证券公司员工财务工作总结(精选篇)
第篇：2014年证券公司员工工作总结
时间飞逝知觉中充满希2014年画圆满句号回首2014年工作收获喜悦事协作战艰辛遇困难挫折时惆怅总体言江海半年愉快2014年讲谓生历转折点业余时间炒股股民转变成天股票交道江海证券公司员工江海证券未发展提供良舞台
2014年6月正式加入江海证券回首半年工作基达公司普通员工标准开25效户销售15万基金开发客户资产量较托资产数额较2014年突破方记刚刚公司时候连基开户转户流程知道股票知识水较肤浅通老员工学参加公司培训知识水提高初出展业时候性格相根敢前客户搭话通事学帮助断社区超市市场锻炼现展业胜通半年展业工作知道团队工作重性前工作时候承担加入公司知道力相团队力量限性工作容通公司台团队间协作开发出更客户创造出更财富
2014年说新员工更严格标准求保证开户数量事断提高效户质量开发出更高质量客户时现老客户定维护通转介绍开发更客户时断提高知识水争取2014年剩2门业考试容考发展良基础时积极配合公司团队工作公司团队发展贡献微薄力理财2部成全公司棒团队
第二篇：证券纪限公司员工年度工作总结
稽核审计部负责某某坚持原局重维护公司利益服公司领导安排爱岗敬业努力钻研业务知识断提高工作技严格遵守公司项规章制度
德：正直尊重员工团结事作民派员始终坚持产领导觉接受产领导深入学纪念中发布五口号60周年专题讲座十届三中全会会议精神政治断求进步受派派遣参加省社院民派干部培训学更加坚定产领导
：年度利通高级会计师评审取高级会计师资格参加证券公司合规理员胜力考试遗憾未通考试
勤：觉遵守公司劳动纪律旷工迟早退严格履行公司请休假制度 绩：年度部门员工努力圆满完成工作：
常规性工作
（） 合协议审核年度审核公司总部关部门营业部合（协议）80余份提出修改意见建议10余条：犍营业部异租营业场建议公司执行中新营业部震房屋维修方案应报请产权意执行五通营业部租赁房屋建议审查出租方合法手续公司总部购买财产保险进行风险提示等等绝部分建议采纳
（二） 公司规章制度修订完善
1 根账户规范关文件求建议修改完善客户档案理办法
2 进步规范客户额取款行加强风险防范控制根监部门合规理求建议修订客户证券转银行资金限规程
3 完善纪佣金返操作流程确保纪佣金返程序合规计算准确建议纪业务部公司营业部客户理理暂行办法部分条款进行修改
4 审查某某证券派驻银行网点理理办法建议营销团队营业部组建非市场发展部
5 建议现客户计结息规改银发[2014]129号文相关规定执行
（三） 报表审核报送
1 公司总部综合监报表月时填报公司总部综合监报表基础信息审查部门报表时印时报送中国证监会四川监局
2 营业部综合监报表年度7月始月督促营业部时填报营业部综合监报表营业部报表进行审核时指出报表中错误监督修改时指导营业部时补报2014年度报表某某年16月月报
3 律报表月时报送中国证券业协会求报送律报表
4 证券公司风险控制指标理办法相关求根公司部门职责调整部12月开始承担净资等风险控制指标实施动态实时监控净资计算表风险资准备计算表风险控制指标监报表真实性准确性完整性进行定期稽核审计负责提交关风险控制指标水报告
（四） 稽核审计
1 定期通公司控台审查系统设置审计→费设置检查确保公司客户费设置重错误次检查中查出客户佣金设置标准低客户求水已提交关部门进行修改未营业部造成损失
2 针9月份政府出台调低印花税10月减免利息税政策时检查印花税收取标准利息税代扣率确保公司税收行符合税收政策
3 12月银行活期利率改变时检查柜台系统利率设置标准时公司关部门议定修改公司现计息结息规确保公司行违反行业规定
4 检查三方存柜台系统银行参数设置情况年初客户反映额资金法正常
转入公司部方查找原确认三方存系统银行参数设置非银行系统致建议关部门银行参数进行修改时建议取消客户存取恰限制减少潜纠纷
二 专项工作
（） 离审计先完成射洪营业部总理谢南充营业部总理黄纬武侯营业部总理唐海犍营业部总理王志五通桥营业部总理朱刚等五位志离审计中国证监会证券公司董事监事高级理员职资格监办法公司力资源理制度公司稽核审计制度关规定述离总理均采现场审计方式离审计相关程序营业部部进行民评议审计意见沟通交流撰写离审计报告等全部程序已规定述志离审计报告报送中国证监会四川证监局
外公司总部存中心总理万均志离审计属监规定必须审计范畴仅作公司该部门业务审计增加稽核审计覆盖面作审计2014年1月某某年7月期间日常理工作独立存模式三方存监规定求进行较全面审计编制相关工作底稿审计报告正完善中
（二） 纪专项审计纪关系设置纪关系变化直作部工作重点关系公司利益完整客户间旦纪关系产生定会公司利益流出月者定期检查纪关系设置纪关系变化年初公司纪进行专项审计10月起支付纪报酬进行审查
（三） 账户规范专项检查纪业务部组成检查组短短月分公司营业部客户账户规范工作组织现场检查加班加点营业部志起战斗赶监部门规定时间前完成检查工作底稿监部门出具账户规范查报告证监局提出提前完成账户规范工作申请
