投资理财公司理制度
第章总
第条加强投资理财类公司监督理规范类投资理财行促进投资理财行业健康发展根中华民国公司法中华民国合法国务院关鼓励引导民间投资健康发展干意见)等参中国银监会等七部委发融资性担保公司理暂行制度结合全市实际制定制度
第二条市行政区域设立投资理财类公司分支机构事投资理财业务活动适制度
第三条制度称投资理财业务指资金外投资融资咨询投资顾问资金中介等行
制度称投资理财类公司指法设立营投资理财类业务限责公司股份限公司合伙制企业
第四条投资理财类公司应坚持安全性流动性收益性诚实守信营原建立市场化运作持续审慎营模式
第五条投资理财类公司开展业务应遵守法律法规损害国家利益社会公利益
投资理财类公司应客户保密利客户提供信息事业务关损客户利益活动
第六条投资理财类公司开展业务应遵守公竞争原事正竞争
第七条投资理财类公司级政府实施属理
县(市区)政府济开发区委会辖区投资理财类公司风险防范处置第责
第八条市政府成立市投资理财类业务监联席会议(简称市级联席会议)负责投资理财类公司政策制订督导检查工作市金融办市工商局市公安局银监分局民银行市中心支行市中级法院市检察院等部门成员单位市金融办牵头部门负责日常工作联系调度
县(市区)政府济开发区委会成立相应联席会议(简称县级联席会议)负责辖区投资理财类公司理服务
第九条投资理财类公司建立行业律组织维护正常市场秩序督促会员单位完善公司治理部控制法合规营觉接受市级联席会议指导
第二章设立变更终止
第十条设立投资理财类公司应具备列条件：
()符合中华民国公司法规定章程
(二)符合制度规定注册资
(三)负责应具备金融信贷担保投资理财业历
(四)符合求营业场
第十条投资理财类公司注册资低500万元实收资金必须货币资金次性缴付
第十二条企业法投资入股投资理财类公司应符合条件：
()工商部门登记注册具法资格
(二)法定代表犯罪记录信记录良
(三)较强营理力盈利力
(四)入股资金源合法贷资金入股委托资金入股
(五)法股东持股例低30
第十三条然投资入股投资理财类公司应符合条件：
()完全民事行力犯罪记录信记录良
(二)坚持股东化原辖区股东持股例低60原吸收市外股东入股
(三)持续出资力抗风险力入股资金源合法贷资金入股委托资金入股
(四)具备定济金融知识投资理财业历熟悉国家省市关投资理财行业项规定
第十四条设立投资理财类公司应工商部门提交列文件资料：
()申请书应载明拟设立投资理财类公司名称住注册资业务范围等事项
(二)章程草案
(三)工商部门核发企业名称预先核准通知书
(四)股东名册出资额股权结构
(五)法股东企业信报告股东信报告资金源证明法股东法定代表股东犯罪记录证明
(六)负责高员基情况
(七)营业场证明材料
(八)工商部门求提交文件资料
第十五条工商部门收投资理财类公司设立申请关规定进行审查符合述条件办理注册登记手续时告知联席会议成员单位
第十六条投资理财类公司列变更事项应报工商部门批准提交联席会议重新备案：
()变更名称
(二)变更注册资
(三)变更公司住
(四)调整业务范围
(五)变更负责高员
(六)变更持5股权股东
(七)分立者合
(八)变更事项
第十七条市辖区投资理财类公司根业务发展需市范围设立分支机构需新设立公司求拟设分支机构工商部门提交文件资料原允许市辖区外投资理财类公司设立分支机构
第十八条投资理财类公司重违法营行严重危害市场秩序损害公众利益工商部门法吊销营业执
第十九条投资理财类公司解散吊销营业执应法成立清算组进行清算债务清偿计划时偿关债务县级联席会议监督清算程
第三章业务范围
第二十条投资理财类公司工商部门登记注册营列部分全部业务：
()资金外投资
(二)融资咨询业务
(三)投资顾问业务
(四)资金中介业务
(五)金融理部门批准营业务
第二十条投资理财类公司事列活动：
()吸收存款
(二)发放贷款
(三)受托发放贷款
(四)受托投资
(五)法律法规规定非法活动
第四章营规风险控制
第二十二条投资理财类公司应法建立健全公司治理结构完善议事规决策程序审制度保持公司治理效性
第二十三条投资理财类公司应配备聘请济金融法律技术等方面具相关资格专业
第二十四条投资理财类公司应金融企业财务规企业会计准等求建立健全财务会计制度
第二十五条投资理财类公司收取种费根项目风险程度事协商确定违反国家关规定
第二十六条投资理财类公司事应协商致原建立业务关系合中明确约定方承担责方式
第二十七条投资理财类公司债权应建立债务相关信息交换机制加强债务信辅导监督维护方合法权益
第二十八条投资理财类公司应季度公司治理情况财务会计报告风险理状况资金构成运情况业务开展情况等信息报送金融理部门
第五章监督理
