广西2015年半年证券业资格考试：证券投资基金理考试题
单项选择题（ 25题题2分题备选项中1事符合题意）
1根证券定义证券证明__权取相应权益证
A．证券发行
B．证券持
C．证券纪商
D．证券理
2道—琼斯股价均指数中商业属（）
A．公事业
B．工业
C．运输业
D．农业
3证券交易中涨跌幅计算公式__
A．涨跌幅价格日开盘价×(1+ 涨跌幅例)
B．涨跌幅价格前日收盘价×(1+ 涨跌幅例)
C．涨跌幅价格前日开盘价×(1+ 涨跌幅例)
D．涨跌幅价格前日均价×(1+ 涨跌幅例)
4基金资金账户理包括__
A．资金账户开立
B．资金账户更名
C．资金账户销户
D．资金账户预留印鉴
5基金财务会计报表般包括__
A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．者权益变动表
6列关股票股息说法错误__
A．股票股息公司新发股票库存股票
B．股票股息实际公司年收益资化
C．股票股息股东权益账户中项目间转移
D．发放股票股息会带公司资产股东权益减少负债保持变
7保荐代表数量少__证券营机构注册登记保荐
A．1
B．2
C．3
D．4
8证券公司融资融券业务风险包括__
A．政策风险
B．业务规模集中度风险
C．业务理风险．
D．信息技术风险
9果股票市场价格牌处震荡波动状态中恒定混合策略__买入持策略
A．优
B．劣
C．相
D．较
10济周期某时期产出销售业开始降直某低谷说明济变动处__
A．繁荣阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．复苏阶段
11基金年度报告中必披露财务指标__
A．基金期利润
B．期末供分配利润
C．资产负债率
D．期份额净值增长率
12股份公司旦赎回股票必须短期__
A．注销
B．次发行
C．配售
D．市交易
13证券公司办理纪业务时作__
A．委托
B．信托
C．中介
D．投资
14__股票市场涨时提高股票投资例股票市场跌时降低股票投资例保证资产组合总价值低某低价值时放弃资产升值潜力
A．动态资产配
B．买入持策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略
15国际__销售分直销代销两种方式
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
16社会公众股投资者说目前两证券交易市公司现金红利发放日距股权登记日天数__
A．市公司情况定
B．样
C．样
D．根投资者情况定
17列项中属托更换条件（）
A．法取消托资格
B．收益连续半年降
C．基金份额持会解
D．基金托解散破产
18容易产生企业控制权问题融资方式__
A．股权融资
B．债务融资
C．部融资
D．金融机构款
19列项中__影响股价宏观济政策素
A．战争
B．财政政策
C．济增长
D．货币政策
20发行承商必须__情况前确定发行价格进行公告
A．股票配售
B．资金入账
C．网发行
D．资金解冻
21成长型股票（）常见辅助估值工具
A．股盈余成长率
B．现金流折现
C．市净率
D．市盈率
22收购发出（）应约收购报告书中充分披露终止市风险终止市收购行完成时间持市公司股份剩余股东出售股票续安排
A．全面约
B．部分约
C．约邀请
D．
23证券营业部专基金提取应__
A．先提量出入
B．先进量入出
C．先提量出入
D．先提量入出
24股票种价证券基特征__
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．风险性
25属直接融资范畴__
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．银行款
二项选择题（25题题2分题备选项中22符合题意少1错项错选题分少选选选项 05 分）
12005年3月__制定发布国际开发机构民币债券发行理暂行办法国际开发机构发行民币债券相关事项进行规定
A．中国银监会
B．财政部
C．中国民银行
D．中国证监会
2证券服务机构指法设立事证券服务业务法机构列属证券服务机构__
A．投资咨询机构
B．资产评估机构
C．会计师事务
D．资信评级机构
3B股发行程中境资产评估机构应（）机构
A．具良资信
B．具事证券相关业务资格
C．具事境外市外资股发行验
D．具国外办事处
4投资者投资证券目__
A．谋求操证券市场
B．追求盈利
C．谋求资保值
D．谋求资增值
5某证券公司承销发行股票应承担包销义务承销金额__计算风险准备
A．20
B．10
C．5
D．2
6__指国资产监督理机构国家清产核资政策关财务会计制度规定企业申报项资产损益资金挂账进行认证
A．账务清理
B．损益认定
C．清产核资
D．资产评估
7金融期权种类__
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权
8封闭式基金般采__方式分红
A．股票股利
B．配股
C．现金
D．转股
9投资者教育渠道包括__
A．客服中心
B．模拟训练
C．交易委托系统
D．设立投资者园
10列关运缘法发现新客户描述中正确__
A．绝强迫营销然业员亲朋友没义务定银行合作
B．运缘法需寒暄客套切入题
C．亲朋友业员客户必须优质服务取胜
D．亲朋友开发成功容易受击存面子问题
11国生产总值(GDP)指国家(区)__定时期生产活动终成果
A．国居民
B．国居民
C．常住居民
D．常住居民包括外国
12证券公司属公司法界定股份限公司限责公司根证券法规定累计发行债券总额超公司净资产额（）
