商业银行案件防控责书
二○四年月
进步推进落实案件防控责切实做案件风险防控工作决定实行案件防控工作目标理责制签订案件风险防控责书
责目标：
围绕防范操作风险十三条意见部控制十联动求着力构建案件防控工作长效机制秉持组织理根制度建设基础监督检查手段合规理支撑行控重点严肃问责保障案防原切实提升制度执行力提高案件成功堵截率持续巩固案防成果实现全年案件发生目标
二工作原：
坚持标兼治重治坚持查防结合重防范坚持改革理举重加强控坚持教育惩戒相结合重提升合规意识力
三责体：
单位负责单位（条线）案件风险防控第责案防工作负领导理责辖（条线）案件风险防控工作效性承担首责鉴单位负责应案防工作实施统组织领导切实保障案防措施效落实竭力遏制案件风险
四履职求：
（）充分认识案件风险防控工作重性紧迫性严肃性牢固树立持续化常态化规范化案防理念案防工作纳入单位营理活动总体
发展规划年度营计划中切实发挥领导带头抓示范性作
（二）建立断完善全行案防组织架构体系建立案防工作定定岗定责工作制度工作体系切实落实案防体第责职责强化风险动态理提高全行精细化理水推进案防生机制建设建立健全案防部门牵头理条线部门协作支持工作格局制定科学合理风控严密操作性强规章制度明确细化案防职责实现层层分解做落实责
（三）稳步推进合规理工作加员工合规教育培训力度努力构建全行良合规文化氛围充分发挥合规性审查检查咨询考核等措施案防工作中积极作努力通措施手段带动全行优秀合规理念形成建立渠道合规风险信息获取预警处理机制查堵合规风险漏洞
（四）建立健全标准化规范化排查程序针性制定年度检查规划排查重点排查方案常性组织开展检查督查督促外部检查发现问题时全面整改严格总行相关求持续落实项风险排查工作尤应加强重点业务重点机构重点员风险控严密监控防范员工异常行风险
（五）深化控执行力建设建立严格明确控风险理责制项业务制定全面系统政策制度程序保证述政策制度程序贯彻执行覆盖风险点采取效措施规范项业务操作强化业务风险控深度挖掘潜薄弱环节防范化解案件隐患
（六）落实风廉政建设责制加强行风建设建立完善服务承诺制度落实便民服务措施创新服务方式提高办事效率规范服务行创建群众满意服务窗口
（七）严格落实案件（风险）部问责整改建立完善案件（风险）问责工作制度案件责追究程序明确责体责追究标准责追究容根暴露出案件风险情况时全面细致进行整改整改效果作机构部门员考核容项检查重点
（八）单位负责案件防控工作写入年终述职报告责期结束报送案件防控工作报告
五责追究
责书称案件包括限监部门认定案件案件认定问责委员会根相关求进行确定时重实质性违规事件（四十禁令列行）根果情节严重参案件标准进行责追究
六附
（）责书责期2014年1月12日2014年12月31日间事变动继负责完成责目标
（二）责书式两份责体签发执份未事宜浙江**民泰村镇银行授权总行风险合规部负责解释
责发出方：浙江**民泰村镇银行
签 字 ：
责承担方：浙江**民泰村镇银行 **支行
签 字 ：
签字日期：二○四年月十二日
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二○四年月
进步推进落实案件防控责切实做案件风险防控工作决定实行案件防控工作目标理责制签订案件风险防控责书
责目标：
围绕防范操作风险十三条意见部控制十联动求着力构建案件防控工作长效机制秉持组织理根制度建设基础监督检查手段合规理支撑行控重点严肃问责保障案防原切实提升制度执行力提高案件成功堵截率持续巩固案防成果实现全年案件发生目标
二工作原：
坚持标兼治重治坚持查防结合重防范坚持改革理举重加强控坚持教育惩戒相结合重提升合规意识力
三责体：
单位负责单位（条线）案件风险防控第责案防工作负领导理责辖（条线）案件风险防控工作效性承担首责鉴单位负责应案防工作实施统组织领导切实保障案防措施效落实竭力遏制案件风险
四履职求：
（）充分认识案件风险防控工作重性紧迫性严肃性牢固树立持续化常态化规范化案防理念案防工作纳入单位营理活动总体
发展规划年度营计划中切实发挥领导带头抓示范性作
（二）建立断完善全行案防组织架构体系建立案防工作定定岗定责工作制度工作体系切实落实案防体第责职责强化风险动态理提高全行精细化理水推进案防生机制建设建立健全案防部门牵头理条线部门协作支持工作格局制定科学合理风控严密操作性强规章制度明确细化案防职责实现层层分解做落实责
（三）稳步推进合规理工作加员工合规教育培训力度努力构建全行良合规文化氛围充分发挥合规性审查检查咨询考核等措施案防工作中积极作努力通措施手段带动全行优秀合规理念形成建立渠道合规风险信息获取预警处理机制查堵合规风险漏洞
（四）建立健全标准化规范化排查程序针性制定年度检查规划排查重点排查方案常性组织开展检查督查督促外部检查发现问题时全面整改严格总行相关求持续落实项风险排查工作尤应加强重点业务重点机构重点员风险控严密监控防范员工异常行风险
（五）深化控执行力建设建立严格明确控风险理责制项业务制定全面系统政策制度程序保证述政策制度程序贯彻执行覆盖风险点采取效措施规范项业务操作强化业务风险控深度挖掘潜薄弱环节防范化解案件隐患
（六）落实风廉政建设责制加强行风建设建立完善服务承诺制度落实便民服务措施创新服务方式提高办事效率规范服务行创建群众满意服务窗口
（七）严格落实案件（风险）部问责整改建立完善案件（风险）问责工作制度案件责追究程序明确责体责追究标准责追究容根暴露出案件风险情况时全面细致进行整改整改效果作机构部门员考核容项检查重点
（八）单位负责案件防控工作写入年终述职报告责期结束报送案件防控工作报告
五责追究
责书称案件包括限监部门认定案件案件认定问责委员会根相关求进行确定时重实质性违规事件（四十禁令列行）根果情节严重参案件标准进行责追究
六附
（）责书责期2014年1月12日2014年12月31日间事变动继负责完成责目标
（二）责书式两份责体签发执份未事宜浙江**民泰村镇银行授权总行风险合规部负责解释
责发出方：浙江**民泰村镇银行
签 字 ：
责承担方：浙江**民泰村镇银行 **支行
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