基金销售理规定
第章 总
第条 规范证券投资基金销售活动促进证券投资基金市场健康发展根证券投资基金法证券法关法律法规制定办法
第二条 办法称证券投资基金(简称基金)销售包括基金销售机构宣传推介基金发售基金份额办理基金份额申购赎回等活动
基金销售机构指基金理中国证券监督理委员会(简称中国证监会)认定机构
基金销售相关机构参基金销售业务环节适办法基金销售相关机构包括基金销售机构提供支付结算服务基金销售结算资金监督注册登记服务等基金销售业务相关服务机构
第三条 基金销售机构事基金销售活动应遵守法律法规中国证监会规定损害国家利益社会公利益基金投资合法权益
第四条 基金销售机构事基金销售活动应遵守基金合基金销售协议约定遵循公开公公正原诚实守信勤勉责恪守职业道德行规范
第五条 基金销售结算资金基金投资交易结算资金涉基金销售结算专账户开立监督机构基金销售结算资金入财产禁止单位者形式挪基金销售结算资金相关机构破产者清算时基金销售结算资金属破产财产者清算财产
基金销售结算资金指基金销售机构基金销售支付结算机构者基金注册登记机构等基金销售相关机构集基金投资结算账户基金财产托账户间划转基金申购(认购)赎回现金分红等资金
第六条 中国证监会派出机构法律法规办法规定基金销售活动实施监督理
第七条 基金业协会法律法规律规基金销售活动进行律理基金销售员进行资格理
基金销售机构基金销售相关机构应加入基金业协会接受行业协会律理
第二章 基金销售机构
第八条 基金理办理募集基金产品销售业务商业银行(含华外资法银行)证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会规定机构中国证监会申请基金销售业务资格
第九条 商业银行证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会规定机构申请基金销售业务资格应具备列条件：
()具健全治理结构完善部控制风险理制度效执行
(二)财务状况良运作规范稳定
(三)基金销售业务相适应营业场安全防范设施设施
(四)安全高效办理基金发售申购赎回等业务技术设施符合中国证监会基金销售业务信息理台关求基金销售业务技术系统已基金理中国证券登记结算公司相应技术系统进行联网测试测试结果符合国家规定标准
(五)制定完善资金清算流程资金理符合中国证监会基金销售结算资金理关求
(六)评价基金投资风险承受力基金产品风险等级方法体系
(七)制定完善业务流程销售员执业操守应急处理措施等基金销售业务理制度符合中国证监会基金销售机构部控制关求
(八)符合法律法规求反洗钱部控制制度
(九)中国证监会规定条件
第十条 商业银行申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()资充足率符合____银行业监督理机构关规定
(二)专门负责基金销售业务部门
(三)三年没受行政处罚者刑事处罚
(四)公司负责基金销售业务部门取基金业资格员低该部门员工数12负责基金销售业务部门理员取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历公司分支机构基金销售业务负责均已取基金业资格
第十条 证券公司申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()专门负责基金销售业务部门
(二)净资等财务风险监控指标符合中国证监会关规定
(三)两年没挪客户资产等损害客户利益行
(四)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间三年没受行政处罚者刑事处罚
(五)没发生已影响者影响公司正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
(六)公司负责基金销售业务部门取基金业资格员低该部门员工数12负责基金销售业务部门理员取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历公司分支机构基金销售业务负责均已取基金业资格
第十二条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()专门负责基金销售业务部门
(二)注册资低___万元民币必须实缴货币资
(三)公司负责基金销售业务高级理员已取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历
(四)持续事证券投资咨询业务___完整会计年度
(五)三年没代理投资事证券买卖行
(六)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间三年没受行政处罚者刑事处罚
(七)没发生已影响者影响公司正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
(八)公司负责基金销售业务部门取基金业资格员低该部门员工数12负责基金销售业务部门理员取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历公司分支机构基金销售业务负责均已取基金业资格
第十三条 独立基金销售机构专业事基金金融理财产品销售申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()法设立限责公司合伙企业者符合中国证监会规定形式
(二)符合规定组织名称组织机构营范围
(三)注册资者出资低___万元民币必须实缴货币资
(四)限责公司股东者合伙企业合伙符合办法规定
(五)没发生已影响者影响机构正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
(六)高级理员已取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历
(七)取基金业资格员少___
第十四条 独立基金销售机构限责公司形式设立股东企业法者然
企业法参股独立基金销售机构应具备条件：
()持续营___完整会计年度财务状况良运作规范稳定
(二)三年没受刑事处罚
(三)三年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
(四)三年律理商业银行等机构良记录
(五)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
然参股独立基金销售机构应具备条件：
()事证券基金者金融业务___年者证券基金业务部门理___年者担证券基金行业高级理员___年工作历
