形：（1）事愿意进行公示公示信息异议属规模类公示进行情况核实违法违规行做说明解释工作充分尊重事意愿予公示属提示类诚信类公示强制公示进行律检查存违法违规情况视情形采取律措施报告中国证
监会（2）社会公众公示信息异议类异议协会进行律检查存违法违规情况视情形采取律措施报告中国证监会
30 私募基金理加入特会员会费标准？
目前根协会关特会员相关规定私募会员加入特会员年缴纳入会费2万元入会年免年年会费次年起年会费低2万元封顶（2万元部分愿缴纳）
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中基协字〔2015〕103号
私募基金理：
私募基金登记备案工作更加便捷透明高效方便私募基金理办理登记备案事项中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）现发布私募基金登记备案相关常见问题解答时基金业协会断梳理行业关注私募基金登记备案相关问题外问答形式时发布
请私募基金理持续关注基金业协会官方网站微信公众号信息欢迎社会界协会私募基金登记备案工作进行监督基金业协会断完善行业律理机制营造规范诚信创新行业发展环境推动私募基金行业持续健康发展
特通知
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中国证券投资基金业协会
二〇五年六月三日
附件：私募基金登记备案相关规点汇总
1 私募基金概念？
私募基金指中国境非公开方式投资者募集资金设立投资基金包括契约型基金资产基金理者普通合伙理投资活动目设立公司者合伙企业
2 私募基金募集方式？
私募基金应非公开方式投资者募集资金公开变相公开募集：（1）严格限制投资者数：单私募基金投资者数累计超证券投资基金法
公司法合伙企业法等法律规定特定数量合伙型限公司型基金投资者累计超50契约型股份公司型基金投资者累计超200 （2）严格限制募集方式：通报刊电台电视互联网等公众传播媒体者讲座报告会分析会布告传单手机短信微信博客电子邮件等方式特定象宣传推介
3 私募基金合格投资者界定？
私募基金合格投资者外体进行募集 （1） 合格投资者标准私募基金合格投资者指具备相应风险识力风险承担力投资单私募基金金额低100万元符合列相关标准单位：净资产低1000 万元单位金融资产低300万元者三年年均收入低50万元 金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等（2）视合格投资者情形社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金法设立基金业协会备案投资计划投资理私募基金私募基金理业员中国证监会规定投资者视合格投资者（3）穿透计算情形合伙企业契约等非法形式通汇集数投资者资金直接者间接投资私募基金私募基金理者私募基金销售机构应穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数符合情形投资者穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数：社会保障基金企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金法设立基金业协会备案投资计划中国证监会规定投资者
4 私募基金否够保底保收益？
私募基金理私募基金募集机构投资者承诺投资金受损失者承诺低收益
5 私募基金否必须托？
基金合约定外私募基金应基金托托基金合约定私募基金进行托应基金合中明确保障私募基金财产安全制度措施纠
纷解决机制
6 私募基金登记备案性质？
私募基金登记备案行政审批坚持适度监事中事监原私募基金理私募基金设立设行政审批私募基金理应法申请登记私募基金募集完毕20工作日应法申请备案
7 私募基金登记备案方式？
私募基金理通中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统网提交登记备案申请信息网办理登记备案相关手续系统网址：httpspfamacorgcn （建议IE浏览器）
8 私募基金理登记相关流程？
9 私募基金理申请注销登记情形？
登记私募基金理法解散法撤销者法宣告破产理应时基金业协会申请注销基金理登记
10 私募基金产品备案相关流程？
11 理型基金界定？
公司型基金聘理团队理基金资产该公司型基金应作基金理履行登记手续时作基金履行备案手续
12 私募基金登记备案时限？
理登记材料完备基金业协会收齐登记材料日起20工作日通网站公示私募基金理基情况方式私募基金理办结登记手续基金备案材料完备符合求基金业协会应收齐备案材料日起20工作日通网站公示私募基金基情况方式私募基金办结备案手续 基金业协会通完善机制优化流程明确责等措施着力提高登记备案工作效率缩短登记备案需时间
13 私募基金理定期更新求？
（1）季度更新：已登记私募基金理应季度结束日起10工作日进行季度更新包括理 重事项违规失 信情况 基金业员情况等信息 （2）年度更新：私募基金理应年度结束日起20工作日进行年度更新包括年度相关财务信息理基材料年度变更理重事项违规失信情况基金业员情况等信息审计财务信息审计报告提交时间开放4月底
14 备案私募基金定期更新求？
私募基金理应季度结束日起10工作日备案基金基信息进行季度更新 年度结束日起20工作日备案基金基信息进行年度更新
15 私募基金理发生重事项变更更新求？
私募基金理发生重事项应10工作日基金业协会报告：私募基金理名称高发生变更私募基金理控股股东实际控制者执行事务合伙发生变更私募基金理分立者合私募基金理高级理员存重违法违规行法解散法撤销者法宣告破产损害投资者利益重事项