（四） 规范账户规范复查复查容包括四川证监局核查验收提出整改事项剩余合格账户逐户分析剩余合格账户台账档案完备情况账户信息修改准确性合规性业务知识培训投资者关系理证券账户业务检查资金账户业务检查核实账户分类理完整性正确性剩余合格账户校验限制措施额休眠账户校验合格账户核查登记公司账户关键信息情况项数否相符营业部抽查账户覆盖面广涉客户类型较时间紧迫部门全体仁纪业务部营业部通力协助配合时四川证监局提交某某证券纪限公司合格账户规范复查稽核报告圆满完成账户规范提前申报验收工作公司获取分类监加分夺宝贵3分
三 业务培训学
1 公司部培训学参公司力资源部组织营销知识培训组织部门员工学两条例学讨证券公司风险控制指标动态监控指引交易发布关异常交易监控实施细等
2 远程培训学金融衍生产品业员职业道德国证券市场法律体系证券投资基金募集运作法规监证券公司风险处置条例证券公司监督理条例金融期货产品制度设计证券公司融资融券业务制度介绍八门课程已全部通测考试
3 外部培训 公司力资源部培训安排年度参加北京万国法院教育科技公司组织证券公司合规理培训受益匪浅
四 完成工作
1 组织协调纪业务部存中心电脑中心完成营业部监报表数采集分解工
作召集营业部相关员召开次关填报营业部监报表电话会议直营业部做报表审核报送工作营业部时填报监报表提供服务支持
2 根业务部门客户信息资料业务需求充分考虑风险业务发展需时建议电脑中心制定客户信息资料理办法加强公司客户信息资料制度建设
3 接受妥善处理员工家属客户投诉事宜
4 接受业务规范咨询干次
5 客户资金异常变动客户进行客户回访
6 配合纪业务部完成额交易疑交易报告查
7 完成全员营销模式风险简析报告
8 组织学合规理相关制度草拟部门合规理相关细
9 组织协调公司控台升级重新梳理理模块确保控效执行
总年度监规定变化新增执行法律法规条款着监力度显著增强感觉肩担子尤沉重值庆幸部门全体仁公司部门通力配合营业部鼎力支持工作务重时间紧手未增加情况利完成稽核审计项工作公司未受监部门批评公司分类监b升bbb展未重道远会继续努力断总结验教训努力营造合规营理念促公司规范中发展发展中断规范
稽核审计部：某某
二〇四年十二月二十六日
08年3季度适逢调新工作岗位事理营业部技术性极强客户资金存中心新工作岗位端正工作作风加强部理防范控制风险外加强业务学提高业务水现半年客户资金存中心工作总结：1根三方存监求加强客户资金控制降低客户资金挪风险银行余客户资金专存帐户进行相应清理销户工作证监会保证金监系统相应账户进行注销处理客户专存款账户已清理完毕客户资金账户严格证监会三方存款求开立理客户资金安全完整2根中国证监会关进步做维护市场稳定安全运行工作关事项通知保证结算业务安全稳定运行业务环节进行全面风险排查消风险隐患确保结算系统出现风险问题加强日常结算业务部核查稽核进步强化结算岗位员工责意识避免操作失误等素引发结算风险结算业务建立员备岗制度建立相关安全隐患预警机制制订出相应结算业务应急处理预案明确应急工作流程责制定结算资金划付银行应急处理措施确保资金汇划安全时3深圳证券交易开始正式启ver455数接口规范申请购买协助司法冻结业务模块进行相关安装调试工作改变遇类业务处理营业部采手工填报方式进行出错率较效率较低状况继续加强信息系统安全保障工作建立法清算系统备份系统天定时进行数步传输确保法清算够安全运行构建完善海prop2014深圳d—com ist数通信备份系统确保资金划付时性安全性
根公司安排时兼顾南充营业部业务理工作现南充营业部全年工作总结：1贯彻执行公司理制度落实公司项工作安排公司项指令严格执行时质完成：1）账户清理规范工作进步完善年度营业部客户帐户规范率
达 99 ％较年幅提高高度重视客户交易结算资金三方存工作公司规定时间利完成三方存项测试线工作三方存线率达9998位居公司属营业部中前列2）加强投资者风险教育通投资者园广播营业部显方张贴风险警示文章等方式提醒投资者注意投资风险树立风险担意识避免营业部宣传工作位引起客户投资风险纠纷2力拓展网交易业务扩市场份额针前南充证券业竞争激烈现客户相稳定特点时调整竞争策略推进网交易作年度业务发展重点加强市场调研客户需求分析基础网交易托通发展方客户纪手段挖掘增量客户首先济较阆中中心辐射苍溪南部仪陇次蓬安基础营山进发业务完全覆盖南充市六县三区目前止业务已覆盖整巴中区截止08年10月底历年通纪发展客户产生交易量3076亿均佣金水233‰贡献收入717万元扣纪提成289万元营业部收入428万元成绩较显著年111
月营业部完成收入1113万元税净利润597万元收入增长率排名公司第净利润第三预算完成进度排名第二相前年营业部排名末尾说较幅度增长营业部市场扩张力市场竞争力显著提高3加强风险控制防范确保营业部安全运营加强风险控制防范确保营业部安全运营营业部重理工作营业部工作利实施保证作营业部理员十分重视加强风险控制防范首先必须规范业务运作重视员工职业道德教育规范业务运作效防范纪业务类风险基础加强员工职业道德教育防范道德风险重举措营业部例会组织员工次学证券业员职业守相关法律法规学纪业务部拟定纪业务理制度制度发部门求部门制度结合部门实际组织员工深入学熟悉掌握部门业务操作流程风险防范理工作中规范业务运作严格执行业务操作规程降低类业务风险全年组织召开两次纪工作会议规范纪行防止进行代客理财承诺收益等违规操作次抓安全保卫工作安全保卫工作确保营业部安全运营前提风险防范重点营业部专门成立营业部512抗震08奥运安全领导组加强震期间客户疏散奥运期间维稳工作保证营业部安全保卫工作利实施时强调常提醒安保员提高警惕注意防火防盗加强营业部线路消防设施安检时消安全隐患重视纪业务类风险防范员工思想素质较高营业部业务运作规范安全保卫工作做较扎实未出现风险事确保营业部运营安全通全体员工努力08年营指标完成非常理想年总结工作失基础全体员工团结协作接厉力争客户资产规模客户数量市场占率新台阶