(二)三年没受刑事处罚
(三)三年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
(四)律理商业银行等机构良记录
(五)期未清偿数额较债务
(六)三年重良诚信记录
第十五条 独立基金销售机构合伙企业形式设立合伙应具备条件：
()事证券基金者金融业务___年者证券基金业务部门理___年者担证券基金行业高级理员___年工作历
(二)三年没受刑事处罚
(三)三年没受金融监工商税务等行政理部门行政处罚
(四)律理商业银行等机构良记录
(五)期未清偿数额较债务
(六)三年重良诚信记录
第十六条 申请基金销售业务资格机构应中国证监会规定提交申请材料
申请期间申请材料涉事项发生重变化申请应变化发生日起___工作日中国证监会提交更新材料
第十七条 中国证监会行政许法规定受理基金销售业务资格申请进行审查做出决定
第十八条 法必须办理工商变更登记申请应收批准文件关规定工商行政理机关办理变更登记手续
独立基金销售机构工商行政理机关办理营范围变更登记手续方开立基金销售结算专账户
第十九条 独立基金销售机构申请设立分支机构应具备列条件：
()部控制完善营稳定较强持续营力效控制分支机构风险
(二)年没受行政处罚者刑事处罚
(三)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
(四)拟设立分支机构符合规定名称办公场业务员安全防范设施业务关设施
(五)拟设立分支机构明确职责完善理制度
(六)拟设立分支机构取基金业资格员少___
(七)中国证监会规定条件
独立基金销售机构申请基金销售业务资格时已设立分支机构应符合述条件
第二十条 独立基金销售机构设立分支机构变更营范围注册资者出资股东者合伙高级理员应变更前变更方案报中国证监会备案独立基金销售机构营期间取基金业资格员少___应___工作日中国证监会报告___工作日员调整规定求
独立基金销售机构前款规定备案中国证监会根办法第十三条第十四条第十五条第十六条规定进行持续动态监符合基金销售机构资质条件机构责令限期改正逾期未予改正取消基金销售业务资格
第二十条 取基金销售业务资格基金销售机构应机构基信息报中国证监会备案参基金销售业务分支机构(网点)基信息报分支机构(网点)中国证监会派出机构备案予定期更新
第二十二条 基金销售机构合分立基金销售业务资格述原理：
()基金销售机构新设合新公司应根办法规定申请基金销售业务资格新公司未取基金销售业务资格前合方基金销售业务资格部分终止新公司___月未取基金销售业务资格合方基金销售业务资格终止
(二)基金销售机构吸收合存续方具备基金销售业务资格存续方应根办法规定申请基金销售业务资格存续方取基金销售业务资格前合方基金销售业务部分终止存续方___月未取基金销售业务资格合方基金销售业务资格终止
(三)基金销售机构吸收合合方具备基金销售业务资格基金销售机构应合方分支机构(网点)符合基金销售规范求办法第二十条第二十条求备案时基金销售信息理台相关求系统整合报告报中国证监会备案
(四)基金销售机构吸收合合方合方均具备基金销售业务资格合方应基金销售信息理台相关求系统整合报告报中国证监会备案
(五)基金销售机构分立新公司应根办法规定申请基金销售业务资格
基金销售业务资格部分终止基金销售机构办理销户赎回转托转出等业务办理开户认购申购等业务
第三章 基金销售支付结算
第二十三条 基金销售机构选择商业银行者支付机构事基金销售支付结算业务基金销售支付结算机构应确保基金销售结算资金安全时高效划付
第二十四条 基金销售机构应选择具备列条件商业银行者支付机构事基金销售支付结算业务：
()安全高效办理支付结算业务信息系统该信息系统应具合法知识产权合作机构监机构完成联网测试测试结果符合国家规定标准
(二)制订效风险控制制度
(三)中国证监会规定条件
第二十五条 事基金销售支付结算业务商业银行应具备办法第二十四条规定条件外应具基金销售业务资格
商业银行基金销售机构提供支付结算服务应根商业银行事支付结算服务价格收取相关费商业银行收取超出支付结算服务费应基金销售机构签订销售协议提供基金销售相关服务履行基金销售相关责
第二十六条 事基金销售支付结算业务支付机构应具备办法第二十四条规定条件外应取中国民银行颁发支付业务许证公司基金销售支付结算业务账户应公司业务账户效隔离
第二十七条 基金销售机构基金销售支付结算机构基金注册登记机构具备基金销售业务资格商业银行者事客户交易结算资金存指定商业银行开立基金销售结算专账户
基金销售机构基金销售支付结算机构基金注册登记机构开立基金销售结算专账户时应账户性质账户功账户具体容监督方式账户异常处理等事项监督协议形式基金销售结算资金监督机构做出约定
基金销售结算专账户指基金销售机构基金销售支付结算机构者基金注册登记机构集暂存划转基金销售结算资金专账户
基金销售结算资金监督机构指基金销售结算资金流转程中基金销售相关机构开立销售账户行基金销售结算资金划转流程承担监督职责商业银行者中国证券登记结算限责公司
第二十八条 基金销售结算专账户启变更撤销应规定中国证监会账户开立中国证监会派出机构备案
第二十九条 基金销售机构应基金投资结算账户作申购资金银行账户
第四章 基金宣传推介材料
第三十条 办法称基金宣传推介材料指推介基金公众分发者公布公众普遍获书面电子者介质信息包括：
()公开出版资料
(二)宣传单手册信函传真非指定信息披露媒体刊发基金销售相关公告等面公众宣传资料
(三)海报户外广告
(四)电视电影广播互联网资料公网站链接广告短信音通讯资料
(五)中国证监会规定材料
第三十条 基金理基金宣传推介材料应事先基金理负责基金销售业务高级理员督察长检查出具合规意见书公众分发者发布日起___工作日报基金理营活动中国证监会派出机构备案
基金销售机构基金宣传推介材料应事先基金销售机构负责基金销售业务合规高级理员检查出具合规意见书公众分发者发布日起___工作日报基金销售机构营活动中国证监会派出机构备案
第三十二条 制作基金宣传推介材料基金销售机构应容负责确保公众分发公布材料备案材料致
第三十三条 基金宣传推介材料必须真实准确基金合基金招募说明书相符列情形：
()虚假记载误导性陈述者重遗漏
(二)预测基金证券投资业绩
(三)违规承诺收益者承担损失
(四)诋毁基金理基金托者基金销售机构者基金理募集者理基金
(五)夸者片面宣传基金违规安全保证承诺保险避险保障高收益风险等投资认没风险者片面强调集中营销时间限制表述
(六)登载单位者推荐性文字
(七)中国证监会规定情形
第三十四条 基金宣传推介材料登载该基金基金理理基金业绩基金合生效足___月外
