证券业业员般业资格考试纲（2021）
中国证券业协会
2021年9月
金融市场基础知识
第章 金融市场体系 4
第节 金融市场概述 4
第二节 全球金融市场 4
第二章 中国金融体系层次资市场 4
第节 中国金融体系 4
第二节 中国层次资市场 4
第三章 证券市场体 5
第节 证券发行 5
第二节 证券投资者 5
第三节 证券中介机构 5
第四节 律性组织 6
第五节 投资者保护机构 6
第六节 证券监机构 6
第四章 股票 6
第节 股票概述 6
第二节 股票发行 7
第三节 股票交易 7
第四节 股票估值 8
第五章 债券 8
第节 债券概述 8
第二节 债券发行 8
第三节 债券交易 9
第四节 债券估值 9
第六章 证券投资基金 10
第节 证券投资基金概述 10
第二节 证券投资基金运作市场参体 10
第三节 基金募集申购赎回交易 10
第四节 基金估值费利润分配 10
第五节 基金理 11
第六节 证券投资基金监信息披露 11
第七节 私募证券投资基金 11
第七章 金融衍生工具 11
第节 金融衍生工具概述 11
第二节 金融远期期货互换 11
第三节 金融期权期权类金融衍生产品 12
第四节 衍生工具简介 12
第八章 金融风险理 12
第节 概述 12
第二节 金融风险理基框架 12
第三节 市场风险理 12
第四节 信风险理 13
第五节 流动性风险理 13
第六节 操作风险声誉风险理 13
第七节 国证券公司风险理实践 13
第章 金融市场体系
第节 金融市场概述
掌握金融市场概念熟悉金融市场分类解金融市场重性掌握金融市场功
掌握直接融资间接融资概念特点分类熟悉直接融资间接融资区熟悉直接融资金融市场影响
第二节 全球金融市场
解全球金融市场形成发展趋势解国际资金流动方式熟悉全球金融体系参者
解国际金融监体系组织
解英美香港代表国家区金融市场结构金融监特征
第二章 中国金融体系层次资市场
第节 中国金融体系
解建国国金融市场发展历史熟悉国金融市场发展现状解影响国金融市场运行素
解金融中介机构体系构成掌握商业银行证券公司保险公司等金融中介机构业务解国银行业证券业保险业信托业行业基情况熟悉国金融市场监架构解委行两会职责解金融服务实体济求
解中央银行业务（资产负债表）职熟悉存款准备金制度货币数概念掌握货币政策概念措施目标掌握货币政策工具概念作原理熟悉货币政策传导机制
解国金融业进步外开放背景政策措施解国银行业证券业保险业资市场新轮外开放实践措施
第二节 中国层次资市场
掌握资市场分层特性逻辑掌握中国层次资市场容结构意义
熟悉场市场定义特征功熟悉场外市场定义特征功熟悉板创业板概念特点熟悉全国中企业股份转系统概念特点熟悉私募基金市场区域股权市场券商柜台市场机构间私募产品报价服务系统概念特点
解国设立科创板试点注册制政策背景熟悉科创板重点服务企业类型行业领域熟悉科创板制度规体系掌握科创板市条件市指标掌握科创板制度设计创新点
解创业板改革背景定位熟悉创业板改革制度规体系解改革创业板科创板差异
第三章 证券市场体
第节 证券发行
掌握证券市场融资活动概念方式特征
掌握证券发行概念分类熟悉政府政府机构直接融资方式特征熟悉企业（公司）直接融资方式特征熟悉国市公司首次融资融资途径掌握金融机构直接融资特点
第二节 证券投资者
掌握证券市场投资者概念特点分类解国证券市场投资者结构演化
掌握机构投资者概念特点分类熟悉机构投资者金融市场中作熟悉政府机构类投资者概念特点分类掌握金融机构类投资者概念特点分类熟悉合格境外机构投资者合格境机构投资者概念特点掌握企业事业法类机构投资者概念特点掌握基金类投资者概念特点分类
掌握投资者概念熟悉投资者风险特征投资者适性
第三节 证券中介机构
掌握证券公司定义解国证券公司发展历程掌握国证券公司监制度具体求掌握证券公司业务种类容解证券公司业务国际化
熟悉证券服务机构类解会计师事务律师事务事资产评估资信评级财务顾问信息技术系统服务等机构应监部门备案证券服务业务容熟悉证券期货投资咨询机构理掌握国证券金融公司定位业务掌握证券金融公司事转融通业务理熟悉证券服务机构法律责市场准入
第四节 律性组织
掌握证券交易定义特征职熟悉证券交易组织形式解国证券交易发展历程
熟悉证券业协会性质宗旨解证券业协会历史革熟悉证券业协会职责
熟悉证券登记结算公司设立条件职熟悉证券登记结算公司登记结算制度
第五节 投资者保护机构
掌握证券投资者保护基金源监督理熟悉中国证券投资者保护基金公司设立意义职责
解投服中心设立意义熟悉投服中心职责业务
第六节 证券监机构
熟悉证券市场监意义原市场监目标手段掌握国证券市场监体系掌握国务院证券监督理机构组成熟悉证券法赋予证券监督理机构职责权限
第四章 股票
第节 股票概述
掌握股票定义性质特征熟悉普通股票特股票记名股票记名股票面额股票面额股票区特征掌握股利政策股份变动等股票相关资理概念
掌握普通股股东权利义务掌握公司利润分配序股利分配条件原剩余资产分配条件序熟悉股东重决策参权资产收益权剩余资产分配权优先认股权等概念
熟悉优先股定义特征解发行投资优先股意义解优先股普通股债券股债混合产品较解优先股票分类种优先股票含义
解国种股份概念解国股票投资体性质分类概念解国股票流通受限否分类概念熟悉A股B股H股N股S股L股红筹股等概念
第二节 股票发行
熟悉股票发行制度概念解国股票发行制度演变掌握审批制核准制注册制概念特征掌握保荐制度承销制度概念解股票纸化发行初始登记制度
掌握新股公开发行非公开发行基条件般规定配股特规定增发特规定熟悉增发发行方式配股发行方式解新股网网申购求
熟悉股票退市制度
第三节 股票交易
掌握证券交易原交易规熟悉做市商交易基概念特征熟悉融资融券交易基概念操作
掌握证券账户种类掌握开立证券账户基原求解证券托证券存概念解国证券托制度容解证券委托形式掌握委托指令基类熟悉委托指令容熟悉委托受理手续程解委托指令撤销条件程序掌握证券交易竞价原竞价方式解涨跌幅限制等市场稳定机制解证券买卖中交易费种类解股票交易清算交收程序解股票非交易户
熟悉股票价格指数概念功解股票价格指数编制步骤方法熟悉国股票价格指数解海外国家股票市场股票价格指数
熟悉沪港通深港通沪伦通概念组成部分解沪港通深港通股票范围投资额度相关规定解沪港通沪伦通区
解科创板交易特规定
第四节 股票估值
掌握股票票面价值账面价值清算价值价值概念联系熟悉股票理价格市场价格概念引起股票价格变动直接原解影响股票价格变动相关素解基分析技术分析量化分析概念
熟悉货币时间价值复利现值贴现概念熟悉影响股票投资价值素解股票绝估值方法相估值方法
第五章 债券
第节 债券概述
掌握债券定义票面素特征分类熟悉债券股票异点
掌握政府债券定义性质特征掌握中央政府债券分类解国国债品种特点区掌握方政府债券概念熟悉方政府债券发行体分类方法解国国债方政府债券发行情况
掌握金融债券公司债券企业债券定义分类解国金融债券品种理规定熟悉种公司债券含义熟悉交换债券转换债券相点点解国企业债品种理规定
熟悉国公司债券企业债券区
掌握国际债券定义特征分类熟悉外国债券欧洲债券概念特点解国国际债券发行概况
