单项选择题(请列四选项中选择恰项填入括号中)
1．1993年7月（ ）存托证方式纽约证券交易挂牌市开创中国公司美国证券市场市先河
A．中国石化
B．海石化
C．北京石化
D．广州石化
2．转换公司债券享受转换特权转换前转换形式（ ）
A．分股票公司债券
B．分公司债券股票
C．属股票
D．属债券
3．转换债券指持者定时期定例价格转换成定数量种证券债券转换债券通常转换成（ ）
A．优先股
B．普通股票
C．金融债券
D．公司债券
4．金融期货通现货市场期货市场建立相反头寸锁定未现金流功称（ ）
A．套期保值功
B．价格发现功
C．投机功
D．套利功
5．金融期权分涨期权跌期权（ ）分类
A．合约规定履约时间
B．选择权性质
C．金融期权基础资产性质
D．交易标
6．期权期日期日前营业日执行（ ）
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正美式期权
D．西洋期权
7．期权效期基础资产产生收益（ ）
A．涨期权价格升跌期权价格升
B．涨期权价格升跌期权价格降
C．涨期权价格降跌期权价格升
D．涨期权价格降跌期权价格降
8．实质属跌期权（ ）
A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕式权证
D．认沽权证
9．国市公司证券发行理办法规定转换公司债券期限短1年长（ ）年发行日起6月转换公司股票
A．3
B．4
C．6
D．9
10．金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具指金融衍生工具（ ）特性
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．确定性高风险性
二项选择题(列四选项中少两项符合题意请找出恰选项填入括号中)
1．列关结构化金融衍生产品说法中正确（ ）
A．干种基础金融商品金融衍生品相结合设计出新金融产品
B．类结构化理财产品结构化票目前流行结构化金融衍生产品
C．发行方式分类结构化衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品商品联结型产品
D．结构化金融衍生产品通常会嵌衍生产品
2．金融期货基功（ ）
A．套期保值
B．价格发现
C．投机
D．套利
3．根交易合约签订实际交割间关系市场交易组织形态划分（ ）
A．现货交易
B．互换交易
C．远期交易
D．期货交易
4．关期货交易结算述正确（ ）
A．结算期货交易专门清算机构通常附属交易独立公司形式组建
B．逐日盯市制度1交易日长结算周期账户交易头寸期日分计算求交易盈亏时结算时调整保证金账户控制市场风险
C．种期货合约交易日收盘前1分钟分钟均成交价作日结算价
D．结算实行负债日结算制度称逐日盯市制度
5．转换债券转换价格修正指公司股票出现（ ）等情况时转换价格作必调整
A．发行债券
B．股价升
C．送股
D．增发股票
6．关金融期权金融期货述正确（ ）
A．金融期权金融期货常套期保值工具作效果相
B．利金融期货进行套期保值避免价格利变动造成损失时必须放弃价格利变动获利益
C．通金融期权交易避免价格利变动造成损失相程度保住价格利变动带利益
D．现实交易活动中金融期权金融期货结合起通定组合搭配实现某特定目标
7．金融衍生工具身交易方法特点分（ ）
A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
8．持权利性质权证分（ ）
A．认购权证
B．认股权证
C．备兑权证
D．认沽权证
9．美国存托证种类（ ）
A．担保存托证
B．担保存托证
C．流通存托证
D．流通存托证
10．金融衍生工具伴风险（ ）
A．汇率风险利率风险
B．信风险法律风险
C．市场风险操作风险
D．流动性风险结算风险
三判断题(判断列说法错括号中填A错填B)
1．传统证券发行政府基础资产证券化特定资产池基础发行证券（ ）
2．金融期货交易价格交易程中形成交易价格金融现货未价格预期相交易时发现金融现货基础工具(金融变量)未价格（ ）
3．涨期权言市场价格高协定价格期权虚值期权（ ）
4．互换交易途改变交易者资产负债风险结构(利率汇率结构)规避相应风险（ ）
5．嵌入式衍生产品属性结构化金融衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等种类（ ）
6．理说期权出售者交易中取盈利限仅限收取期权费遭受损失限（ ）
7．通金融期权交易进行套期保值避免价格利变动造成损失相程度保证价格利变动带利益金融期权金融期货更利（ ）
8．存托证般代表外国公司股票时代表债券（ ）
9．资产证券化特定资产组合特定现金流支持发行交易证券种融资形式（ ）
10．种期权时间价值时间价值取决该期权协定价格基础资产市场价格间关系（ ）
参考答案解析
单项选择题
1．B
[解析]1993年7月海石化存托证方式纽约证券交易挂牌市开创中国公司美国证券市场市先河选B
2．B