基金宣传推介材料登载业绩应符合求：
()基金合生效___月满___年应登载合生效日起计算业绩
(二)基金合生效___年满___年应登载合生效年开始完整会计年度业绩宣传推介材料公布日半年应登载年半年度业绩
(三)基金合生效___年应登载___完整会计年度业绩
(四)业绩登载期间基金合中投资目标投资范围投资策略发生改变应予特说明
第三十五条 基金宣传推介材料登载该基金基金理理基金业绩应遵守列规定：
()关法律法规规定者行业公认准计算基金业绩表现数
(二)引统计数资料应真实准确注明出处引未核实尚未发生者模拟数
推介定期定额投资业务等需模拟历史业绩应采国证券市场者境外成熟证券市场具代表性指数足够长时间实际收益率进行模拟时注明相应复合年均收益率外应说明模拟数源模拟方法计算公式进行相应风险提示
(三)真实准确合理表述基金业绩基金理理水
基金业绩表现数应基金托复核者摘取基金定期报告
第三十六条 基金宣传推介材料登载基金业绩应特声明基金业绩预示未表现基金理理基金业绩构成基金业绩表现保证
第三十七条 基金宣传推介材料基金业绩进行较应数源统计方法较期间关数源统计方法应公准确具关联性
第三十八条 基金宣传推介材料附统计图表应清晰准确
第三十九条 基金宣传推介材料提基金评价机构评价结果应符合中国证监会关基金评价结果引相关规范应列明基金评价机构名称评价日期
第四十条 基金宣传推介材料登载基金理股东背景时应特声明基金理股东间实行业务隔离制度股东直接参基金财产投资运作
第四十条 基金宣传推介材料中推介货币市场基金应提示基金投资购买货币市场基金等资金作存款存放银行者存款类金融机构基金理保证基金定盈利保证低收益
第四十二条 基金宣传材料中推介保基金应充分揭示保基金风险说明投资者投资保基金等资金作存款存放银行者存款类金融机构说明保基金极端情况然存金损失风险
保基金保期间开放申购应相关业务公告宣传推介材料中说明开放申购期间投资者申购金额否保
第四十三条 基金宣传推介材料应含明确醒目风险提示警示性文字提醒投资注意投资风险仔细阅读基金合基金招募说明书解基金具体情况
足够面空间基金宣传推介材料应材料中加入具符合规定必备容风险提示函
电视电影互联网资料公网站链接形式宣传推介材料应包括时少___秒钟影显示提示投资注意风险参考该基金销售文件电台广播应旁白形式表达述容
第四十四条 基金宣传推介材料含基金获中国证监会核准容应特声明中国证监会核准代表中国证监会该基金风险收益做出实质性判断推荐者保证
第五章 基金销售费
第四十五条 基金理应基金合招募说明书者公告中载明收取销售费项目条件方式招募说明书者公告中载明费率标准费计算方法
第四十六条 基金销售机构办理基金销售业务基金合招募说明书约定投资收取认购费申购费赎回费转换费销售服务费等费基金销售机构收取基金销售费应符合中国证监会关基金销售费关规定
第四十七条 基金销售机构基金投资提供增值服务基金投资收取增值服务费增值服务指基金销售机构销售基金产品程中确保遵守基金相关产品销售适性原基础投资提供法定者基金合招募说明书约定服务外附加服务
第四十八条 基金销售机构收取增值服务费应符合列求：
()遵循合理公开质价相符定价原
(二)开办增值服务营业网点应公示增值服务容
(三)统印制服务协议明确增值服务容方式收费标准期限纠纷解决机制等
(四)基金投资应享选择增值服务权利选择接受增值服务基金投资应服务协议签字确认
(五)增值服务费应单独缴纳应申购(认购)资金中扣
(六)提供增值服务签订服务协议体应基金销售机构销售员私收取增值服务费
(七)相关监机构规定情形
基金销售机构提供增值服务投资收取增值服务费应统印制服务协议中国证监会备案
第四十九条 基金理基金销售机构基金销售协议中约定基金销售机构销售基金保量提取定例客户维护费基金销售机构支付客户服务销售活动中产生相关费基金销售机构收取客户维护费应符合中国证监会关基金销售费关规定
第五十条 基金理基金销售机构应基金销售协议者补充协议中约定双方申购(认购)费赎回费销售服务费等销售费分成例实际取销售费确认基金销售收入实核算记账法纳税
第五十条 基金业协会律规中规定基金销售费低标准
第六章 销售业务规范
第五十二条 办理基金销售业务者办理基金销售相关业务基金销售机构收取基金交易(含开户)基础相关佣金机构应取基金销售业务资格者中国证监会认定
未取基金销售业务资格者未中国证监会认定机构办理基金销售者相关业务名义办理基金销售者相关业务
第五十三条 基金销售机构应建立健全效执行基金销售业务制度加强基金销售业务合规运作检查监督确保基金销售业务执行符合中国证监会基金销售机构部控制关求
第五十四条 基金销售机构应确保基金销售信息理台安全高效运行符合中国证监会基金销售业务信息理台关求
第五十五条 未基金销售机构聘员事基金销售活动
宣传推介基金员基金销售信息理台系统运营维护员等事基金销售业务员应取基金销售业务资格基金销售机构应建立健全效执行基金销售员持续培训制度加强基金销售员行规范检查监督
第五十六条 基金销售机构应建立完善基金份额持账户资金账户理制度基金份额持资金存取程序授权审批制度
第五十七条 基金销售机构销售基金相关产品程中应坚持投资利益优先原注重根投资风险承受力销售风险等级产品合适产品销售合适基金投资
第五十八条 基金销售机构应建立基金销售适性理制度少包括容
()基金理进行审慎调查方式方法
(二)基金产品风险等级进行设置基金产品进行风险评价方式方法
(三)基金投资风险承受力进行调查评价方式方法
(四)基金产品基金投资进行匹配方法
第五十九条 基金销售机构基金产品风险评价方法说明应基金投资公开
第六十条 基金理选择基金销售机构时应基金销售机构进行审慎调查基金销售机构选择销售基金产品应基金理进行审慎调查
第六十条 基金销售机构应加强投资者教育引导投资者充分认识基金产品风险特征保障投资者合法权益
第六十二条 基金销售机构办理基金销售业务时应根反洗钱法规相关求识客户身份核客户效身份证件登记客户身份基信息确保基金账户持名称身份证明文件中记载名称致留存效身份证件复印件者影印件
基金销售机构销售基金产品时委托机构进行客户身份识应通合协议者书面文件明确双方客户身份识客户身份资料交易记录保存信息交换额交易疑交易报告等方面反洗钱职责程序
第六十三条 基金销售机构应建立健全档案理制度妥善保基金份额持开户资料销售业务关资料客户身份资料业务关系结束年计起少保存___年销售业务关资料业务发生年计起少保存___年
第六十四条 基金销售机构办理基金销售业务应基金销售机构总部基金理签订书面销售协议明确双方权利义务少包括容：
()销售费分配例方式
(二)基金持联系方式等客户资料保存方式
(三)基金持持续服务责
(四)反洗钱义务履行责划分
