证券业资格考试证券交易真题
单项选择题(题60题题05分30分题出4选项中1项符合题目求请正确选项代码填入括号填错填均分)
1现行规定证券公司客户融资融券长期限超（ ）
A．1月
B．3月
C．6月
D．1年
2列关海证券交易买断式回购参体说法正确（ ）
A．会员公司承担代理客户参买断式回购交易债券资金结算方面交收责
B．国债买断式回购交易体仅限中国结算海分公司法名义开立
B字头证券账户机构投资者
C．交易会员均参买断式回购
D．证券交易会员公司均代理参买断式回购交易
3列关海证券交易买断式回购参体说法正确（ ）
A．国债买断式回购交易体仅限中国结算海分公司法名义开立B字头证券账户机构投资者
B．交易会员均参买断式回购
C．证券交易会员公司均代理参买断式回购交易
D．会员公司承担代理客户参买断式回购交易债券资金结算方面责
4证券公司分支机构未批准擅营融资融券业务直接负责员直接责员法处（ ）万元（ ）万元罚款
A．220
B．1020
C．320
D．330
5国证券交易涨跌幅限制证券交易效竞价范围规定基金交易日交易价格相交易日收盘价格涨跌幅度超（ ）
A．15
B．10
C．5
D．30
6证券公司申请融资融券业务试点必须满足财务状况良（ ）年项风险控制指标持续符合规定
A．1
B．2
C．3
D．4
7关委托申报方式列说法正确（ ）
A．申报方式两种种证券纪商场交易员进行申报种客户证券纪商营业部业务员直接申报
B．第种情况中证券纪商营业部业务员受理客户委托价格高低序电话委托买卖关容通知场交易员
C．客户行输入委托指令目前申报方式
D．境外客户买卖B股通境境外证券商进行
8申购时投资者通（ ）申请揽子股票少量现金换取定数量基金份额
A．基金理
B．基金托
C．级交易商
D．证券交易
9国债买断式回购业务中履约金率发生调整已发生交易履约金（ ）
A．追溯调整
B．追溯调整
C．部分追溯调整
D．法判断
10通（ ）达成交易采取（ ）净额清算方式
A．场外市场双边
B．场外市场边
C．证券交易双边
D．证券交易边
11证券交易职包括（ ）
A．接受市申请安排证券市
B．组织监督证券交易
C．设立证券登记结算机构
D．提供担保
12（ ）指特定时点虚拟开盘参考价格虚拟成交予时揭示申报数量
A．虚拟匹配剩余量
B．虚拟未匹配量
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量
13某市公司通l0股送2股分红方案送股登记日T日该公司股票海证券交易挂牌流通股红股账日（ ）日
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
14证券交收结果等数中国结算公司日传送（ ）供账客户提供余额查询等服务
A．证券交易
B．方登记公司
C．证券公司
D．证券业协会
15证券公司角度言证券纪业务相较证券营业务首特点表现（ ）
A．风险性
B．决策性
C．收益确定性
D．中介性
16交易商固定收益证券综合电子台进行固定收益证券交易列说法正确（ ）
A．固定收益台进行固定收益证券交易包括交易商间交易交易商客户间交易两种
B．交易商间交易交易商间规定通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
C．交易商客户间交易具纪业务交易商客户间通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
D．固定交易台交易时间9：30．11：3013：00．14：00
17（ ）细分根投资者投资动机投资偏交易行持仓结构等行特征细分客户
A．理素
B．口素
C．心理素
D．行素
18深圳证券交易市开放式基金(LDF)合生效进入封闭期该封闭期般超（ ）月
A．3
B．6
C．12
D．9
19列关委托数量说法错误（ ）
A．分整数委托零数委托
B．100交易单位俗称1手
C．买入证券时必须整数委托
D．卖出证券时零数委托
20交易象划分（ ）属金融衍生工具交易
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金11证券交易职包括（ ）
A．接受市申请安排证券市
B．组织监督证券交易
C．设立证券登记结算机构
D．提供担保
12（ ）指特定时点虚拟开盘参考价格虚拟成交予时揭示申报数量
A．虚拟匹配剩余量
B．虚拟未匹配量
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量
13某市公司通l0股送2股分红方案送股登记日T日该公司股票海证券交易挂牌流通股红股账日（ ）日
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
14证券交收结果等数中国结算公司日传送（ ）供账客户提供余额查询等服务
A．证券交易
B．方登记公司
C．证券公司
D．证券业协会
15证券公司角度言证券纪业务相较证券营业务首特点表现（ ）
A．风险性
B．决策性
C．收益确定性
D．中介性
16交易商固定收益证券综合电子台进行固定收益证券交易列说法正确（ ）
A．固定收益台进行固定收益证券交易包括交易商间交易交易商客户间交易两种
B．交易商间交易交易商间规定通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
C．交易商客户间交易具纪业务交易商客户间通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
D．固定交易台交易时间9：30．11：3013：00．14：00
17（ ）细分根投资者投资动机投资偏交易行持仓结构等行特征细分客户
A．理素
B．口素
C．心理素
D．行素
18深圳证券交易市开放式基金(LDF)合生效进入封闭期该封闭期般超（ ）月
A．3
B．6
C．12
D．9
19列关委托数量说法错误（ ）
A．分整数委托零数委托
B．100交易单位俗称1手
C．买入证券时必须整数委托
D．卖出证券时零数委托
20交易象划分（ ）属金融衍生工具交易
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金21（ ）发行进行募集登记
A．股份
B．债券
C．证券投资基金
D．权证
22现行关规定海证券交易A股笔户费低收取标准（ ）
A．1元
B．5元
C．成交面额l
D．成交面额0．1
23目前国A股账户买卖（ ）
A．市基金
B．权证
C．民币普通股票
D．B股
24列关海证券交易买断式回购参体说法正确（ ）
A．证券交易会员公司均代理参买断式回购交易
B．交易会员均参买断式回购
C．会员公司承担代理客户参买断式回购交易债券资金结算方面交收责
D．国债买断式回购交易体仅限中国结算海公司法名义开立B字头证券账户机构投资者
