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证券市场基础知识关必做2000题（含历年真题）
第章证券市场概述
第节证券证券市场
单选题(备选答案中项符合题目求)
1．少数特定投资者发行审查条件相宽松采公示制度证券（ ）[2011年6月真题]
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
答案C
解析价证券分公募证券私募证券：前者指发行特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度者指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度
2．价证券（ ）种形式[2011年6月真题]
A．商品证券
B．权益资
C．虚拟资
D．债务资
答案C
解析价证券虚拟资种形式谓虚拟资指价证券形式存持者带定收益资虚拟资相独立实际资种资存形式
3．证券市场证券品种划分分（ ）[2011年3月真题]
A．场市场场外市场
B．发行市场流通市场
C．国市场国际市场
D．股票市场债券市场基金市场金融衍生品市场
答案D
解析证券市场品种结构根价证券品种形成结构关系种结构关系构成股票市场债券市场基金市场衍生产品市场等
4．证券市场资配置功指通（ ）引导资流动实现[2010年12月真题]
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．中介机构
答案C
解析证券市场资配置功指通证券价格引导资流动实现资合理配置功证券市场证券价格高低该证券提供预期报酬率高低决定
5．价证券身（ ）[2010年10月真题]
A．没价格价值
B．价值没价值
C．没价值价值
D．没价值价格
答案D
解析价证券指标票面金额证明持该证券指定特定体特定财产拥权债权证类证券身没价值代表着定量财产权利持该证券直接取定量商品货币取利息股息等收入证券市场买卖流通客观具交易价格
6．证券流动性通种方式实现？（ ）[2010年5月真题]
A．贴现B．记账C．交易D．承兑
答案B
解析证券流动性指证券变现难易程度证券具极高流动性必须满足三条件：容易变现变现交易成极金保持相稳定证券流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现证券流动性
7．证券市场层次结构关系分（ ）[2010年3月真题]
A．发行市场流通市场
B．集中市场场外市场
C．股票市场债券市场
D．国市场国际市场
答案A
解析层次结构指证券进入市场序形成结构关系种序关系划分证券市场构成分发行市场交易市场证券发行市场称级市场初级市场发行筹集资金目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场证券交易市场称二级市场流通市场次级市场已发行证券通买卖交易实现流通转市场
8．价证券够买卖（ ）
A．具价值
B．具价值
C．代表着定量财产权利
D．具交换价值
答案C
解析价证券代表着定量财产权利持该证券直接取定量商品货币取利息股息等收入证券市场买卖流通客观具交易价格
9．狭义价证券指（ ）
A．商品证券
B．货币证券
C．资证券
D．银行证券
答案C
解析价证券广义狭义两种概念：狭义价证券资证券广义价证券包括商品证券货币证券资证券
10．证券持拥商品权权证券称（ ）
A．资证券
B．商品证券
C．商业证券
D．货币证券
答案B
11．提货单表明持权该提货单标明物品权利说明提货单种（ ）
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资证券
答案A
解析商品证券证明持商品权权证取种证券等取种商品权持种证券代表商品权受法律保护属商品证券提货单运货单仓库栈单等
12．商业汇票属（ ）
A．商品证券
B．价证券
C．资证券
D．货币证券
答案D
解析货币证券指身持第三者取货币索取权价证券货币证券包括两类：①商业证券商业汇票商业票②银行证券银行汇票银行票支票
13．金融投资金融投资直接联系活动产生证券指（ ）
A．货币证券
B．资证券
C．商品证券
D．证证券
答案B
解析广义价证券包括商品证券货币证券资证券A项货币证券指身持第三者取货币索取权价证券包括商业证券银行证券C项商品证券证明持种证券代表商品拥权权证
14．价证券形式（ ）
A．商品证券
B．货币证券
C．资证券
D．实物证券
答案C
解析资证券持定收入请求权价证券形式
15．金融证券中常见（ ）
A．公司债券
B．股票
C．商业票
D．金融债券
答案D
解析公司证券公司筹措资金发行价证券公司证券包括范围较广泛股票公司债券商业票等外公司证券中通常银行非银行金融机构发行证券称金融证券中金融债券尤常见
16．否证券交易挂牌交易证券分（ ）
A．市证券非市证券
B．市证券挂牌证券
C．挂牌证券公开证券
D．场证券场外证券
答案A
解析否证券交易挂牌交易价证券分市证券非市证券市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许证券交易公开买卖证券非市证券指未申请市符合证券交易挂牌交易条件证券
