2023年度工作总结暨2024年度工作思路
2023年XXXX部坚持新时代中国特色社会义思想指导深入贯彻落实级单位集团项决策部署紧紧围绕集团十四五规划年度目标务严格履行部监督职责深化控合规体系建设探索实践断提升干部职工合规意识推动法规治企走深走实集团高质量发展提供坚强保障
重点工作完成情况
——合规体系强化年目标强化集团合规体系建设明确6重点务18项具体举措全面梳理现行制度编制制度立改废释计划序实施完善集团三项重点工作合法合规性审查机制集团法规理水稳步提升
——优化审计理机制完善部审计审计整改制度开展3家子公司责审计修项目踪审计合履约专项检查等审计项目配合审计局开展外部审计进步提供集团理水
——强化案件理完成XX案件财产保全续冻结XX法院行起诉制定XX公司合纠纷案新应诉方案积极组织应诉维护集团合法权益
——推进控体系建设完成控风险合规体化控体系建设项目形成理咨询成果完成3家子公司控体系效性评价进步规范子公司控理
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——完成重点项目招标工作7号线期17号线期等条线路施工总承包XX东站站施工总承包XXXX交通6号线东延（XX东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目招标工作计划完成保障建设项目期推进
二具体工作开展情况
（）法务工作方面
1强化合规体系建设逐步规范企业理
市国资委交通XX集团合规体系建设强化年工作求结合集团十四五法治建设实施方案合规理体系建设实施方案等文件立足集团现状组织召开工作研讨会工作部署会通明确部门职责务摊派模式制定集团合规体系建设强化年实施方案工作台账明确6重点务18项具体举措进行表推进建制度定责防风险工作目计划序推进着力落实合规体系建设强化年项行动务印发合规理制度体系清理查工作方案集团（含子公司）现30类1100余项效制度进行全面清理截2023年9月30日计梳理961项现行制度中根制度2项基理制度167项具体规章制度350项专项合规指引类制度310项部门均形成立改废释清理意见改进措施二设置合规理员牵头推动部门合规理体系建设强化年高质量完成力促进合规理三道防线协工作落实三紧紧围绕年度合规工作重难点问题组织指导部门谋划专项合
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规指引根业务领域外部合规求结合工作实际开展合规风险识落实合规理责四制定三项重点工作合法合规性审查理实施细（试行）前置合法合规审查事前预防事中审查事总结三方面开展部门业务合法合规审查工作形成工作台账构建法律合规防火墙五序开展合法合规性审核2023年完成集团三项重点工作合法合规性审查数量计1300余份中审核济合1100余份审核规章制度50余份审核重决策50余份审核重事项100余份
2加强案件分析研判提升集团维权水
严格规范案件理流程推动重点案件办理加强分析研判2023年集团新发生案件25件案涉金额约1096万元目前办案件（未完结案件）44件案涉金额约142729万元审结案件28件胜诉19件案件胜诉率约68％案件纠纷理中审计法务部加强重点案件分析研判协调部门成立专项工作组针XX案件案审计法务部持续进案件相关事宜进展情况完成XX公司银行账户续冻结制定XX公司合纠纷案新应诉方案集团三重审议通完成损失鉴定报告复核工作积极仲裁委表达张维护公司权益取成效效维护集团合法权益二集团2022年度案件情况潜诉讼仲裁事项进行全面梳理分析梳理集团业务领域中存纠纷争议事项提出法律意见合规建议源头防控类
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似潜法律风险败诉案件胜诉执行位案件等进行专项清理会业务部门深入调查研究案件突出问题剖析问题根源强化源头治理总结成功验强化员工合规意识提升企业风险控力法维权力
3深入开展宣传培训提升职工法治意识
坚持法治引领普法先行理念认真落实八五普法教育积极开展法治宣传教育活动断夯实基层法治根基助力营造良法治环境措举开展系列法治宣传活动计划组织开展美生活•民法典相伴知识产权案说法等专题法治培训提高员工法治意识推动法治观念深入心二积极营造合规氛围通集团公众号网等台集团全体员工发布合规倡议书组织开展承诺书签署仪式暨合规专题培训领导带头签署合规承诺书三落实法治宣传教育第八五年规划（2021－2025年）XX市交通综合行政执法总队搭建法治宣传基全面提升民群众法治意识
（二）审计工作方面
1突出重点加强监督推动审提质增效