25T日买入LOF基金份额（ ）日深圳证券交易卖出者赎回
A．T0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
26列关海交易债券买断式回购结算方式说法正确（ ）
A．初始结算期结算中中国结算海分公司作手方
B．采次成交两次结算方式
C．期结算采逐笔交收方式
D．初始结算中国结算海分公司作手方担保交收
27根中国结算公司海分公司规定债券买断式回购发生融资方融券方双方均力履约情况时履约保证金（ ）
A．退双方
B．融资方
C．融券方
D．风险基金
28证券公司参集合计划资金总额超证券公司净资（ ）
A．10
B．15
C．20
D．50
29现行交易规规定发生（ ）证券交易实行时停市
A．行情传输中断营业部数量超营业部总数10时
B．行情传输中断营业部数量超证券公司拥交易席位总数5时
C．行情传输中断营业部数量超营业部总数5时
D．行情传输中断营业部数量超证券交易已开通交易席位总数5时
30假设某结算参某日成交股票：买入四川长虹(600839)700万股卖出四川长虹600万股买入深发展A(000001)400万股卖出深发展A600万股根净额清算原清算结果（ ）
A．买入四川长虹100万股卖出深发展200万股
B．卖出四川长虹100万股买入深发展200万股
C．卖出四川长虹100万股卖出深发展200万股
D．买入四川长虹100万股买入深发展200万股31根深圳证券交易交易规规定涨跌幅限制证券交易中债券市首日开盘集合竞价效竞价范围发行价（ ）
A．30
B．20
C．40
D．10
32根国现行证券交易佣金收取标准规定投资者进行A股B股证券投资基金交易证券公司收取佣金高证券交易金额（ ）
A．0．4
B．1
C．0．3
D．0．25
33全国银行间债券市场买断式回购业务中（ ）负责买断式回购结算日常监测工作
A．中央结算公司
B．证券交易
C．银行业拆中心
D．证监会
34关证券发行证券交易关系说法错误（ ）
A．证券交易决定证券发行规模
B．证券发行证券交易提供象
C．证券交易证券流动性特征显示出利证券发行利进行
D．证券发行证券交易前提
35根深圳证券交易现行规定深圳证券交易债券质押式回购申报价格变动单位（ ）元民币
A．0．005元整数倍
B．0．Ol元整数倍
C．0．02元整数倍
D．0．03元整数倍
36债券买卖双方成交时约定未某时间某价格双方进行反交易行称债券（ ）
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
37采现金结算方式行权权证行权期满时价权证发行权证期满（ ）工作日未行权权证持动支付现金差价
A．15
B．12
C．5
D．3
38证券公司（ ）负责融资融券业务具体理运作制定融资融券合标准文确定具体客户授信额度
A．董事会
B．业务执行部门
C．业务决策机构
D．分支机构
39低结算备付金限额确定包括（ ）买入金额
A．市交易A股
B．市交易基金
C．市交易债券
D．买断式回购期购回金额
40关清算交收列表述中错误（ ）
A．清算交收整证券交易程中必少两重环节
B．清算交收两程统称结算
C．国市场目前存两种滚动交收周期T+1T+3
D．清算根清算结果办理证券价款收付发生财产实际转移41海证券交易某国债面值100元回购年收益率2回购天数91天考虑手续费回购价（ ）
A．100元
B．100．50元
C．102元
D．105元
42证券交易必须遵循公开原核心求（ ）
A．实现种信息公开化
B．公正证券交易参方公正处理证券交易事务
C．实现市场信息公开化
D．保证参交易方应获等机会
43（ ）法证券公司分支机构融资融券业务活动中涉客户选择合签订授信额度确定担保物收取理补交担保物通知处分担保物等事项进行非现场检查现场检查
A．证监会派出机构
B．证券交易
C．负责客户信资金存商业银行
D．证券登记结算机构
44市场采滚动交收周期时间长短美国证券市场采取（ ）国香港市场采取（ ）
A．T+4T+I
B．T+2T+2
C．T+3T+2
D．T+3T+4
45代办股份转委托申报时间转目（ ）
A．9：30．11：30：13：00．15：30
B．9：15．11：30：13：00．15：30
C．9：3011：O0：13：00．15：00
D．9：1511：3013：00．15：00
46关委托方式说法错误（ ）
A．市价申报适价格涨跌幅限制证券连续竞价期间交易
B．限价委托缺点成交速度慢法成交
C．限价委托方式优点成交迅速成交率高
D．限价委托证券客户定价格成交利客户实现预期投资计划
47证券投资基金种（ ）方式
A．稳定投资
B．集合投资
C．长期投资
D．专业投资
48列项费中属投资者委托买卖证券时应缴纳交易费（ ）
A．佣金
B．印花税
C．户费
D．理费
49定期交易中某段时间达投资者委托订单（ ）
A．全部马成交
B．价优者先成交
C．效
D．马成交先存储起
50证券公司定资产理业务研究工作应该符合求包括（ ）
A．建立研究投资决策问交流制度保持交流渠道畅通
B．建立合理效控制措施
C．建立完善投资象备选库制度建立维护备选库
D．建立严密研究工作业务流程运科学效研究方法51投资者充分理解（ ）原投资者教育需突出重点
A．参意识
B．理性投资
C．买者负
D．股市风险
52深圳证券交易限价申报指令市价申报指令包括容（ ）
A．成交迅速
B．成交率高
C．利客户实现预期投资计划谋求利益
D．申报指令包括证券代码席位代码买卖方数量
53（ ）投资者求证券纪商执行委托指令时必须限定价格限定价格更利价格买卖证券
A．柜台委托
B．市价委托
C．电话委托
D．限价委托
54（ ）4月底国开始启动股权分置改革试点工作
A．2000年
B．2005年
C．1990年
D．2007年
55尚未公开信息中（ ）属幕信息
A．市公司收购关方案
B．市公司发生重债务
C．市公司25％监事发生变动
D．市公司申请破产决定
56深圳证券交易涨跌幅限制证券交易非市首曰开盘集合竞价效竞价范围前收盘（ ）
A．5
B．10
C．20
D．30
57规定海证券交易交易机买卖双方宗交易成交申报进行成交确认时间（ ）
A．正常交易日l4：57．15：00
B．正常交易日l5：00．15：15
C．正常交易日l3：00．15：00
D．正常交易日l5：00．15：30
58关标准券折算率融资额度计算列说法中错误（ ）
A．标准券折算率指单位债券折成标准券金额面值率
B．理标准券折算率首先需考虑利率风险防范问题
C．防止出现债券市值标准券金额合理现象
D．回购融入资金额度取决客户持标准券库存数量特现券时市值直接关系
59目前海深圳证券交易市证券分红派息通（ ）交易清算系统进行
A．证券交易
B．中国结算公司
C．证券公司
D．中国证监会