17．证券募集方式价证券分（ ）
A．市证券非市证券
B．国证券国际证券
C．公募证券私募证券
D．固定收益证券变动收益证券
答案C
解析募集方式分类价证券分公募证券私募证券公募证券指发行特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度
18．证券（ ）分股票债券证券三类
A．代表权利性质
B．发行体
C．收益否固定
D．违约风险
答案A
解析证券代表权利性质分类价证券分股票债券证券三类股票债券证券市场两基品种证券包括基金证券证券衍生产品等金融期货转换证券权证等
19．证券持者面实际收益预期收益背离者说证券收益确定性表明证券具（ ）
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．收益性
答案B
20．证券市场指（ ）
A．证券发行交易市场
B．证券发行市场
C．证券交易市场
D．证券流通市场
答案A
解析证券市场股票债券投资基金等价证券发行交易场市场济发展定阶段产物解决资供求矛盾流动性产生市场
21．证券市场品种结构（ ）
A．价证券品种形成结构关系
B．种证券进入市场序形成结构关系
C．交易活动否固定场进行形成结构关系
D．价证券发行体形成结构关系
答案A
解析证券市场较重结构包括层次结构品质结构交易场结构B项描述层次结构C项描述交易场结构
22．证券市场交易活动否固定场进行分（ ）
A．股票市场债券市场
B．发行市场流通市场
C．场市场场外市场
D．国市场国际市场
答案C
解析交易活动否固定场进行证券市场分形市场(场市场)形市场(场外市场柜台市场)前者指固定场证券交易市场者指没固定交易场市场目前场市场场外市场间截然划分已复存出现层次证券市场结构
23．证券价格高低该证券提供（ ）高低决定
A．红利收入
B．溢价收入
C．利息收入
D．预期报酬率
答案D
解析证券市场资配置功指通证券价格引导资流动实现资合理配置功证券价格高低实际证券筹资力反映预期报酬率越高相应市场价格越高筹资力越强
二选题(备选项中两项两项符合题目求)
1．发行筹资目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场称（ ）[2011年6月真题]
A．级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场市场
答案AC
解析证券发行市场称级市场初级市场发行筹集资金目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场证券交易市场称二级市场次级市场已发行证券通买卖交易实现流通转市场
2．列关价证券表述中错误（ ）[2011年3月真题]
A．价证券般标票面金额
B．价证券种虚拟资
C．价证券价格应等代表真实资账面价格
D．价证券价格应等代表真实资重置价格
答案CD
解析价证券指标票面金额证明持该证券指定特定体特定财产拥权债权证价证券虚拟资种形式通常虚拟资价格总额等代表真实资账面价格甚真实资重置价格定相等变化完全反映实际资额变化
3．证券市场交易场结构分（ ）[2010年10月真题]
A．货币市场
B．外汇市场
C．形市场
D．形市场
答案CD
解析交易场结构交易活动否固定场进行证券市场分形市场形市场
4．属货币证券（ ）[2010年5月真题]
A．商业汇票
B．商业票
C．银行汇票
D．金融债券
答案ABC
解析货币证券指身持第三者取货币索取权价证券货币证券包括两类：①商业证券商业汇票商业票②银行证券银行汇票银行票支票D项属资证券
5．证券交易挂牌交易证券股票外（ ）[2009年11月真题]
A．债券回购
B．权证
C．普通市开放式基金
D．债券
答案ABD
解析非市证券指未申请市符合证券交易挂牌交易条件证券非市证券允许证券交易交易证券交易市场发行交易证式国债电子式储蓄国债普通开放式基金份额非市公众公司股票属非市证券
6．价证券特征包括（ ）等方面[2010年3月真题]
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．期限性
答案ABCD
解析价证券特征：①收益性持证券身获定数额收益②流动性证券流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现③风险性指证券收益确定性④期限性债券般明确付息期限股票没期限视期证券
7．证券市场包括（ ）[2010年5月真题]
A．基金市场
B．业拆市场
C．债券市场
D．股票市场
答案ACD
解析证券市场股票债券投资基金等价证券发行交易场根价证券品种形成结构关系种结构关系构成股票市场债券市场基金市场衍生产品市场等
8．证券品种证券市场分（ ）[2010年5月真题]
A．股票市场
B．债券市场
C．拆市场
D．基金市场
答案ABD
解析品种证券市场分股票市场债券市场基金市场衍生品市场等C项拆市场属货币市场子市场货币市场资市场划分交易期限长短