认真贯彻落实新时代审计工作求着力加强部监督推动部审计工作高质量发展修订集团部审计工作办法（修订版）进步完善审工作机制二持续开展2号线修更新改造工程踪审计出具踪审计报告1份建议书2份进步规范程理三开展子公司法定代表离
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济责审计中济责审计已完成现场审计工作合理资产理财务理等10方面提出建议促进子公司领导法规履职四启动运营合履约情况专项检查时发现履约程中问题降低合执行风险提高运营类合履行效果五继续开展环线期竣工决算审前咨询全面梳理竣工决算资料结算办理情况提出咨询意见建议
2强化统筹形成合力提高外审配合效率
积极协调集团部门审计通知书求开展外部审计配合工作加强审计配合工作组织建设成立审计配合工作组协调相关部门安排专负责接联络认真细致做资料提交服务保障等工作二配合市审计局开展XX城市XX交通项目建设理XX系统营状况国外贷援款情况三审计调查项目积极响应审计需求时审计程中审计提出问题进行沟通做解释工作三落实审计局求部门职责分发督促完成回复92份取证记录保障审计项目利实施
3持续完善工作机制狠抓审计整改落实
认真做审计整改督促工作定期踪审计问题整改进度制定XX集团审计整改工作办法完善审计整改工作机制进步促进整改工作利推进二督促XXXX交通6号线支线二期竣工决算审计整改工作审计披露问题计36项目前已全部整改完成三审计发现问题未整改位事
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项印发通知求问题相关责部门积极采取措施加快推进审计整改工作时组织相关部门召开整改工作推进会邀请外部律师座谈长期挂账未整改完成问题逐项进行梳理分析找准问题根源分类施策明确整改措施制定整改方案加快推进整改工作
4加追责问责力度促进法规履职
完善违规营投资追责问责制度体系制定国资监责约谈工作办法通规范责约谈方式容实现责约谈责追究工作联通衔接二认真开展追责问责工作分类处置建议需集团追责2事项通追责唤醒责意识激发担精神切实做规规必违规必纠
（三）风控工作方面
1加强部控制建设提升风险理水
开展控风险合规体化控体系建设项目形成系列成果文件二完成3家子公司控体系效性评价进步规范子公司控理三开展控监督评价发现问题整改落实情况回头专项工作2020—2022年度XX集团控审计查评发现问题完成全面查提升控监督评价质效四开展2022年控体系评价工作编制2023——2025年监督评价工作规划全面梳理2022年度企业控体系建设执行基情况监督评价揭示控缺陷保障企业健康稳步发展五启动集团招投标采购工作相关理制度修编工作制定XXXX集团宗物资采购招投标理办法
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2严格招标统筹理助力集团发展提速
严格集团招标领导组议事规进行集体决策组织召开集团招标工作领导组会议19次完成招投标项目94金额24832亿元切实保障集团招标工作序开展二完成重点项目招标工作X号线期XX号线期等条线路施工总承包XX东站站施工总承包XXXX交通X号线东延（XX东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目招标工作计划完成保障建设项目稳步推进四修订招标文件示范文完成建设项目总包站总包等招标文件范编制评审工作
3推动数字控建设提升风险理质效
坚持效率先着力推进控合理系统化精准化信息化风断提升控工作水启动风险控制系统建设工作完成项目前期调研计划完成项目前期立项研报告项目稳步推进二启动集团合理系统建设工作集团现理流程进行优化已完成项目前期调研
三前形势分析
（）业务部门合规理认识够深入
市委市政府高度重视国企合规体系建设市委济工作会议明确求开展国企合规体系建设强化年专项行动市国资委召开启动会全面部署合规体系建设强化年行动务时合
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规营全员全流程全覆盖工作贯穿业务环节需三道防线固守条线合规职责发力实现效理第道防线作风险第道关卡重性尤突出实际工作中业务部门普遍合规理三道防线认识够深入弱化第道防线合规风险防守作
（二）信息化水提高
审计法务部目前负责集团合法合规性审核律师意见书合理等日常工作业务量逐年升信息化系统建设尚未完成业务板块均未实现现业务系统机融合采纸质流转形式审签效率高难满足日益提升业务需求信息化水提升
四2024年工作思路
（）强化合规体系建设