60根客户风险偏结合客户资产状况客户类型分三种类型列选项中属述三种类型（ ）
A．风险偏型
B．积极型
C．保守型
D．稳健型二定项选择题(题40题题1分40分题出4选项中少1项符合题目求请正确选项代码填入括号填错填漏填均分)
61证券公司开展定资产理业务客户签订资产理合前证券公司应解客户（ ）
A．投资偏
B．风险认知承受力
C．证券投资验
D．身份财产收入状况
62金融期权基类型（ ）
A．股权类期权
B．买入期权
C．卖出期权
D．货币期权
63作融资买入融券卖出标股票应符合条件包括（ ）
A．股东数少3000
B．交易市交易满3月
C．融券卖出标股票流通股少1亿股流通市值低5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
64列关网竞价发行说法正确（ ）
A．新股竞价发行国外指种承销商通招标竞争确定证券发行价格取承销权投资者推销证券发行方式称招标购买方式
B．新股竞价发行国外指种家承销机构通招标竞争确定证券发行价格取承销权投资者推销证券发行方式称招标购买方式
C．网竞价发行存股价容易机构资金操缺点
D．具市场性连续性优点
65境法投资者查询证券账户时境法须提交材料（ ）
A．法定代表效身份证明文件复印件
B．法定代表证明书
C．法定代表授权委托书
D．企业法营业执
66海证券交易目前公布指数包括（ ）等
A．证成分股指数
B．证50指数
C．证红利指数
D．证综合指数
67合格境外机构投资者批准投资额度允许投资范围包括（ ）
A．B股
B．证券投资基金
C．国债
D．权证
68列关中国结算公司海分公司债券买断式回购结算说法正确（ ）
A．买断式回购期购回结算中国结算公司海分公司成交记录完成买断式回购期购回交收
B．结算参笔应付应收做轧差处理笔交易拆分交收
C．中国结算公司海分公司作手方国债买断式回购期购回结算提供交收担保
D．国债买断式回购期购回结算交收时点R+2日14：00
69证券公司集合资产理计划中客户必须履行义务（ ）
A．合约定承担投资风险
B．参退出集合资产理计划
C．合约定支付理费托费费
D．保证委托资产源途合法性
70列关网发行特点表述错误：)
A．网发行济安全
B．网发行具济性优点整发行程高效安全
C．网发行具济性优点效率高安全性差’
D．网发行然高效安全占量力物力财力具济性71关限价委托说法正确（ ）
A．纪商执行指令时限定价格买卖
B．纪商执行指令时限定价格更利价格买卖证券
C．低限价买进证券
D．限价高限价卖出证券
72关清算交收列描述正确（ ）
A．清算交收基础保证
B．交收清算续完成
C．正确清算结果确保交收利进行
D．通交收结束交易总程
73证券交易市场作（ ）
A．种类型证券提供便利充分交易条件
B．种交易证券提供公开公充分价竞争发现合理交易价格
C．实施公开公正时信息披露
D．提供安全便利迅捷交易交易服务
74属国证券公司营销渠道（ ）
A．中间商
B．证券公司部营销员
C．证券公司营业部
D．中介机构
75转换债券初始转股价格公司（ ）时进行调整
A．增发新股
B．送红股
C．配股
D．降低转股价格
76海证券交易交易证券托制度描述正确（ ）
A．动托处通买
B．投资者通托证券公司领取红利股息等
C．托制度制定交易制度连起
D．买卖转托限
77列项中（ ）行属操市场行
A．证券营机构制造证券虚假价格串通进行转移证券权买卖
B．证券营机构获更佣金目诱导顾客进行必证券买卖
C．证券营机构制造证券交易假象诱导投资者解事实真相情况作出证券投资决定
D．证券营机构抬高压低证券交易价格目连续交易某种证券
781990年l991年国（ ）两证券交易正式开业
A．海证券交易
B．郑州证券交易
C．沈阳证券交易
D．深圳证券交易
79网发行优点包括（ ）
A．济性
B．高效性
C．市场性
D．连续性
80证券公司投资决策机构负责确定（ ）
A．资产配置策略
B．承受风险限额
C．营业务规模
D．投资品种81列关营业务部控制中防火墙制度正确（ ）
A．确保营业务纪资产理投资银行等业务机构员信息账户资金会计核算严格分离
B．营业务研究决策投资决算投资操作风险监控等机构职应相互独立
C．营业务账户理资金清算会计核算中台智应独立部门岗位负责
D．应开成效营业务前中台相互制衡机制
82集合计划审计报告应年度结束日起60交易日合约定方式（ ）提供
A．客户
B．资产托机构
C．证监会
D．证券公司
83根国现行交易规关证券交易证券交易开盘价收盘价列说法正确（ ）
A．证券开盘价通集合竞价方式产生产生开盘价前收盘价开盘价
B．证券开盘价通集合竞价方式产生产生开盘价连续竞价方式产生
C．深圳证券交易证券收盘价通集合竞价方式产生
D．海证券交易证券收盘价日该证券笔交易前1分钟交易成交量加权均价(含笔交易)
84根国现行关交易制度规定关证券回转交易列说法正确（ ）
A．债券实行次交易日起回转交易
B．权证实行日回转交易
C．B股实行次交易日起回转交易
D．B股实行日回转交易
85关时停市列说法正确（ ）
A．出现行情传输中断营业部数量超营业部总数10时证券交易进行时停市
B．时停市前证券交易交易机已接受申报效
C．出现法申报交易席位数量超证券交易开已开通席位数量10时证券交易发进行时亭市
D．证券交易交易期问果发生抗力意外事技术障等情况导致部分全部交易进行时证券交易决定时停市
86关报价计价单位变动价位说法正确（ ）
A．种类证券交易采计价单位
B．债券质押式回购百元资金期年收益
C．债券质押式回购交易变动单位0．001元民币
D．国证券交易调整类证券单笔买卖申报数量申报价格变动单位
87尚未公开信息中属幕信息（ ）
A．市公司股权结构发生重变化
B．市公司14监事发生变动
C．市公司董事涉嫌犯罪司法机关采取强制措施
D．市公司发生重债务
88国现行规定深圳证券交易市交易列交易品种中佣金低标准民币5元（ ）
A．国债现货
B．基金
C．企业债现货
D．A股
89深圳证券交易涨跌幅限制证券交易列（ ）方法确定效竞价范围
A．股票市首日连续竞价收盘集合竞价效竞价范围成交价10
B．基金债券交易集合竞价阶段申报价格高前收盘价l50
C．股票市首日开盘集合竞价范围效竞价范围发行价900
D．债券市首日开盘集合竞价效竞价范围发行价30
90证券纪业务中资金账户理包括（ ）
A．资金账户开户销户
B．开通客户交易委托品种
C．交易委托方式操作权限91防范证券纪业务合规风险措施包括（ ）
A．建立健全项规章制度
B．客户交易结算资金实行第三方存
C．强化岗位制约监督
D．严格执行纪业务操作规程
92逆回购方指债券回购交易中（ ）
A．券融资方
B．融资方
C．融券方
D．资金融出方
93深圳证券交易现行规定买卖深圳证券交易价格涨跌幅限制证券说法正确（ ）
A．非市首日基金连续竞价效竞价范围前收盘价5
B．中企业板连续竞价效竞价范围成交价l5
C．*ST股票价格交易日收盘价5