9．证券市场基功包括（ ）[2010年5月真题]
A．资配置功
B．资定价功
C．投资功
D．融资功
答案ABCD
解析证券市场综合反映国民济运行维度称国民济晴雨表客观观察监控济运行提供直观指标基功包括：①筹资—投资功②资定价功③资配置功
10．证券指（ ）
A．类记载代表定权利法律证
B．类证明持者身份权利证
C．证明设定权利做成书面证
D．证明持第三者权取该证券拥特定权益证
答案ACD
解析广义讲证券指类记载代表定权利法律证般意义说证券指证明设定权利做成书面证表明证券持第三者权取该证券拥特定权益证明发生行证券法证明持者身份证明持定权利
11．公募证券私募证券处（ ）
A．审核严格程度
B．发行象特定否
C．采取公示制度否
D．证券公开发行否
答案ABCD
解析公募证券指发行通中介机构特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度
12．关公募证券特征列表述正确（ ）
A．发行象特定社会公众投资者
B．采取公示制度
C．私募证券相审核较严格
D．投资者发行特定关系机构投资者
答案ABC
解析D项属私募证券特征
13．目前国金融市场私募证券（ ）
A．信托投资公司发行集合资金信托计划
B．商业银行发行理财计划
C．证券公司发行理财计划
D．证券交易交易基金
答案ABC
解析私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度目前国信托投资公司发行集合资金信托计划商业银行证券公司发行理财计划均属私募证券
14．证券具极高流动性必须满足条件（ ）
A．容易变现
B．变现交易成极
C．金保持相稳定
D．变现支付成
答案ABC
解析证券流动性指证券变现难易程度证券具极高流动性必须满足三条件：①容易变现②变现交易成极③金保持相稳定
15．关价证券期限性列描述正确（ ）
A．债券期限具法律约束力融资双方权益起保护作
B．股票般没期限性
C．股票视期证券
D．债券般明确付息期限满足筹资者投资者融资期限相关收益率需求
答案BCD
解析A项债券期限具法律约束力融资双方权益保护
16．证券市场中发行市场流通市场关系（ ）
A．流通市场发行市场前提
B．发行市场流通市场延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场流通市场基础
答案CD
解析证券发行市场流通市场相互存相互制约分割整体证券发行市场流通市场基础前提发行市场证券供应流通市场证券交易证券发行种类数量发行方式决定着流通市场规模运行流通市场证券持续扩发行必条件证券转提供市场条件发行市场充满活力外流通市场交易价格制约影响着证券发行价格证券发行时需考虑重素
17．二级市场区分外证券市场层次性体现（ ）
A．区域分布
B．覆盖公司类型
C．市交易制度
D．监求致性
答案ABC
解析D项应监求样性
18．根市场集中程度证券市场分（ ）
A．集中交易市场
B．板市场
C．柜台市场
D．创业板市场
答案AC
解析根服务覆盖市公司类型证券市场分全球性市场全国性市场区域性市场等类型根市公司规模监求等差异分板市场二板市场(创业板高新企业板)根市场集中程度分集中交易市场(交易市场)柜台市场等
19．列关股票市场说法错误（ ）
A．股票市场交易象股票市价证券
B．股票市场价格股份公司营状况盈利水关外受政治社会济等方面素综合影响股票价格常处波动中
C．股票市场发行股份限公司限责公司
D．股票市场股票发行买卖交易场
答案AC
解析A项股票市场交易象股票C项股票市场发行股份限公司
20．债券市场债券发行买卖交易场列说法正确（ ）
A．债券发行中央政府方政府中央政府机构金融机构企业
B．债券发行通发行债券筹集资金般期限期时债务必须付息
C．债券权证债券持利息收入求权
D．相股票价格言债券市场价格较稳定
答案AC
解析A项发行债券C项债券债权证债券持者债券发行间债权债务关系
21．关证券市场筹资—投资功列说法正确（ ）
A．筹资投资证券市场基功分割两方面忽视中方面会导致市场严重缺陷
B．资金盈余者通买入证券实现投资
C．筹集资金资金短缺者通发行种证券达筹资目
D．证券市场交易证券筹资种工具
答案ABC
解析D项证券市场交易证券筹资工具投资工具
三判断题(正确A表示错误B表示)
1．证券发行市场称级市场者初级市场（ ）[2011年3月真题]
答案A
解析证券发行市场称级市场初级市场发行筹集资金目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场证券交易市场称二级市场次级市场已发行证券通买卖交易实现流通转市场
2．虚拟资价格总额等代表真实资账面价格真实资重置价格相等（ ）[2010年12月真题]
答案B
解析通常虚拟资价格总额等代表真实资账面价格甚真实资重置价格定相等变化完全反映实际资额变化
3．证券发行体价证券分股票债券证券三类（ ）[2010年10月真题]
答案B
解析证券发行体价证券分政府证券政府机构证券公司证券
4．证券指证明设定权利做成书面证（ ）[2010年5月真题]
答案A
