四季度案件风险排查报告表

案件风险排查情况报告表
机构名称（盖章）： 填报日期：2015年12月24日
组织实施情况：
根案件防控工作考评办法案件风险排查理办法等办法阶段求认真学遵执行排相关员进行查整改
排查范围重点：
支行制定关开展案件防控工作实施方案容总行新发2015年案防工作计划通知求中间业务代理业务柜面服务会计运营信息技术部室员工日常行进行排查整改

排查方法措施：
1切实做员工日常工作行排查运谈观查访等方式定期定期进行员工日常行排查通加强学银行业业员职业道德规范相关案例等强化员工守法合规诚实守信职业素养增强员工案防责意识案件防控力月进行培训案防员熟知案防制度案件处置流程
2四季度加强类案例规章制度学增加服务夕会召开频次通相互点评评价等方式提高服务质量服务效率树立行优质文明服务形象限度客户提供优质方便高效服务
3根宁夏银行关开展加强部控遏制违规营违法犯罪专项检查工作通知通知求进行全面查通次查工作提高身业务力防范操作风险时部室培训中加强员工思想职业道德教育促进行项业务健康序发展
排查发现问题案件风险隐患：
1 日常会计运营方面：总行发月度重点工作务表开展工作规定时间完成2015年度控理执行情况进行全面检查涉容包括：柜面业务控制度执行情况代发工资业务账户开立变更验印理重岗位员工行理等
2 员理方面：加强业员行理严格规范重岗位敏感环节工作员八时外行建立健全相应行失范监察制度员工异常行账户异常交易进行全面排查存员工参民间贷非法集资融资等情况

整改情况：
1会计业务运行方面：针检查出问题学例会中重温控理办法相关容加强员工培训提高控意识求位柜员日常会计工作中严格制度执行操作学知识点抄录笔记二次检查出问题落实总行发违规积分理进行相应积分积分四季度绩效考核中扣相应分数三服务夕会中播放监控视频利剖析相互点评方式进步提高风险防范意识四运营理定期进行飞行检查调阅监控录检查杜绝规范操作服务方面：通观服务视频通报全行服务情况进行点评讲解
2安保方面：求保安员严格遵守行安全保卫制度做精神松懈提高安全防范意识
否发现案件（风险）信息： □ 否□
进步加强案件风险防控措施意见建议：
1 利学例会时间加强员工思想道德培训思想行动全面引导发现问题时纠正杜绝切合规风险性操作
2 年关做切安全运营检查确保年终决算工作利开展



部门负责（签字）：


文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传

《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档