某某年灾难年历史罕见雪灾震海啸夺太生命令活着震撼美国次贷引发全球金融危机夺太钱财 令世恐慌股市支晴雨表象遭霜样骤然降温令全球投资者难冬 成功举办奥运会世界崭新中国正崛起万众心抗震救灾支援灾重建世界次见证中国团结拼博众志成城畏艰险勇牺牲畏民族精神某某年洗礼阅历变更加丰富观念变更加成熟回首年度工作重点作总结：
思想方面：
进步加强政策理方面学应努力提高身政治素质重点胡总书记科学
发展观十七精神社会义核心价值体系新章等进行认真学进步增强性优秀产员学树立民服务思想时刻牢记名产员处处身作起先锋模范作紧密团结周围切行动听指挥工作
级领导保持致力完成组织交务切局重服领导团结事思想严格求行动保持律
二工作方面：
1全力推进银证合作业务积极拓展客户市场
年度重点开展中国银行农业银行建设银行中信银行业务合作部重点中行农行开展较深入合作中行成华蜀锦江三家支行农行总府支行开展业务合作家支行举行合作启动会分次门讲解合作方案时安排部门员工分口营销4家支行属41营业网点做工作认真负责态度积极热忱服务周心取中行农行合作伙伴高度认积极协作时继续联动通讯公司合作合理调配力做面面俱抽出时间拜访中信银行建设银行支持合作表示衷心感谢
2全力配合公司完成帐户清理工作通证监局验收
独立存工作验收标准部帐户进行全面排查清理利够想鉴种方式努力寻找客户没休息日着雨雪彻夜加班辛苦没遇胜利完成组织交艰巨务利通局验收公司争光
3震恢复修建工作
营业部部震造成建筑墙体顶篷面等破坏部影响客户正常交易前提积极组织灾抢修短时间营业部恢复正常营运
4维护市场稳定工作
部积极响应证监会（局）公司统部署投资者股市非理性幅跌情况予限度安慰关怀努力减少投资者操作损失力保市值缩水例降低保持市场稳定安全运行时坚持访员登记制度定时定时交易场进行巡视防止外事发生藏独分子东突分子加强防范512震中客户进行序疏散没造成员伤亡
5纪团队开发建设工作
年度部积极努力纪团队开发建设功夫已基券商处挖掘强力纪团队目前前期准备工作已基绪期会投入正式营销开发工作方面该团队加强理积极调动观动性时更想该团队学成功营销验利营销队伍培养建设
6零佣金客户佣金水调整工作
积极配合公司零佣金客户整体佣金调整工作动零佣金客户沟通协调次电话联系说服动员晓知理动情整调整工作利进行没公司造成诉讼访纠纷等影响公司营业部声誉事件
7纪返佣例调整工作
纪返佣例成控制达更合理水公司测算纪返佣进行两次较调整部密切配合采取切实效措施该工作稳渡未纪流失
8员工培训工作
年度部公司力资源部牵头积极认真组织部员工进行十二次营销礼仪业务续职业教育等培训学通培训营业部整体服务水营销技较提高
9客户回访工作
营业部重客户定期定期进行电话回访门回访解需求沟通股市行情法电话短信邮箱等咨询服务关怀工作更天必做客户细分成交资产排名前客户专门电话邮箱生日进行统计发送咨询短信邮件生日祝贺客户送生日蛋糕花蓝祝贺营业部建立某某中新咨询qq群时网线咨询种方式服务客户提升客户满意度树造新某某服务形象
10营业部日常理工作
营业部日常工作加强理认真履行项规章制度严格规范操作流程部未出现户新开合格帐户营业部时保持清洁明亮客户较满意操作环境加强三防工作员工进行消防演练切实保证营业部安全
11积极开展工会活动培养员工集体义精神
部门次组织员工开展工会组活动树立员工公司家爱岗敬业集体义精神时增强部门凝聚力强化企业文化
12风险控制工作
目前行业风控工作更提高新高度成立合规部设立合规总监见证监会行业风控决心部风控严格履行证监会（局）公司项规定风险防范作第务常抓懈营业部营规范安全高效前提序进行 年度工作总结妥处请位领导批评指正
第三篇：证券公司员工年中工作总结
年中工作总结
光阴似箭转眼间已世纪证券工作年头通年参项工作情况认识团队力量足想改变身局限展现素改变原工作方式求团队协助中达佳状态时候默默注视着言行旁观者监督着工作历中没认工作中足处：
（）沟通够
交真诚相互理解时沟通善意表达想法关键真诚动方方接纳相信句话没错前认确实着亲力真实诚意便志畅交流事心态样化没认真想历发觉事心理具确定性尤工作中出现分歧想法会存犹豫时候需沟通反复沟通达相互理解支持方面做够位沟通方式较直接太会引客入境想事职业历太浅性格关偏较直率沟通方式善迂回表达意愿工作想法日工作中想加强沟通技巧变换尝试适时运恰方式方法完善工作中想法方面力
（二）工作中缺乏创新思维
日常生活中工作中需相互协助相互帮
助样更干工作充分发挥潜力通年合作部门事热心时予工作理解帮助利完成项工作提高工作谨慎态度养成事问清楚做事前想鉴惯件事会产生定反方影响缺少创新意识工作积极性动性建立工作负责态度建立充分出色完成工作基础样变会限制观新思维发生部班工作名称职职工起码做事永远成名优秀职工真正优秀职工需创新意识工作方式工作效率断革新点需日工作中慢慢转变挖掘利工作开展思路
列举足处反思认身工作中存问题需改进处日工作希级领导事够帮助发现问题解决问题
提高工作水准举措：