解析证券指证明设定权利做成书面证表明证券持第三者权取该证券拥特定权益证明发生行证券采取纸面形式证券监机构规定形式
5．市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许交易公开买卖证券（ ）[2010年5月真题]
答案A
解析否证券交易挂牌交易价证券分市证券非市证券市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许证券交易公开买卖证券非市证券指未申请市符合证券交易挂牌交易条件证券
6．证券市场价值直接交换场（ ）[2010年3月真题]
答案A
解析价证券价值直接代表质价值种直接表现形式然证券交易象种样价证券价值直接表现形式证券市场质价值直接交换场
7．封闭式基金某特殊开放式基金交易市场挂牌交易（ ）[2010年5月真题]
答案A
解析封闭式基金证券交易挂牌交易开放式基金通投资者基金理公司申购赎回实现流通转外年全球市场均开设交易交易基金(ETF)市开放式基金(LOF)交易开放式基金交易市场挂牌交易
8．证券市场具确定证券交易价格功产生高投资回报预期越高相应证券价格越高（ ）[2010年3月真题]
答案A
解析证券市场运行形成证券需求者证券供者竞争关系种竞争结果：产生高投资回报资市场需求相应证券价格高反证券价格低证券市场提供资合理定价机制
9．证券发行市场形市场（ ）[2010年5月真题]
答案B
解析交易活动否固定场进行证券市场分形市场形市场通常形市场称作场市场指固定场证券交易市场般言证券必须达证券交易规定市标准够场交易
10．证券代表定数量某种特定资产权资产种特殊价值资市场断增值投资者获收益（ ）
答案B
解析证券指类记载代表定权利法律证证明持权持证记载容取应权益
11．证券形式含义指证明设定权利做成书面证表明证券持第三者权取该证券拥特定权益证明发生行（ ）
答案A
12．货币证券中银行发行股票债券均属银行证券（ ）
答案B
解析货币证券指身持第三者取货币索取权价证券货币证券包括商业证券银行证券中银行证券银行汇票银行票支票银行发行股票债券应属资证券
13．购物券种价证券（ ）
答案B
解析价证券虚拟资种形式购物券属真实资属价证券
14．封闭式基金属非市证券（ ）
答案B
解析市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许证券交易公开买卖证券封闭式基金通交易挂牌交易属市证券
15．国家机构国企业国控股公司等公制单位资金募集象证券称公募证券（ ）
答案B
解析募集方式分类价证券分公募证券私募证券中公募证券指发行特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度
16．国信托投资公司发行信托计划商业银行证券公司发行理财计划均属公募证券（ ）
答案B
解析私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度目前国信托投资公司发行信托计划商业银行证券公司发行理财计划均属私募证券
17．价证券具收益性身具定价值（ ）
答案B
解析证券代表定数额某种特定资产权债权投资者持证券时拥取部分资产增值收益权利证券身具收益性持该证券直接取定量商品货币取利息股息等收入身没价值
18．证券收益性指证券变现难易程度（ ）
答案B
解析证券收益性指持证券身获定数额收益投资者转资权权回报证券流动性指证券变现难易程度
19．证券流动性通承兑方式实现（ ）
答案B
解析证券流动性指证券变现难易程度证券流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现证券流动性
20．价证券买卖转（ ）
答案A
解析价证券具流动性流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现
21．证券市场解决长期资短期资金供求矛盾产生市场（ ）
答案A
22．证券市场价值财产风险直接交换场（ ）
答案B
解析证券市场价值财产权利风险直接交换场证券市场交换价证券证券身价值代表着定财产权利财产权债权收益权称证券市场财产权利直接交换场非财产直接交换场
23．证券交易市场证券发行市场基础前提（ ）
答案B
解析证券发行市场证券交易市场基础前提证券交易市场证券发行市场持续发行必条件
24．证券市场货币市场关系密切证券市场货币市场资金需求者（ ）
答案A
解析证券市场货币市场资金需求者证券发行通常证券营机构垫款垫款需资金通常赖货币市场资金供
25．证券市场商品市场交易方式基相（ ）
答案B
解析般说证券市场采取竞价交易方式商品市场采定价交易方式
26．证券市场根服务覆盖市公司类型分板市场二板市场等（ ）
答案B
解析根服务覆盖市公司类型证券市场分全球性市场全国性市场区域性市场等类型根市公司规模监求等差异分板市场二板市场(创业板高新企业板)等
27．封闭式基金证券交易挂牌交易通投资者基金理公司申购赎回实现流通转（ ）
答案B
解析封闭式基金证券交易挂牌交易投资者相互买卖转封闭式基金封闭期申购赎回开放式基金通投资者基金理公司申购赎回实现流通转