紧紧围绕合规理体系建设实施方案务求持续深化提升发挥作真功求实效着力推动合规体系形似形神兼备升级完善运行机制关键重推动三张清单（合规风险识清单岗位合规职责清单业务流程清单）落实促进合规理营理真正融合二抓重点领域切入点时发现问题督促限时整改避免问题引发风险三深入落实三项重点工作合法合规性审查制度确保100％审核率时通进采纳情况完善评估机制反查找工作足持续提升审查质量
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（二）提升案件理质效
进步准活现理方式断探索创新工作方法加强身案件理规范化建设效提升案防理水强化案件理责意识严格落实案件理体责断强化事前风险防范积极做事中控制事处理切实维护集团合法权益二深化案件理压存控增提质创效工作加强典型案件分析时发现理问题堵塞理漏洞推动案促创效三探索集团案件理系统建设托信息化数手段实现法律纠纷案件高效动态全生命周期理提高案件理效
（三）增强审计监督效
牢审计正确方忠实履职监督盯住关键环节充分发挥审计监督作规范企业行积极做外审配合加强统筹协调时响应审计需求切实提升外审配合效率二持续加强审监督继续开展修踪审计建设项目审计咨询等部业务监督组合拳三推动审计整改见底位严格简单问题立审立改复杂问题限期整改长线问题挂牌督办历史问题挂账销号求持续推进整改工作加速完成
（四）夯实控制度建设
综合考虑方面素立足现实问题困境紧紧围绕集团发展目标持续推进控理工作断健全理机制结合集团组织架构优化控体系建设突出部监督重点完善采购
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合理等制度修编工作优化采购流程进步规范相关职部门岗位联动运行支持保障机制
（五）注重宣传做引导
深入开展宣传教育强化员工法治意识普法宣传教育合规理工作关键环审计法务部紧扣法治保障服务职统筹开展合规体系建设普法宣传教育进步拓展宣传教育广度深度断增强员工合规风险意识营造尊法守法法良氛围
（六）推动数字业务建设
持续推动法务合规理信息化数字化转化提升风险控合规理工作效率效果力推进法务理信息化建设加强数分析逐步实现法务理数化精细化二持续推动风控合理系统信息化建设加强分析研讨深入挖掘外部监政策部理层风险偏明确系统理标准规提升风险控业务运行效率水
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2023年度工作总结暨2024年度工作思路
2023年XXXX部坚持新时代中国特色社会义思想指导深入贯彻落实级单位集团项决策部署紧紧围绕集团十四五规划年度目标务严格履行部监督职责深化控合规体系建设探索实践断提升干部职工合规意识推动法规治企走深走实集团高质量发展提供坚强保障
重点工作完成情况
——合规体系强化年目标强化集团合规体系建设明确6重点务18项具体举措全面梳理现行制度编制制度立改废释计划序实施完善集团三项重点工作合法合规性审查机制集团法规理水稳步提升
——优化审计理机制完善部审计审计整改制度开展3家子公司责审计修项目踪审计合履约专项检查等审计项目配合审计局开展外部审计进步提供集团理水
——强化案件理完成XX案件财产保全续冻结XX法院行起诉制定XX公司合纠纷案新应诉方案积极组织应诉维护集团合法权益
——推进控体系建设完成控风险合规体化控体系建设项目形成理咨询成果完成3家子公司控体系效性评价进步规范子公司控理
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——完成重点项目招标工作7号线期17号线期等条线路施工总承包XX东站站施工总承包XXXX交通6号线东延（XX东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目招标工作计划完成保障建设项目期推进
二具体工作开展情况
（）法务工作方面
1强化合规体系建设逐步规范企业理
市国资委交通XX集团合规体系建设强化年工作求结合集团十四五法治建设实施方案合规理体系建设实施方案等文件立足集团现状组织召开工作研讨会工作部署会通明确部门职责务摊派模式制定集团合规体系建设强化年实施方案工作台账明确6重点务18项具体举措进行表推进建制度定责防风险工作目计划序推进着力落实合规体系建设强化年项行动务印发合规理制度体系清理查工作方案集团（含子公司）现30类1100余项效制度进行全面清理截2023年9月30日计梳理961项现行制度中根制度2项基理制度167项具体规章制度350项专项合规指引类制度310项部门均形成立改废释清理意见改进措施二设置合规理员牵头推动部门合规理体系建设强化年高质量完成力促进合规理三道防线协工作落实三紧紧围绕年度合规工作重难点问题组织指导部门谋划专项合