掌握资产证券化定义分类熟悉资产证券化方参者熟悉资产证券化具体操作求熟悉资产支持证券概念分类熟悉资产证券化产品解资产证券化兴起济动解国资产证券化发展历史
第二节 债券发行
掌握国国债发行方式熟悉记账式国债证式国债承销程序熟悉国债销售价格影响国债销售价格素
解财政部代理发行方政府债券方政府行发债异
熟悉国金融债券发行条件申报文件操作求登记托兑付关规定解次级债务概念募集方式解混合资债券概念募集方式
熟悉国企业债券公司债券发行基条件募集资金投次发行情形解企业债券公司债券发行条款设计求
熟悉企业短期融资融券中期票注册规承销组织熟悉中非金融企业集合票特点发行规模求偿债保障措施评级求投资者保护机制
熟悉证券公司债券发行条件条款设计解证券公司次级债券发行条件解证券公司债券发行申报程序申请文件容熟悉证券公司债券市交易制度安排非公开发行公司债券特殊安排
解国际开发机构民币债券发行承销关规定
第三节 债券交易
掌握债券现券交易回购交易远期交易期货交易基概念熟悉债券现券交易回购交易远期交易期货交易流程区掌握债券报价方式熟悉债券开户交易清算交收概念关规定熟悉债券登记托兑付付息关规定
掌握债券评级定义涵解债券评级程序熟悉债券评级等级标准容
解银行间债券市场交易债券市场商业银行柜台交易市场发展情况熟悉银行间债券市场交易债券市场交易方式托方式结算方式熟悉债券市场转托定义条件
第四节 债券估值
熟悉债券估值基原理熟悉影响债券价值基素解债券报价实付价格解零息债券附息债券累息债券估值定价解债券期收益率期收益率期利率持期收益率赎回收益率概念熟悉转换公司债券素
解利率风险结构期限结构概念
第六章 证券投资基金
第节 证券投资基金概述
掌握证券投资基金概念特点掌握基金股票债券区掌握契约型基金公司型基金封闭式基金开放式基金概念区熟悉股票基金债券基金混合型基金货币市场基金概念熟悉公募基金私募基金区掌握交易交易基金市开放式基金概念特点熟悉种特殊类型基金概念解证券投资基金起源全球证券投资基金业发展概况解国证券投资基金发展概况熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制关容
第二节 证券投资基金运作市场参体
熟悉国证券投资基金运作关系熟悉基金投资面外部风险部风险熟悉基金市场参体
第三节 基金募集申购赎回交易
熟悉拟募集基金应具备条件熟悉基金募集步骤熟悉开放式基金认购步骤认购方式认购费率收费模式熟悉开放式基金申购赎回概念熟悉认购申购区熟悉申购赎回原解申购赎回费销售服务费概念熟悉开放式基金份额转换非交易户转托冻结概念熟悉封闭式基金交易规交易费
第四节 基金估值费利润分配
熟悉基金资产估值概念解基金资产估值重性熟悉基金资产估值需考虑素熟悉国基金资产估值原熟悉基金费种类熟悉种费计提标准计提方式
熟悉基金收入源利润分配方式掌握类型基金利润分配原熟悉基金身投资活动产生税收熟悉基金投资者（包括机构）投资基金税收
第五节 基金理
解基金投资理念投资风格掌握基金公司投资理程熟悉基金业绩评估方法
第六节 证券投资基金监信息披露
熟悉基金监含义作熟悉国基金监机构律组织熟悉基金机构监容掌握公募基金销售活动监容掌握公募基金投资交易行监容熟悉基金信息披露含义作掌握基金信息披露禁止性规定熟悉基金募集信息披露运作信息披露时信息披露容
第七节 私募证券投资基金
掌握私募证券投资基金基规范熟悉私募基金募集程序私募基金财产投资求熟悉私募基金理业员等体规范求解私募基金信息披露
第七章 金融衍生工具
第节 金融衍生工具概述
掌握衍生工具概念基特征掌握宗商品类金融衍生品概念分类掌握衍生工具分类掌握股权类货币类利率类信类衍生工具概念分类
解金融衍生工具发展动发展现状发展趋势掌握金融衍生工具市场特点功解国衍生工具市场发展状况
第二节 金融远期期货互换
掌握远期期货期权互换定义基特征区掌握金融期货金融期货合约定义解金融期货合约种类掌握金融期货集中交易制度保证金制度负债结算制度限仓制度户报告制度日价格波动限制强行仓强制减仓制度等交易制度掌握金融期货种类基功掌握商品期货定义种类
解民币利率互换业务容解信违约互换含义风险解收益互换应
第三节 金融期权期权类金融衍生产品
掌握金融期权定义特征熟悉金融期货金融期权区熟悉金融期权功解金融期权种类解金融期权风险指标解期权品种应
第四节 衍生工具简介
熟悉存托证结构化金融衍生产品定义分类
第八章 金融风险理
第节 概述
熟悉风险三种定义掌握金融风险概念特征掌握风险理涵目标熟悉风险理策略概念特点解风险金融产品投资金融机构相关现代风险理念
第二节 金融风险理基框架
解风险理流程解风险理组织机构熟悉风险偏风险容忍度解风险限额原理念风险限额类解限额理环节掌握资定义功熟悉资类掌握风险覆盖率资杠杆率熟悉压力测试定义标准压力测试情景方法
第三节 市场风险理
掌握市场风险定义市场风险类型解市场风险业务中暴露掌握市场风险衡量中敏感性分析波动性分析原理相关指标熟悉市场风险应中限额理估值理理绩效激励理
第四节 信风险理
掌握信风险概念涵构成素熟悉交易手信风险熟悉证券类机构面信风险熟悉传统信风险评估现代信风险典量化模型基方法理念熟悉证券公司全面风险理体系构成熟悉证券类机构信风险控制指标限制熟悉交易手信风险理措施熟悉信风险缓释信风险转移工具基信衍生产品
第五节 流动性风险理
掌握流动性流动性风险定义分类解证券类机构流动性风险表现熟悉证券公司流动性风险衡量指标解流动性风险测算模型熟悉流动性风险理策略技术
第六节 操作风险声誉风险理
掌握操作风险声誉风险国风险战略风险系统性风险概念熟悉操作风险分类评估理方法解声誉风险源理原熟悉声誉风险理方法熟悉战略风险源解国风险战略风险系统性风险理方法
第七节 国证券公司风险理实践
熟悉国证券公司风险理体系建立发展历程熟悉国证券公司风险理基情况
证券市场基法律法规
第章 证券市场基法律法规 15
第节 证券市场法律法规体系 15
第二节 公司法 15
第三节 合伙企业法 15
第四节 证券法 16
第五节 证券投资基金法 16
第六节 期货交易理条例 17
第七节 证券公司监督理条例 17
第八节 证券公司风险处置条例 17
第二章 证券营机构理规范 18
第节 公司治理部控制合规理 18
第二节 风险理 19
第三节 投资者适性理 19
第四节 证券公司反洗钱工作 19
第五节 证券公司信息技术理 20
第三章 证券公司业务规范 20
第节 证券纪 20
第二节 证券投资咨询 21
第三节 证券交易证券投资活动关财务顾问 21
第四节 证券承销保荐 21
第五节 证券公司融资融券信业务 21
第六节 证券营 22
第七节 证券资产理 22
第八节 证券公司全国股份转系统业务柜台市场业务 23
第九节 业务 23
第四章 证券市场典型违法违规行法律责 23
第节 证券级市场 24
第二节 证券二级市场 24
第五章 行业文化职业道德业员行规范 24
第节 证券行业文化建设 24
第二节 证券公司工作员廉洁业规定 24
第三节 证券市场诚信理 24
第四节 业员行规范 25
第章 证券市场基法律法规
第节 证券市场法律法规体系
解法概念特征解法律关系概念特征种类基构成熟悉证券市场法律法规体系层级解证券市场层级法规
第二节 公司法