(五)基金销售信息交换资金交收权利义务
未签订书面销售协议基金销售机构办理基金销售
第六十五条 基金销售机构应基金销售业务资格证明文件置备基金销售网点显著位置者网站予公示
第六十六条 基金募集申请获中国证监会核准前基金销售机构办理基金销售业务公众分发公布基金宣传推介材料者发售基金份额
第六十七条 基金销售机构选择合作基金销售相关机构应符合监部门资质求建立完善合作基金销售相关机构选择标准业务流程充分评估相关风险明确双方权利义务
第六十八条 基金注册登记机构指办理基金份额登记户存结算业务机构基金注册登记机构办理投资基金账户建立理基金份额注册登记基金销售业务确认清算结算代理发放红利建立保基金份额持名册等业务
第六十九条 基金注册登记机构应确保基金份额登记户存结算业务处理安全准确时高效职责包括：
()建立理投资基金份额账户
(二)负责基金份额登记
(三)基金交易确认
(四)代理发放红利
(五)建立保基金份额持名册
(六)登记代理协议规定职责
第七十条 基金理变更基金注册登记机构应变更前变更方案报中国证监会备案
第七十条 基金销售机构基金注册登记机构应通中国证监会指定技术台进行数交换完成基金注册登记数中国证监会指定机构集中备份存储数交换应符合中国证监会关规范
第七十二条 开放式基金合生效基金销售机构应法律行政法规中国证监会规定基金合销售协议约定办理基金份额申购赎回擅停止办理基金份额发售者拒绝接受投资申购赎回申请基金理暂停者开放申购赎回等业务应公告中说明具体原
第七十三条 基金销售机构基金合约定外日期者时间办理基金份额申购赎回者转换
投资基金合约定外日期时间提出申购赎回者转换申请作交易日交易处理基金份额申购赎回价格次办理基金份额申购赎回时间开放日价格
第七十四条 投资申购基金份额时必须全额交付申购款项中国证监会规定特殊基金品种外投资规定提交申购申请全额交付款项申购申请效申购申请否成功基金注册登记机构确认准
第七十五条 基金销售机构应提供效途径供基金投资查询基金合招募说明书等基金销售文件
第七十六条 基金销售机构应基金合招募说明书基金销售服务协议约定投资收取销售费实核算记账未基金合招募说明书基金销售服务协议约定投资收取额外费未招募说明书载明公告投资适费率
第七十七条 基金销售机构应法投资保守秘密非法定原泄露投资买卖持基金份额信息者信息
第七十八条 基金销售机构基金销售相关机构通互联网开展基金销售活动应报相关部门进行网络容服务商备案信息系统应符合中国证监会基金销售业务信息理台关求投资开通前基金销售网站址报中国证监会备案
第七十九条 基金销售机构公开发售基金投资标理财产品等活动理规定中国证监会行规定
第八十条 基金销售机构事基金销售活动列情形：
()排挤竞争手目压低基金收费水
(二)采取抽奖回扣者送实物保险基金份额等方式销售基金
(三)低成销售费销售基金
(四)募集期间认购费折(含网电话等助交易模式认购业务)
(五)承诺利基金资产进行利益输送
(六)进行预约认购者预约申购(基金定期定额投资业务外)未规定公告擅变更基金发售日期
(七)挪基金销售结算资金
(八)办法第三十三条规定情形
(九)中国证监会规定禁止情形
第七章 监督理法律责
第八十条 基金理应基金销售机构签订销售协议日起___日销售协议报送营活动中国证监会派出机构
第八十二条 基金销售机构应建立相关员离审计者离审查制度独立基金销售机构董事长总理离者执行事务合伙退伙应根中国证监会规定进行审计独立基金销售机构高级理员证券投资咨询机构负责基金销售业务高级理员基金销售机构负责基金销售业务部门负责离应根中国证监会规定进行审查
第八十三条 基金销售机构负责基金销售业务监察稽核员应时检查基金销售业务合法合规情况年度结束季度完成年度监察稽核报告予存档备查
第八十四条 基金销售机构应根中国证监会求履行信息报送义务中国证监会派出机构基金销售机构事基金销售活动情况进行定期者定期检查基金销售机构应予配合
第八十五条 基金销售机构违反办法规定中国证监会派出机构责令整改暂停办理相关业务直接负责员直接责员采取监谈话出具警示函暂停履行职务认定适宜担相关职务者等行政监措施
第八十六条 商业银行证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会规定机构申请基金销售业务资格隐瞒关情况者提供虚假材料中国证监会予受理已受理予批准处警告
第八十七条 未取基金销售业务资格擅开办基金销售业务责令改正处警告罚款直接负责员直接责员处警告罚款
第八十八条 中国证监会资质认定基金销售机构相关机构外基金销售机构未取基金销售业务资格机构者合作开办基金销售业务责令基金销售机构改正处警告罚款直接负责员直接责员处警告罚款
第八十九条 基金销售机构事基金销售活动列情形责令改正单处者处警告罚款直接负责员直接责员单处者处警告罚款：
()未办法第二十七条规定开立基金销售关账户
(二)未办法第三十二条规定基金宣传推介材料
(三)违反办法第五十五条规定允许未聘员销售基金者未取基金销售业务资格员宣传推介基金
(四)未办法第六十四条规定签订书面销售协议
(五)违反办法第六十六条规定擅公众分发公布基金宣传推介材料
(六)违反办法第七十二条规定擅停止办理基金份额发售者拒绝投资申购赎回
(七)违反办法第七十三条规定确定基金份额申购赎回价格
(八)未办法第七十六条规定收取销售费核算记账
(九)未办法第七十七条规定投资保守秘密
(十)事办法第八十条规定禁止行
(十)未办法第八十三条规定进行查编制监察稽核报告
(十二)未办法第八十四条规定履行信息报送义务者配合中国证监会派出机构进行监督检查
基金销售机构违反前款规定情节严重责令暂停者终止基金销售业务
第九十条 基金销售机构列情形终止基金销售业务资格：
()违反办法第八十条第七项规定挪基金销售结算资金
(二)获基金销售业务资格___年未开展基金销售业务
第九十条 基金销售机构责令暂停基金销售业务暂停期间事列活动：
()签订新销售协议
(二)宣传推介基金
(三)发售基金份额
(四)办理基金份额申购
基金销售机构责令终止基金销售业务应停止基金销售活动
基金销售机构责令暂停者终止基金销售业务基金理应配合中国证监会指定中介机构妥善处理关投资基金份额申购赎回转托等业务销售协议约定法求销售机构赔偿关损失
第九十二条 基金销售支付结算机构列情形责令暂停者终止基金销售支付结算业务：
()违反办法第五条规定挪基金销售结算资金
(二)发生重违法违规行
基金销售支付结算机构暂停者终止基金销售支付结算业务基金销售机构监督机构应配合中国证监会指定中介机构妥善处理关投资基金份额申购赎回转托等业务相关协议约定法追偿关损失
第八章 附