[解析]转换公司债券指发行法定程序发行定期限约定条件转换成股份公司债券种债券附加转换选择权转换前公司债券形式转换相增发股票选B
3．B
[解析]转换债券通常转换成普通股票股票价格升时转换债券持行转换权较利说转换证券长期普通股票涨期权选B
4．A
[解析]金融期货具四项基功：套期保值功价格发现功投机功套利功套期保值指通现货市场期货市场建立相反头寸锁定未现金流交易行选A
5．B
[解析]根选择权性质划分金融期权分涨期权跌期权选B
6．B
[解析]欧式期权指期权购买者期权期日执行期权提前推迟美式期权允许期权购买者期权期日前时间执行期权修正美式期权称百慕期权西洋期权期权购买者期权期日前系列规定日期执行期权选B
7．C
[解析]期权效期基础资产产生收益涨期权价格降跌期权价格升选C
8．D
[解析]认购权证持权约定时间约定价格买进约定数量标资产认沽权证持权约定时间约定价格卖出约定数量标资产认购权实质属涨期权认沽权属跌期权选D
9．C
[解析]国市公司证券发行理办法规定转换公司债券期限短1年长6年发行结束日起6月方转换公司股票选C
10．C
[解析]金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具说金融衍生工具特性中杠杆特性选C
二项选择题
1．ABD
[解析]联结基础产品分类结构化衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等发行方式分类分收益保证型产品非收益保证型产品两类选ABD
2．ABCD
[解析]ABCD选项皆金融期货基功
3．ACD
[解析]根交易合约签订实际交割间关系市场交易组织形态划分三类现货交易特征手交钱手交货现款买现货方式进行交易远期交易双方约定未某时刻(时间段)现确定价格进行交易期货交易交易进行标准化远期交易选ACD
4．ABCD
[解析]四选项期货交易结算正确述选ABCD
5．CD
[解析]转换价格修正指发行公司发行转换债券公司送股配股增发股票分立合拆细原导致发行股份发生变动引起公司股票名义价格降时转换价格作必调整选CD
6．BCD
[解析]金融期权金融期货常套期保值工具作效果利金融期货进行套期保值避免价格利变动造成损失时必须放弃价格利变动获利益利金融期权进行套期保值价格发生利变动套期保值者通执行期权避免损失价格发生利变动套期保值者通放弃期权保护利益A项错误三项金融期权金融期货正确述选BCD
7．ABCD
[解析]金融衍生工具身交易方式划分金融衍生工具划分金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具选ABCD
8．AD
[解析]持权利划分权证分认购权证认沽权证认购权证持权约定时间约定价格买进约定数量标资产认沽权证持权约定时间约定价格卖出约定数量标资产选AD
9．AB
[解析]基础证券发行否参存托证发行美国存托证分担保存托证担保存托证担保存托证指家家银行根市场需求发行基础证券发行者参发行存券协议规定存券银行美国存托证(ADR)持者间权利义务关系存托证担保存托证指基础证券发行承销商委托存券银行发行存托证担保存托证分二三级公开募集ADR美国144规私募ADR特点运作惯例美国相关法律求选AB
10．BCD
[解析]基础金融工具价格确定性金融衍生工具风险性方面国际证监会组织1994年7月公布份报告中认金融衍生工具伴着种风险：信风险市场风险流动性风险结算风险操作风险法律风险选BCD
三判断题
1．B
[解析]传统证券发行企业基础资产证券化特定资产池基础发行证券
2．A
[解析]金融期货交易价格交易程中形成交易价格金融现货未价格预期相交易时发现金融现货基础工具(金融变量)未价格意义期货交易程未价格发现程
3．B
[解析]涨期权言市场价格高协定价格期权实值期权
4．A
[解析]互换指两两事商定条件约定时间定期交换现金流金融交易互换交易途改变交易者资产负债风险结构(利率汇率结构)规避相应风险
5．B
[解析]联结基础金融产品进行分类结构化金融衍生产品分：股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等股权联结型产品收益单股票股票组合股票价格指数相联系嵌入式衍生产品属性进行分类结构化金融衍生产品分：基互换结构化产品基期权结构化产品等
6．A
[解析]金融期权交易中期权购买者出售者权利义务等性交易中盈利亏损具等性理说期权购买者交易中潜亏损限仅限支付期权费取盈利限相反期权出售者交易中取盈利限仅限收取期权费遭受损失限
7．B
[解析]通金融期权交易进行套期保值避免价格利变动造成损失相程度保证价格利变动带利益金融期权金融期货套期保值作效果方面说金融期权金融期货更利
8．A
[解析]存托证指国证券市场流通代表外国公司价证券转证存托证般代表外国公司股票时代表债券
9．A
[解析]资产证券化特定资产组合特定现金流支持发行交易证券种融资形式
10．A
[解析]期权时间价值时间价值取决该期权协定价格基础资产市场价格间关系