掌握公司种类熟悉公司法财产权概念熟悉关公司营原规定熟悉分公司子公司法律位解公司设立方式设立登记求解公司章程容熟悉公司外投资担保规定熟悉关禁止公司股东滥权利规定
解限责公司设立组织机构熟悉限责公司注册资制度熟悉限责公司股东会董事会监事会职权掌握限责公司股权转相关规定
掌握股份限公司设立方式程序熟悉股份限公司组织机构熟悉股份限公司股份发行熟悉股份限公司股份转相关规定市公司组织机构特规定
解董事监事高级理员义务责掌握公司财务会计制度基求容解公司合分立种类程序熟悉高级理员控股股东实际控制关联关系概念
熟悉关虚报注册资欺诈取公司登记虚假出资抽逃出资立账簿财务会计报告虚假记载等法律责
第三节 合伙企业法
掌握合伙企业概念解合伙企业公司区掌握合伙企业种类掌握普通合伙体适格性限制性求掌握合伙协议订立形式基原
掌握设立合伙企业条件熟悉合伙企业财产分割转处分相关规定掌握合伙企业营中应全体合伙致意重事项解合伙企业利润分配亏损分担原解新合伙入伙条件掌握合伙退伙名情形条件掌握特殊普通合伙企业容
掌握限合伙企业合伙限合伙企业名称解限合伙企业协议容掌握限合伙企业出资掌握限合伙企业事务执行掌握限合伙企业特殊性掌握限合伙普通合伙转化
解合伙企业解散事解合伙企业清算规解合伙企业注销债务承担掌握违反合伙企业法合伙协议应承担法律责
第四节 证券法
熟悉证券法适范围掌握证券发行交易三公原掌握发行交易事行准掌握证券发行交易活动禁止行规定
掌握公开发行证券关规定熟悉证券承销业务种类承销协议容熟悉承销团承销熟悉证券销售期限熟悉代销制度
掌握证券交易条件方式等般规定掌握证券市条件终止市交易情形掌握幕交易行熟悉操证券市场行掌握虚假陈述信息误导行损害客户利益行
掌握市公司收购方式熟悉市公司收购程序规
掌握信息披露制度定期报告时报告相关法律责
掌握投资者保护制度投资者分类投资者保护机构债券持会议诉讼规相关法律责
熟悉证券交易场组织架构交易规风险基金制度
熟悉证券登记结算机构设立条件职业务规证券结算风险基金
熟悉违反证券发行规定法律责熟悉违反证券交易规定法律责掌握市公司收购法律责掌握违反信息披露规法律责违反投资者保护规法律责熟悉违反证券机构理员理相关规定法律责证券机构法律责
第五节 证券投资基金法
掌握基金理基金托基金份额持概念基金份额持权利基金理基金托职责解设立基金理公司条件熟悉基金理禁止行掌握基金财产独立性求掌握基金财产债权债务独立性意义
熟悉基金公开募集非公开募集区解公募基金运作方式解非公开募集基金合格投资者求解非公开募集基金投资范围解非公开募集基金理登记非公开募集基金备案求解相关法律责
第六节 期货交易理条例
掌握期货概念特征种类熟悉期货交易职责解期货交易会员理部理制度相关规定解期货公司设立条件解期货公司业务许制度解期货交易基规解期货监督理基容解期货相关法律责规定
第七节 证券公司监督理条例
熟悉证券公司法审慎营履行诚信义务规定熟悉禁止证券公司股东实际控制滥权利损害客户权益规定解证券公司股东出资规定解关成持证券公司5股权股东实际控制资格规定掌握证券公司设立时业务范围规定熟悉证券公司变更公司章程重条款规定解证券公司合分立停业解散者破产相关规定解证券公司境分支机构设立变更注销登记规定熟悉关证券公司组织机构规定掌握证券公司境分支机构营业务规定掌握证券公司客户开立证券账户理关规定熟悉关客户资产保护相关规定熟悉证券公司客户交易结算资金理规定解证券公司信息报送容求
解证券监督理机构证券公司进行监督理措施（月度年度报告信息披露检查责令限期整改情形采取措施）解证券公司违法违规情形处罚措施
第八节 证券公司风险处置条例
熟悉证券公司需进行停业整顿相关规定熟悉证券公司国务院证券监督理机构接情形掌握国务院证券监督理机构证券公司进行行政重组条件方式期限规定熟悉国务院证券监督理机构法撤销证券公司业务许规定掌握国务院证券监督理机构撤销证券公司情形条件期限等相关规定解否需动证券投资者保护基金证券公司申请破产清算规定
解国务院证券监督理机构处置证券公司风险工作中应履行职责解证券公司风险处置程中关司法程序规定解证券公司风险处置程中相关机构员规定
第二章 证券营机构理规范
第节 公司治理部控制合规理
熟悉证券公司治理基求掌握证券公司股权理相关求掌握证券公司董事会监事会高级理员相关求熟悉证券公司客户关系基原
熟悉证券公司部控制基求熟悉证券公司类业务部控制容解证券公司业务创新相关规定解证券公司部控制监督检查评价机制
熟悉证券公司合规合规理合规风险概念掌握证券公司合规营基原应遵守基求熟悉证券公司合规理基制度关容掌握证券公司董事会监事会监事属单位负责合规理职责掌握证券公司工作员业务活动执业行中合规理职责掌握证券公司合规负责进行合规审查合规检查公司违法违规行合规风险隐患处理规定熟悉证券公司合规部门合规理员相关规定熟悉证券公司合规负责合规理员独立性原解证券公司合规报告容规定解证券公司关员违反合规理规定监措施
掌握证券公司理敏感信息基原保密求熟悉体证券公司信息隔离墙制度建立执行方面职责掌握证券公司跨墙员基行规范熟悉证券公司观察名单限制名单理基求
掌握证券公司分类监概念熟悉证券公司分类监评价指标体系评价方法熟悉基分类监求划分证券公司基类
第二节 风险理
掌握证券公司风险控制指标基规定解净资计算标准掌握证券公司事相关证券业务净资标准掌握证券公司应持续符合风险控制指标标准解证券公司编制风险控制指标监报表相关求解风险控制指标相关监措施
掌握全面风险理定义掌握全面风险理体系包括容覆盖范围解证券公司全面风险理文化求掌握证券公司全面风险理责体解首席风险官风险理部门履职保障熟悉证券公司应子公司风险理纳入统体系求掌握证券公司风险理政策机制求解中国证券业协会证券公司全面风险理实施律理采取措施
掌握证券公司流动性风险定义掌握证券公司流动性风险理目标熟悉证券公司流动性风险理应遵循原解证券公司流动性风险理组织架构职责解证券公司流动性风险限额理基求解证券公司融资理基求
掌握信风险定义业务类型解信风险理应遵循原熟悉信风险理组织架构求解信风险识评估控制求解风险监控报告预警相关规定
第三节 投资者适性理
熟悉证券营机构执行投资者适性基原掌握营机构投资者销售产品提供服务应解投资者信息掌握普通投资者享特保护规定熟悉专业投资者范围掌握确定普通投资者风险承受力素熟悉划分产品服务风险等级时应考虑素掌握营机构投资者坚持购买风险等级高承受力产品时职责熟悉营机构销售产品提供服务禁止性行熟悉营机构普通投资者销售产品提供服务前应告知信息掌握营机构需进行现场录音录留痕求掌握营机构违反适性理规定监措施
第四节 证券公司反洗钱工作
掌握反洗钱定义掌握客户身份识客户身份资料交易记录保存基求掌握洗钱恐怖融资风险评估客户分类理求掌握疑交易报告求疑交易报告续控制措施熟悉涉恐怖活动资产冻结流程求掌握证券公司反洗钱保密求熟悉证券公司境外分支机构相关附属机构理求
第五节 证券公司信息技术理
解证券公司助信息技术手段事证券基金业务活动般规定掌握证券公司信息技术治理中权责分配机制掌握证券公司信息技术合规风险理掌握证券公司信息系统运行环节安全理求熟悉证券公司数全生命周期理机制熟悉证券公司信息技术应急理组织架构应急预案应急演练信息系统备份力求相关规定熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务责划分理求信息技术服务机构部质量控制机制禁止性求信息技术服务协议保密协议签署求解证券公司信息技术理监求监措施