加强学提高身素质
年够认真学项金融法律法规积极参加行里组织种学活动断提高理素质业务技作名客户理认善学勤思考 断充实
二开拓市场寻找新增长点断开发优质客户扩展业务提高效益搞营销扩宣传力度通电话发短消息联络客户相信断努力做会收预期效果
想说然选择行业半途废力求精致态度目标努力力求完美结果想说种激励鞭笞走条道路会真诚善意精致完美八字里面找生价值
第四篇：2014年证券公司员工年终总结
2014年证券公司员工年终总结
工作总结时间段工作进行次全面系统总检查总评价总分析总研究分析成绩足出引戒验总结应写作种已做工作进行理性思考
时间飞逝知觉中充满希2014年画圆满句号回首2014年工作收获喜悦事协作战艰辛遇困难挫折时惆怅总体言江海半年愉快xx年讲谓生历转折点业余时间炒股股民转变成天股票交道江海证券公司员工江海证券未发展提供良舞台
xx年6月正式加入江海证券回首半年工作基达公司普通员工标准开25效户销售15万基金开发客户资产量较托资产数额较2014年突破方记刚刚公司时候连基开户转户流程知道股票知识水较肤浅通老员工学参加公司培训知识水提高初出展业时候性格相根敢前客户搭话通事学帮助断社区超市市
场锻炼现展业胜通半年展业工作知道团队工作重性前工作时候承担加入公司知道力相团队力量限性工作容通公司台团队间协作开发出更客户创造出更财富
xx年说新员工更严格标准求保证开户数量事断提高效户质量开发出更高质量客户时现老客户定维护通转介绍开发更客户时断提高知识水争取2014年剩2门业考试容考发展良基础时积极配合公司团队工作公司团队发展贡献微薄力理财2部成全公司棒团队
第五篇：证券公司员工年终总结
证券公司员工年终总结
工岁月总觉没细细揣摩年中获千般感受2014年已进入尾声细细回顾年回首年走路总陷拔回忆感叹中2014年生旅程中转折年年中岗位迎更挑战思考意味着机遇挑战存年代
公司迎第10年头机遇挑战存感责担子更加重回顾走艰难历程成绩已成新项目生说次全新开始空闲余常常思考着种心情诠释刚刚年年位领导关怀批评指导爱岗守业配合项工作岗位忠实履行职责辛劳泪水存足时转变思考更转变知觉中积累出者说冥冥中种生选择工作日子里充满激情饱含着泪光甚挣扎次次推动前进路面着没面境遇领导指引事帮助学会做职工作懂应该品味生滋味2014年关心帮助位领导仁道声：谢谢现领导作2014 年度述职报告请予审议
通年参项工作情况认识团队力量足尤员工吵闹事件进行反思希实现突破想改变身局限展现素改变原工作方式求团队协助中达佳状态时候默默注视着言行旁观者监督着工作历中没吵闹事件感悟求认工作中足处
（）沟通够
交真诚相互理解时沟通善意表达想法关键真诚动方方接纳相信句话没错前认确实着亲力真实诚意便志畅交流事心态样化没认真想历发觉事心理具确定性尤工作中出现分歧想法会存犹豫时候需沟通反复沟通达相互理解支持方面做够位沟通方式较直接太会引客入境想事职业历太浅性格关偏较直率沟通方式善迂回表达意愿工作想法日工作中想加强沟通技巧变换尝试适时运恰方式方法完善工作中想法方面力
（二）工作中缺乏创新思维
日常生活中工作中需相互协助相互帮助样更干工作充分发挥潜力通年合作部门事热心时予工作理解帮助利完成项工作提高工作谨慎态度养成事问清楚做事前想鉴惯件事会产生定反方影响缺少创新意识工作积极性动性建立工作负责态度建立充分出色完成工作基础样变会限制观新思维发生部班工作名称职职工起码做事永远成名优秀职工真正优秀职工需创新意识工作方式工作效率断革新点
需日工作中慢慢转变挖掘利工作开展思路
列举足处反思认身工作中存问题需改进处日工作希级领导事够帮助发现问题解决问题
三提高工作水准举措
2014年远面2014年工作新项工作带迷雾限遐想里角度谈谈2014年工作努力：
：蜕变
改变艰难试图新工作路径改变态度方式思路方面认已慢慢尝试接受新转变例部门事间工作配合工作流程方法采纳等然存足方成长工作生活历惯性完成某项事件务样结果会两种：利完结
遇困难力精力毕竟限尚具备成熟处理问题条件力量更显单薄
2014年说正确蜕变重改变问题首先意识观公司发展历程公司差距越越争取定单促进公司发展意识转变反作行写出分析警示提醒需树立深刻危机意识认识问题蜕变第步次行动行动中时刻提醒做什问问做做否位样做更
二：提高
公司发展形势客观原描述公司发展历样样曲折道路想部分身原说明工作员身需改进加强方求勤练功提高专业知识操作技巧保证质量台员说勤练功提高专业知识技巧更必
三：发扬
时候觉幸运事证券行业开始工作现已4年时间期间明白道理认识朋友时候会想果离开行业会做什呢？想想行业舍原结识许真心帮助朋友想事工作领域说工作重心继续做项工作保持发扬良沟通渠道动积极提出问题解决问题项持续性工作样容丝毫怠慢
感谢位局领导机会时予工作重担2014年历更完美总结年没回力改变未力次感谢帮助支持位事身体力行帮助支持步步走天
年体会深真诚工作周围友善心面事件事事力求精致态度目标努
力力求完美结果想说种激励鞭笞走条道路会真诚善意精致完美八字里面找生价值提前祝家元旦快乐相信明天会更加美
欢迎阅读精彩范文：
证券公司员工年终总结
证券公司工作总结
2014年证券公司工作总结
证券公司工作总结
证券公司工作总结
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