第二十九条市级联席会议全市投资理财类公司履行监督理职责：
()负责起草关规章制度监督理制度
(二)负责全市投资理财类公司信息统计工作
(三)指导全市投资理财类行业律组织建设
第三十条明确市级联席会议成员单位职责市金融办负责搞组织协调市工商局负责投资理财类公司设立变更终止市公安局负责受理关部门移交群众举报涉嫌犯罪线索击违法犯罪行行市中心支行银监会监分局负责涉银行业金融机构投资理财业务活动监时联席会议反馈关监测情况市工商局市公安局负责加强投资理财类公司营活动监中合法手续投资理财类公司非法吸收公众存款变相非法吸收公众存款行市工商局负责监查处合法手续投资理财类公司非法吸收公众存款变相非法吸收公众存款行市公安局负责查处
第三十条县(市区)济开发区联席会议负责辖区投资理财类公司风险防范处置具体履行职责：
()负责审核备案投资理财类公司设立变更终止设定业务范围
(二)负责投资理财类公司负责高级理员业员职资格理
(三)负责辖区投资理财类公司重风险事件报告应急理时级民政府市级联席会议报告辖区投资理财类行业重风险事件处置情况
第三十二条投资理财类公司应企业年度检验制度规定时工商部门报送营报告财务会计报告合法合规报告等文件资料提交类文件资料应真实准确完整工商部门审核抄送县级联席会议部门
第三十三条县级联席会议根监需权求投资理财类公司提供专项资料约见董事监事高级理员进行监谈话求关情况进行说明进行必整改
第三十四条县级联席会议根监需半年辖投资理财类公司现场检查次投资理财类公司应予配合求提供关文件资料
现场检查时检查员少2投资理财类公司出示检查通知书相关证件
第三十五条投资理财类公司发生风险案件金额达净资产5投资损失负责高员涉严重违法违规等重事件时县级联席会议应立采取应急措施市级联席会议报告
第三十六条投资理财类公司营活动涉嫌违规营相关部门进行行政处罚涉嫌违法犯罪行政执法机关应时案件线索移交司法机关处理符合立案条件公安机关立案侦查重疑难复杂案件公安机关邀请检察机关介入侦查
第三十七条行政执法员贪赃枉法者玩忽职守导致公财产国家民利益遭受重损失移交纪检监察部门处理涉嫌职务犯罪移交司法机关办理
第六章附
第三十八条制度市金融办负责解释
第三十九条制度公布日起施行
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第章总
第条加强投资理财类公司监督理规范类投资理财行促进投资理财行业健康发展根中华民国公司法中华民国合法国务院关鼓励引导民间投资健康发展干意见)等参中国银监会等七部委发融资性担保公司理暂行制度结合全市实际制定制度
第二条市行政区域设立投资理财类公司分支机构事投资理财业务活动适制度
第三条制度称投资理财业务指资金外投资融资咨询投资顾问资金中介等行
制度称投资理财类公司指法设立营投资理财类业务限责公司股份限公司合伙制企业
第四条投资理财类公司应坚持安全性流动性收益性诚实守信营原建立市场化运作持续审慎营模式
第五条投资理财类公司开展业务应遵守法律法规损害国家利益社会公利益
投资理财类公司应客户保密利客户提供信息事业务关损客户利益活动
第六条投资理财类公司开展业务应遵守公竞争原事正竞争
第七条投资理财类公司级政府实施属理
县(市区)政府济开发区委会辖区投资理财类公司风险防范处置第责
第八条市政府成立市投资理财类业务监联席会议(简称市级联席会议)负责投资理财类公司政策制订督导检查工作市金融办市工商局市公安局银监分局民银行市中心支行市中级法院市检察院等部门成员单位市金融办牵头部门负责日常工作联系调度
县(市区)政府济开发区委会成立相应联席会议(简称县级联席会议)负责辖区投资理财类公司理服务
第九条投资理财类公司建立行业律组织维护正常市场秩序督促会员单位完善公司治理部控制法合规营觉接受市级联席会议指导
第二章设立变更终止
第十条设立投资理财类公司应具备列条件：
()符合中华民国公司法规定章程
(二)符合制度规定注册资
(三)负责应具备金融信贷担保投资理财业历
(四)符合求营业场
第十条投资理财类公司注册资低500万元实收资金必须货币资金次性缴付
第十二条企业法投资入股投资理财类公司应符合条件：
()工商部门登记注册具法资格
(二)法定代表犯罪记录信记录良
(三)较强营理力盈利力
(四)入股资金源合法贷资金入股委托资金入股
(五)法股东持股例低30
第十三条然投资入股投资理财类公司应符合条件：
()完全民事行力犯罪记录信记录良
(二)坚持股东化原辖区股东持股例低60原吸收市外股东入股
(三)持续出资力抗风险力入股资金源合法贷资金入股委托资金入股
(四)具备定济金融知识投资理财业历熟悉国家省市关投资理财行业项规定