第三章 证券公司业务规范
第节 证券纪
解证券公司纪业务法律法规熟悉证券纪业务特点熟悉证券公司纪业务中营销理容证券纪制度容账户理客户适性客户交易结算资金三方存交易委托异常交易行理客户交易安全监控佣金理指定交易托转销户等环节基规业务风险规范求掌握纪业务禁止行解纪业务风险防范容熟悉监部门纪业务监措施律组织纪业务律理措施
熟悉沪港通深港通股票范围交易规解证券基金营机构开展港股通相关业务部理业务流程基求掌握科创板创业板定位投资者适性理求解科创板创业板特殊交易机制掌握存托证定义存托托职责投资者保护机制掌握沪伦通定义投资者适性理求解沪伦通沪深港通业务模式区
第二节 证券投资咨询
掌握证券投资咨询证券投资顾问发布证券研究报告概念基关系掌握证券投资咨询机构员业理求掌握证券期货投资咨询业务理规定掌握监部门发布证券研究报告业务关规定掌握监部门证券投资顾问业务关规定掌握证券公司证券投资咨询机构执业员社会公众开展证券投资咨询业务活动关规定掌握利荐股软件事证券投资咨询业务相关规定解证券基金营机构香港机构证券投资咨询服务关规定
掌握证券投资咨询员执业行准解监部门律组织证券投资咨询业务监措施律理措施
第三节 证券交易证券投资活动关财务顾问
解市公司收购市公司重资产重组等法律法规掌握财务顾问业务业务许情况熟悉事市公司购重组财务顾问业务业务规熟悉财务顾问监求法律责
第四节 证券承销保荐
解证券公司发行承销业务法律法规熟悉证券发行市保荐业务般规定解证券发行承销信息披露关规定熟悉监部门证券发行承销监措施掌握违反证券发行承销关规定法律责
第五节 证券公司融资融券信业务
解证券公司信业务法律法规掌握融资融券业务理基原解证券公司申请融资融券业务资格应具备条件掌握融资融券业务账户体系熟悉融资融券业务客户申请客户征信调查客户选择标准掌握融资融券业务合风险揭示书基容熟悉融资融券业务形成债权担保关规定掌握标证券保证金担保物理规定解融券业务涉证券权益处理规定掌握监部门融资融券业务监措施解转融通业务基概念规解转融通业务中资金证券源权益处理解科创板创业板转融通证券出转融券业务基概念规
熟悉股票质押式回购约定式购回质押式报价回购业务规解股票质押回购约定式购回质押式报价回购业务风险理违约处置异常交易处理般规定
第六节 证券营
解证券公司营业务法律法规掌握证券公司营业务投资范围规定解证券营业务决策授权求掌握证券营业务相关风险控制指标解证券营业务操作基求掌握营业务禁止性行解债券交易相关监求熟悉证券营业务监措施法律责
第七节 证券资产理
熟悉证券公司开展资产理业务法律法规体系基求掌握资产理业务类型
掌握金融机构开展资产理业务遵循基原产品种类适性控求金融机构基职责代销求投资范围资金池求估值求禁止刚性兑付求分级求通道嵌套求工智监原等
解证券公司集合资产理业务基概念解证券公司集合资产理业务规范求
掌握证券资产理业务般性规定掌握资产理业务员基求合签署容约定求掌握资产理计划募集推广委托资产资产源等求掌握资产理计划成立转条件掌握资产理业务投资者权利义务掌握资产理计划投资交易求掌握证券公司资金参资产理计划相应求熟悉关联交易求熟悉资产理计划应终止情形熟悉资产理业务托求掌握资产理业务禁止行关规定
熟悉证券公司开展资产证券化业务规解专项计划理职责解专项计划设立运作般流程解资产支持证券挂牌转相关规定熟悉资产证券化业务职调查规定解资产支持证券信息披露相关求熟悉资产证券化业务基础资产负面清单
解合格境外机构投资者境证券投资合格境机构投资者境外证券投资相关监规定
掌握监部门资产理业务监措施掌握资产理业务违反关规定法律责
第八节 证券公司全国股份转系统业务柜台市场业务
解全国股转系统业务法律法规熟悉全国股转系统业务般规定掌握全国股转系统业务关规定熟悉监部门全国股转系统业务监措施掌握违反全国股转系统业务关规定法律责
解证券公司柜台交易柜台市场概念基求熟悉证券公司柜台市场发行销售转产品种类解柜台市场发行销售转产品采取方式熟悉柜台交易合签订财产担保关求熟悉柜台市场账户登记托结算关求熟悉柜台市场控制度建设投资者适性理信息披露关求解证券公司柜台市场业务律理求
第九节 业务
熟悉代销金融产品规范禁止性行
熟悉证券公司中间介绍业务业务范围掌握证券公司开展中间介绍业务业务规禁止行熟悉中间介绍业务监措施
解证券公司类投资业务概念投资范围熟悉证券公司类投资业务业务规解证券公司设立子公司开展类投资业务相关规定
解股票期权交易制度安排熟悉证券公司开展股票期权业务条件业务规
熟悉证券公司金融衍生品交易范围种类备案理
解证券公司参区域性股权交易市场业务范围熟悉证券公司区域性股权交易市场提供业务服务相关规定解证券公司参区域性股权交易市场律理求
第四章 证券市场典型违法违规行法律责
第节 证券级市场
熟悉擅公开变相公开发行证券特征法律责熟悉欺诈发行证券犯罪构成刑事立案追诉标准法律责掌握非法集资类犯罪犯罪构成立案追诉标准熟悉法律责掌握违规披露披露重信息行政责刑事责认定解擅改变公开发行证券募集资金途法律责掌握中介机构典型违法违规行法律责
第二节 证券二级市场
掌握诱骗投资者买卖证券期货合约刑事责认定掌握利未公开信息交易刑事责民事责行政责认定掌握幕交易泄露幕信息刑事责民事责行政责认定掌握操证券期货市场刑事责民事责行政责认定掌握证券交易活动中作出虚假陈述者信息误导刑事责民事责行政责认定熟悉背信运受托财产犯罪构成刑事追诉标准法律责
第五章 行业文化职业道德业员行规范
第节 证券行业文化建设
掌握行业文化建设重意义掌握行业文化理念掌握行业文化建设基求熟悉行业文化建设十素
第二节 证券公司工作员廉洁业规定
解廉洁业定义解证券营机构工作员范围
解廉洁业控机制求掌握廉洁业禁止性求熟悉廉洁业行政监措施律惩戒措施相关法律责
第三节 证券市场诚信理
熟悉中国证监会中国证券业协会诚信理关规定掌握证券市场禁入措施实施象容期限程序
第四节 业员行规范
掌握事证券业务专业员范围熟悉证券业业员应符合求解证券业业员登记类解证券业业员登记程序熟悉证券业业员执业规范行准掌握证券业员职业道德准掌握证券业业员违规处理规定惩戒机制
掌握证券公司事纪业务相关员求熟悉事证券纪业务相关员存行解证券公司承担技术合规理风险控制职责员事工作解违反纪业务相关规定员承担法律责
解证券纪证券公司间委托关系掌握证券纪业务营销员执业行范围禁止性规定
解证券投资基金销售员关规定解事代销金融产品员关规定
掌握证券投资咨询员分类解证券投资咨询员业登记理关规定掌握证券投资顾问证券分析师注册登记求熟悉证券投资咨询员禁止性行规定法律责
熟悉保荐代表应具备条件掌握保荐代表执业行规范 熟悉保荐代表权利发行义务掌握保荐代表违反关规定法律责采取监措施
熟悉财务顾问办应该具备条件熟悉财务顾问办执业行规范
掌握客户资产理业务投资理应该具备条件熟悉资产理投资理执业行理关求
解证券资信评级业务员关规定
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证券业业员般业资格考试纲（2021）