第九十三条 办法___年___月___日起施行___年___月___日发布证券投资基金销售理办法(证监会令第___号)时废止
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第章 总
第条 规范证券投资基金销售活动促进证券投资基金市场健康发展根证券投资基金法证券法关法律法规制定办法
第二条 办法称证券投资基金(简称基金)销售包括基金销售机构宣传推介基金发售基金份额办理基金份额申购赎回等活动
基金销售机构指基金理中国证券监督理委员会(简称中国证监会)认定机构
基金销售相关机构参基金销售业务环节适办法基金销售相关机构包括基金销售机构提供支付结算服务基金销售结算资金监督注册登记服务等基金销售业务相关服务机构
第三条 基金销售机构事基金销售活动应遵守法律法规中国证监会规定损害国家利益社会公利益基金投资合法权益
第四条 基金销售机构事基金销售活动应遵守基金合基金销售协议约定遵循公开公公正原诚实守信勤勉责恪守职业道德行规范
第五条 基金销售结算资金基金投资交易结算资金涉基金销售结算专账户开立监督机构基金销售结算资金入财产禁止单位者形式挪基金销售结算资金相关机构破产者清算时基金销售结算资金属破产财产者清算财产
基金销售结算资金指基金销售机构基金销售支付结算机构者基金注册登记机构等基金销售相关机构集基金投资结算账户基金财产托账户间划转基金申购(认购)赎回现金分红等资金
第六条 中国证监会派出机构法律法规办法规定基金销售活动实施监督理
第七条 基金业协会法律法规律规基金销售活动进行律理基金销售员进行资格理
基金销售机构基金销售相关机构应加入基金业协会接受行业协会律理
第二章 基金销售机构
第八条 基金理办理募集基金产品销售业务商业银行(含华外资法银行)证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会规定机构中国证监会申请基金销售业务资格
第九条 商业银行证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会规定机构申请基金销售业务资格应具备列条件：
()具健全治理结构完善部控制风险理制度效执行
(二)财务状况良运作规范稳定
(三)基金销售业务相适应营业场安全防范设施设施
(四)安全高效办理基金发售申购赎回等业务技术设施符合中国证监会基金销售业务信息理台关求基金销售业务技术系统已基金理中国证券登记结算公司相应技术系统进行联网测试测试结果符合国家规定标准
(五)制定完善资金清算流程资金理符合中国证监会基金销售结算资金理关求
(六)评价基金投资风险承受力基金产品风险等级方法体系
(七)制定完善业务流程销售员执业操守应急处理措施等基金销售业务理制度符合中国证监会基金销售机构部控制关求
(八)符合法律法规求反洗钱部控制制度
(九)中国证监会规定条件
第十条 商业银行申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()资充足率符合____银行业监督理机构关规定
(二)专门负责基金销售业务部门
(三)三年没受行政处罚者刑事处罚
(四)公司负责基金销售业务部门取基金业资格员低该部门员工数12负责基金销售业务部门理员取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历公司分支机构基金销售业务负责均已取基金业资格
第十条 证券公司申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()专门负责基金销售业务部门
(二)净资等财务风险监控指标符合中国证监会关规定
(三)两年没挪客户资产等损害客户利益行
(四)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间三年没受行政处罚者刑事处罚
(五)没发生已影响者影响公司正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
(六)公司负责基金销售业务部门取基金业资格员低该部门员工数12负责基金销售业务部门理员取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历公司分支机构基金销售业务负责均已取基金业资格
第十二条 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()专门负责基金销售业务部门
(二)注册资低___万元民币必须实缴货币资
(三)公司负责基金销售业务高级理员已取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历
(四)持续事证券投资咨询业务___完整会计年度
(五)三年没代理投资事证券买卖行
(六)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间三年没受行政处罚者刑事处罚
(七)没发生已影响者影响公司正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
(八)公司负责基金销售业务部门取基金业资格员低该部门员工数12负责基金销售业务部门理员取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历公司分支机构基金销售业务负责均已取基金业资格
第十三条 独立基金销售机构专业事基金金融理财产品销售申请基金销售业务资格具备办法第九条规定条件外应具备列条件：
()法设立限责公司合伙企业者符合中国证监会规定形式
(二)符合规定组织名称组织机构营范围
(三)注册资者出资低___万元民币必须实缴货币资
(四)限责公司股东者合伙企业合伙符合办法规定
(五)没发生已影响者影响机构正常运作重变更事项者诉讼仲裁等重事项
(六)高级理员已取基金业资格熟悉基金销售业务具备事基金业务___年者金融相关机构___年工作历
(七)取基金业资格员少___
第十四条 独立基金销售机构限责公司形式设立股东企业法者然
企业法参股独立基金销售机构应具备条件：
()持续营___完整会计年度财务状况良运作规范稳定
(二)三年没受刑事处罚
(三)三年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
(四)三年律理商业银行等机构良记录
(五)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
然参股独立基金销售机构应具备条件：
()事证券基金者金融业务___年者证券基金业务部门理___年者担证券基金行业高级理员___年工作历