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1．1993年7月（ ）存托证方式纽约证券交易挂牌市开创中国公司美国证券市场市先河
A．中国石化
B．海石化
C．北京石化
D．广州石化
2．转换公司债券享受转换特权转换前转换形式（ ）
A．分股票公司债券
B．分公司债券股票
C．属股票
D．属债券
3．转换债券指持者定时期定例价格转换成定数量种证券债券转换债券通常转换成（ ）
A．优先股
B．普通股票
C．金融债券
D．公司债券
4．金融期货通现货市场期货市场建立相反头寸锁定未现金流功称（ ）
A．套期保值功
B．价格发现功
C．投机功
D．套利功
5．金融期权分涨期权跌期权（ ）分类
A．合约规定履约时间
B．选择权性质
C．金融期权基础资产性质
D．交易标
6．期权期日期日前营业日执行（ ）
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正美式期权
D．西洋期权
7．期权效期基础资产产生收益（ ）
A．涨期权价格升跌期权价格升
B．涨期权价格升跌期权价格降
C．涨期权价格降跌期权价格升
D．涨期权价格降跌期权价格降
8．实质属跌期权（ ）
A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕式权证
D．认沽权证
9．国市公司证券发行理办法规定转换公司债券期限短1年长（ ）年发行日起6月转换公司股票
A．3
B．4
C．6
D．9
10．金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具指金融衍生工具（ ）特性
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．确定性高风险性
二项选择题(列四选项中少两项符合题意请找出恰选项填入括号中)
1．列关结构化金融衍生产品说法中正确（ ）
A．干种基础金融商品金融衍生品相结合设计出新金融产品
B．类结构化理财产品结构化票目前流行结构化金融衍生产品
C．发行方式分类结构化衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品商品联结型产品
D．结构化金融衍生产品通常会嵌衍生产品
2．金融期货基功（ ）
A．套期保值
B．价格发现
C．投机
D．套利
3．根交易合约签订实际交割间关系市场交易组织形态划分（ ）
A．现货交易
B．互换交易
C．远期交易
D．期货交易
4．关期货交易结算述正确（ ）
A．结算期货交易专门清算机构通常附属交易独立公司形式组建
B．逐日盯市制度1交易日长结算周期账户交易头寸期日分计算求交易盈亏时结算时调整保证金账户控制市场风险
C．种期货合约交易日收盘前1分钟分钟均成交价作日结算价
D．结算实行负债日结算制度称逐日盯市制度
5．转换债券转换价格修正指公司股票出现（ ）等情况时转换价格作必调整
A．发行债券
B．股价升
C．送股
D．增发股票
6．关金融期权金融期货述正确（ ）
A．金融期权金融期货常套期保值工具作效果相
B．利金融期货进行套期保值避免价格利变动造成损失时必须放弃价格利变动获利益
C．通金融期权交易避免价格利变动造成损失相程度保住价格利变动带利益
D．现实交易活动中金融期权金融期货结合起通定组合搭配实现某特定目标
7．金融衍生工具身交易方法特点分（ ）
A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
8．持权利性质权证分（ ）
A．认购权证
B．认股权证
C．备兑权证
D．认沽权证
9．美国存托证种类（ ）
A．担保存托证
B．担保存托证
C．流通存托证
D．流通存托证
10．金融衍生工具伴风险（ ）
A．汇率风险利率风险
B．信风险法律风险
C．市场风险操作风险
D．流动性风险结算风险
三判断题(判断列说法错括号中填A错填B)
1．传统证券发行政府基础资产证券化特定资产池基础发行证券（ ）
2．金融期货交易价格交易程中形成交易价格金融现货未价格预期相交易时发现金融现货基础工具(金融变量)未价格（ ）
3．涨期权言市场价格高协定价格期权虚值期权（ ）
4．互换交易途改变交易者资产负债风险结构(利率汇率结构)规避相应风险（ ）
5．嵌入式衍生产品属性结构化金融衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等种类（ ）
6．理说期权出售者交易中取盈利限仅限收取期权费遭受损失限（ ）
7．通金融期权交易进行套期保值避免价格利变动造成损失相程度保证价格利变动带利益金融期权金融期货更利（ ）
8．存托证般代表外国公司股票时代表债券（ ）
9．资产证券化特定资产组合特定现金流支持发行交易证券种融资形式（ ）
10．种期权时间价值时间价值取决该期权协定价格基础资产市场价格间关系（ ）
参考答案解析
单项选择题
1．B
[解析]1993年7月海石化存托证方式纽约证券交易挂牌市开创中国公司美国证券市场市先河选B
2．B