28．发展潜力巨企业提供高报酬率证券企业筹资成较低（ ）
答案B
解析提供高报酬率证券般营发展潜力巨企业者新兴行业企业证券预期报酬率高市场价格相应高筹资力强
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证券市场基础知识关必做2000题（含历年真题）
第章证券市场概述
第节证券证券市场
单选题(备选答案中项符合题目求)
1．少数特定投资者发行审查条件相宽松采公示制度证券（ ）[2011年6月真题]
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
答案C
解析价证券分公募证券私募证券：前者指发行特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度者指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度
2．价证券（ ）种形式[2011年6月真题]
A．商品证券
B．权益资
C．虚拟资
D．债务资
答案C
解析价证券虚拟资种形式谓虚拟资指价证券形式存持者带定收益资虚拟资相独立实际资种资存形式
3．证券市场证券品种划分分（ ）[2011年3月真题]
A．场市场场外市场
B．发行市场流通市场
C．国市场国际市场
D．股票市场债券市场基金市场金融衍生品市场
答案D
解析证券市场品种结构根价证券品种形成结构关系种结构关系构成股票市场债券市场基金市场衍生产品市场等
4．证券市场资配置功指通（ ）引导资流动实现[2010年12月真题]
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．中介机构
答案C
解析证券市场资配置功指通证券价格引导资流动实现资合理配置功证券市场证券价格高低该证券提供预期报酬率高低决定
5．价证券身（ ）[2010年10月真题]
A．没价格价值
B．价值没价值
C．没价值价值
D．没价值价格
答案D
解析价证券指标票面金额证明持该证券指定特定体特定财产拥权债权证类证券身没价值代表着定量财产权利持该证券直接取定量商品货币取利息股息等收入证券市场买卖流通客观具交易价格
6．证券流动性通种方式实现？（ ）[2010年5月真题]
A．贴现B．记账C．交易D．承兑
答案B
解析证券流动性指证券变现难易程度证券具极高流动性必须满足三条件：容易变现变现交易成极金保持相稳定证券流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现证券流动性
7．证券市场层次结构关系分（ ）[2010年3月真题]
A．发行市场流通市场
B．集中市场场外市场
C．股票市场债券市场
D．国市场国际市场
答案A
解析层次结构指证券进入市场序形成结构关系种序关系划分证券市场构成分发行市场交易市场证券发行市场称级市场初级市场发行筹集资金目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场证券交易市场称二级市场流通市场次级市场已发行证券通买卖交易实现流通转市场
8．价证券够买卖（ ）
A．具价值
B．具价值
C．代表着定量财产权利
D．具交换价值
答案C
解析价证券代表着定量财产权利持该证券直接取定量商品货币取利息股息等收入证券市场买卖流通客观具交易价格
9．狭义价证券指（ ）
A．商品证券
B．货币证券
C．资证券
D．银行证券
答案C
解析价证券广义狭义两种概念：狭义价证券资证券广义价证券包括商品证券货币证券资证券
10．证券持拥商品权权证券称（ ）
A．资证券
B．商品证券
C．商业证券
D．货币证券
答案B
11．提货单表明持权该提货单标明物品权利说明提货单种（ ）
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资证券
答案A
解析商品证券证明持商品权权证取种证券等取种商品权持种证券代表商品权受法律保护属商品证券提货单运货单仓库栈单等
12．商业汇票属（ ）
A．商品证券
B．价证券
C．资证券
D．货币证券
答案D
解析货币证券指身持第三者取货币索取权价证券货币证券包括两类：①商业证券商业汇票商业票②银行证券银行汇票银行票支票
13．金融投资金融投资直接联系活动产生证券指（ ）
A．货币证券
B．资证券
C．商品证券
D．证证券
答案B
解析广义价证券包括商品证券货币证券资证券A项货币证券指身持第三者取货币索取权价证券包括商业证券银行证券C项商品证券证明持种证券代表商品拥权权证
14．价证券形式（ ）
A．商品证券
B．货币证券
C．资证券
D．实物证券
答案C
解析资证券持定收入请求权价证券形式
15．金融证券中常见（ ）
A．公司债券
B．股票
C．商业票
D．金融债券
答案D
解析公司证券公司筹措资金发行价证券公司证券包括范围较广泛股票公司债券商业票等外公司证券中通常银行非银行金融机构发行证券称金融证券中金融债券尤常见
16．否证券交易挂牌交易证券分（ ）
A．市证券非市证券
B．市证券挂牌证券
C．挂牌证券公开证券
D．场证券场外证券