第篇：2014年证券公司员工工作总结
时间飞逝知觉中充满希2014年画圆满句号回首2014年工作收获喜悦事协作战艰辛遇困难挫折时惆怅总体言江海半年愉快2014年讲谓生历转折点业余时间炒股股民转变成天股票交道江海证券公司员工江海证券未发展提供良舞台
2014年6月正式加入江海证券回首半年工作基达公司普通员工标准开25效户销售15万基金开发客户资产量较托资产数额较2014年突破方记刚刚公司时候连基开户转户流程知道股票知识水较肤浅通老员工学参加公司培训知识水提高初出展业时候性格相根敢前客户搭话通事学帮助断社区超市市场锻炼现展业胜通半年展业工作知道团队工作重性前工作时候承担加入公司知道力相团队力量限性工作容通公司台团队间协作开发出更客户创造出更财富
2014年说新员工更严格标准求保证开户数量事断提高效户质量开发出更高质量客户时现老客户定维护通转介绍开发更客户时断提高知识水争取2014年剩2门业考试容考发展良基础时积极配合公司团队工作公司团队发展贡献微薄力理财2部成全公司棒团队
第二篇：证券纪限公司员工年度工作总结
稽核审计部负责某某坚持原局重维护公司利益服公司领导安排爱岗敬业努力钻研业务知识断提高工作技严格遵守公司项规章制度
德：正直尊重员工团结事作民派员始终坚持产领导觉接受产领导深入学纪念中发布五口号60周年专题讲座十届三中全会会议精神政治断求进步受派派遣参加省社院民派干部培训学更加坚定产领导
：年度利通高级会计师评审取高级会计师资格参加证券公司合规理员胜力考试遗憾未通考试
勤：觉遵守公司劳动纪律旷工迟早退严格履行公司请休假制度 绩：年度部门员工努力圆满完成工作：
常规性工作
（） 合协议审核年度审核公司总部关部门营业部合（协议）80余份提出修改意见建议10余条：犍营业部异租营业场建议公司执行中新营业部震房屋维修方案应报请产权意执行五通营业部租赁房屋建议审查出租方合法手续公司总部购买财产保险进行风险提示等等绝部分建议采纳
（二） 公司规章制度修订完善
1 根账户规范关文件求建议修改完善客户档案理办法
2 进步规范客户额取款行加强风险防范控制根监部门合规理求建议修订客户证券转银行资金限规程
3 完善纪佣金返操作流程确保纪佣金返程序合规计算准确建议纪业务部公司营业部客户理理暂行办法部分条款进行修改
4 审查某某证券派驻银行网点理理办法建议营销团队营业部组建非市场发展部
5 建议现客户计结息规改银发[2014]129号文相关规定执行
（三） 报表审核报送
1 公司总部综合监报表月时填报公司总部综合监报表基础信息审查部门报表时印时报送中国证监会四川监局
2 营业部综合监报表年度7月始月督促营业部时填报营业部综合监报表营业部报表进行审核时指出报表中错误监督修改时指导营业部时补报2014年度报表某某年16月月报
3 律报表月时报送中国证券业协会求报送律报表
4 证券公司风险控制指标理办法相关求根公司部门职责调整部12月开始承担净资等风险控制指标实施动态实时监控净资计算表风险资准备计算表风险控制指标监报表真实性准确性完整性进行定期稽核审计负责提交关风险控制指标水报告
（四） 稽核审计
1 定期通公司控台审查系统设置审计→费设置检查确保公司客户费设置重错误次检查中查出客户佣金设置标准低客户求水已提交关部门进行修改未营业部造成损失
2 针9月份政府出台调低印花税10月减免利息税政策时检查印花税收取标准利息税代扣率确保公司税收行符合税收政策
3 12月银行活期利率改变时检查柜台系统利率设置标准时公司关部门议定修改公司现计息结息规确保公司行违反行业规定
4 检查三方存柜台系统银行参数设置情况年初客户反映额资金法正常
转入公司部方查找原确认三方存系统银行参数设置非银行系统致建议关部门银行参数进行修改时建议取消客户存取恰限制减少潜纠纷
二 专项工作
（） 离审计先完成射洪营业部总理谢南充营业部总理黄纬武侯营业部总理唐海犍营业部总理王志五通桥营业部总理朱刚等五位志离审计中国证监会证券公司董事监事高级理员职资格监办法公司力资源理制度公司稽核审计制度关规定述离总理均采现场审计方式离审计相关程序营业部部进行民评议审计意见沟通交流撰写离审计报告等全部程序已规定述志离审计报告报送中国证监会四川证监局
外公司总部存中心总理万均志离审计属监规定必须审计范畴仅作公司该部门业务审计增加稽核审计覆盖面作审计2014年1月某某年7月期间日常理工作独立存模式三方存监规定求进行较全面审计编制相关工作底稿审计报告正完善中
（二） 纪专项审计纪关系设置纪关系变化直作部工作重点关系公司利益完整客户间旦纪关系产生定会公司利益流出月者定期检查纪关系设置纪关系变化年初公司纪进行专项审计10月起支付纪报酬进行审查
（三） 账户规范专项检查纪业务部组成检查组短短月分公司营业部客户账户规范工作组织现场检查加班加点营业部志起战斗赶监部门规定时间前完成检查工作底稿监部门出具账户规范查报告证监局提出提前完成账户规范工作申请
（四） 规范账户规范复查复查容包括四川证监局核查验收提出整改事项剩余合格账户逐户分析剩余合格账户台账档案完备情况账户信息修改准确性合规性业务知识培训投资者关系理证券账户业务检查资金账户业务检查核实账户分类理完整性正确性剩余合格账户校验限制措施额休眠账户校验合格账户核查登记公司账户关键信息情况项数否相符营业部抽查账户覆盖面广涉客户类型较时间紧迫部门全体仁纪业务部营业部通力协助配合时四川证监局提交某某证券纪限公司合格账户规范复查稽核报告圆满完成账户规范提前申报验收工作公司获取分类监加分夺宝贵3分