[解析]转换公司债券指发行法定程序发行定期限约定条件转换成股份公司债券种债券附加转换选择权转换前公司债券形式转换相增发股票选B
3．B
[解析]转换债券通常转换成普通股票股票价格升时转换债券持行转换权较利说转换证券长期普通股票涨期权选B
4．A
[解析]金融期货具四项基功：套期保值功价格发现功投机功套利功套期保值指通现货市场期货市场建立相反头寸锁定未现金流交易行选A
5．B
[解析]根选择权性质划分金融期权分涨期权跌期权选B
6．B
[解析]欧式期权指期权购买者期权期日执行期权提前推迟美式期权允许期权购买者期权期日前时间执行期权修正美式期权称百慕期权西洋期权期权购买者期权期日前系列规定日期执行期权选B
7．C
[解析]期权效期基础资产产生收益涨期权价格降跌期权价格升选C
8．D
[解析]认购权证持权约定时间约定价格买进约定数量标资产认沽权证持权约定时间约定价格卖出约定数量标资产认购权实质属涨期权认沽权属跌期权选D
9．C
[解析]国市公司证券发行理办法规定转换公司债券期限短1年长6年发行结束日起6月方转换公司股票选C
10．C
[解析]金融衍生工具交易般需支付少量保证金权利金签订远期额合约互换金融工具说金融衍生工具特性中杠杆特性选C
二项选择题
1．ABD
[解析]联结基础产品分类结构化衍生产品分股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等发行方式分类分收益保证型产品非收益保证型产品两类选ABD
2．ABCD
[解析]ABCD选项皆金融期货基功
3．ACD
[解析]根交易合约签订实际交割间关系市场交易组织形态划分三类现货交易特征手交钱手交货现款买现货方式进行交易远期交易双方约定未某时刻(时间段)现确定价格进行交易期货交易交易进行标准化远期交易选ACD
4．ABCD
[解析]四选项期货交易结算正确述选ABCD
5．CD
[解析]转换价格修正指发行公司发行转换债券公司送股配股增发股票分立合拆细原导致发行股份发生变动引起公司股票名义价格降时转换价格作必调整选CD
6．BCD
[解析]金融期权金融期货常套期保值工具作效果利金融期货进行套期保值避免价格利变动造成损失时必须放弃价格利变动获利益利金融期权进行套期保值价格发生利变动套期保值者通执行期权避免损失价格发生利变动套期保值者通放弃期权保护利益A项错误三项金融期权金融期货正确述选BCD
7．ABCD
[解析]金融衍生工具身交易方式划分金融衍生工具划分金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具选ABCD
8．AD
[解析]持权利划分权证分认购权证认沽权证认购权证持权约定时间约定价格买进约定数量标资产认沽权证持权约定时间约定价格卖出约定数量标资产选AD
9．AB
[解析]基础证券发行否参存托证发行美国存托证分担保存托证担保存托证担保存托证指家家银行根市场需求发行基础证券发行者参发行存券协议规定存券银行美国存托证(ADR)持者间权利义务关系存托证担保存托证指基础证券发行承销商委托存券银行发行存托证担保存托证分二三级公开募集ADR美国144规私募ADR特点运作惯例美国相关法律求选AB
10．BCD
[解析]基础金融工具价格确定性金融衍生工具风险性方面国际证监会组织1994年7月公布份报告中认金融衍生工具伴着种风险：信风险市场风险流动性风险结算风险操作风险法律风险选BCD
三判断题
1．B
[解析]传统证券发行企业基础资产证券化特定资产池基础发行证券
2．A
[解析]金融期货交易价格交易程中形成交易价格金融现货未价格预期相交易时发现金融现货基础工具(金融变量)未价格意义期货交易程未价格发现程
3．B
[解析]涨期权言市场价格高协定价格期权实值期权
4．A
[解析]互换指两两事商定条件约定时间定期交换现金流金融交易互换交易途改变交易者资产负债风险结构(利率汇率结构)规避相应风险
5．B
[解析]联结基础金融产品进行分类结构化金融衍生产品分：股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等股权联结型产品收益单股票股票组合股票价格指数相联系嵌入式衍生产品属性进行分类结构化金融衍生产品分：基互换结构化产品基期权结构化产品等
6．A
[解析]金融期权交易中期权购买者出售者权利义务等性交易中盈利亏损具等性理说期权购买者交易中潜亏损限仅限支付期权费取盈利限相反期权出售者交易中取盈利限仅限收取期权费遭受损失限
7．B
[解析]通金融期权交易进行套期保值避免价格利变动造成损失相程度保证价格利变动带利益金融期权金融期货套期保值作效果方面说金融期权金融期货更利
8．A
[解析]存托证指国证券市场流通代表外国公司价证券转证存托证般代表外国公司股票时代表债券
9．A
[解析]资产证券化特定资产组合特定现金流支持发行交易证券种融资形式
10．A
[解析]期权时间价值时间价值取决该期权协定价格基础资产市场价格间关系
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