D．非ST非*STB股连续竞价效范围交易日收盘价l0
94证券公司接受（ ）成定理业务客户
A．公司董事
B．公司监事
C．公司工作员
D．公司工作员配偶
95全国银行问债券市场买断式回购业务交易结算规（ ）制定
A．全国银行间业拆中心
B．沪深证券交易
C．中央结算公司
D．中国民银行
96列项中属证券交易委托指令素（ ）
A．证券账号
B．资金账号
C．委托点
D．买卖方
97列关户费表述中错误（ ）
A．深圳B股交易收结算费
B．海A股户费收取标准成交金额1960起点5元民币
C．目前基金交易收户费
D．户费股票基金成交买卖双方变更证券登记支付证券登记结算公司费
98市场细分直接细分（ ）
A．理素
B．口素
C．心理素
D．行素
99买断式回购完善市场功具重意义表现（ ）
A．利金融市场流动性理
B．利债券交易方式创新
C．加金融市场风险
D．利降低利率风险合理确定债券资金价格
100列关国新股网竞价发行优缺点表述正确（ ）
A．优点济性高效性市场性
B．缺点股价易操容易吸引量资金抢购
C．优点级市场二级市场价格连续性
D．优点降低中投资者投资风险
D．选择客户资金存指定商业银行三判断题(题60题题05分30分判断题错正确A表示错误B表示请判断结果填入括号填错填均分)
101证券交易会员关信息资料相关业务报表账册等机构提供（ ）
102非市证券营买卖证券公司营业务象（ ）
103境外投资者境证券投资时境外投资者单市公司A股持股例总超该市公司股份总数20（ ）
104质押式债券回购中逆回购方利回购买断债券进行相应套利操作（ ）
105证券公司代客户达交易指令利客户交易编码资金账号者期货结算账户进行期货交易代客户接收保者修改交易密码（ ）
106特会员申请终止会籍（ ）
107金融期权种权指持者决定否买卖某种金融商品权（ ）
108连续交易系统中交易定连续（ ）
109证券营业务指中国证监会批准营营业务公司资金法筹集资金名义开设证券账户买卖价证券获取盈利行（ ）
110金融机构柜台证券交易组织者证券交易直接参者（ ）111营业务决策机构原应董事会股东会投资决策机构营业务部门四级体制设立（ ）
112证券交易证券收益性特征显示出（ ）
113集合竞价证券交易电脑机开盘前接受全部委托进行集中处理程（ ）
114目前原STAQNET系统挂牌公司代办股份转系统进行股份转（ ）
115证券纪商接受客户委托应时间优先价格优先原进行申报竞价（ ）
116代办股份转服务指证券公司租业务设施非市股份公司提供股份转服务业务（ ）
117国现行规定合格境外机构投资者进行境证券交易时委托1家具证券交易会员资格境证券公司办理相关证券交易业务（ ）
118客户维持担保例低150客户维持担保例低150时会员应通知客户约定期限追加担保物（ ）
119全国银行债券市场回购计算利息基础天数365天（ ）
120证券公司事营业务时禁止行包括：幕交易操市场出账户变相营账外营等（ ）121海证券交易现行规定海证券交易质押式国债回购委托数量必须100手整数倍申报（ ）
122证券公司应定期营业务投资组合市值变化公司净资产核心风险监控指标潜影响进行敏感性分析压力测试（ ）
123证券营业务指中国证监会批准营营业务证券公司资金法筹集资金名义开设证券账户买卖法公开发行中国证监会认价证券获取盈利行（ ）
124证券公司资金参公司设立集合资产理计划该集合资产理计划存续期收回投入资金（ ）
125证券业协会证券纪业务线监机构．（ ）
126满足定条件核准会员公司营代理参海证券交易买断式回购交易（ ）
127现行法规规定证券公司客户交易清算资金应存指定证券公司存入机构（ ）
128证券交易委托指令日效指委托时起日证券交易营业终时止时间效（ ）
129债券买断式回购期清算日(R日)9：00．15：00融资方融券方均日期笔笔买断式回购申报履约（ ）
130全国银行问市场质押式回购业务参者擅挪客户债券进行回购交易中国民银行予警告处3万元民币罚款（ ）131T+3滚动交收求T日成交证券交易交收成交日第三营业日完成（ ）
132开放式基金存质押冻结等情形影响份额持权益基金份额申请转托（ ）
133集合资产理计划中客户非法汇集资金参集合资产理计划（ ）
134证券公司客户融资融券额度现行规定超客户提交保证金3倍（ ）
135根沪深证券交易现行规定B股实行日回转交易制度（ ）
136投资者开立证券交易结算资金账户时必须存入买入100股股票价格等值资金（ ）
137定资产理业务中证券公司保证客户资产资产相互独立客户资产设立统账户独立核算（ ）
138证券登记具确定变更具体证券持权利法律效力（ ）
139结算参应中国结算公司开立资金交收账户指定收款账户（ ）
140民币普通股票简称B股账户开立仅限国家法律法规行政规章允许买卖B股境投资者合格境外投资者（ ）141现行关制度规定配股缴纳款程中证券公司客户收取佣金等交易费（ ）
142证券市场发展早期柜台市场场外交易市场形式（ ）
143证券交易质押式回购交易双方报价时百元资金期年收益率进行报价（ ）
144证券公司开展定资产理业务应法律行政法规试行办法等规定客户托机构签订书面定资产理合（ ）
145证券公司代办转业务中接受投资者全权委托（ ）
146证券公司应少月客户提供次准确完整资产理报告（ ）
147涨跌幅限制证券宗交易成交价格买卖双方前收盘价20日已成交高低价间行协商确定（ ）
148证券纪业务中防范合规风险措施增强证券纪业务业员法制观念提高遵纪守法合规营意识（ ）
149证券公司办理定资产理业务接受货币资金形式资产（ ）
150中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易日常监测工作（ ）151国证券交易规定价格涨跌幅限制股票封闭式基金竞价交易日价格振幅达l0前3股票(基金)证券交易应分公布相关证券日买入卖出金额5家会员营业部(深圳证券交易营业部席位)名称买入卖出金额（ ）
152根证券法关规定证券公司假名义者名义事证券营业务追究刑事责（ ）
153网定价发行方式发行新股时效申购总量该次股票发行数量时承销商负责组织摇号抽签确定成功申购者（ ）
154交易价格组成债券交易包括全价交易净价交易（ ）
155证券公司员工纪接受客户全权委托证券纪业务合规风险（ ）
156证券公司受期货公司委托事介绍业务代理客户进行期货交易结算者交割代期货公司客户收付期货保证金提供期货行情信息交易设施（ ）
157深圳证券交易B股交易户费结算费费收取标准成交面额0．5高超500港币（ ）
158投资者应中国结算公司开立证券账户(A股账户)基金账户办理权证认购交易行权等业务（ ）
159证券公司理客户资产投资家公司发行证券超该证券发行总量5（ ）
160国目前证券纪业务实际容柜台代理买卖（ ）
