2广义:商品证券货币证券资证券
商品证券:提货单运货单仓库栈
货币证券:商业证券(商业汇票商业票)银行证券(银行汇票银行票支票)
价证券分类:1体:政府证券政府机构证券公司证券
2否挂牌交易:市证券非市证券
3募集方式:公募证券私募证券
4权利性质:股票债券证券
价证券特征:收益性流动性风险性期限性
证券市场特征:价值直接交换场财产权利直接交换场风险直接交换场
证券市场结构:层次结构品种结构交易场结构
证券市场基功:筹资—投资功资定价功资配置功
证券发行:公司(企业)政府政府机构
证券投资:机构投资者政府机构金融机构(证券营机构银行业金融机构保险营机构合格境外机构投资者权财富基金金融机构)企业事业法类基金(证券投资基金社保基金企业年金社会公益基金)投资者投资者风险特征投资适性
证券市场中介:证券公司证券服务机构
证券公司业务:证券纪业务证券投资咨询业务证券交易证券投资活动关财务顾问业务证券承销保荐业务证券营业务证券资产理业务证券业务
证券服务机构包括:证券投资咨询机构证券登记结算机构财务顾问机构资信评级机构资产评估机构会计师事务律师事务
律性组织:证券交易证券业协会证券登记结算机构
证券监机构(中国证监会派出机构)职责:法制定关证券市场监督理规章规负责监督关法律法规执行负责保护投资者合法权益全国证券发行证券交易中介机构行等法实施全面监督维持公序证券市场
证券市场成:1证券市场形成益社会化生产商品济发展
2证券市场形成益股份制发展
3证券市场形成益信制度发展
证券市场全球化表现:1证券市场体化
2投资者法化
3金融创新深化
4金融机构混业化
5交易重组公司化
6证券市场网络化
7金融风险复杂化
8金融监合作化
1999年11月4日美国国会通金融服务现代化法案标志金融业分业制度终结
电子交易系统普遍采国际证券市场突破时间空间限制实现网络化
金融风险已成20世纪90年代影响世界济稳定发展重素
金融危机国际传递趋势国更加注重加强国际金融合作协调运国际资源提升防范国际金融危机力防范化解国际金融危险
金融证券市场发展新趋势:金融机构杠杆化金融监改革国际金融合作进步加强
国际金融监机构职:监督国际协议执行促进资流动
2008年11月15日提高透明度问责制强化审慎监督提升金融市场诚信改进金融监国际合作
2009年4月2日金融监框架:重新构建监架构识应宏观审慎风险扩金融监范围系统重性金融机构市场工具纳入审慎监范围改进金融机构薪酬机制提高金额体系资质量数量遏制杠杆率累积改革国际会计规建立高质量金融工具估值准备金计提标准
2010年6月25日四支柱:1强监制度确保银行体系身力量够应规模击采强力监措施强化基金外部评级机构场外衍生品监
2效监督强化监局目标力资源早识风险采取干预措施监权力
3风险处置解决系统重性机构问题政策框架包括效风险处置强化审慎监工具监权力
4透明国际评估行审议成员国必须接受国际货币基金组织世界银行金融部门评估规划金融稳定理事会行审议推进金融监国际新标准实施
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