(二)三年没受刑事处罚
(三)三年没受金融监行业监工商税务等行政理部门行政处罚
(四)律理商业银行等机构良记录
(五)期未清偿数额较债务
(六)三年重良诚信记录
第十五条 独立基金销售机构合伙企业形式设立合伙应具备条件：
()事证券基金者金融业务___年者证券基金业务部门理___年者担证券基金行业高级理员___年工作历
(二)三年没受刑事处罚
(三)三年没受金融监工商税务等行政理部门行政处罚
(四)律理商业银行等机构良记录
(五)期未清偿数额较债务
(六)三年重良诚信记录
第十六条 申请基金销售业务资格机构应中国证监会规定提交申请材料
申请期间申请材料涉事项发生重变化申请应变化发生日起___工作日中国证监会提交更新材料
第十七条 中国证监会行政许法规定受理基金销售业务资格申请进行审查做出决定
第十八条 法必须办理工商变更登记申请应收批准文件关规定工商行政理机关办理变更登记手续
独立基金销售机构工商行政理机关办理营范围变更登记手续方开立基金销售结算专账户
第十九条 独立基金销售机构申请设立分支机构应具备列条件：
()部控制完善营稳定较强持续营力效控制分支机构风险
(二)年没受行政处罚者刑事处罚
(三)没违法违规行正监机构调查者正处整改期间
(四)拟设立分支机构符合规定名称办公场业务员安全防范设施业务关设施
(五)拟设立分支机构明确职责完善理制度
(六)拟设立分支机构取基金业资格员少___
(七)中国证监会规定条件
独立基金销售机构申请基金销售业务资格时已设立分支机构应符合述条件
第二十条 独立基金销售机构设立分支机构变更营范围注册资者出资股东者合伙高级理员应变更前变更方案报中国证监会备案独立基金销售机构营期间取基金业资格员少___应___工作日中国证监会报告___工作日员调整规定求
独立基金销售机构前款规定备案中国证监会根办法第十三条第十四条第十五条第十六条规定进行持续动态监符合基金销售机构资质条件机构责令限期改正逾期未予改正取消基金销售业务资格
第二十条 取基金销售业务资格基金销售机构应机构基信息报中国证监会备案参基金销售业务分支机构(网点)基信息报分支机构(网点)中国证监会派出机构备案予定期更新
第二十二条 基金销售机构合分立基金销售业务资格述原理：
()基金销售机构新设合新公司应根办法规定申请基金销售业务资格新公司未取基金销售业务资格前合方基金销售业务资格部分终止新公司___月未取基金销售业务资格合方基金销售业务资格终止
(二)基金销售机构吸收合存续方具备基金销售业务资格存续方应根办法规定申请基金销售业务资格存续方取基金销售业务资格前合方基金销售业务部分终止存续方___月未取基金销售业务资格合方基金销售业务资格终止
(三)基金销售机构吸收合合方具备基金销售业务资格基金销售机构应合方分支机构(网点)符合基金销售规范求办法第二十条第二十条求备案时基金销售信息理台相关求系统整合报告报中国证监会备案
(四)基金销售机构吸收合合方合方均具备基金销售业务资格合方应基金销售信息理台相关求系统整合报告报中国证监会备案
(五)基金销售机构分立新公司应根办法规定申请基金销售业务资格
基金销售业务资格部分终止基金销售机构办理销户赎回转托转出等业务办理开户认购申购等业务
第三章 基金销售支付结算
第二十三条 基金销售机构选择商业银行者支付机构事基金销售支付结算业务基金销售支付结算机构应确保基金销售结算资金安全时高效划付
第二十四条 基金销售机构应选择具备列条件商业银行者支付机构事基金销售支付结算业务：
()安全高效办理支付结算业务信息系统该信息系统应具合法知识产权合作机构监机构完成联网测试测试结果符合国家规定标准
(二)制订效风险控制制度
(三)中国证监会规定条件
第二十五条 事基金销售支付结算业务商业银行应具备办法第二十四条规定条件外应具基金销售业务资格
商业银行基金销售机构提供支付结算服务应根商业银行事支付结算服务价格收取相关费商业银行收取超出支付结算服务费应基金销售机构签订销售协议提供基金销售相关服务履行基金销售相关责
第二十六条 事基金销售支付结算业务支付机构应具备办法第二十四条规定条件外应取中国民银行颁发支付业务许证公司基金销售支付结算业务账户应公司业务账户效隔离
第二十七条 基金销售机构基金销售支付结算机构基金注册登记机构具备基金销售业务资格商业银行者事客户交易结算资金存指定商业银行开立基金销售结算专账户
基金销售机构基金销售支付结算机构基金注册登记机构开立基金销售结算专账户时应账户性质账户功账户具体容监督方式账户异常处理等事项监督协议形式基金销售结算资金监督机构做出约定
基金销售结算专账户指基金销售机构基金销售支付结算机构者基金注册登记机构集暂存划转基金销售结算资金专账户
基金销售结算资金监督机构指基金销售结算资金流转程中基金销售相关机构开立销售账户行基金销售结算资金划转流程承担监督职责商业银行者中国证券登记结算限责公司
第二十八条 基金销售结算专账户启变更撤销应规定中国证监会账户开立中国证监会派出机构备案
第二十九条 基金销售机构应基金投资结算账户作申购资金银行账户
第四章 基金宣传推介材料
第三十条 办法称基金宣传推介材料指推介基金公众分发者公布公众普遍获书面电子者介质信息包括：
()公开出版资料
(二)宣传单手册信函传真非指定信息披露媒体刊发基金销售相关公告等面公众宣传资料
(三)海报户外广告
(四)电视电影广播互联网资料公网站链接广告短信音通讯资料
(五)中国证监会规定材料
第三十条 基金理基金宣传推介材料应事先基金理负责基金销售业务高级理员督察长检查出具合规意见书公众分发者发布日起___工作日报基金理营活动中国证监会派出机构备案
基金销售机构基金宣传推介材料应事先基金销售机构负责基金销售业务合规高级理员检查出具合规意见书公众分发者发布日起___工作日报基金销售机构营活动中国证监会派出机构备案
第三十二条 制作基金宣传推介材料基金销售机构应容负责确保公众分发公布材料备案材料致
第三十三条 基金宣传推介材料必须真实准确基金合基金招募说明书相符列情形：
()虚假记载误导性陈述者重遗漏
(二)预测基金证券投资业绩
(三)违规承诺收益者承担损失
(四)诋毁基金理基金托者基金销售机构者基金理募集者理基金
(五)夸者片面宣传基金违规安全保证承诺保险避险保障高收益风险等投资认没风险者片面强调集中营销时间限制表述
(六)登载单位者推荐性文字
(七)中国证监会规定情形
第三十四条 基金宣传推介材料登载该基金基金理理基金业绩基金合生效足___月外
基金宣传推介材料登载业绩应符合求：
()基金合生效___月满___年应登载合生效日起计算业绩