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单项选择题(题60题题05分30分题出4选项中1项符合题目求请正确选项代码填入括号填错填均分)
1现行规定证券公司客户融资融券长期限超（ ）
A．1月
B．3月
C．6月
D．1年
2列关海证券交易买断式回购参体说法正确（ ）
A．会员公司承担代理客户参买断式回购交易债券资金结算方面交收责
B．国债买断式回购交易体仅限中国结算海分公司法名义开立
B字头证券账户机构投资者
C．交易会员均参买断式回购
D．证券交易会员公司均代理参买断式回购交易
3列关海证券交易买断式回购参体说法正确（ ）
A．国债买断式回购交易体仅限中国结算海分公司法名义开立B字头证券账户机构投资者
B．交易会员均参买断式回购
C．证券交易会员公司均代理参买断式回购交易
D．会员公司承担代理客户参买断式回购交易债券资金结算方面责
4证券公司分支机构未批准擅营融资融券业务直接负责员直接责员法处（ ）万元（ ）万元罚款
A．220
B．1020
C．320
D．330
5国证券交易涨跌幅限制证券交易效竞价范围规定基金交易日交易价格相交易日收盘价格涨跌幅度超（ ）
A．15
B．10
C．5
D．30
6证券公司申请融资融券业务试点必须满足财务状况良（ ）年项风险控制指标持续符合规定
A．1
B．2
C．3
D．4
7关委托申报方式列说法正确（ ）
A．申报方式两种种证券纪商场交易员进行申报种客户证券纪商营业部业务员直接申报
B．第种情况中证券纪商营业部业务员受理客户委托价格高低序电话委托买卖关容通知场交易员
C．客户行输入委托指令目前申报方式
D．境外客户买卖B股通境境外证券商进行
8申购时投资者通（ ）申请揽子股票少量现金换取定数量基金份额
A．基金理
B．基金托
C．级交易商
D．证券交易
9国债买断式回购业务中履约金率发生调整已发生交易履约金（ ）
A．追溯调整
B．追溯调整
C．部分追溯调整
D．法判断
10通（ ）达成交易采取（ ）净额清算方式
A．场外市场双边
B．场外市场边
C．证券交易双边
D．证券交易边
11证券交易职包括（ ）
A．接受市申请安排证券市
B．组织监督证券交易
C．设立证券登记结算机构
D．提供担保
12（ ）指特定时点虚拟开盘参考价格虚拟成交予时揭示申报数量
A．虚拟匹配剩余量
B．虚拟未匹配量
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量
13某市公司通l0股送2股分红方案送股登记日T日该公司股票海证券交易挂牌流通股红股账日（ ）日
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
14证券交收结果等数中国结算公司日传送（ ）供账客户提供余额查询等服务
A．证券交易
B．方登记公司
C．证券公司
D．证券业协会
15证券公司角度言证券纪业务相较证券营业务首特点表现（ ）
A．风险性
B．决策性
C．收益确定性
D．中介性
16交易商固定收益证券综合电子台进行固定收益证券交易列说法正确（ ）
A．固定收益台进行固定收益证券交易包括交易商间交易交易商客户间交易两种
B．交易商间交易交易商间规定通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
C．交易商客户间交易具纪业务交易商客户间通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
D．固定交易台交易时间9：30．11：3013：00．14：00
17（ ）细分根投资者投资动机投资偏交易行持仓结构等行特征细分客户
A．理素
B．口素
C．心理素
D．行素
18深圳证券交易市开放式基金(LDF)合生效进入封闭期该封闭期般超（ ）月
A．3
B．6
C．12
D．9
19列关委托数量说法错误（ ）
A．分整数委托零数委托
B．100交易单位俗称1手
C．买入证券时必须整数委托
D．卖出证券时零数委托
20交易象划分（ ）属金融衍生工具交易
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金11证券交易职包括（ ）
A．接受市申请安排证券市
B．组织监督证券交易
C．设立证券登记结算机构
D．提供担保
12（ ）指特定时点虚拟开盘参考价格虚拟成交予时揭示申报数量
A．虚拟匹配剩余量
B．虚拟未匹配量
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量
13某市公司通l0股送2股分红方案送股登记日T日该公司股票海证券交易挂牌流通股红股账日（ ）日
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
14证券交收结果等数中国结算公司日传送（ ）供账客户提供余额查询等服务
A．证券交易
B．方登记公司
C．证券公司
D．证券业协会
15证券公司角度言证券纪业务相较证券营业务首特点表现（ ）
A．风险性
B．决策性
C．收益确定性
D．中介性
16交易商固定收益证券综合电子台进行固定收益证券交易列说法正确（ ）
A．固定收益台进行固定收益证券交易包括交易商间交易交易商客户间交易两种
B．交易商间交易交易商间规定通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
C．交易商客户间交易具纪业务交易商客户间通报价询价方式买卖固定收益台挂牌交易固定收益证券
D．固定交易台交易时间9：30．11：3013：00．14：00
17（ ）细分根投资者投资动机投资偏交易行持仓结构等行特征细分客户
A．理素
B．口素
C．心理素
D．行素
18深圳证券交易市开放式基金(LDF)合生效进入封闭期该封闭期般超（ ）月
A．3
B．6
C．12
D．9
19列关委托数量说法错误（ ）
A．分整数委托零数委托
B．100交易单位俗称1手
C．买入证券时必须整数委托
D．卖出证券时零数委托
20交易象划分（ ）属金融衍生工具交易
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金21（ ）发行进行募集登记
A．股份
B．债券
C．证券投资基金
D．权证
22现行关规定海证券交易A股笔户费低收取标准（ ）
A．1元
B．5元
C．成交面额l
D．成交面额0．1
23目前国A股账户买卖（ ）
A．市基金
B．权证
C．民币普通股票
D．B股
24列关海证券交易买断式回购参体说法正确（ ）
A．证券交易会员公司均代理参买断式回购交易
B．交易会员均参买断式回购
C．会员公司承担代理客户参买断式回购交易债券资金结算方面交收责
D．国债买断式回购交易体仅限中国结算海公司法名义开立B字头证券账户机构投资者