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规指引根业务领域外部合规求结合工作实际开展合规风险识落实合规理责四制定三项重点工作合法合规性审查理实施细（试行）前置合法合规审查事前预防事中审查事总结三方面开展部门业务合法合规审查工作形成工作台账构建法律合规防火墙五序开展合法合规性审核2023年完成集团三项重点工作合法合规性审查数量计1300余份中审核济合1100余份审核规章制度50余份审核重决策50余份审核重事项100余份
2加强案件分析研判提升集团维权水
严格规范案件理流程推动重点案件办理加强分析研判2023年集团新发生案件25件案涉金额约1096万元目前办案件（未完结案件）44件案涉金额约142729万元审结案件28件胜诉19件案件胜诉率约68％案件纠纷理中审计法务部加强重点案件分析研判协调部门成立专项工作组针XX案件案审计法务部持续进案件相关事宜进展情况完成XX公司银行账户续冻结制定XX公司合纠纷案新应诉方案集团三重审议通完成损失鉴定报告复核工作积极仲裁委表达张维护公司权益取成效效维护集团合法权益二集团2022年度案件情况潜诉讼仲裁事项进行全面梳理分析梳理集团业务领域中存纠纷争议事项提出法律意见合规建议源头防控类
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似潜法律风险败诉案件胜诉执行位案件等进行专项清理会业务部门深入调查研究案件突出问题剖析问题根源强化源头治理总结成功验强化员工合规意识提升企业风险控力法维权力
3深入开展宣传培训提升职工法治意识
坚持法治引领普法先行理念认真落实八五普法教育积极开展法治宣传教育活动断夯实基层法治根基助力营造良法治环境措举开展系列法治宣传活动计划组织开展美生活•民法典相伴知识产权案说法等专题法治培训提高员工法治意识推动法治观念深入心二积极营造合规氛围通集团公众号网等台集团全体员工发布合规倡议书组织开展承诺书签署仪式暨合规专题培训领导带头签署合规承诺书三落实法治宣传教育第八五年规划（2021－2025年）XX市交通综合行政执法总队搭建法治宣传基全面提升民群众法治意识
（二）审计工作方面
1突出重点加强监督推动审提质增效
认真贯彻落实新时代审计工作求着力加强部监督推动部审计工作高质量发展修订集团部审计工作办法（修订版）进步完善审工作机制二持续开展2号线修更新改造工程踪审计出具踪审计报告1份建议书2份进步规范程理三开展子公司法定代表离
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济责审计中济责审计已完成现场审计工作合理资产理财务理等10方面提出建议促进子公司领导法规履职四启动运营合履约情况专项检查时发现履约程中问题降低合执行风险提高运营类合履行效果五继续开展环线期竣工决算审前咨询全面梳理竣工决算资料结算办理情况提出咨询意见建议
2强化统筹形成合力提高外审配合效率
积极协调集团部门审计通知书求开展外部审计配合工作加强审计配合工作组织建设成立审计配合工作组协调相关部门安排专负责接联络认真细致做资料提交服务保障等工作二配合市审计局开展XX城市XX交通项目建设理XX系统营状况国外贷援款情况三审计调查项目积极响应审计需求时审计程中审计提出问题进行沟通做解释工作三落实审计局求部门职责分发督促完成回复92份取证记录保障审计项目利实施
3持续完善工作机制狠抓审计整改落实
认真做审计整改督促工作定期踪审计问题整改进度制定XX集团审计整改工作办法完善审计整改工作机制进步促进整改工作利推进二督促XXXX交通6号线支线二期竣工决算审计整改工作审计披露问题计36项目前已全部整改完成三审计发现问题未整改位事
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项印发通知求问题相关责部门积极采取措施加快推进审计整改工作时组织相关部门召开整改工作推进会邀请外部律师座谈长期挂账未整改完成问题逐项进行梳理分析找准问题根源分类施策明确整改措施制定整改方案加快推进整改工作
4加追责问责力度促进法规履职
完善违规营投资追责问责制度体系制定国资监责约谈工作办法通规范责约谈方式容实现责约谈责追究工作联通衔接二认真开展追责问责工作分类处置建议需集团追责2事项通追责唤醒责意识激发担精神切实做规规必违规必纠
（三）风控工作方面
1加强部控制建设提升风险理水
