2013年工作总结
2013年部门负责领导部门事支持帮助利完成2013年度相关工作现2013年工作总结：
工作方面：
（）撰写材料梳理制度
结合公司实际情况承接年制度梳理工作2013年7月正式发布实行确保项业务规范发展
（二）业务监控岗工作
1日负责融资融券业务实时盯市逐日盯市公司融资融券业务相关指标进行实时监控预警出现预警情况提示征信理岗员通知客户相关证券营业部全年发送强制仓提醒通知（合约期）125强制仓提醒通知（维持担保例低仓线）8约定购回业务履保低预警通知12追加担保物通知2576
2日监控合约合期情况提示征信理岗员通知客户相关证券营业部全年发送合约期提醒通知3476授信额度效期期提醒通知776约定购回业务合约期提醒通知46股票质押业务合约期提醒通知16
3客户身份证期日进行日监控证件期日T10日提示征信理岗员通知客户相关证券营业部开始持续通知客户证券营业部办理证件信息变更手续全年发送客户证件期提醒通知9
4日监控标证券担保证券等出现重事件提示征信理岗员通知客户相关证券营业部全年发送融资标券状态变更提醒通知67
52013年时交易规定范围标证券担保证券折算率调整证券营业部业务发展客户折算率特殊求情况公司研究相关事进行时沟通反馈提请系统理岗相关标证券担保证券折算率进行调整
6天项信业务信息发送公司信息中心事做时更新公司网站中业务信息
7半年配合部门领导属**海北京天津****等15家证券营业部进行业务督导工作证券营业部信业务中发现问题时提出进行合理化建议督促纠正改进
8认真完成业务中监控工作
（三）合规风险控制岗工作
1推进执行公司合规政策提升部合规风险理意识
2正确握法律监规准融资融券业务营影响部门业务合规性提出合规建议
3配合公司风险合规理部开展日常合规风险理工作加强新法规新制度培训宣传进行合规文化宣导
4监测部门营活动中合规风险部门日常规范运营进行监督部门涉合规风险理环节进行合规审核效识量化评估报告部门合规风险期间根市场情况公司持獐子岛成飞集成融资客户专项应急方案协调证券营业部
加强相关客户联系沟通提示风险督促客户做相应款处理工作
5部门出现违法违规事项重风险状况重业务差错责事技术障损害公司利益发生重业务纠纷客户投诉事项媒体关注报道重事项时报公司合规风险理部
6配合证券营业部融资融券等信业务支持工作报表业务问题时回复根日常融资融券业务合规风险监测结果定期部门负责合规风险理部监单位报类监控报表未发生漏报错报迟报等问题
（四）综合工作
1配合公司审计部部审计工作
2做部门类业务文件客户合材料时收集类编号整理存档工作
3协助部门部业务合理业务培训印章交接印勤事务理等综合性工作
4认真完成领导交办工作
二学方面：
够认真学证监会交易登记公司发布新业务规章制度业务水方面知识定提高适应工作需
三团结方面：
工作中够做尊重领导团结志诚谦虚谨慎善互相顾
四存问题：
工作中存足业务知识加强工作留痕够全面写作水提高问题存定程度影响工作开展工作中努力加强学掌握新业务知识通学提高业务水写作水工作力适宜工作方法加改正认真完成项工作务
文香网httpwwwxiangdangnet
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
2013年部门负责领导部门事支持帮助利完成2013年度相关工作现2013年工作总结：
工作方面：
（）撰写材料梳理制度
结合公司实际情况承接年制度梳理工作2013年7月正式发布实行确保项业务规范发展
（二）业务监控岗工作
1日负责融资融券业务实时盯市逐日盯市公司融资融券业务相关指标进行实时监控预警出现预警情况提示征信理岗员通知客户相关证券营业部全年发送强制仓提醒通知（合约期）125强制仓提醒通知（维持担保例低仓线）8约定购回业务履保低预警通知12追加担保物通知2576
2日监控合约合期情况提示征信理岗员通知客户相关证券营业部全年发送合约期提醒通知3476授信额度效期期提醒通知776约定购回业务合约期提醒通知46股票质押业务合约期提醒通知16
3客户身份证期日进行日监控证件期日T10日提示征信理岗员通知客户相关证券营业部开始持续通知客户证券营业部办理证件信息变更手续全年发送客户证件期提醒通知9
4日监控标证券担保证券等出现重事件提示征信理岗员通知客户相关证券营业部全年发送融资标券状态变更提醒通知67
52013年时交易规定范围标证券担保证券折算率调整证券营业部业务发展客户折算率特殊求情况公司研究相关事进行时沟通反馈提请系统理岗相关标证券担保证券折算率进行调整
6天项信业务信息发送公司信息中心事做时更新公司网站中业务信息
7半年配合部门领导属**海北京天津****等15家证券营业部进行业务督导工作证券营业部信业务中发现问题时提出进行合理化建议督促纠正改进
8认真完成业务中监控工作
（三）合规风险控制岗工作
1推进执行公司合规政策提升部合规风险理意识
2正确握法律监规准融资融券业务营影响部门业务合规性提出合规建议
3配合公司风险合规理部开展日常合规风险理工作加强新法规新制度培训宣传进行合规文化宣导
4监测部门营活动中合规风险部门日常规范运营进行监督部门涉合规风险理环节进行合规审核效识量化评估报告部门合规风险期间根市场情况公司持獐子岛成飞集成融资客户专项应急方案协调证券营业部
加强相关客户联系沟通提示风险督促客户做相应款处理工作
5部门出现违法违规事项重风险状况重业务差错责事技术障损害公司利益发生重业务纠纷客户投诉事项媒体关注报道重事项时报公司合规风险理部
6配合证券营业部融资融券等信业务支持工作报表业务问题时回复根日常融资融券业务合规风险监测结果定期部门负责合规风险理部监单位报类监控报表未发生漏报错报迟报等问题
（四）综合工作
1配合公司审计部部审计工作
2做部门类业务文件客户合材料时收集类编号整理存档工作
3协助部门部业务合理业务培训印章交接印勤事务理等综合性工作
4认真完成领导交办工作
二学方面：
够认真学证监会交易登记公司发布新业务规章制度业务水方面知识定提高适应工作需
三团结方面：
工作中够做尊重领导团结志诚谦虚谨慎善互相顾
四存问题：
工作中存足业务知识加强工作留痕够全面写作水提高问题存定程度影响工作开展工作中努力加强学掌握新业务知识通学提高业务水写作水工作力适宜工作方法加改正认真完成项工作务
文香网httpwwwxiangdangnet
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