25T日买入LOF基金份额（ ）日深圳证券交易卖出者赎回
A．T0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
26列关海交易债券买断式回购结算方式说法正确（ ）
A．初始结算期结算中中国结算海分公司作手方
B．采次成交两次结算方式
C．期结算采逐笔交收方式
D．初始结算中国结算海分公司作手方担保交收
27根中国结算公司海分公司规定债券买断式回购发生融资方融券方双方均力履约情况时履约保证金（ ）
A．退双方
B．融资方
C．融券方
D．风险基金
28证券公司参集合计划资金总额超证券公司净资（ ）
A．10
B．15
C．20
D．50
29现行交易规规定发生（ ）证券交易实行时停市
A．行情传输中断营业部数量超营业部总数10时
B．行情传输中断营业部数量超证券公司拥交易席位总数5时
C．行情传输中断营业部数量超营业部总数5时
D．行情传输中断营业部数量超证券交易已开通交易席位总数5时
30假设某结算参某日成交股票：买入四川长虹(600839)700万股卖出四川长虹600万股买入深发展A(000001)400万股卖出深发展A600万股根净额清算原清算结果（ ）
A．买入四川长虹100万股卖出深发展200万股
B．卖出四川长虹100万股买入深发展200万股
C．卖出四川长虹100万股卖出深发展200万股
D．买入四川长虹100万股买入深发展200万股31根深圳证券交易交易规规定涨跌幅限制证券交易中债券市首日开盘集合竞价效竞价范围发行价（ ）
A．30
B．20
C．40
D．10
32根国现行证券交易佣金收取标准规定投资者进行A股B股证券投资基金交易证券公司收取佣金高证券交易金额（ ）
A．0．4
B．1
C．0．3
D．0．25
33全国银行间债券市场买断式回购业务中（ ）负责买断式回购结算日常监测工作
A．中央结算公司
B．证券交易
C．银行业拆中心
D．证监会
34关证券发行证券交易关系说法错误（ ）
A．证券交易决定证券发行规模
B．证券发行证券交易提供象
C．证券交易证券流动性特征显示出利证券发行利进行
D．证券发行证券交易前提
35根深圳证券交易现行规定深圳证券交易债券质押式回购申报价格变动单位（ ）元民币
A．0．005元整数倍
B．0．Ol元整数倍
C．0．02元整数倍
D．0．03元整数倍
36债券买卖双方成交时约定未某时间某价格双方进行反交易行称债券（ ）
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
37采现金结算方式行权权证行权期满时价权证发行权证期满（ ）工作日未行权权证持动支付现金差价
A．15
B．12
C．5
D．3
38证券公司（ ）负责融资融券业务具体理运作制定融资融券合标准文确定具体客户授信额度
A．董事会
B．业务执行部门
C．业务决策机构
D．分支机构
39低结算备付金限额确定包括（ ）买入金额
A．市交易A股
B．市交易基金
C．市交易债券
D．买断式回购期购回金额
40关清算交收列表述中错误（ ）
A．清算交收整证券交易程中必少两重环节
B．清算交收两程统称结算
C．国市场目前存两种滚动交收周期T+1T+3
D．清算根清算结果办理证券价款收付发生财产实际转移41海证券交易某国债面值100元回购年收益率2回购天数91天考虑手续费回购价（ ）
A．100元
B．100．50元
C．102元
D．105元
42证券交易必须遵循公开原核心求（ ）
A．实现种信息公开化
B．公正证券交易参方公正处理证券交易事务
C．实现市场信息公开化
D．保证参交易方应获等机会
43（ ）法证券公司分支机构融资融券业务活动中涉客户选择合签订授信额度确定担保物收取理补交担保物通知处分担保物等事项进行非现场检查现场检查
A．证监会派出机构
B．证券交易
C．负责客户信资金存商业银行
D．证券登记结算机构
44市场采滚动交收周期时间长短美国证券市场采取（ ）国香港市场采取（ ）
A．T+4T+I
B．T+2T+2
C．T+3T+2
D．T+3T+4
45代办股份转委托申报时间转目（ ）
A．9：30．11：30：13：00．15：30
B．9：15．11：30：13：00．15：30
C．9：3011：O0：13：00．15：00
D．9：1511：3013：00．15：00
46关委托方式说法错误（ ）
A．市价申报适价格涨跌幅限制证券连续竞价期间交易
B．限价委托缺点成交速度慢法成交
C．限价委托方式优点成交迅速成交率高
D．限价委托证券客户定价格成交利客户实现预期投资计划
47证券投资基金种（ ）方式
A．稳定投资
B．集合投资
C．长期投资
D．专业投资
48列项费中属投资者委托买卖证券时应缴纳交易费（ ）
A．佣金
B．印花税
C．户费
D．理费
49定期交易中某段时间达投资者委托订单（ ）
A．全部马成交
B．价优者先成交
C．效
D．马成交先存储起
50证券公司定资产理业务研究工作应该符合求包括（ ）
A．建立研究投资决策问交流制度保持交流渠道畅通
B．建立合理效控制措施
C．建立完善投资象备选库制度建立维护备选库
D．建立严密研究工作业务流程运科学效研究方法51投资者充分理解（ ）原投资者教育需突出重点
A．参意识
B．理性投资
C．买者负
D．股市风险
52深圳证券交易限价申报指令市价申报指令包括容（ ）
A．成交迅速
B．成交率高
C．利客户实现预期投资计划谋求利益
D．申报指令包括证券代码席位代码买卖方数量
53（ ）投资者求证券纪商执行委托指令时必须限定价格限定价格更利价格买卖证券
A．柜台委托
B．市价委托
C．电话委托
D．限价委托
54（ ）4月底国开始启动股权分置改革试点工作
A．2000年
B．2005年
C．1990年
D．2007年
55尚未公开信息中（ ）属幕信息
A．市公司收购关方案
B．市公司发生重债务
C．市公司25％监事发生变动
D．市公司申请破产决定
56深圳证券交易涨跌幅限制证券交易非市首曰开盘集合竞价效竞价范围前收盘（ ）
A．5
B．10
C．20
D．30
57规定海证券交易交易机买卖双方宗交易成交申报进行成交确认时间（ ）
A．正常交易日l4：57．15：00
B．正常交易日l5：00．15：15
C．正常交易日l3：00．15：00
D．正常交易日l5：00．15：30
58关标准券折算率融资额度计算列说法中错误（ ）
A．标准券折算率指单位债券折成标准券金额面值率
B．理标准券折算率首先需考虑利率风险防范问题
C．防止出现债券市值标准券金额合理现象
D．回购融入资金额度取决客户持标准券库存数量特现券时市值直接关系
59目前海深圳证券交易市证券分红派息通（ ）交易清算系统进行
A．证券交易
B．中国结算公司
C．证券公司
D．中国证监会
60根客户风险偏结合客户资产状况客户类型分三种类型列选项中属述三种类型（ ）