A．20
B．30
C．40
D．50
13发行金融债券吸收存款银行等金融机构扩信贷资金源手段存款相__特点
A．专性
B．集中性
C．高利性
D．流动性
14公开原核心求__
A．市公司信息披露时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
15公司改组市公司国土权必须评估应土资产单位持单位国家土理部门提出申请然聘请__级土评估机构评估
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+
16假设：EVt表示期权t时点价值x表示期权合约协定价格St表示该期权基础资产t时点市场价格m表示期权合约交易单位涨期权t时点价值表示__
A．EVt0(St≤x)
B．EVt(Stx)·m(St＞x)
C．EVt0(St≥x)
D．EVt(xSt)·m(Stt＜x)
17列项属正竞争行构成件__
A．营者违反法律规定
B．损害营者合法权益
C．扰乱社会秩序
D．正竞争行受害造成重损失
18召开股东会市公司提前__天刊登公告
A．10
B．15
C．20
D．30
19投资决策委员会般（）等相关员组成
A．公司总理
B．分投资副总理
C．投资总监
D．研究部理
20企业中国香港发生股票新申请预期证券市时公众士持股份市值须少__万港元元时候公众士持股份须占发行已发行股少__
A．400025
B．500020
C．400020
D．500025
21基金理择时力进行衡量方法（）
A．现金例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．分组较法
22关证券纪业务表述正确__
A．纪商违反委托指令遭受损失应承全部责
B．纪商违反委托指令遭受损失损失额度予定例赔偿
C．纪商违反委托指令遭受损失纪商承担责
D．证券济业务中委托指令具权威性
E．证券纪业务中纪出风险考虑部分改变委托指令
23某限责公司注册资民币2000万元净资产民币2亿元该公司批准变更股份限公司时法律允许折合股份总额应民币__亿元
A．02
B．1
C．15
D．2
24基金性质机构投资者包括__
A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金
25关巨额赎回列说法错误（）
A．巨额赎回指开放式证券投资基金单开放日基金赎回申请超基金总份额10
B．巨额赎回指开放式证券投资基金单开放日基金净赎回申请超基金总份额10
C．出现巨额赎回时基金理根基金时资产组合状况决定接受全额赎回拒绝赎回
D．基金连续2开放日发生巨额赎回基金理认必暂停接受赎回申请
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单项选择题（ 25题题2分题备选项中1事符合题意）
1根证券定义证券证明__权取相应权益证
A．证券发行
B．证券持
C．证券纪商
D．证券理
2道—琼斯股价均指数中商业属（）
A．公事业
B．工业
C．运输业
D．农业
3证券交易中涨跌幅计算公式__
A．涨跌幅价格日开盘价×(1+ 涨跌幅例)
B．涨跌幅价格前日收盘价×(1+ 涨跌幅例)
C．涨跌幅价格前日开盘价×(1+ 涨跌幅例)
D．涨跌幅价格前日均价×(1+ 涨跌幅例)
4基金资金账户理包括__
A．资金账户开立
B．资金账户更名
C．资金账户销户
D．资金账户预留印鉴
5基金财务会计报表般包括__
A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．者权益变动表
6列关股票股息说法错误__
A．股票股息公司新发股票库存股票
B．股票股息实际公司年收益资化
C．股票股息股东权益账户中项目间转移
D．发放股票股息会带公司资产股东权益减少负债保持变
7保荐代表数量少__证券营机构注册登记保荐
A．1
B．2
C．3
D．4
8证券公司融资融券业务风险包括__
A．政策风险
B．业务规模集中度风险
C．业务理风险．
D．信息技术风险
9果股票市场价格牌处震荡波动状态中恒定混合策略__买入持策略
A．优
B．劣
C．相
D．较
10济周期某时期产出销售业开始降直某低谷说明济变动处__
A．繁荣阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．复苏阶段
11基金年度报告中必披露财务指标__
A．基金期利润
B．期末供分配利润
C．资产负债率
D．期份额净值增长率
12股份公司旦赎回股票必须短期__
A．注销
B．次发行
C．配售
D．市交易
13证券公司办理纪业务时作__
A．委托
B．信托
C．中介
D．投资
14__股票市场涨时提高股票投资例股票市场跌时降低股票投资例保证资产组合总价值低某低价值时放弃资产升值潜力
A．动态资产配
B．买入持策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略
15国际__销售分直销代销两种方式
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
16社会公众股投资者说目前两证券交易市公司现金红利发放日距股权登记日天数__
A．市公司情况定
B．样
C．样
D．根投资者情况定
17列项中属托更换条件（）
A．法取消托资格
B．收益连续半年降
C．基金份额持会解
D．基金托解散破产
18容易产生企业控制权问题融资方式__
A．股权融资
B．债务融资
C．部融资
D．金融机构款