中国证券业协会
2021年9月
金融市场基础知识
第章 金融市场体系 4
第节 金融市场概述 4
第二节 全球金融市场 4
第二章 中国金融体系层次资市场 4
第节 中国金融体系 4
第二节 中国层次资市场 4
第三章 证券市场体 5
第节 证券发行 5
第二节 证券投资者 5
第三节 证券中介机构 5
第四节 律性组织 6
第五节 投资者保护机构 6
第六节 证券监机构 6
第四章 股票 6
第节 股票概述 6
第二节 股票发行 7
第三节 股票交易 7
第四节 股票估值 8
第五章 债券 8
第节 债券概述 8
第二节 债券发行 8
第三节 债券交易 9
第四节 债券估值 9
第六章 证券投资基金 10
第节 证券投资基金概述 10
第二节 证券投资基金运作市场参体 10
第三节 基金募集申购赎回交易 10
第四节 基金估值费利润分配 10
第五节 基金理 11
第六节 证券投资基金监信息披露 11
第七节 私募证券投资基金 11
第七章 金融衍生工具 11
第节 金融衍生工具概述 11
第二节 金融远期期货互换 11
第三节 金融期权期权类金融衍生产品 12
第四节 衍生工具简介 12
第八章 金融风险理 12
第节 概述 12
第二节 金融风险理基框架 12
第三节 市场风险理 12
第四节 信风险理 13
第五节 流动性风险理 13
第六节 操作风险声誉风险理 13
第七节 国证券公司风险理实践 13
第章 金融市场体系
第节 金融市场概述
掌握金融市场概念熟悉金融市场分类解金融市场重性掌握金融市场功
掌握直接融资间接融资概念特点分类熟悉直接融资间接融资区熟悉直接融资金融市场影响
第二节 全球金融市场
解全球金融市场形成发展趋势解国际资金流动方式熟悉全球金融体系参者
解国际金融监体系组织
解英美香港代表国家区金融市场结构金融监特征
第二章 中国金融体系层次资市场
第节 中国金融体系
解建国国金融市场发展历史熟悉国金融市场发展现状解影响国金融市场运行素
解金融中介机构体系构成掌握商业银行证券公司保险公司等金融中介机构业务解国银行业证券业保险业信托业行业基情况熟悉国金融市场监架构解委行两会职责解金融服务实体济求
解中央银行业务（资产负债表）职熟悉存款准备金制度货币数概念掌握货币政策概念措施目标掌握货币政策工具概念作原理熟悉货币政策传导机制
解国金融业进步外开放背景政策措施解国银行业证券业保险业资市场新轮外开放实践措施
第二节 中国层次资市场
掌握资市场分层特性逻辑掌握中国层次资市场容结构意义
熟悉场市场定义特征功熟悉场外市场定义特征功熟悉板创业板概念特点熟悉全国中企业股份转系统概念特点熟悉私募基金市场区域股权市场券商柜台市场机构间私募产品报价服务系统概念特点
解国设立科创板试点注册制政策背景熟悉科创板重点服务企业类型行业领域熟悉科创板制度规体系掌握科创板市条件市指标掌握科创板制度设计创新点
解创业板改革背景定位熟悉创业板改革制度规体系解改革创业板科创板差异
第三章 证券市场体
第节 证券发行
掌握证券市场融资活动概念方式特征
掌握证券发行概念分类熟悉政府政府机构直接融资方式特征熟悉企业（公司）直接融资方式特征熟悉国市公司首次融资融资途径掌握金融机构直接融资特点
第二节 证券投资者
掌握证券市场投资者概念特点分类解国证券市场投资者结构演化
掌握机构投资者概念特点分类熟悉机构投资者金融市场中作熟悉政府机构类投资者概念特点分类掌握金融机构类投资者概念特点分类熟悉合格境外机构投资者合格境机构投资者概念特点掌握企业事业法类机构投资者概念特点掌握基金类投资者概念特点分类
掌握投资者概念熟悉投资者风险特征投资者适性
第三节 证券中介机构
掌握证券公司定义解国证券公司发展历程掌握国证券公司监制度具体求掌握证券公司业务种类容解证券公司业务国际化
熟悉证券服务机构类解会计师事务律师事务事资产评估资信评级财务顾问信息技术系统服务等机构应监部门备案证券服务业务容熟悉证券期货投资咨询机构理掌握国证券金融公司定位业务掌握证券金融公司事转融通业务理熟悉证券服务机构法律责市场准入
第四节 律性组织
掌握证券交易定义特征职熟悉证券交易组织形式解国证券交易发展历程
熟悉证券业协会性质宗旨解证券业协会历史革熟悉证券业协会职责
熟悉证券登记结算公司设立条件职熟悉证券登记结算公司登记结算制度
第五节 投资者保护机构
掌握证券投资者保护基金源监督理熟悉中国证券投资者保护基金公司设立意义职责
解投服中心设立意义熟悉投服中心职责业务
第六节 证券监机构
熟悉证券市场监意义原市场监目标手段掌握国证券市场监体系掌握国务院证券监督理机构组成熟悉证券法赋予证券监督理机构职责权限
第四章 股票
第节 股票概述
掌握股票定义性质特征熟悉普通股票特股票记名股票记名股票面额股票面额股票区特征掌握股利政策股份变动等股票相关资理概念
掌握普通股股东权利义务掌握公司利润分配序股利分配条件原剩余资产分配条件序熟悉股东重决策参权资产收益权剩余资产分配权优先认股权等概念
熟悉优先股定义特征解发行投资优先股意义解优先股普通股债券股债混合产品较解优先股票分类种优先股票含义
解国种股份概念解国股票投资体性质分类概念解国股票流通受限否分类概念熟悉A股B股H股N股S股L股红筹股等概念
第二节 股票发行
熟悉股票发行制度概念解国股票发行制度演变掌握审批制核准制注册制概念特征掌握保荐制度承销制度概念解股票纸化发行初始登记制度
掌握新股公开发行非公开发行基条件般规定配股特规定增发特规定熟悉增发发行方式配股发行方式解新股网网申购求
熟悉股票退市制度
第三节 股票交易
掌握证券交易原交易规熟悉做市商交易基概念特征熟悉融资融券交易基概念操作
掌握证券账户种类掌握开立证券账户基原求解证券托证券存概念解国证券托制度容解证券委托形式掌握委托指令基类熟悉委托指令容熟悉委托受理手续程解委托指令撤销条件程序掌握证券交易竞价原竞价方式解涨跌幅限制等市场稳定机制解证券买卖中交易费种类解股票交易清算交收程序解股票非交易户
熟悉股票价格指数概念功解股票价格指数编制步骤方法熟悉国股票价格指数解海外国家股票市场股票价格指数
熟悉沪港通深港通沪伦通概念组成部分解沪港通深港通股票范围投资额度相关规定解沪港通沪伦通区
解科创板交易特规定
第四节 股票估值
掌握股票票面价值账面价值清算价值价值概念联系熟悉股票理价格市场价格概念引起股票价格变动直接原解影响股票价格变动相关素解基分析技术分析量化分析概念
熟悉货币时间价值复利现值贴现概念熟悉影响股票投资价值素解股票绝估值方法相估值方法
第五章 债券
第节 债券概述
掌握债券定义票面素特征分类熟悉债券股票异点
掌握政府债券定义性质特征掌握中央政府债券分类解国国债品种特点区掌握方政府债券概念熟悉方政府债券发行体分类方法解国国债方政府债券发行情况
掌握金融债券公司债券企业债券定义分类解国金融债券品种理规定熟悉种公司债券含义熟悉交换债券转换债券相点点解国企业债品种理规定
熟悉国公司债券企业债券区
掌握国际债券定义特征分类熟悉外国债券欧洲债券概念特点解国国际债券发行概况