A．风险偏型
B．积极型
C．保守型
D．稳健型二定项选择题(题40题题1分40分题出4选项中少1项符合题目求请正确选项代码填入括号填错填漏填均分)
61证券公司开展定资产理业务客户签订资产理合前证券公司应解客户（ ）
A．投资偏
B．风险认知承受力
C．证券投资验
D．身份财产收入状况
62金融期权基类型（ ）
A．股权类期权
B．买入期权
C．卖出期权
D．货币期权
63作融资买入融券卖出标股票应符合条件包括（ ）
A．股东数少3000
B．交易市交易满3月
C．融券卖出标股票流通股少1亿股流通市值低5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
64列关网竞价发行说法正确（ ）
A．新股竞价发行国外指种承销商通招标竞争确定证券发行价格取承销权投资者推销证券发行方式称招标购买方式
B．新股竞价发行国外指种家承销机构通招标竞争确定证券发行价格取承销权投资者推销证券发行方式称招标购买方式
C．网竞价发行存股价容易机构资金操缺点
D．具市场性连续性优点
65境法投资者查询证券账户时境法须提交材料（ ）
A．法定代表效身份证明文件复印件
B．法定代表证明书
C．法定代表授权委托书
D．企业法营业执
66海证券交易目前公布指数包括（ ）等
A．证成分股指数
B．证50指数
C．证红利指数
D．证综合指数
67合格境外机构投资者批准投资额度允许投资范围包括（ ）
A．B股
B．证券投资基金
C．国债
D．权证
68列关中国结算公司海分公司债券买断式回购结算说法正确（ ）
A．买断式回购期购回结算中国结算公司海分公司成交记录完成买断式回购期购回交收
B．结算参笔应付应收做轧差处理笔交易拆分交收
C．中国结算公司海分公司作手方国债买断式回购期购回结算提供交收担保
D．国债买断式回购期购回结算交收时点R+2日14：00
69证券公司集合资产理计划中客户必须履行义务（ ）
A．合约定承担投资风险
B．参退出集合资产理计划
C．合约定支付理费托费费
D．保证委托资产源途合法性
70列关网发行特点表述错误：)
A．网发行济安全
B．网发行具济性优点整发行程高效安全
C．网发行具济性优点效率高安全性差’
D．网发行然高效安全占量力物力财力具济性71关限价委托说法正确（ ）
A．纪商执行指令时限定价格买卖
B．纪商执行指令时限定价格更利价格买卖证券
C．低限价买进证券
D．限价高限价卖出证券
72关清算交收列描述正确（ ）
A．清算交收基础保证
B．交收清算续完成
C．正确清算结果确保交收利进行
D．通交收结束交易总程
73证券交易市场作（ ）
A．种类型证券提供便利充分交易条件
B．种交易证券提供公开公充分价竞争发现合理交易价格
C．实施公开公正时信息披露
D．提供安全便利迅捷交易交易服务
74属国证券公司营销渠道（ ）
A．中间商
B．证券公司部营销员
C．证券公司营业部
D．中介机构
75转换债券初始转股价格公司（ ）时进行调整
A．增发新股
B．送红股
C．配股
D．降低转股价格
76海证券交易交易证券托制度描述正确（ ）
A．动托处通买
B．投资者通托证券公司领取红利股息等
C．托制度制定交易制度连起
D．买卖转托限
77列项中（ ）行属操市场行
A．证券营机构制造证券虚假价格串通进行转移证券权买卖
B．证券营机构获更佣金目诱导顾客进行必证券买卖
C．证券营机构制造证券交易假象诱导投资者解事实真相情况作出证券投资决定
D．证券营机构抬高压低证券交易价格目连续交易某种证券
781990年l991年国（ ）两证券交易正式开业
A．海证券交易
B．郑州证券交易
C．沈阳证券交易
D．深圳证券交易
79网发行优点包括（ ）
A．济性
B．高效性
C．市场性
D．连续性
80证券公司投资决策机构负责确定（ ）
A．资产配置策略
B．承受风险限额
C．营业务规模
D．投资品种81列关营业务部控制中防火墙制度正确（ ）
A．确保营业务纪资产理投资银行等业务机构员信息账户资金会计核算严格分离
B．营业务研究决策投资决算投资操作风险监控等机构职应相互独立
C．营业务账户理资金清算会计核算中台智应独立部门岗位负责
D．应开成效营业务前中台相互制衡机制
82集合计划审计报告应年度结束日起60交易日合约定方式（ ）提供
A．客户
B．资产托机构
C．证监会
D．证券公司
83根国现行交易规关证券交易证券交易开盘价收盘价列说法正确（ ）
A．证券开盘价通集合竞价方式产生产生开盘价前收盘价开盘价
B．证券开盘价通集合竞价方式产生产生开盘价连续竞价方式产生
C．深圳证券交易证券收盘价通集合竞价方式产生
D．海证券交易证券收盘价日该证券笔交易前1分钟交易成交量加权均价(含笔交易)
84根国现行关交易制度规定关证券回转交易列说法正确（ ）
A．债券实行次交易日起回转交易
B．权证实行日回转交易
C．B股实行次交易日起回转交易
D．B股实行日回转交易
85关时停市列说法正确（ ）
A．出现行情传输中断营业部数量超营业部总数10时证券交易进行时停市
B．时停市前证券交易交易机已接受申报效
C．出现法申报交易席位数量超证券交易开已开通席位数量10时证券交易发进行时亭市
D．证券交易交易期问果发生抗力意外事技术障等情况导致部分全部交易进行时证券交易决定时停市
86关报价计价单位变动价位说法正确（ ）
A．种类证券交易采计价单位
B．债券质押式回购百元资金期年收益
C．债券质押式回购交易变动单位0．001元民币
D．国证券交易调整类证券单笔买卖申报数量申报价格变动单位
87尚未公开信息中属幕信息（ ）
A．市公司股权结构发生重变化
B．市公司14监事发生变动
C．市公司董事涉嫌犯罪司法机关采取强制措施
D．市公司发生重债务
88国现行规定深圳证券交易市交易列交易品种中佣金低标准民币5元（ ）
A．国债现货
B．基金
C．企业债现货
D．A股
89深圳证券交易涨跌幅限制证券交易列（ ）方法确定效竞价范围
A．股票市首日连续竞价收盘集合竞价效竞价范围成交价10
B．基金债券交易集合竞价阶段申报价格高前收盘价l50
C．股票市首日开盘集合竞价范围效竞价范围发行价900
D．债券市首日开盘集合竞价效竞价范围发行价30
90证券纪业务中资金账户理包括（ ）
A．资金账户开户销户
B．开通客户交易委托品种
C．交易委托方式操作权限91防范证券纪业务合规风险措施包括（ ）
A．建立健全项规章制度
B．客户交易结算资金实行第三方存
C．强化岗位制约监督
D．严格执行纪业务操作规程
92逆回购方指债券回购交易中（ ）
A．券融资方
B．融资方
C．融券方
D．资金融出方
93深圳证券交易现行规定买卖深圳证券交易价格涨跌幅限制证券说法正确（ ）
A．非市首日基金连续竞价效竞价范围前收盘价5
B．中企业板连续竞价效竞价范围成交价l5
C．*ST股票价格交易日收盘价5
D．非ST非*STB股连续竞价效范围交易日收盘价l0