答案A
解析否证券交易挂牌交易价证券分市证券非市证券市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许证券交易公开买卖证券非市证券指未申请市符合证券交易挂牌交易条件证券
17．证券募集方式价证券分（ ）
A．市证券非市证券
B．国证券国际证券
C．公募证券私募证券
D．固定收益证券变动收益证券
答案C
解析募集方式分类价证券分公募证券私募证券公募证券指发行特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度
18．证券（ ）分股票债券证券三类
A．代表权利性质
B．发行体
C．收益否固定
D．违约风险
答案A
解析证券代表权利性质分类价证券分股票债券证券三类股票债券证券市场两基品种证券包括基金证券证券衍生产品等金融期货转换证券权证等
19．证券持者面实际收益预期收益背离者说证券收益确定性表明证券具（ ）
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．收益性
答案B
20．证券市场指（ ）
A．证券发行交易市场
B．证券发行市场
C．证券交易市场
D．证券流通市场
答案A
解析证券市场股票债券投资基金等价证券发行交易场市场济发展定阶段产物解决资供求矛盾流动性产生市场
21．证券市场品种结构（ ）
A．价证券品种形成结构关系
B．种证券进入市场序形成结构关系
C．交易活动否固定场进行形成结构关系
D．价证券发行体形成结构关系
答案A
解析证券市场较重结构包括层次结构品质结构交易场结构B项描述层次结构C项描述交易场结构
22．证券市场交易活动否固定场进行分（ ）
A．股票市场债券市场
B．发行市场流通市场
C．场市场场外市场
D．国市场国际市场
答案C
解析交易活动否固定场进行证券市场分形市场(场市场)形市场(场外市场柜台市场)前者指固定场证券交易市场者指没固定交易场市场目前场市场场外市场间截然划分已复存出现层次证券市场结构
23．证券价格高低该证券提供（ ）高低决定
A．红利收入
B．溢价收入
C．利息收入
D．预期报酬率
答案D
解析证券市场资配置功指通证券价格引导资流动实现资合理配置功证券价格高低实际证券筹资力反映预期报酬率越高相应市场价格越高筹资力越强
二选题(备选项中两项两项符合题目求)
1．发行筹资目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场称（ ）[2011年6月真题]
A．级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场市场
答案AC
解析证券发行市场称级市场初级市场发行筹集资金目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场证券交易市场称二级市场次级市场已发行证券通买卖交易实现流通转市场
2．列关价证券表述中错误（ ）[2011年3月真题]
A．价证券般标票面金额
B．价证券种虚拟资
C．价证券价格应等代表真实资账面价格
D．价证券价格应等代表真实资重置价格
答案CD
解析价证券指标票面金额证明持该证券指定特定体特定财产拥权债权证价证券虚拟资种形式通常虚拟资价格总额等代表真实资账面价格甚真实资重置价格定相等变化完全反映实际资额变化
3．证券市场交易场结构分（ ）[2010年10月真题]
A．货币市场
B．外汇市场
C．形市场
D．形市场
答案CD
解析交易场结构交易活动否固定场进行证券市场分形市场形市场
4．属货币证券（ ）[2010年5月真题]
A．商业汇票
B．商业票
C．银行汇票
D．金融债券
答案ABC
解析货币证券指身持第三者取货币索取权价证券货币证券包括两类：①商业证券商业汇票商业票②银行证券银行汇票银行票支票D项属资证券
5．证券交易挂牌交易证券股票外（ ）[2009年11月真题]
A．债券回购
B．权证
C．普通市开放式基金
D．债券
答案ABD
解析非市证券指未申请市符合证券交易挂牌交易条件证券非市证券允许证券交易交易证券交易市场发行交易证式国债电子式储蓄国债普通开放式基金份额非市公众公司股票属非市证券
6．价证券特征包括（ ）等方面[2010年3月真题]
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．期限性
答案ABCD
解析价证券特征：①收益性持证券身获定数额收益②流动性证券流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现③风险性指证券收益确定性④期限性债券般明确付息期限股票没期限视期证券
7．证券市场包括（ ）[2010年5月真题]
A．基金市场
B．业拆市场
C．债券市场
D．股票市场
答案ACD
解析证券市场股票债券投资基金等价证券发行交易场根价证券品种形成结构关系种结构关系构成股票市场债券市场基金市场衍生产品市场等
8．证券品种证券市场分（ ）[2010年5月真题]
A．股票市场
B．债券市场
C．拆市场
D．基金市场
答案ABD