三 业务培训学
1 公司部培训学参公司力资源部组织营销知识培训组织部门员工学两条例学讨证券公司风险控制指标动态监控指引交易发布关异常交易监控实施细等
2 远程培训学金融衍生产品业员职业道德国证券市场法律体系证券投资基金募集运作法规监证券公司风险处置条例证券公司监督理条例金融期货产品制度设计证券公司融资融券业务制度介绍八门课程已全部通测考试
3 外部培训 公司力资源部培训安排年度参加北京万国法院教育科技公司组织证券公司合规理培训受益匪浅
四 完成工作
1 组织协调纪业务部存中心电脑中心完成营业部监报表数采集分解工
作召集营业部相关员召开次关填报营业部监报表电话会议直营业部做报表审核报送工作营业部时填报监报表提供服务支持
2 根业务部门客户信息资料业务需求充分考虑风险业务发展需时建议电脑中心制定客户信息资料理办法加强公司客户信息资料制度建设
3 接受妥善处理员工家属客户投诉事宜
4 接受业务规范咨询干次
5 客户资金异常变动客户进行客户回访
6 配合纪业务部完成额交易疑交易报告查
7 完成全员营销模式风险简析报告
8 组织学合规理相关制度草拟部门合规理相关细
9 组织协调公司控台升级重新梳理理模块确保控效执行
总年度监规定变化新增执行法律法规条款着监力度显著增强感觉肩担子尤沉重值庆幸部门全体仁公司部门通力配合营业部鼎力支持工作务重时间紧手未增加情况利完成稽核审计项工作公司未受监部门批评公司分类监b升bbb展未重道远会继续努力断总结验教训努力营造合规营理念促公司规范中发展发展中断规范
稽核审计部：某某
二〇四年十二月二十六日
08年3季度适逢调新工作岗位事理营业部技术性极强客户资金存中心新工作岗位端正工作作风加强部理防范控制风险外加强业务学提高业务水现半年客户资金存中心工作总结：1根三方存监求加强客户资金控制降低客户资金挪风险银行余客户资金专存帐户进行相应清理销户工作证监会保证金监系统相应账户进行注销处理客户专存款账户已清理完毕客户资金账户严格证监会三方存款求开立理客户资金安全完整2根中国证监会关进步做维护市场稳定安全运行工作关事项通知保证结算业务安全稳定运行业务环节进行全面风险排查消风险隐患确保结算系统出现风险问题加强日常结算业务部核查稽核进步强化结算岗位员工责意识避免操作失误等素引发结算风险结算业务建立员备岗制度建立相关安全隐患预警机制制订出相应结算业务应急处理预案明确应急工作流程责制定结算资金划付银行应急处理措施确保资金汇划安全时3深圳证券交易开始正式启ver455数接口规范申请购买协助司法冻结业务模块进行相关安装调试工作改变遇类业务处理营业部采手工填报方式进行出错率较效率较低状况继续加强信息系统安全保障工作建立法清算系统备份系统天定时进行数步传输确保法清算够安全运行构建完善海prop2014深圳d—com ist数通信备份系统确保资金划付时性安全性
根公司安排时兼顾南充营业部业务理工作现南充营业部全年工作总结：1贯彻执行公司理制度落实公司项工作安排公司项指令严格执行时质完成：1）账户清理规范工作进步完善年度营业部客户帐户规范率
达 99 ％较年幅提高高度重视客户交易结算资金三方存工作公司规定时间利完成三方存项测试线工作三方存线率达9998位居公司属营业部中前列2）加强投资者风险教育通投资者园广播营业部显方张贴风险警示文章等方式提醒投资者注意投资风险树立风险担意识避免营业部宣传工作位引起客户投资风险纠纷2力拓展网交易业务扩市场份额针前南充证券业竞争激烈现客户相稳定特点时调整竞争策略推进网交易作年度业务发展重点加强市场调研客户需求分析基础网交易托通发展方客户纪手段挖掘增量客户首先济较阆中中心辐射苍溪南部仪陇次蓬安基础营山进发业务完全覆盖南充市六县三区目前止业务已覆盖整巴中区截止08年10月底历年通纪发展客户产生交易量3076亿均佣金水233‰贡献收入717万元扣纪提成289万元营业部收入428万元成绩较显著年111
月营业部完成收入1113万元税净利润597万元收入增长率排名公司第净利润第三预算完成进度排名第二相前年营业部排名末尾说较幅度增长营业部市场扩张力市场竞争力显著提高3加强风险控制防范确保营业部安全运营加强风险控制防范确保营业部安全运营营业部重理工作营业部工作利实施保证作营业部理员十分重视加强风险控制防范首先必须规范业务运作重视员工职业道德教育规范业务运作效防范纪业务类风险基础加强员工职业道德教育防范道德风险重举措营业部例会组织员工次学证券业员职业守相关法律法规学纪业务部拟定纪业务理制度制度发部门求部门制度结合部门实际组织员工深入学熟悉掌握部门业务操作流程风险防范理工作中规范业务运作严格执行业务操作规程降低类业务风险全年组织召开两次纪工作会议规范纪行防止进行代客理财承诺收益等违规操作次抓安全保卫工作安全保卫工作确保营业部安全运营前提风险防范重点营业部专门成立营业部512抗震08奥运安全领导组加强震期间客户疏散奥运期间维稳工作保证营业部安全保卫工作利实施时强调常提醒安保员提高警惕注意防火防盗加强营业部线路消防设施安检时消安全隐患重视纪业务类风险防范员工思想素质较高营业部业务运作规范安全保卫工作做较扎实未出现风险事确保营业部运营安全通全体员工努力08年营指标完成非常理想年总结工作失基础全体员工团结协作接厉力争客户资产规模客户数量市场占率新台阶
