股份限公司
非公开发行股票
认
购
协
议
书
XX股份限公司
非公开发行股票认购协议书
协议 年 月 日双方签署：
甲 方： XX股份限公司
址：
法定代表：
乙 方：
址：
法定代表：
股东卡账号：
托席位名称：
托席位号：
鉴：
1 XX股份限公司（简称：发行XX股份）系法设立XX证券交易挂牌市股份限公司次非公开发行超XXXX万股股票方案（简称次非公开发行）XX年XX月XX日召开XX股份XXXX年第五次时股东会审议通已中国证券监督理委员会证监发行字XXXXXX号文件核准
2 XX股份已XXX证券限责公司（简称XXX证券）签署保荐暨代销协议聘请XXX证券作次非公开发行保荐机构承销商
3乙方系法设立效存续符合中国证监会关规定XX股份XXXX年第五次时股东会决议规定合格投资者乙方已知悉XX股份披露次非公开发行关全部信息
基述根中华民国公司法中华民国证券法市公司证券发行理办法等法律法规规定明确次非公开发行程中甲乙双方权利义务关系甲乙双方协商乙方认购甲方次非公开发行关事宜达成协议：
第条 认购数量认购价格认购款项支付
1 认购数量：乙方意认购XX股份次非公开发行股票________万股甲方意乙方作次非公开发行特定象乙方发行股票________万股
2 认购价格：股价格民币 元
3 认购款总金额：乙方意认购股票金额总计民币__________________万元（写）中已支付履约保证金计民币 万元（写）
4 支付方式：协议生效乙方承销商XXX证券发出缴款通知规定支付时间次非公开发行保荐机构（承销商）XXX证券指定账户支付协议约定扣履约保证金认购款项
第二条 甲方权利义务
（） 甲方权利
1 甲方权求乙方配合XX股份次非公开发行申请工作中国证监会关申请文件求提供真实准确完整相关资料 2甲方权求乙方发生中国证监会深圳证券交易规定信息披露范围重事项时通知甲方
3 甲方权求乙方缴款通知规定时间支付全部认购款项
（二）甲方义务
1 甲方保证中国证监会提交证券发行申请文件真实准确完整存虚假记载误导性陈述重遗漏
2 甲方保证发生符合中国证监会深圳证券交易规定信息披露求重事项时通知乙方
3 乙方根协议缴纳认购款项甲方应关法律法规规定快办理相应股票登记手续
4 法律行政法规规定方协商约定次非公开发行相关应甲方承担义务
第三条 乙方权利义务
（） 乙方权利
1 乙方权求甲方中国证监会提交证券发行申请文件真实准确完整存虚假记载误导性陈述重遗漏
2 乙方权求甲方发生符合中国证监会深圳证券交易规定信息披露求重事项时通知乙方
3 法律法规相关制度规定应乙方享权利
（二）乙方义务
1 乙方应配合甲方保荐机构进行次非公开发行申请工作中国证监会深圳证券交易中国证券登记结算限责公司深圳分公司等部门关求提供真实准确完整相关资料
2 乙方应发生甲方次非公开发行关中国证监会深圳证券交易规定信息披露范围重事项时通知甲方
3乙方应缴款通知规定时间支付全部认购款项保证支付次非公开发行认购款项全部资金源合法符合中国证监会关规定否产生切果乙方承担全部责
4 法律行政法规规定甲乙双方约定应乙方承担义务
第四条 保密条款
甲乙双方保证非根关法律法规部门规章等规定应关政府部门证券监部门办理关批准备案手续履行协议义务声明保证需第三方披露公开披露双方意促关知情协议条款次非公开发行关事宜严格保密未方允许第三方提供关信息
第五条 违约责
1 协议效期甲方违反协议规定乙方发行协议规定乙方认购全部部分股票甲方应违约部分认购款项5乙方支付违约金
2 协议生效乙方缴款通知规定支付时间甲方支付全部部分认购款项乙方应违约部分认购款项5甲方支付违约金
3 果违约金足弥补守约方损失违约方应赔偿守约方相应损失（包括限合理律师费调查费等）
第六条 转放弃
1 协议方事均转协议项权利义务
2 协议方事协议约定期间未行协议项权利构成应解释该方放弃该等权利应方面影响该方行该等权利
第七条 通知送达
协议项通知应书面形式传真邮寄送达通知通知签收送达派专送交通知送达通知址时视已正式送达
第八条 争议解决
协议项产生争议应先双方友协商解决果方书面方式方提出项争议日起十五日未协商解决争议双方应争议提交北京仲裁委员会进行仲裁仲裁裁决终局裁决双方均具法律效力
第九条 协议生效效期终止
1 协议协议双方法定代表授权代表签署加盖公章生效
2协议效期协议签署日起中国证监会核准XX股份次非公开发行股票六月止
3出现情形时协议终止双方均负法律责
（1）协议约定甲乙双方义务履行完毕
（2）协议约定效期届满
（3）发行次发行失败
（4）协议履行程中出现抗力素
第十条 未事宜
1协议未事宜协议双方协商行签订补充协议补充协议协议具等法律效力
2协议补充修改必须协议双方书面方式作出
第十条 协议正
协议壹式捌份具等法律效力甲乙双方单列签署页签署效
协议签署双方执壹份余陆份作申报材料备查文件
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股份限公司
非公开发行股票
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协