(二)基金合生效___年满___年应登载合生效年开始完整会计年度业绩宣传推介材料公布日半年应登载年半年度业绩
(三)基金合生效___年应登载___完整会计年度业绩
(四)业绩登载期间基金合中投资目标投资范围投资策略发生改变应予特说明
第三十五条 基金宣传推介材料登载该基金基金理理基金业绩应遵守列规定：
()关法律法规规定者行业公认准计算基金业绩表现数
(二)引统计数资料应真实准确注明出处引未核实尚未发生者模拟数
推介定期定额投资业务等需模拟历史业绩应采国证券市场者境外成熟证券市场具代表性指数足够长时间实际收益率进行模拟时注明相应复合年均收益率外应说明模拟数源模拟方法计算公式进行相应风险提示
(三)真实准确合理表述基金业绩基金理理水
基金业绩表现数应基金托复核者摘取基金定期报告
第三十六条 基金宣传推介材料登载基金业绩应特声明基金业绩预示未表现基金理理基金业绩构成基金业绩表现保证
第三十七条 基金宣传推介材料基金业绩进行较应数源统计方法较期间关数源统计方法应公准确具关联性
第三十八条 基金宣传推介材料附统计图表应清晰准确
第三十九条 基金宣传推介材料提基金评价机构评价结果应符合中国证监会关基金评价结果引相关规范应列明基金评价机构名称评价日期
第四十条 基金宣传推介材料登载基金理股东背景时应特声明基金理股东间实行业务隔离制度股东直接参基金财产投资运作
第四十条 基金宣传推介材料中推介货币市场基金应提示基金投资购买货币市场基金等资金作存款存放银行者存款类金融机构基金理保证基金定盈利保证低收益
第四十二条 基金宣传材料中推介保基金应充分揭示保基金风险说明投资者投资保基金等资金作存款存放银行者存款类金融机构说明保基金极端情况然存金损失风险
保基金保期间开放申购应相关业务公告宣传推介材料中说明开放申购期间投资者申购金额否保
第四十三条 基金宣传推介材料应含明确醒目风险提示警示性文字提醒投资注意投资风险仔细阅读基金合基金招募说明书解基金具体情况
足够面空间基金宣传推介材料应材料中加入具符合规定必备容风险提示函
电视电影互联网资料公网站链接形式宣传推介材料应包括时少___秒钟影显示提示投资注意风险参考该基金销售文件电台广播应旁白形式表达述容
第四十四条 基金宣传推介材料含基金获中国证监会核准容应特声明中国证监会核准代表中国证监会该基金风险收益做出实质性判断推荐者保证
第五章 基金销售费
第四十五条 基金理应基金合招募说明书者公告中载明收取销售费项目条件方式招募说明书者公告中载明费率标准费计算方法
第四十六条 基金销售机构办理基金销售业务基金合招募说明书约定投资收取认购费申购费赎回费转换费销售服务费等费基金销售机构收取基金销售费应符合中国证监会关基金销售费关规定
第四十七条 基金销售机构基金投资提供增值服务基金投资收取增值服务费增值服务指基金销售机构销售基金产品程中确保遵守基金相关产品销售适性原基础投资提供法定者基金合招募说明书约定服务外附加服务
第四十八条 基金销售机构收取增值服务费应符合列求：
()遵循合理公开质价相符定价原
(二)开办增值服务营业网点应公示增值服务容
(三)统印制服务协议明确增值服务容方式收费标准期限纠纷解决机制等
(四)基金投资应享选择增值服务权利选择接受增值服务基金投资应服务协议签字确认
(五)增值服务费应单独缴纳应申购(认购)资金中扣
(六)提供增值服务签订服务协议体应基金销售机构销售员私收取增值服务费
(七)相关监机构规定情形
基金销售机构提供增值服务投资收取增值服务费应统印制服务协议中国证监会备案
第四十九条 基金理基金销售机构基金销售协议中约定基金销售机构销售基金保量提取定例客户维护费基金销售机构支付客户服务销售活动中产生相关费基金销售机构收取客户维护费应符合中国证监会关基金销售费关规定
第五十条 基金理基金销售机构应基金销售协议者补充协议中约定双方申购(认购)费赎回费销售服务费等销售费分成例实际取销售费确认基金销售收入实核算记账法纳税
第五十条 基金业协会律规中规定基金销售费低标准
第六章 销售业务规范
第五十二条 办理基金销售业务者办理基金销售相关业务基金销售机构收取基金交易(含开户)基础相关佣金机构应取基金销售业务资格者中国证监会认定
未取基金销售业务资格者未中国证监会认定机构办理基金销售者相关业务名义办理基金销售者相关业务
第五十三条 基金销售机构应建立健全效执行基金销售业务制度加强基金销售业务合规运作检查监督确保基金销售业务执行符合中国证监会基金销售机构部控制关求
第五十四条 基金销售机构应确保基金销售信息理台安全高效运行符合中国证监会基金销售业务信息理台关求
第五十五条 未基金销售机构聘员事基金销售活动
宣传推介基金员基金销售信息理台系统运营维护员等事基金销售业务员应取基金销售业务资格基金销售机构应建立健全效执行基金销售员持续培训制度加强基金销售员行规范检查监督
第五十六条 基金销售机构应建立完善基金份额持账户资金账户理制度基金份额持资金存取程序授权审批制度
第五十七条 基金销售机构销售基金相关产品程中应坚持投资利益优先原注重根投资风险承受力销售风险等级产品合适产品销售合适基金投资
第五十八条 基金销售机构应建立基金销售适性理制度少包括容
()基金理进行审慎调查方式方法
(二)基金产品风险等级进行设置基金产品进行风险评价方式方法
(三)基金投资风险承受力进行调查评价方式方法
(四)基金产品基金投资进行匹配方法
第五十九条 基金销售机构基金产品风险评价方法说明应基金投资公开
第六十条 基金理选择基金销售机构时应基金销售机构进行审慎调查基金销售机构选择销售基金产品应基金理进行审慎调查
第六十条 基金销售机构应加强投资者教育引导投资者充分认识基金产品风险特征保障投资者合法权益
第六十二条 基金销售机构办理基金销售业务时应根反洗钱法规相关求识客户身份核客户效身份证件登记客户身份基信息确保基金账户持名称身份证明文件中记载名称致留存效身份证件复印件者影印件
基金销售机构销售基金产品时委托机构进行客户身份识应通合协议者书面文件明确双方客户身份识客户身份资料交易记录保存信息交换额交易疑交易报告等方面反洗钱职责程序
第六十三条 基金销售机构应建立健全档案理制度妥善保基金份额持开户资料销售业务关资料客户身份资料业务关系结束年计起少保存___年销售业务关资料业务发生年计起少保存___年
第六十四条 基金销售机构办理基金销售业务应基金销售机构总部基金理签订书面销售协议明确双方权利义务少包括容：
()销售费分配例方式
(二)基金持联系方式等客户资料保存方式
(三)基金持持续服务责
(四)反洗钱义务履行责划分
(五)基金销售信息交换资金交收权利义务
未签订书面销售协议基金销售机构办理基金销售
第六十五条 基金销售机构应基金销售业务资格证明文件置备基金销售网点显著位置者网站予公示