19列项中__影响股价宏观济政策素
A．战争
B．财政政策
C．济增长
D．货币政策
20发行承商必须__情况前确定发行价格进行公告
A．股票配售
B．资金入账
C．网发行
D．资金解冻
21成长型股票（）常见辅助估值工具
A．股盈余成长率
B．现金流折现
C．市净率
D．市盈率
22收购发出（）应约收购报告书中充分披露终止市风险终止市收购行完成时间持市公司股份剩余股东出售股票续安排
A．全面约
B．部分约
C．约邀请
D．
23证券营业部专基金提取应__
A．先提量出入
B．先进量入出
C．先提量出入
D．先提量入出
24股票种价证券基特征__
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．风险性
25属直接融资范畴__
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．银行款
二项选择题（25题题2分题备选项中22符合题意少1错项错选题分少选选选项 05 分）
12005年3月__制定发布国际开发机构民币债券发行理暂行办法国际开发机构发行民币债券相关事项进行规定
A．中国银监会
B．财政部
C．中国民银行
D．中国证监会
2证券服务机构指法设立事证券服务业务法机构列属证券服务机构__
A．投资咨询机构
B．资产评估机构
C．会计师事务
D．资信评级机构
3B股发行程中境资产评估机构应（）机构
A．具良资信
B．具事证券相关业务资格
C．具事境外市外资股发行验
D．具国外办事处
4投资者投资证券目__
A．谋求操证券市场
B．追求盈利
C．谋求资保值
D．谋求资增值
5某证券公司承销发行股票应承担包销义务承销金额__计算风险准备
A．20
B．10
C．5
D．2
6__指国资产监督理机构国家清产核资政策关财务会计制度规定企业申报项资产损益资金挂账进行认证
A．账务清理
B．损益认定
C．清产核资
D．资产评估
7金融期权种类__
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权
8封闭式基金般采__方式分红
A．股票股利
B．配股
C．现金
D．转股
9投资者教育渠道包括__
A．客服中心
B．模拟训练
C．交易委托系统
D．设立投资者园
10列关运缘法发现新客户描述中正确__
A．绝强迫营销然业员亲朋友没义务定银行合作
B．运缘法需寒暄客套切入题
C．亲朋友业员客户必须优质服务取胜
D．亲朋友开发成功容易受击存面子问题
11国生产总值(GDP)指国家(区)__定时期生产活动终成果
A．国居民
B．国居民
C．常住居民
D．常住居民包括外国
12证券公司属公司法界定股份限公司限责公司根证券法规定累计发行债券总额超公司净资产额（）
A．20
B．30
C．40
D．50
13发行金融债券吸收存款银行等金融机构扩信贷资金源手段存款相__特点
A．专性
B．集中性
C．高利性
D．流动性
14公开原核心求__
A．市公司信息披露时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
15公司改组市公司国土权必须评估应土资产单位持单位国家土理部门提出申请然聘请__级土评估机构评估
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+
16假设：EVt表示期权t时点价值x表示期权合约协定价格St表示该期权基础资产t时点市场价格m表示期权合约交易单位涨期权t时点价值表示__
A．EVt0(St≤x)
B．EVt(Stx)·m(St＞x)
C．EVt0(St≥x)
D．EVt(xSt)·m(Stt＜x)
17列项属正竞争行构成件__
A．营者违反法律规定
B．损害营者合法权益
C．扰乱社会秩序
D．正竞争行受害造成重损失
18召开股东会市公司提前__天刊登公告
A．10
B．15
C．20
D．30
19投资决策委员会般（）等相关员组成
A．公司总理
B．分投资副总理
C．投资总监
D．研究部理
20企业中国香港发生股票新申请预期证券市时公众士持股份市值须少__万港元元时候公众士持股份须占发行已发行股少__
A．400025
B．500020
C．400020
D．500025
21基金理择时力进行衡量方法（）
A．现金例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．分组较法
22关证券纪业务表述正确__
A．纪商违反委托指令遭受损失应承全部责
B．纪商违反委托指令遭受损失损失额度予定例赔偿
C．纪商违反委托指令遭受损失纪商承担责
D．证券济业务中委托指令具权威性
E．证券纪业务中纪出风险考虑部分改变委托指令
23某限责公司注册资民币2000万元净资产民币2亿元该公司批准变更股份限公司时法律允许折合股份总额应民币__亿元
A．02
B．1
C．15
D．2
24基金性质机构投资者包括__
A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金
25关巨额赎回列说法错误（）
A．巨额赎回指开放式证券投资基金单开放日基金赎回申请超基金总份额10
B．巨额赎回指开放式证券投资基金单开放日基金净赎回申请超基金总份额10
C．出现巨额赎回时基金理根基金时资产组合状况决定接受全额赎回拒绝赎回
D．基金连续2开放日发生巨额赎回基金理认必暂停接受赎回申请
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