16 备案基金发生重事项变更更新求？
私募基金运行期间发生重事项私募基金理应5工作日基金业协会报告：基金合发生重变化投资者数量超法律法规规定基金发生清盘清算私募基金理基金托发生变更基金持续运行投资者利益资产净值产生重影响事件
17 契约合伙企业等私募基金合风险揭示书等备案材料基求？
私募基金理填报备案材料应该素齐全签章清晰完整日期准确误备案材料容应该真实合规准确完整
私募基金募集规模证明实缴出资证明备案材料基求？
募集规模证明实缴出资证明应第三方出具证明包括基金托开具资金账证明验资证明银行账单等出资证明文件工商登记调档材料等
18 私募基金投资方填写求？
私募基金理填报私募基金投资方应该基金合合伙协议约定投资范围致基金类型投资类型相应说明具体投资方式明确投资标
19 私募基金托协议备案求？
基金合合伙协议约定外私募基金应基金托托基金合约定私募基金进行托应基金合中明确保障私募基金财产安全制度措施纠纷解决机制填报私募基金备案材料时私募基金理应理认需说明问题中进步补充说明进行托原相关制度安排
20 私募基金投资者明细填报求？
投资者明细情况应该真实准确完整合伙企业契约等非法形式通汇集数投资者资金直接者间接投资私募基金私募基金理者私募基金销售机构应穿透核查终投资者否合格投资者合计算投资者数时填报投资者明细中进步补充说明已基金业协会备案投资计划请标注备案基金编码
21 私募基金未登记备案否影响相关投资运作？
根证券投资基金法中国证监会私募投资基金监督理暂行办法私募基金理应基金业协会进行登记私募基金应基金业协会进行备案私募基金未登记备案影响参证监会体系投资业务根中国证监会发行监问答——关发行监工作相关私募投资基金备案问题解答关购重组行政许审核相关私募投资基金备案问题解答全国中企业股份转系统关加强参全国股转系统业务私募投资基金备案理监问答函中介机构应相关投资者否属证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理登记基金备案办法（试行）规范私募投资基金否规定履行备案程序进行核查发表明确意见
22 私募证券基金业资格取方式？
具备条件认定具私募证券基金业资格：
（1） 通基金业资格考试
（2） 三年事投资理相关业务
类情形指三年事相关资产理业务理资产年均规模1000万元者三年金融监机构监金融机构工作
（3） 基金业协会认定情形
类情形指已通证券业资格考试者期货业资格考试取相关资格者已取境外基金资产理基金销售等相关业资格等
属（2）（3）情形取基金业资格应提交相应证明资料
23 私募基金开户相关求？
根中国证券登记结算限责公司关私募投资基金开户结算关问题通知私募投资基金开户结算常见问题解答私募基金理设立私募基金开立证券账户应符合相关求中申请开立私募基金证券账户须提供基金业协会意私募基金理登记相关证明文件原件复印件基金业协会出具私募基金备案相关证明文件原件复印件时私募基金名称发生变更应提供重新申领基金业协会私募基金备案证明等相关材料
24 证券投资咨询机构开展私募基金理业务相关求？
根证券投资基金法中国证监会私募投资基金监督理暂行办法中国证券业协会关拓宽证券投资咨询公司业务范围通知证券投资咨询公司开展私募基金理业务应规定基金业协会办理登记备案手续办理完登记手续取私募基金理登记证明文件方事私募基金理业务
25 已取基金销售业务资格机构开展私募基金理业务相关求？
已取基金销售业务资格机构开展私募基金理业务应规定基金业协会办理登记备案手续办理完登记手续取私募基金理登记证明文件方事私募基金理业务
26 私募基金理机构现公募基金公司证券公司等金融机构存似名称处理？
办理登记程中机构名称公募基金证券公司等金融机构存似名称基金业协会正常办理相关机构理登记公募基金证券公司等金融机构相关机构名称异议请基金业协会书面提交异议函协会官网公示信息电子登记证书中投资者特提示：××机构声明：该机构××机构关联关系
27 私募基金基金理否适静默期求？
私募基金基金理适静默期求维护行业公公正统监标准公募基金理公司离职转私募基金理公司职基金理实行样3月静默期求私募理登记环节予落实
28 私募基金理分类公示容？
私募基金理分类公示包括规模类提示类诚信类三类信息
（1） 规模类公示根私募基金理理基金类型规模类分类公示选取划分标准规模区间理列表私募基金理登记编码排列代表规模排名理理类型私募基金根理类型基金规模分进行统计理规模区间限理列入规模类分类公示范围（2） 提示类公示类公示包括理基金规模零实缴资低注册资25实缴资低100万元等三种情形
（3） 诚信类公示包括虚假填报重遗漏违反三条底线相关体存良诚信记录等四种情形协会根事中监测监控事律检查情况存述相关情形理时公示
29 分类公示存异议处理？
私募基金理规模类提示类公示信息均源已登记私募基金理提供信息基金业协会私募基金登记备案信息做实质性事前审查分类公示异议处理情形：（1）事愿意进行公示公示信息异议属规模类公示进行情况核实违法违规行做说明解释工作充分尊重事意愿予公示属提示类诚信类公示强制公示进行律检查存违法违规情况视情形采取律措施报告中国证
监会（2）社会公众公示信息异议类异议协会进行律检查存违法违规情况视情形采取律措施报告中国证监会
30 私募基金理加入特会员会费标准？
目前根协会关特会员相关规定私募会员加入特会员年缴纳入会费2万元入会年免年年会费次年起年会费低2万元封顶（2万元部分愿缴纳）
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