掌握资产证券化定义分类熟悉资产证券化方参者熟悉资产证券化具体操作求熟悉资产支持证券概念分类熟悉资产证券化产品解资产证券化兴起济动解国资产证券化发展历史
第二节 债券发行
掌握国国债发行方式熟悉记账式国债证式国债承销程序熟悉国债销售价格影响国债销售价格素
解财政部代理发行方政府债券方政府行发债异
熟悉国金融债券发行条件申报文件操作求登记托兑付关规定解次级债务概念募集方式解混合资债券概念募集方式
熟悉国企业债券公司债券发行基条件募集资金投次发行情形解企业债券公司债券发行条款设计求
熟悉企业短期融资融券中期票注册规承销组织熟悉中非金融企业集合票特点发行规模求偿债保障措施评级求投资者保护机制
熟悉证券公司债券发行条件条款设计解证券公司次级债券发行条件解证券公司债券发行申报程序申请文件容熟悉证券公司债券市交易制度安排非公开发行公司债券特殊安排
解国际开发机构民币债券发行承销关规定
第三节 债券交易
掌握债券现券交易回购交易远期交易期货交易基概念熟悉债券现券交易回购交易远期交易期货交易流程区掌握债券报价方式熟悉债券开户交易清算交收概念关规定熟悉债券登记托兑付付息关规定
掌握债券评级定义涵解债券评级程序熟悉债券评级等级标准容
解银行间债券市场交易债券市场商业银行柜台交易市场发展情况熟悉银行间债券市场交易债券市场交易方式托方式结算方式熟悉债券市场转托定义条件
第四节 债券估值
熟悉债券估值基原理熟悉影响债券价值基素解债券报价实付价格解零息债券附息债券累息债券估值定价解债券期收益率期收益率期利率持期收益率赎回收益率概念熟悉转换公司债券素
解利率风险结构期限结构概念
第六章 证券投资基金
第节 证券投资基金概述
掌握证券投资基金概念特点掌握基金股票债券区掌握契约型基金公司型基金封闭式基金开放式基金概念区熟悉股票基金债券基金混合型基金货币市场基金概念熟悉公募基金私募基金区掌握交易交易基金市开放式基金概念特点熟悉种特殊类型基金概念解证券投资基金起源全球证券投资基金业发展概况解国证券投资基金发展概况熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制关容
第二节 证券投资基金运作市场参体
熟悉国证券投资基金运作关系熟悉基金投资面外部风险部风险熟悉基金市场参体
第三节 基金募集申购赎回交易
熟悉拟募集基金应具备条件熟悉基金募集步骤熟悉开放式基金认购步骤认购方式认购费率收费模式熟悉开放式基金申购赎回概念熟悉认购申购区熟悉申购赎回原解申购赎回费销售服务费概念熟悉开放式基金份额转换非交易户转托冻结概念熟悉封闭式基金交易规交易费
第四节 基金估值费利润分配
熟悉基金资产估值概念解基金资产估值重性熟悉基金资产估值需考虑素熟悉国基金资产估值原熟悉基金费种类熟悉种费计提标准计提方式
熟悉基金收入源利润分配方式掌握类型基金利润分配原熟悉基金身投资活动产生税收熟悉基金投资者（包括机构）投资基金税收
第五节 基金理
解基金投资理念投资风格掌握基金公司投资理程熟悉基金业绩评估方法
第六节 证券投资基金监信息披露
熟悉基金监含义作熟悉国基金监机构律组织熟悉基金机构监容掌握公募基金销售活动监容掌握公募基金投资交易行监容熟悉基金信息披露含义作掌握基金信息披露禁止性规定熟悉基金募集信息披露运作信息披露时信息披露容
第七节 私募证券投资基金
掌握私募证券投资基金基规范熟悉私募基金募集程序私募基金财产投资求熟悉私募基金理业员等体规范求解私募基金信息披露
第七章 金融衍生工具
第节 金融衍生工具概述
掌握衍生工具概念基特征掌握宗商品类金融衍生品概念分类掌握衍生工具分类掌握股权类货币类利率类信类衍生工具概念分类
解金融衍生工具发展动发展现状发展趋势掌握金融衍生工具市场特点功解国衍生工具市场发展状况
第二节 金融远期期货互换
掌握远期期货期权互换定义基特征区掌握金融期货金融期货合约定义解金融期货合约种类掌握金融期货集中交易制度保证金制度负债结算制度限仓制度户报告制度日价格波动限制强行仓强制减仓制度等交易制度掌握金融期货种类基功掌握商品期货定义种类
解民币利率互换业务容解信违约互换含义风险解收益互换应
第三节 金融期权期权类金融衍生产品
掌握金融期权定义特征熟悉金融期货金融期权区熟悉金融期权功解金融期权种类解金融期权风险指标解期权品种应
第四节 衍生工具简介
熟悉存托证结构化金融衍生产品定义分类
第八章 金融风险理
第节 概述
熟悉风险三种定义掌握金融风险概念特征掌握风险理涵目标熟悉风险理策略概念特点解风险金融产品投资金融机构相关现代风险理念
第二节 金融风险理基框架
解风险理流程解风险理组织机构熟悉风险偏风险容忍度解风险限额原理念风险限额类解限额理环节掌握资定义功熟悉资类掌握风险覆盖率资杠杆率熟悉压力测试定义标准压力测试情景方法
第三节 市场风险理
掌握市场风险定义市场风险类型解市场风险业务中暴露掌握市场风险衡量中敏感性分析波动性分析原理相关指标熟悉市场风险应中限额理估值理理绩效激励理
第四节 信风险理
掌握信风险概念涵构成素熟悉交易手信风险熟悉证券类机构面信风险熟悉传统信风险评估现代信风险典量化模型基方法理念熟悉证券公司全面风险理体系构成熟悉证券类机构信风险控制指标限制熟悉交易手信风险理措施熟悉信风险缓释信风险转移工具基信衍生产品
第五节 流动性风险理
掌握流动性流动性风险定义分类解证券类机构流动性风险表现熟悉证券公司流动性风险衡量指标解流动性风险测算模型熟悉流动性风险理策略技术
第六节 操作风险声誉风险理
掌握操作风险声誉风险国风险战略风险系统性风险概念熟悉操作风险分类评估理方法解声誉风险源理原熟悉声誉风险理方法熟悉战略风险源解国风险战略风险系统性风险理方法
第七节 国证券公司风险理实践
熟悉国证券公司风险理体系建立发展历程熟悉国证券公司风险理基情况
证券市场基法律法规
第章 证券市场基法律法规 15
第节 证券市场法律法规体系 15
第二节 公司法 15
第三节 合伙企业法 15
第四节 证券法 16
第五节 证券投资基金法 16
第六节 期货交易理条例 17
第七节 证券公司监督理条例 17
第八节 证券公司风险处置条例 17
第二章 证券营机构理规范 18
第节 公司治理部控制合规理 18
第二节 风险理 19
第三节 投资者适性理 19
第四节 证券公司反洗钱工作 19
第五节 证券公司信息技术理 20
第三章 证券公司业务规范 20
第节 证券纪 20
第二节 证券投资咨询 21
第三节 证券交易证券投资活动关财务顾问 21
第四节 证券承销保荐 21
第五节 证券公司融资融券信业务 21
第六节 证券营 22
第七节 证券资产理 22
第八节 证券公司全国股份转系统业务柜台市场业务 23
第九节 业务 23
第四章 证券市场典型违法违规行法律责 23
第节 证券级市场 24
第二节 证券二级市场 24
第五章 行业文化职业道德业员行规范 24
第节 证券行业文化建设 24
第二节 证券公司工作员廉洁业规定 24
第三节 证券市场诚信理 24
第四节 业员行规范 25
第章 证券市场基法律法规
第节 证券市场法律法规体系
解法概念特征解法律关系概念特征种类基构成熟悉证券市场法律法规体系层级解证券市场层级法规
第二节 公司法