解析品种证券市场分股票市场债券市场基金市场衍生品市场等C项拆市场属货币市场子市场货币市场资市场划分交易期限长短
9．证券市场基功包括（ ）[2010年5月真题]
A．资配置功
B．资定价功
C．投资功
D．融资功
答案ABCD
解析证券市场综合反映国民济运行维度称国民济晴雨表客观观察监控济运行提供直观指标基功包括：①筹资—投资功②资定价功③资配置功
10．证券指（ ）
A．类记载代表定权利法律证
B．类证明持者身份权利证
C．证明设定权利做成书面证
D．证明持第三者权取该证券拥特定权益证
答案ACD
解析广义讲证券指类记载代表定权利法律证般意义说证券指证明设定权利做成书面证表明证券持第三者权取该证券拥特定权益证明发生行证券法证明持者身份证明持定权利
11．公募证券私募证券处（ ）
A．审核严格程度
B．发行象特定否
C．采取公示制度否
D．证券公开发行否
答案ABCD
解析公募证券指发行通中介机构特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度
12．关公募证券特征列表述正确（ ）
A．发行象特定社会公众投资者
B．采取公示制度
C．私募证券相审核较严格
D．投资者发行特定关系机构投资者
答案ABC
解析D项属私募证券特征
13．目前国金融市场私募证券（ ）
A．信托投资公司发行集合资金信托计划
B．商业银行发行理财计划
C．证券公司发行理财计划
D．证券交易交易基金
答案ABC
解析私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度目前国信托投资公司发行集合资金信托计划商业银行证券公司发行理财计划均属私募证券
14．证券具极高流动性必须满足条件（ ）
A．容易变现
B．变现交易成极
C．金保持相稳定
D．变现支付成
答案ABC
解析证券流动性指证券变现难易程度证券具极高流动性必须满足三条件：①容易变现②变现交易成极③金保持相稳定
15．关价证券期限性列描述正确（ ）
A．债券期限具法律约束力融资双方权益起保护作
B．股票般没期限性
C．股票视期证券
D．债券般明确付息期限满足筹资者投资者融资期限相关收益率需求
答案BCD
解析A项债券期限具法律约束力融资双方权益保护
16．证券市场中发行市场流通市场关系（ ）
A．流通市场发行市场前提
B．发行市场流通市场延续
C．发行价格受交易价格影响
D．发行市场流通市场基础
答案CD
解析证券发行市场流通市场相互存相互制约分割整体证券发行市场流通市场基础前提发行市场证券供应流通市场证券交易证券发行种类数量发行方式决定着流通市场规模运行流通市场证券持续扩发行必条件证券转提供市场条件发行市场充满活力外流通市场交易价格制约影响着证券发行价格证券发行时需考虑重素
17．二级市场区分外证券市场层次性体现（ ）
A．区域分布
B．覆盖公司类型
C．市交易制度
D．监求致性
答案ABC
解析D项应监求样性
18．根市场集中程度证券市场分（ ）
A．集中交易市场
B．板市场
C．柜台市场
D．创业板市场
答案AC
解析根服务覆盖市公司类型证券市场分全球性市场全国性市场区域性市场等类型根市公司规模监求等差异分板市场二板市场(创业板高新企业板)根市场集中程度分集中交易市场(交易市场)柜台市场等
19．列关股票市场说法错误（ ）
A．股票市场交易象股票市价证券
B．股票市场价格股份公司营状况盈利水关外受政治社会济等方面素综合影响股票价格常处波动中
C．股票市场发行股份限公司限责公司
D．股票市场股票发行买卖交易场
答案AC
解析A项股票市场交易象股票C项股票市场发行股份限公司
20．债券市场债券发行买卖交易场列说法正确（ ）
A．债券发行中央政府方政府中央政府机构金融机构企业
B．债券发行通发行债券筹集资金般期限期时债务必须付息
C．债券权证债券持利息收入求权
D．相股票价格言债券市场价格较稳定
答案AC
解析A项发行债券C项债券债权证债券持者债券发行间债权债务关系
21．关证券市场筹资—投资功列说法正确（ ）
A．筹资投资证券市场基功分割两方面忽视中方面会导致市场严重缺陷
B．资金盈余者通买入证券实现投资
C．筹集资金资金短缺者通发行种证券达筹资目
D．证券市场交易证券筹资种工具
答案ABC
解析D项证券市场交易证券筹资工具投资工具
三判断题(正确A表示错误B表示)
1．证券发行市场称级市场者初级市场（ ）[2011年3月真题]
答案A
解析证券发行市场称级市场初级市场发行筹集资金目定法律规定发行程序投资者出售新证券形成市场证券交易市场称二级市场次级市场已发行证券通买卖交易实现流通转市场
2．虚拟资价格总额等代表真实资账面价格真实资重置价格相等（ ）[2010年12月真题]
答案B
解析通常虚拟资价格总额等代表真实资账面价格甚真实资重置价格定相等变化完全反映实际资额变化
3．证券发行体价证券分股票债券证券三类（ ）[2010年10月真题]
答案B
解析证券发行体价证券分政府证券政府机构证券公司证券
4．证券指证明设定权利做成书面证（ ）[2010年5月真题]
答案A