开展控风险合规体化控体系建设项目形成系列成果文件二完成3家子公司控体系效性评价进步规范子公司控理三开展控监督评价发现问题整改落实情况回头专项工作2020—2022年度XX集团控审计查评发现问题完成全面查提升控监督评价质效四开展2022年控体系评价工作编制2023——2025年监督评价工作规划全面梳理2022年度企业控体系建设执行基情况监督评价揭示控缺陷保障企业健康稳步发展五启动集团招投标采购工作相关理制度修编工作制定XXXX集团宗物资采购招投标理办法
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2严格招标统筹理助力集团发展提速
严格集团招标领导组议事规进行集体决策组织召开集团招标工作领导组会议19次完成招投标项目94金额24832亿元切实保障集团招标工作序开展二完成重点项目招标工作X号线期XX号线期等条线路施工总承包XX东站站施工总承包XXXX交通X号线东延（XX东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目招标工作计划完成保障建设项目稳步推进四修订招标文件示范文完成建设项目总包站总包等招标文件范编制评审工作
3推动数字控建设提升风险理质效
坚持效率先着力推进控合理系统化精准化信息化风断提升控工作水启动风险控制系统建设工作完成项目前期调研计划完成项目前期立项研报告项目稳步推进二启动集团合理系统建设工作集团现理流程进行优化已完成项目前期调研
三前形势分析
（）业务部门合规理认识够深入
市委市政府高度重视国企合规体系建设市委济工作会议明确求开展国企合规体系建设强化年专项行动市国资委召开启动会全面部署合规体系建设强化年行动务时合
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规营全员全流程全覆盖工作贯穿业务环节需三道防线固守条线合规职责发力实现效理第道防线作风险第道关卡重性尤突出实际工作中业务部门普遍合规理三道防线认识够深入弱化第道防线合规风险防守作
（二）信息化水提高
审计法务部目前负责集团合法合规性审核律师意见书合理等日常工作业务量逐年升信息化系统建设尚未完成业务板块均未实现现业务系统机融合采纸质流转形式审签效率高难满足日益提升业务需求信息化水提升
四2024年工作思路
（）强化合规体系建设
紧紧围绕合规理体系建设实施方案务求持续深化提升发挥作真功求实效着力推动合规体系形似形神兼备升级完善运行机制关键重推动三张清单（合规风险识清单岗位合规职责清单业务流程清单）落实促进合规理营理真正融合二抓重点领域切入点时发现问题督促限时整改避免问题引发风险三深入落实三项重点工作合法合规性审查制度确保100％审核率时通进采纳情况完善评估机制反查找工作足持续提升审查质量
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（二）提升案件理质效
进步准活现理方式断探索创新工作方法加强身案件理规范化建设效提升案防理水强化案件理责意识严格落实案件理体责断强化事前风险防范积极做事中控制事处理切实维护集团合法权益二深化案件理压存控增提质创效工作加强典型案件分析时发现理问题堵塞理漏洞推动案促创效三探索集团案件理系统建设托信息化数手段实现法律纠纷案件高效动态全生命周期理提高案件理效
（三）增强审计监督效
牢审计正确方忠实履职监督盯住关键环节充分发挥审计监督作规范企业行积极做外审配合加强统筹协调时响应审计需求切实提升外审配合效率二持续加强审监督继续开展修踪审计建设项目审计咨询等部业务监督组合拳三推动审计整改见底位严格简单问题立审立改复杂问题限期整改长线问题挂牌督办历史问题挂账销号求持续推进整改工作加速完成
（四）夯实控制度建设
综合考虑方面素立足现实问题困境紧紧围绕集团发展目标持续推进控理工作断健全理机制结合集团组织架构优化控体系建设突出部监督重点完善采购
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合理等制度修编工作优化采购流程进步规范相关职部门岗位联动运行支持保障机制
（五）注重宣传做引导
深入开展宣传教育强化员工法治意识普法宣传教育合规理工作关键环审计法务部紧扣法治保障服务职统筹开展合规体系建设普法宣传教育进步拓展宣传教育广度深度断增强员工合规风险意识营造尊法守法法良氛围
（六）推动数字业务建设
持续推动法务合规理信息化数字化转化提升风险控合规理工作效率效果力推进法务理信息化建设加强数分析逐步实现法务理数化精细化二持续推动风控合理系统信息化建设加强分析研讨深入挖掘外部监政策部理层风险偏明确系统理标准规提升风险控业务运行效率水
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