掌握公司种类熟悉公司法财产权概念熟悉关公司营原规定熟悉分公司子公司法律位解公司设立方式设立登记求解公司章程容熟悉公司外投资担保规定熟悉关禁止公司股东滥权利规定
解限责公司设立组织机构熟悉限责公司注册资制度熟悉限责公司股东会董事会监事会职权掌握限责公司股权转相关规定
掌握股份限公司设立方式程序熟悉股份限公司组织机构熟悉股份限公司股份发行熟悉股份限公司股份转相关规定市公司组织机构特规定
解董事监事高级理员义务责掌握公司财务会计制度基求容解公司合分立种类程序熟悉高级理员控股股东实际控制关联关系概念
熟悉关虚报注册资欺诈取公司登记虚假出资抽逃出资立账簿财务会计报告虚假记载等法律责
第三节 合伙企业法
掌握合伙企业概念解合伙企业公司区掌握合伙企业种类掌握普通合伙体适格性限制性求掌握合伙协议订立形式基原
掌握设立合伙企业条件熟悉合伙企业财产分割转处分相关规定掌握合伙企业营中应全体合伙致意重事项解合伙企业利润分配亏损分担原解新合伙入伙条件掌握合伙退伙名情形条件掌握特殊普通合伙企业容
掌握限合伙企业合伙限合伙企业名称解限合伙企业协议容掌握限合伙企业出资掌握限合伙企业事务执行掌握限合伙企业特殊性掌握限合伙普通合伙转化
解合伙企业解散事解合伙企业清算规解合伙企业注销债务承担掌握违反合伙企业法合伙协议应承担法律责
第四节 证券法
熟悉证券法适范围掌握证券发行交易三公原掌握发行交易事行准掌握证券发行交易活动禁止行规定
掌握公开发行证券关规定熟悉证券承销业务种类承销协议容熟悉承销团承销熟悉证券销售期限熟悉代销制度
掌握证券交易条件方式等般规定掌握证券市条件终止市交易情形掌握幕交易行熟悉操证券市场行掌握虚假陈述信息误导行损害客户利益行
掌握市公司收购方式熟悉市公司收购程序规
掌握信息披露制度定期报告时报告相关法律责
掌握投资者保护制度投资者分类投资者保护机构债券持会议诉讼规相关法律责
熟悉证券交易场组织架构交易规风险基金制度
熟悉证券登记结算机构设立条件职业务规证券结算风险基金
熟悉违反证券发行规定法律责熟悉违反证券交易规定法律责掌握市公司收购法律责掌握违反信息披露规法律责违反投资者保护规法律责熟悉违反证券机构理员理相关规定法律责证券机构法律责
第五节 证券投资基金法
掌握基金理基金托基金份额持概念基金份额持权利基金理基金托职责解设立基金理公司条件熟悉基金理禁止行掌握基金财产独立性求掌握基金财产债权债务独立性意义
熟悉基金公开募集非公开募集区解公募基金运作方式解非公开募集基金合格投资者求解非公开募集基金投资范围解非公开募集基金理登记非公开募集基金备案求解相关法律责
第六节 期货交易理条例
掌握期货概念特征种类熟悉期货交易职责解期货交易会员理部理制度相关规定解期货公司设立条件解期货公司业务许制度解期货交易基规解期货监督理基容解期货相关法律责规定
第七节 证券公司监督理条例
熟悉证券公司法审慎营履行诚信义务规定熟悉禁止证券公司股东实际控制滥权利损害客户权益规定解证券公司股东出资规定解关成持证券公司5股权股东实际控制资格规定掌握证券公司设立时业务范围规定熟悉证券公司变更公司章程重条款规定解证券公司合分立停业解散者破产相关规定解证券公司境分支机构设立变更注销登记规定熟悉关证券公司组织机构规定掌握证券公司境分支机构营业务规定掌握证券公司客户开立证券账户理关规定熟悉关客户资产保护相关规定熟悉证券公司客户交易结算资金理规定解证券公司信息报送容求
解证券监督理机构证券公司进行监督理措施（月度年度报告信息披露检查责令限期整改情形采取措施）解证券公司违法违规情形处罚措施
第八节 证券公司风险处置条例
熟悉证券公司需进行停业整顿相关规定熟悉证券公司国务院证券监督理机构接情形掌握国务院证券监督理机构证券公司进行行政重组条件方式期限规定熟悉国务院证券监督理机构法撤销证券公司业务许规定掌握国务院证券监督理机构撤销证券公司情形条件期限等相关规定解否需动证券投资者保护基金证券公司申请破产清算规定
解国务院证券监督理机构处置证券公司风险工作中应履行职责解证券公司风险处置程中关司法程序规定解证券公司风险处置程中相关机构员规定
第二章 证券营机构理规范
第节 公司治理部控制合规理
熟悉证券公司治理基求掌握证券公司股权理相关求掌握证券公司董事会监事会高级理员相关求熟悉证券公司客户关系基原
熟悉证券公司部控制基求熟悉证券公司类业务部控制容解证券公司业务创新相关规定解证券公司部控制监督检查评价机制
熟悉证券公司合规合规理合规风险概念掌握证券公司合规营基原应遵守基求熟悉证券公司合规理基制度关容掌握证券公司董事会监事会监事属单位负责合规理职责掌握证券公司工作员业务活动执业行中合规理职责掌握证券公司合规负责进行合规审查合规检查公司违法违规行合规风险隐患处理规定熟悉证券公司合规部门合规理员相关规定熟悉证券公司合规负责合规理员独立性原解证券公司合规报告容规定解证券公司关员违反合规理规定监措施
掌握证券公司理敏感信息基原保密求熟悉体证券公司信息隔离墙制度建立执行方面职责掌握证券公司跨墙员基行规范熟悉证券公司观察名单限制名单理基求
掌握证券公司分类监概念熟悉证券公司分类监评价指标体系评价方法熟悉基分类监求划分证券公司基类
第二节 风险理
掌握证券公司风险控制指标基规定解净资计算标准掌握证券公司事相关证券业务净资标准掌握证券公司应持续符合风险控制指标标准解证券公司编制风险控制指标监报表相关求解风险控制指标相关监措施
掌握全面风险理定义掌握全面风险理体系包括容覆盖范围解证券公司全面风险理文化求掌握证券公司全面风险理责体解首席风险官风险理部门履职保障熟悉证券公司应子公司风险理纳入统体系求掌握证券公司风险理政策机制求解中国证券业协会证券公司全面风险理实施律理采取措施
掌握证券公司流动性风险定义掌握证券公司流动性风险理目标熟悉证券公司流动性风险理应遵循原解证券公司流动性风险理组织架构职责解证券公司流动性风险限额理基求解证券公司融资理基求
掌握信风险定义业务类型解信风险理应遵循原熟悉信风险理组织架构求解信风险识评估控制求解风险监控报告预警相关规定
第三节 投资者适性理
熟悉证券营机构执行投资者适性基原掌握营机构投资者销售产品提供服务应解投资者信息掌握普通投资者享特保护规定熟悉专业投资者范围掌握确定普通投资者风险承受力素熟悉划分产品服务风险等级时应考虑素掌握营机构投资者坚持购买风险等级高承受力产品时职责熟悉营机构销售产品提供服务禁止性行熟悉营机构普通投资者销售产品提供服务前应告知信息掌握营机构需进行现场录音录留痕求掌握营机构违反适性理规定监措施
第四节 证券公司反洗钱工作
掌握反洗钱定义掌握客户身份识客户身份资料交易记录保存基求掌握洗钱恐怖融资风险评估客户分类理求掌握疑交易报告求疑交易报告续控制措施熟悉涉恐怖活动资产冻结流程求掌握证券公司反洗钱保密求熟悉证券公司境外分支机构相关附属机构理求
第五节 证券公司信息技术理
解证券公司助信息技术手段事证券基金业务活动般规定掌握证券公司信息技术治理中权责分配机制掌握证券公司信息技术合规风险理掌握证券公司信息系统运行环节安全理求熟悉证券公司数全生命周期理机制熟悉证券公司信息技术应急理组织架构应急预案应急演练信息系统备份力求相关规定熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务责划分理求信息技术服务机构部质量控制机制禁止性求信息技术服务协议保密协议签署求解证券公司信息技术理监求监措施