解析证券指证明设定权利做成书面证表明证券持第三者权取该证券拥特定权益证明发生行证券采取纸面形式证券监机构规定形式
5．市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许交易公开买卖证券（ ）[2010年5月真题]
答案A
解析否证券交易挂牌交易价证券分市证券非市证券市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许证券交易公开买卖证券非市证券指未申请市符合证券交易挂牌交易条件证券
6．证券市场价值直接交换场（ ）[2010年3月真题]
答案A
解析价证券价值直接代表质价值种直接表现形式然证券交易象种样价证券价值直接表现形式证券市场质价值直接交换场
7．封闭式基金某特殊开放式基金交易市场挂牌交易（ ）[2010年5月真题]
答案A
解析封闭式基金证券交易挂牌交易开放式基金通投资者基金理公司申购赎回实现流通转外年全球市场均开设交易交易基金(ETF)市开放式基金(LOF)交易开放式基金交易市场挂牌交易
8．证券市场具确定证券交易价格功产生高投资回报预期越高相应证券价格越高（ ）[2010年3月真题]
答案A
解析证券市场运行形成证券需求者证券供者竞争关系种竞争结果：产生高投资回报资市场需求相应证券价格高反证券价格低证券市场提供资合理定价机制
9．证券发行市场形市场（ ）[2010年5月真题]
答案B
解析交易活动否固定场进行证券市场分形市场形市场通常形市场称作场市场指固定场证券交易市场般言证券必须达证券交易规定市标准够场交易
10．证券代表定数量某种特定资产权资产种特殊价值资市场断增值投资者获收益（ ）
答案B
解析证券指类记载代表定权利法律证证明持权持证记载容取应权益
11．证券形式含义指证明设定权利做成书面证表明证券持第三者权取该证券拥特定权益证明发生行（ ）
答案A
12．货币证券中银行发行股票债券均属银行证券（ ）
答案B
解析货币证券指身持第三者取货币索取权价证券货币证券包括商业证券银行证券中银行证券银行汇票银行票支票银行发行股票债券应属资证券
13．购物券种价证券（ ）
答案B
解析价证券虚拟资种形式购物券属真实资属价证券
14．封闭式基金属非市证券（ ）
答案B
解析市证券指证券机关核准发行证券交易法审核意允许证券交易公开买卖证券封闭式基金通交易挂牌交易属市证券
15．国家机构国企业国控股公司等公制单位资金募集象证券称公募证券（ ）
答案B
解析募集方式分类价证券分公募证券私募证券中公募证券指发行特定社会公众投资者公开发行证券审核较严格采取公示制度
16．国信托投资公司发行信托计划商业银行证券公司发行理财计划均属公募证券（ ）
答案B
解析私募证券指特定投资者发行证券审查条件相宽松投资者较少采取公示制度目前国信托投资公司发行信托计划商业银行证券公司发行理财计划均属私募证券
17．价证券具收益性身具定价值（ ）
答案B
解析证券代表定数额某种特定资产权债权投资者持证券时拥取部分资产增值收益权利证券身具收益性持该证券直接取定量商品货币取利息股息等收入身没价值
18．证券收益性指证券变现难易程度（ ）
答案B
解析证券收益性指持证券身获定数额收益投资者转资权权回报证券流动性指证券变现难易程度
19．证券流动性通承兑方式实现（ ）
答案B
解析证券流动性指证券变现难易程度证券流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现证券流动性
20．价证券买卖转（ ）
答案A
解析价证券具流动性流动性通期兑付承兑贴现转等方式实现
21．证券市场解决长期资短期资金供求矛盾产生市场（ ）
答案A
22．证券市场价值财产风险直接交换场（ ）
答案B
解析证券市场价值财产权利风险直接交换场证券市场交换价证券证券身价值代表着定财产权利财产权债权收益权称证券市场财产权利直接交换场非财产直接交换场
23．证券交易市场证券发行市场基础前提（ ）
答案B
解析证券发行市场证券交易市场基础前提证券交易市场证券发行市场持续发行必条件
24．证券市场货币市场关系密切证券市场货币市场资金需求者（ ）
答案A
解析证券市场货币市场资金需求者证券发行通常证券营机构垫款垫款需资金通常赖货币市场资金供
25．证券市场商品市场交易方式基相（ ）
答案B
解析般说证券市场采取竞价交易方式商品市场采定价交易方式
26．证券市场根服务覆盖市公司类型分板市场二板市场等（ ）
答案B
解析根服务覆盖市公司类型证券市场分全球性市场全国性市场区域性市场等类型根市公司规模监求等差异分板市场二板市场(创业板高新企业板)等
27．封闭式基金证券交易挂牌交易通投资者基金理公司申购赎回实现流通转（ ）
答案B
解析封闭式基金证券交易挂牌交易投资者相互买卖转封闭式基金封闭期申购赎回开放式基金通投资者基金理公司申购赎回实现流通转
28．发展潜力巨企业提供高报酬率证券企业筹资成较低（ ）
答案B
解析提供高报酬率证券般营发展潜力巨企业者新兴行业企业证券预期报酬率高市场价格相应高筹资力强
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