第六十六条 基金募集申请获中国证监会核准前基金销售机构办理基金销售业务公众分发公布基金宣传推介材料者发售基金份额
第六十七条 基金销售机构选择合作基金销售相关机构应符合监部门资质求建立完善合作基金销售相关机构选择标准业务流程充分评估相关风险明确双方权利义务
第六十八条 基金注册登记机构指办理基金份额登记户存结算业务机构基金注册登记机构办理投资基金账户建立理基金份额注册登记基金销售业务确认清算结算代理发放红利建立保基金份额持名册等业务
第六十九条 基金注册登记机构应确保基金份额登记户存结算业务处理安全准确时高效职责包括：
()建立理投资基金份额账户
(二)负责基金份额登记
(三)基金交易确认
(四)代理发放红利
(五)建立保基金份额持名册
(六)登记代理协议规定职责
第七十条 基金理变更基金注册登记机构应变更前变更方案报中国证监会备案
第七十条 基金销售机构基金注册登记机构应通中国证监会指定技术台进行数交换完成基金注册登记数中国证监会指定机构集中备份存储数交换应符合中国证监会关规范
第七十二条 开放式基金合生效基金销售机构应法律行政法规中国证监会规定基金合销售协议约定办理基金份额申购赎回擅停止办理基金份额发售者拒绝接受投资申购赎回申请基金理暂停者开放申购赎回等业务应公告中说明具体原
第七十三条 基金销售机构基金合约定外日期者时间办理基金份额申购赎回者转换
投资基金合约定外日期时间提出申购赎回者转换申请作交易日交易处理基金份额申购赎回价格次办理基金份额申购赎回时间开放日价格
第七十四条 投资申购基金份额时必须全额交付申购款项中国证监会规定特殊基金品种外投资规定提交申购申请全额交付款项申购申请效申购申请否成功基金注册登记机构确认准
第七十五条 基金销售机构应提供效途径供基金投资查询基金合招募说明书等基金销售文件
第七十六条 基金销售机构应基金合招募说明书基金销售服务协议约定投资收取销售费实核算记账未基金合招募说明书基金销售服务协议约定投资收取额外费未招募说明书载明公告投资适费率
第七十七条 基金销售机构应法投资保守秘密非法定原泄露投资买卖持基金份额信息者信息
第七十八条 基金销售机构基金销售相关机构通互联网开展基金销售活动应报相关部门进行网络容服务商备案信息系统应符合中国证监会基金销售业务信息理台关求投资开通前基金销售网站址报中国证监会备案
第七十九条 基金销售机构公开发售基金投资标理财产品等活动理规定中国证监会行规定
第八十条 基金销售机构事基金销售活动列情形：
()排挤竞争手目压低基金收费水
(二)采取抽奖回扣者送实物保险基金份额等方式销售基金
(三)低成销售费销售基金
(四)募集期间认购费折(含网电话等助交易模式认购业务)
(五)承诺利基金资产进行利益输送
(六)进行预约认购者预约申购(基金定期定额投资业务外)未规定公告擅变更基金发售日期
(七)挪基金销售结算资金
(八)办法第三十三条规定情形
(九)中国证监会规定禁止情形
第七章 监督理法律责
第八十条 基金理应基金销售机构签订销售协议日起___日销售协议报送营活动中国证监会派出机构
第八十二条 基金销售机构应建立相关员离审计者离审查制度独立基金销售机构董事长总理离者执行事务合伙退伙应根中国证监会规定进行审计独立基金销售机构高级理员证券投资咨询机构负责基金销售业务高级理员基金销售机构负责基金销售业务部门负责离应根中国证监会规定进行审查
第八十三条 基金销售机构负责基金销售业务监察稽核员应时检查基金销售业务合法合规情况年度结束季度完成年度监察稽核报告予存档备查
第八十四条 基金销售机构应根中国证监会求履行信息报送义务中国证监会派出机构基金销售机构事基金销售活动情况进行定期者定期检查基金销售机构应予配合
第八十五条 基金销售机构违反办法规定中国证监会派出机构责令整改暂停办理相关业务直接负责员直接责员采取监谈话出具警示函暂停履行职务认定适宜担相关职务者等行政监措施
第八十六条 商业银行证券公司证券投资咨询机构独立基金销售机构中国证监会规定机构申请基金销售业务资格隐瞒关情况者提供虚假材料中国证监会予受理已受理予批准处警告
第八十七条 未取基金销售业务资格擅开办基金销售业务责令改正处警告罚款直接负责员直接责员处警告罚款
第八十八条 中国证监会资质认定基金销售机构相关机构外基金销售机构未取基金销售业务资格机构者合作开办基金销售业务责令基金销售机构改正处警告罚款直接负责员直接责员处警告罚款
第八十九条 基金销售机构事基金销售活动列情形责令改正单处者处警告罚款直接负责员直接责员单处者处警告罚款：
()未办法第二十七条规定开立基金销售关账户
(二)未办法第三十二条规定基金宣传推介材料
(三)违反办法第五十五条规定允许未聘员销售基金者未取基金销售业务资格员宣传推介基金
(四)未办法第六十四条规定签订书面销售协议
(五)违反办法第六十六条规定擅公众分发公布基金宣传推介材料
(六)违反办法第七十二条规定擅停止办理基金份额发售者拒绝投资申购赎回
(七)违反办法第七十三条规定确定基金份额申购赎回价格
(八)未办法第七十六条规定收取销售费核算记账
(九)未办法第七十七条规定投资保守秘密
(十)事办法第八十条规定禁止行
(十)未办法第八十三条规定进行查编制监察稽核报告
(十二)未办法第八十四条规定履行信息报送义务者配合中国证监会派出机构进行监督检查
基金销售机构违反前款规定情节严重责令暂停者终止基金销售业务
第九十条 基金销售机构列情形终止基金销售业务资格：
()违反办法第八十条第七项规定挪基金销售结算资金
(二)获基金销售业务资格___年未开展基金销售业务
第九十条 基金销售机构责令暂停基金销售业务暂停期间事列活动：
()签订新销售协议
(二)宣传推介基金
(三)发售基金份额
(四)办理基金份额申购
基金销售机构责令终止基金销售业务应停止基金销售活动
基金销售机构责令暂停者终止基金销售业务基金理应配合中国证监会指定中介机构妥善处理关投资基金份额申购赎回转托等业务销售协议约定法求销售机构赔偿关损失
第九十二条 基金销售支付结算机构列情形责令暂停者终止基金销售支付结算业务：
()违反办法第五条规定挪基金销售结算资金
(二)发生重违法违规行
基金销售支付结算机构暂停者终止基金销售支付结算业务基金销售机构监督机构应配合中国证监会指定中介机构妥善处理关投资基金份额申购赎回转托等业务相关协议约定法追偿关损失
第八章 附
第九十三条 办法___年___月___日起施行___年___月___日发布证券投资基金销售理办法(证监会令第___号)时废止
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