某某年灾难年历史罕见雪灾震海啸夺太生命令活着震撼美国次贷引发全球金融危机夺太钱财 令世恐慌股市支晴雨表象遭霜样骤然降温令全球投资者难冬 成功举办奥运会世界崭新中国正崛起万众心抗震救灾支援灾重建世界次见证中国团结拼博众志成城畏艰险勇牺牲畏民族精神某某年洗礼阅历变更加丰富观念变更加成熟回首年度工作重点作总结：
思想方面：
进步加强政策理方面学应努力提高身政治素质重点胡总书记科学
发展观十七精神社会义核心价值体系新章等进行认真学进步增强性优秀产员学树立民服务思想时刻牢记名产员处处身作起先锋模范作紧密团结周围切行动听指挥工作
级领导保持致力完成组织交务切局重服领导团结事思想严格求行动保持律
二工作方面：
1全力推进银证合作业务积极拓展客户市场
年度重点开展中国银行农业银行建设银行中信银行业务合作部重点中行农行开展较深入合作中行成华蜀锦江三家支行农行总府支行开展业务合作家支行举行合作启动会分次门讲解合作方案时安排部门员工分口营销4家支行属41营业网点做工作认真负责态度积极热忱服务周心取中行农行合作伙伴高度认积极协作时继续联动通讯公司合作合理调配力做面面俱抽出时间拜访中信银行建设银行支持合作表示衷心感谢
2全力配合公司完成帐户清理工作通证监局验收
独立存工作验收标准部帐户进行全面排查清理利够想鉴种方式努力寻找客户没休息日着雨雪彻夜加班辛苦没遇胜利完成组织交艰巨务利通局验收公司争光
3震恢复修建工作
营业部部震造成建筑墙体顶篷面等破坏部影响客户正常交易前提积极组织灾抢修短时间营业部恢复正常营运
4维护市场稳定工作
部积极响应证监会（局）公司统部署投资者股市非理性幅跌情况予限度安慰关怀努力减少投资者操作损失力保市值缩水例降低保持市场稳定安全运行时坚持访员登记制度定时定时交易场进行巡视防止外事发生藏独分子东突分子加强防范512震中客户进行序疏散没造成员伤亡
5纪团队开发建设工作
年度部积极努力纪团队开发建设功夫已基券商处挖掘强力纪团队目前前期准备工作已基绪期会投入正式营销开发工作方面该团队加强理积极调动观动性时更想该团队学成功营销验利营销队伍培养建设
6零佣金客户佣金水调整工作
积极配合公司零佣金客户整体佣金调整工作动零佣金客户沟通协调次电话联系说服动员晓知理动情整调整工作利进行没公司造成诉讼访纠纷等影响公司营业部声誉事件
7纪返佣例调整工作
纪返佣例成控制达更合理水公司测算纪返佣进行两次较调整部密切配合采取切实效措施该工作稳渡未纪流失
8员工培训工作
年度部公司力资源部牵头积极认真组织部员工进行十二次营销礼仪业务续职业教育等培训学通培训营业部整体服务水营销技较提高
9客户回访工作
营业部重客户定期定期进行电话回访门回访解需求沟通股市行情法电话短信邮箱等咨询服务关怀工作更天必做客户细分成交资产排名前客户专门电话邮箱生日进行统计发送咨询短信邮件生日祝贺客户送生日蛋糕花蓝祝贺营业部建立某某中新咨询qq群时网线咨询种方式服务客户提升客户满意度树造新某某服务形象
10营业部日常理工作
营业部日常工作加强理认真履行项规章制度严格规范操作流程部未出现户新开合格帐户营业部时保持清洁明亮客户较满意操作环境加强三防工作员工进行消防演练切实保证营业部安全
11积极开展工会活动培养员工集体义精神
部门次组织员工开展工会组活动树立员工公司家爱岗敬业集体义精神时增强部门凝聚力强化企业文化
12风险控制工作
目前行业风控工作更提高新高度成立合规部设立合规总监见证监会行业风控决心部风控严格履行证监会（局）公司项规定风险防范作第务常抓懈营业部营规范安全高效前提序进行 年度工作总结妥处请位领导批评指正
第三篇：证券公司员工年中工作总结
年中工作总结
光阴似箭转眼间已世纪证券工作年头通年参项工作情况认识团队力量足想改变身局限展现素改变原工作方式求团队协助中达佳状态时候默默注视着言行旁观者监督着工作历中没认工作中足处：
（）沟通够
交真诚相互理解时沟通善意表达想法关键真诚动方方接纳相信句话没错前认确实着亲力真实诚意便志畅交流事心态样化没认真想历发觉事心理具确定性尤工作中出现分歧想法会存犹豫时候需沟通反复沟通达相互理解支持方面做够位沟通方式较直接太会引客入境想事职业历太浅性格关偏较直率沟通方式善迂回表达意愿工作想法日工作中想加强沟通技巧变换尝试适时运恰方式方法完善工作中想法方面力
（二）工作中缺乏创新思维
日常生活中工作中需相互协助相互帮
助样更干工作充分发挥潜力通年合作部门事热心时予工作理解帮助利完成项工作提高工作谨慎态度养成事问清楚做事前想鉴惯件事会产生定反方影响缺少创新意识工作积极性动性建立工作负责态度建立充分出色完成工作基础样变会限制观新思维发生部班工作名称职职工起码做事永远成名优秀职工真正优秀职工需创新意识工作方式工作效率断革新点需日工作中慢慢转变挖掘利工作开展思路
列举足处反思认身工作中存问题需改进处日工作希级领导事够帮助发现问题解决问题
提高工作水准举措：
加强学提高身素质