第十四条设立投资理财类公司应工商部门提交列文件资料：
()申请书应载明拟设立投资理财类公司名称住注册资业务范围等事项
(二)章程草案
(三)工商部门核发企业名称预先核准通知书
(四)股东名册出资额股权结构
(五)法股东企业信报告股东信报告资金源证明法股东法定代表股东犯罪记录证明
(六)负责高员基情况
(七)营业场证明材料
(八)工商部门求提交文件资料
第十五条工商部门收投资理财类公司设立申请关规定进行审查符合述条件办理注册登记手续时告知联席会议成员单位
第十六条投资理财类公司列变更事项应报工商部门批准提交联席会议重新备案：
()变更名称
(二)变更注册资
(三)变更公司住
(四)调整业务范围
(五)变更负责高员
(六)变更持5股权股东
(七)分立者合
(八)变更事项
第十七条市辖区投资理财类公司根业务发展需市范围设立分支机构需新设立公司求拟设分支机构工商部门提交文件资料原允许市辖区外投资理财类公司设立分支机构
第十八条投资理财类公司重违法营行严重危害市场秩序损害公众利益工商部门法吊销营业执
第十九条投资理财类公司解散吊销营业执应法成立清算组进行清算债务清偿计划时偿关债务县级联席会议监督清算程
第三章业务范围
第二十条投资理财类公司工商部门登记注册营列部分全部业务：
()资金外投资
(二)融资咨询业务
(三)投资顾问业务
(四)资金中介业务
(五)金融理部门批准营业务
第二十条投资理财类公司事列活动：
()吸收存款
(二)发放贷款
(三)受托发放贷款
(四)受托投资
(五)法律法规规定非法活动
第四章营规风险控制
第二十二条投资理财类公司应法建立健全公司治理结构完善议事规决策程序审制度保持公司治理效性
第二十三条投资理财类公司应配备聘请济金融法律技术等方面具相关资格专业
第二十四条投资理财类公司应金融企业财务规企业会计准等求建立健全财务会计制度
第二十五条投资理财类公司收取种费根项目风险程度事协商确定违反国家关规定
第二十六条投资理财类公司事应协商致原建立业务关系合中明确约定方承担责方式
第二十七条投资理财类公司债权应建立债务相关信息交换机制加强债务信辅导监督维护方合法权益
第二十八条投资理财类公司应季度公司治理情况财务会计报告风险理状况资金构成运情况业务开展情况等信息报送金融理部门
第五章监督理
第二十九条市级联席会议全市投资理财类公司履行监督理职责：
()负责起草关规章制度监督理制度
(二)负责全市投资理财类公司信息统计工作
(三)指导全市投资理财类行业律组织建设
第三十条明确市级联席会议成员单位职责市金融办负责搞组织协调市工商局负责投资理财类公司设立变更终止市公安局负责受理关部门移交群众举报涉嫌犯罪线索击违法犯罪行行市中心支行银监会监分局负责涉银行业金融机构投资理财业务活动监时联席会议反馈关监测情况市工商局市公安局负责加强投资理财类公司营活动监中合法手续投资理财类公司非法吸收公众存款变相非法吸收公众存款行市工商局负责监查处合法手续投资理财类公司非法吸收公众存款变相非法吸收公众存款行市公安局负责查处
第三十条县(市区)济开发区联席会议负责辖区投资理财类公司风险防范处置具体履行职责：
()负责审核备案投资理财类公司设立变更终止设定业务范围
(二)负责投资理财类公司负责高级理员业员职资格理
(三)负责辖区投资理财类公司重风险事件报告应急理时级民政府市级联席会议报告辖区投资理财类行业重风险事件处置情况
第三十二条投资理财类公司应企业年度检验制度规定时工商部门报送营报告财务会计报告合法合规报告等文件资料提交类文件资料应真实准确完整工商部门审核抄送县级联席会议部门
第三十三条县级联席会议根监需权求投资理财类公司提供专项资料约见董事监事高级理员进行监谈话求关情况进行说明进行必整改
第三十四条县级联席会议根监需半年辖投资理财类公司现场检查次投资理财类公司应予配合求提供关文件资料
现场检查时检查员少2投资理财类公司出示检查通知书相关证件
第三十五条投资理财类公司发生风险案件金额达净资产5投资损失负责高员涉严重违法违规等重事件时县级联席会议应立采取应急措施市级联席会议报告
第三十六条投资理财类公司营活动涉嫌违规营相关部门进行行政处罚涉嫌违法犯罪行政执法机关应时案件线索移交司法机关处理符合立案条件公安机关立案侦查重疑难复杂案件公安机关邀请检察机关介入侦查
第三十七条行政执法员贪赃枉法者玩忽职守导致公财产国家民利益遭受重损失移交纪检监察部门处理涉嫌职务犯罪移交司法机关办理
第六章附
第三十八条制度市金融办负责解释
第三十九条制度公布日起施行
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