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XX股份限公司
非公开发行股票认购协议书
协议 年 月 日双方签署：
甲 方： XX股份限公司
址：
法定代表：
乙 方：
址：
法定代表：
股东卡账号：
托席位名称：
托席位号：
鉴：
1 XX股份限公司（简称：发行XX股份）系法设立XX证券交易挂牌市股份限公司次非公开发行超XXXX万股股票方案（简称次非公开发行）XX年XX月XX日召开XX股份XXXX年第五次时股东会审议通已中国证券监督理委员会证监发行字XXXXXX号文件核准
2 XX股份已XXX证券限责公司（简称XXX证券）签署保荐暨代销协议聘请XXX证券作次非公开发行保荐机构承销商
3乙方系法设立效存续符合中国证监会关规定XX股份XXXX年第五次时股东会决议规定合格投资者乙方已知悉XX股份披露次非公开发行关全部信息
基述根中华民国公司法中华民国证券法市公司证券发行理办法等法律法规规定明确次非公开发行程中甲乙双方权利义务关系甲乙双方协商乙方认购甲方次非公开发行关事宜达成协议：
第条 认购数量认购价格认购款项支付
1 认购数量：乙方意认购XX股份次非公开发行股票________万股甲方意乙方作次非公开发行特定象乙方发行股票________万股
2 认购价格：股价格民币 元
3 认购款总金额：乙方意认购股票金额总计民币__________________万元（写）中已支付履约保证金计民币 万元（写）
4 支付方式：协议生效乙方承销商XXX证券发出缴款通知规定支付时间次非公开发行保荐机构（承销商）XXX证券指定账户支付协议约定扣履约保证金认购款项
第二条 甲方权利义务
（） 甲方权利
1 甲方权求乙方配合XX股份次非公开发行申请工作中国证监会关申请文件求提供真实准确完整相关资料 2甲方权求乙方发生中国证监会深圳证券交易规定信息披露范围重事项时通知甲方
3 甲方权求乙方缴款通知规定时间支付全部认购款项
（二）甲方义务
1 甲方保证中国证监会提交证券发行申请文件真实准确完整存虚假记载误导性陈述重遗漏
2 甲方保证发生符合中国证监会深圳证券交易规定信息披露求重事项时通知乙方
3 乙方根协议缴纳认购款项甲方应关法律法规规定快办理相应股票登记手续
4 法律行政法规规定方协商约定次非公开发行相关应甲方承担义务
第三条 乙方权利义务
（） 乙方权利
1 乙方权求甲方中国证监会提交证券发行申请文件真实准确完整存虚假记载误导性陈述重遗漏
2 乙方权求甲方发生符合中国证监会深圳证券交易规定信息披露求重事项时通知乙方
3 法律法规相关制度规定应乙方享权利
（二）乙方义务
1 乙方应配合甲方保荐机构进行次非公开发行申请工作中国证监会深圳证券交易中国证券登记结算限责公司深圳分公司等部门关求提供真实准确完整相关资料
2 乙方应发生甲方次非公开发行关中国证监会深圳证券交易规定信息披露范围重事项时通知甲方
3乙方应缴款通知规定时间支付全部认购款项保证支付次非公开发行认购款项全部资金源合法符合中国证监会关规定否产生切果乙方承担全部责
4 法律行政法规规定甲乙双方约定应乙方承担义务
第四条 保密条款
甲乙双方保证非根关法律法规部门规章等规定应关政府部门证券监部门办理关批准备案手续履行协议义务声明保证需第三方披露公开披露双方意促关知情协议条款次非公开发行关事宜严格保密未方允许第三方提供关信息
第五条 违约责
1 协议效期甲方违反协议规定乙方发行协议规定乙方认购全部部分股票甲方应违约部分认购款项5乙方支付违约金
2 协议生效乙方缴款通知规定支付时间甲方支付全部部分认购款项乙方应违约部分认购款项5甲方支付违约金
3 果违约金足弥补守约方损失违约方应赔偿守约方相应损失（包括限合理律师费调查费等）
第六条 转放弃
1 协议方事均转协议项权利义务
2 协议方事协议约定期间未行协议项权利构成应解释该方放弃该等权利应方面影响该方行该等权利
第七条 通知送达
协议项通知应书面形式传真邮寄送达通知通知签收送达派专送交通知送达通知址时视已正式送达
第八条 争议解决
协议项产生争议应先双方友协商解决果方书面方式方提出项争议日起十五日未协商解决争议双方应争议提交北京仲裁委员会进行仲裁仲裁裁决终局裁决双方均具法律效力
第九条 协议生效效期终止
1 协议协议双方法定代表授权代表签署加盖公章生效
2协议效期协议签署日起中国证监会核准XX股份次非公开发行股票六月止
3出现情形时协议终止双方均负法律责
（1）协议约定甲乙双方义务履行完毕
（2）协议约定效期届满
（3）发行次发行失败
（4）协议履行程中出现抗力素
第十条 未事宜
1协议未事宜协议双方协商行签订补充协议补充协议协议具等法律效力
2协议补充修改必须协议双方书面方式作出
第十条 协议正
协议壹式捌份具等法律效力甲乙双方单列签署页签署效
协议签署双方执壹份余陆份作申报材料备查文件
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