年够认真学项金融法律法规积极参加行里组织种学活动断提高理素质业务技作名客户理认善学勤思考 断充实
二开拓市场寻找新增长点断开发优质客户扩展业务提高效益搞营销扩宣传力度通电话发短消息联络客户相信断努力做会收预期效果
想说然选择行业半途废力求精致态度目标努力力求完美结果想说种激励鞭笞走条道路会真诚善意精致完美八字里面找生价值
第四篇：2014年证券公司员工年终总结
2014年证券公司员工年终总结
工作总结时间段工作进行次全面系统总检查总评价总分析总研究分析成绩足出引戒验总结应写作种已做工作进行理性思考
时间飞逝知觉中充满希2014年画圆满句号回首2014年工作收获喜悦事协作战艰辛遇困难挫折时惆怅总体言江海半年愉快xx年讲谓生历转折点业余时间炒股股民转变成天股票交道江海证券公司员工江海证券未发展提供良舞台
xx年6月正式加入江海证券回首半年工作基达公司普通员工标准开25效户销售15万基金开发客户资产量较托资产数额较2014年突破方记刚刚公司时候连基开户转户流程知道股票知识水较肤浅通老员工学参加公司培训知识水提高初出展业时候性格相根敢前客户搭话通事学帮助断社区超市市
场锻炼现展业胜通半年展业工作知道团队工作重性前工作时候承担加入公司知道力相团队力量限性工作容通公司台团队间协作开发出更客户创造出更财富
xx年说新员工更严格标准求保证开户数量事断提高效户质量开发出更高质量客户时现老客户定维护通转介绍开发更客户时断提高知识水争取2014年剩2门业考试容考发展良基础时积极配合公司团队工作公司团队发展贡献微薄力理财2部成全公司棒团队
第五篇：证券公司员工年终总结
证券公司员工年终总结
工岁月总觉没细细揣摩年中获千般感受2014年已进入尾声细细回顾年回首年走路总陷拔回忆感叹中2014年生旅程中转折年年中岗位迎更挑战思考意味着机遇挑战存年代
公司迎第10年头机遇挑战存感责担子更加重回顾走艰难历程成绩已成新项目生说次全新开始空闲余常常思考着种心情诠释刚刚年年位领导关怀批评指导爱岗守业配合项工作岗位忠实履行职责辛劳泪水存足时转变思考更转变知觉中积累出者说冥冥中种生选择工作日子里充满激情饱含着泪光甚挣扎次次推动前进路面着没面境遇领导指引事帮助学会做职工作懂应该品味生滋味2014年关心帮助位领导仁道声：谢谢现领导作2014 年度述职报告请予审议
通年参项工作情况认识团队力量足尤员工吵闹事件进行反思希实现突破想改变身局限展现素改变原工作方式求团队协助中达佳状态时候默默注视着言行旁观者监督着工作历中没吵闹事件感悟求认工作中足处
（）沟通够
交真诚相互理解时沟通善意表达想法关键真诚动方方接纳相信句话没错前认确实着亲力真实诚意便志畅交流事心态样化没认真想历发觉事心理具确定性尤工作中出现分歧想法会存犹豫时候需沟通反复沟通达相互理解支持方面做够位沟通方式较直接太会引客入境想事职业历太浅性格关偏较直率沟通方式善迂回表达意愿工作想法日工作中想加强沟通技巧变换尝试适时运恰方式方法完善工作中想法方面力
（二）工作中缺乏创新思维
日常生活中工作中需相互协助相互帮助样更干工作充分发挥潜力通年合作部门事热心时予工作理解帮助利完成项工作提高工作谨慎态度养成事问清楚做事前想鉴惯件事会产生定反方影响缺少创新意识工作积极性动性建立工作负责态度建立充分出色完成工作基础样变会限制观新思维发生部班工作名称职职工起码做事永远成名优秀职工真正优秀职工需创新意识工作方式工作效率断革新点
需日工作中慢慢转变挖掘利工作开展思路
列举足处反思认身工作中存问题需改进处日工作希级领导事够帮助发现问题解决问题
三提高工作水准举措
2014年远面2014年工作新项工作带迷雾限遐想里角度谈谈2014年工作努力：
：蜕变
改变艰难试图新工作路径改变态度方式思路方面认已慢慢尝试接受新转变例部门事间工作配合工作流程方法采纳等然存足方成长工作生活历惯性完成某项事件务样结果会两种：利完结
遇困难力精力毕竟限尚具备成熟处理问题条件力量更显单薄
2014年说正确蜕变重改变问题首先意识观公司发展历程公司差距越越争取定单促进公司发展意识转变反作行写出分析警示提醒需树立深刻危机意识认识问题蜕变第步次行动行动中时刻提醒做什问问做做否位样做更
二：提高
公司发展形势客观原描述公司发展历样样曲折道路想部分身原说明工作员身需改进加强方求勤练功提高专业知识操作技巧保证质量台员说勤练功提高专业知识技巧更必
三：发扬
时候觉幸运事证券行业开始工作现已4年时间期间明白道理认识朋友时候会想果离开行业会做什呢？想想行业舍原结识许真心帮助朋友想事工作领域说工作重心继续做项工作保持发扬良沟通渠道动积极提出问题解决问题项持续性工作样容丝毫怠慢
感谢位局领导机会时予工作重担2014年历更完美总结年没回力改变未力次感谢帮助支持位事身体力行帮助支持步步走天
年体会深真诚工作周围友善心面事件事事力求精致态度目标努
力力求完美结果想说种激励鞭笞走条道路会真诚善意精致完美八字里面找生价值提前祝家元旦快乐相信明天会更加美
欢迎阅读精彩范文：
证券公司员工年终总结
证券公司工作总结
2014年证券公司工作总结
证券公司工作总结
证券公司工作总结
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