第三章 证券公司业务规范
第节 证券纪
解证券公司纪业务法律法规熟悉证券纪业务特点熟悉证券公司纪业务中营销理容证券纪制度容账户理客户适性客户交易结算资金三方存交易委托异常交易行理客户交易安全监控佣金理指定交易托转销户等环节基规业务风险规范求掌握纪业务禁止行解纪业务风险防范容熟悉监部门纪业务监措施律组织纪业务律理措施
熟悉沪港通深港通股票范围交易规解证券基金营机构开展港股通相关业务部理业务流程基求掌握科创板创业板定位投资者适性理求解科创板创业板特殊交易机制掌握存托证定义存托托职责投资者保护机制掌握沪伦通定义投资者适性理求解沪伦通沪深港通业务模式区
第二节 证券投资咨询
掌握证券投资咨询证券投资顾问发布证券研究报告概念基关系掌握证券投资咨询机构员业理求掌握证券期货投资咨询业务理规定掌握监部门发布证券研究报告业务关规定掌握监部门证券投资顾问业务关规定掌握证券公司证券投资咨询机构执业员社会公众开展证券投资咨询业务活动关规定掌握利荐股软件事证券投资咨询业务相关规定解证券基金营机构香港机构证券投资咨询服务关规定
掌握证券投资咨询员执业行准解监部门律组织证券投资咨询业务监措施律理措施
第三节 证券交易证券投资活动关财务顾问
解市公司收购市公司重资产重组等法律法规掌握财务顾问业务业务许情况熟悉事市公司购重组财务顾问业务业务规熟悉财务顾问监求法律责
第四节 证券承销保荐
解证券公司发行承销业务法律法规熟悉证券发行市保荐业务般规定解证券发行承销信息披露关规定熟悉监部门证券发行承销监措施掌握违反证券发行承销关规定法律责
第五节 证券公司融资融券信业务
解证券公司信业务法律法规掌握融资融券业务理基原解证券公司申请融资融券业务资格应具备条件掌握融资融券业务账户体系熟悉融资融券业务客户申请客户征信调查客户选择标准掌握融资融券业务合风险揭示书基容熟悉融资融券业务形成债权担保关规定掌握标证券保证金担保物理规定解融券业务涉证券权益处理规定掌握监部门融资融券业务监措施解转融通业务基概念规解转融通业务中资金证券源权益处理解科创板创业板转融通证券出转融券业务基概念规
熟悉股票质押式回购约定式购回质押式报价回购业务规解股票质押回购约定式购回质押式报价回购业务风险理违约处置异常交易处理般规定
第六节 证券营
解证券公司营业务法律法规掌握证券公司营业务投资范围规定解证券营业务决策授权求掌握证券营业务相关风险控制指标解证券营业务操作基求掌握营业务禁止性行解债券交易相关监求熟悉证券营业务监措施法律责
第七节 证券资产理
熟悉证券公司开展资产理业务法律法规体系基求掌握资产理业务类型
掌握金融机构开展资产理业务遵循基原产品种类适性控求金融机构基职责代销求投资范围资金池求估值求禁止刚性兑付求分级求通道嵌套求工智监原等
解证券公司集合资产理业务基概念解证券公司集合资产理业务规范求
掌握证券资产理业务般性规定掌握资产理业务员基求合签署容约定求掌握资产理计划募集推广委托资产资产源等求掌握资产理计划成立转条件掌握资产理业务投资者权利义务掌握资产理计划投资交易求掌握证券公司资金参资产理计划相应求熟悉关联交易求熟悉资产理计划应终止情形熟悉资产理业务托求掌握资产理业务禁止行关规定
熟悉证券公司开展资产证券化业务规解专项计划理职责解专项计划设立运作般流程解资产支持证券挂牌转相关规定熟悉资产证券化业务职调查规定解资产支持证券信息披露相关求熟悉资产证券化业务基础资产负面清单
解合格境外机构投资者境证券投资合格境机构投资者境外证券投资相关监规定
掌握监部门资产理业务监措施掌握资产理业务违反关规定法律责
第八节 证券公司全国股份转系统业务柜台市场业务
解全国股转系统业务法律法规熟悉全国股转系统业务般规定掌握全国股转系统业务关规定熟悉监部门全国股转系统业务监措施掌握违反全国股转系统业务关规定法律责
解证券公司柜台交易柜台市场概念基求熟悉证券公司柜台市场发行销售转产品种类解柜台市场发行销售转产品采取方式熟悉柜台交易合签订财产担保关求熟悉柜台市场账户登记托结算关求熟悉柜台市场控制度建设投资者适性理信息披露关求解证券公司柜台市场业务律理求
第九节 业务
熟悉代销金融产品规范禁止性行
熟悉证券公司中间介绍业务业务范围掌握证券公司开展中间介绍业务业务规禁止行熟悉中间介绍业务监措施
解证券公司类投资业务概念投资范围熟悉证券公司类投资业务业务规解证券公司设立子公司开展类投资业务相关规定
解股票期权交易制度安排熟悉证券公司开展股票期权业务条件业务规
熟悉证券公司金融衍生品交易范围种类备案理
解证券公司参区域性股权交易市场业务范围熟悉证券公司区域性股权交易市场提供业务服务相关规定解证券公司参区域性股权交易市场律理求
第四章 证券市场典型违法违规行法律责
第节 证券级市场
熟悉擅公开变相公开发行证券特征法律责熟悉欺诈发行证券犯罪构成刑事立案追诉标准法律责掌握非法集资类犯罪犯罪构成立案追诉标准熟悉法律责掌握违规披露披露重信息行政责刑事责认定解擅改变公开发行证券募集资金途法律责掌握中介机构典型违法违规行法律责
第二节 证券二级市场
掌握诱骗投资者买卖证券期货合约刑事责认定掌握利未公开信息交易刑事责民事责行政责认定掌握幕交易泄露幕信息刑事责民事责行政责认定掌握操证券期货市场刑事责民事责行政责认定掌握证券交易活动中作出虚假陈述者信息误导刑事责民事责行政责认定熟悉背信运受托财产犯罪构成刑事追诉标准法律责
第五章 行业文化职业道德业员行规范
第节 证券行业文化建设
掌握行业文化建设重意义掌握行业文化理念掌握行业文化建设基求熟悉行业文化建设十素
第二节 证券公司工作员廉洁业规定
解廉洁业定义解证券营机构工作员范围
解廉洁业控机制求掌握廉洁业禁止性求熟悉廉洁业行政监措施律惩戒措施相关法律责
第三节 证券市场诚信理
熟悉中国证监会中国证券业协会诚信理关规定掌握证券市场禁入措施实施象容期限程序
第四节 业员行规范
掌握事证券业务专业员范围熟悉证券业业员应符合求解证券业业员登记类解证券业业员登记程序熟悉证券业业员执业规范行准掌握证券业员职业道德准掌握证券业业员违规处理规定惩戒机制
掌握证券公司事纪业务相关员求熟悉事证券纪业务相关员存行解证券公司承担技术合规理风险控制职责员事工作解违反纪业务相关规定员承担法律责
解证券纪证券公司间委托关系掌握证券纪业务营销员执业行范围禁止性规定
解证券投资基金销售员关规定解事代销金融产品员关规定
掌握证券投资咨询员分类解证券投资咨询员业登记理关规定掌握证券投资顾问证券分析师注册登记求熟悉证券投资咨询员禁止性行规定法律责
熟悉保荐代表应具备条件掌握保荐代表执业行规范 熟悉保荐代表权利发行义务掌握保荐代表违反关规定法律责采取监措施
熟悉财务顾问办应该具备条件熟悉财务顾问办执业行规范
掌握客户资产理业务投资理应该具备条件熟悉资产理投资理执业行理关求
解证券资信评级业务员关规定
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