94证券公司接受（ ）成定理业务客户
A．公司董事
B．公司监事
C．公司工作员
D．公司工作员配偶
95全国银行问债券市场买断式回购业务交易结算规（ ）制定
A．全国银行间业拆中心
B．沪深证券交易
C．中央结算公司
D．中国民银行
96列项中属证券交易委托指令素（ ）
A．证券账号
B．资金账号
C．委托点
D．买卖方
97列关户费表述中错误（ ）
A．深圳B股交易收结算费
B．海A股户费收取标准成交金额1960起点5元民币
C．目前基金交易收户费
D．户费股票基金成交买卖双方变更证券登记支付证券登记结算公司费
98市场细分直接细分（ ）
A．理素
B．口素
C．心理素
D．行素
99买断式回购完善市场功具重意义表现（ ）
A．利金融市场流动性理
B．利债券交易方式创新
C．加金融市场风险
D．利降低利率风险合理确定债券资金价格
100列关国新股网竞价发行优缺点表述正确（ ）
A．优点济性高效性市场性
B．缺点股价易操容易吸引量资金抢购
C．优点级市场二级市场价格连续性
D．优点降低中投资者投资风险
D．选择客户资金存指定商业银行三判断题(题60题题05分30分判断题错正确A表示错误B表示请判断结果填入括号填错填均分)
101证券交易会员关信息资料相关业务报表账册等机构提供（ ）
102非市证券营买卖证券公司营业务象（ ）
103境外投资者境证券投资时境外投资者单市公司A股持股例总超该市公司股份总数20（ ）
104质押式债券回购中逆回购方利回购买断债券进行相应套利操作（ ）
105证券公司代客户达交易指令利客户交易编码资金账号者期货结算账户进行期货交易代客户接收保者修改交易密码（ ）
106特会员申请终止会籍（ ）
107金融期权种权指持者决定否买卖某种金融商品权（ ）
108连续交易系统中交易定连续（ ）
109证券营业务指中国证监会批准营营业务公司资金法筹集资金名义开设证券账户买卖价证券获取盈利行（ ）
110金融机构柜台证券交易组织者证券交易直接参者（ ）111营业务决策机构原应董事会股东会投资决策机构营业务部门四级体制设立（ ）
112证券交易证券收益性特征显示出（ ）
113集合竞价证券交易电脑机开盘前接受全部委托进行集中处理程（ ）
114目前原STAQNET系统挂牌公司代办股份转系统进行股份转（ ）
115证券纪商接受客户委托应时间优先价格优先原进行申报竞价（ ）
116代办股份转服务指证券公司租业务设施非市股份公司提供股份转服务业务（ ）
117国现行规定合格境外机构投资者进行境证券交易时委托1家具证券交易会员资格境证券公司办理相关证券交易业务（ ）
118客户维持担保例低150客户维持担保例低150时会员应通知客户约定期限追加担保物（ ）
119全国银行债券市场回购计算利息基础天数365天（ ）
120证券公司事营业务时禁止行包括：幕交易操市场出账户变相营账外营等（ ）121海证券交易现行规定海证券交易质押式国债回购委托数量必须100手整数倍申报（ ）
122证券公司应定期营业务投资组合市值变化公司净资产核心风险监控指标潜影响进行敏感性分析压力测试（ ）
123证券营业务指中国证监会批准营营业务证券公司资金法筹集资金名义开设证券账户买卖法公开发行中国证监会认价证券获取盈利行（ ）
124证券公司资金参公司设立集合资产理计划该集合资产理计划存续期收回投入资金（ ）
125证券业协会证券纪业务线监机构．（ ）
126满足定条件核准会员公司营代理参海证券交易买断式回购交易（ ）
127现行法规规定证券公司客户交易清算资金应存指定证券公司存入机构（ ）
128证券交易委托指令日效指委托时起日证券交易营业终时止时间效（ ）
129债券买断式回购期清算日(R日)9：00．15：00融资方融券方均日期笔笔买断式回购申报履约（ ）
130全国银行问市场质押式回购业务参者擅挪客户债券进行回购交易中国民银行予警告处3万元民币罚款（ ）131T+3滚动交收求T日成交证券交易交收成交日第三营业日完成（ ）
132开放式基金存质押冻结等情形影响份额持权益基金份额申请转托（ ）
133集合资产理计划中客户非法汇集资金参集合资产理计划（ ）
134证券公司客户融资融券额度现行规定超客户提交保证金3倍（ ）
135根沪深证券交易现行规定B股实行日回转交易制度（ ）
136投资者开立证券交易结算资金账户时必须存入买入100股股票价格等值资金（ ）
137定资产理业务中证券公司保证客户资产资产相互独立客户资产设立统账户独立核算（ ）
138证券登记具确定变更具体证券持权利法律效力（ ）
139结算参应中国结算公司开立资金交收账户指定收款账户（ ）
140民币普通股票简称B股账户开立仅限国家法律法规行政规章允许买卖B股境投资者合格境外投资者（ ）141现行关制度规定配股缴纳款程中证券公司客户收取佣金等交易费（ ）
142证券市场发展早期柜台市场场外交易市场形式（ ）
143证券交易质押式回购交易双方报价时百元资金期年收益率进行报价（ ）
144证券公司开展定资产理业务应法律行政法规试行办法等规定客户托机构签订书面定资产理合（ ）
145证券公司代办转业务中接受投资者全权委托（ ）
146证券公司应少月客户提供次准确完整资产理报告（ ）
147涨跌幅限制证券宗交易成交价格买卖双方前收盘价20日已成交高低价间行协商确定（ ）
148证券纪业务中防范合规风险措施增强证券纪业务业员法制观念提高遵纪守法合规营意识（ ）
149证券公司办理定资产理业务接受货币资金形式资产（ ）
150中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易日常监测工作（ ）151国证券交易规定价格涨跌幅限制股票封闭式基金竞价交易日价格振幅达l0前3股票(基金)证券交易应分公布相关证券日买入卖出金额5家会员营业部(深圳证券交易营业部席位)名称买入卖出金额（ ）
152根证券法关规定证券公司假名义者名义事证券营业务追究刑事责（ ）
153网定价发行方式发行新股时效申购总量该次股票发行数量时承销商负责组织摇号抽签确定成功申购者（ ）
154交易价格组成债券交易包括全价交易净价交易（ ）
155证券公司员工纪接受客户全权委托证券纪业务合规风险（ ）
156证券公司受期货公司委托事介绍业务代理客户进行期货交易结算者交割代期货公司客户收付期货保证金提供期货行情信息交易设施（ ）
157深圳证券交易B股交易户费结算费费收取标准成交面额0．5高超500港币（ ）
158投资者应中国结算公司开立证券账户(A股账户)基金账户办理权证认购交易行权等业务（ ）
159证券公司理客户资产投资家公司发行证券超该证券发行总量5（ ）
160国目前证券纪业务实际容柜台代理买卖（ ）
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